我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性研究[權(quán)威資料]

我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性研究 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 摘 要：專利聯(lián)盟在國外已出現(xiàn) 150 余年，在日益激烈的國際競爭中處于越來越重要的地位。我國企業(yè)有必要通過建立專利聯(lián)盟，完善專利布局，提升企業(yè)的國際競爭力。從多方面對專利聯(lián)盟建設(shè)的必要性進(jìn)行闡述，以期對我國專利聯(lián)盟的研究有所助益。 關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟；技術(shù)創(chuàng)新；專利布局；必要性 D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 1002-2589（ 2013） 05-0086-02 一、專利聯(lián)盟概述 （一）專利聯(lián)盟的含義 專利聯(lián)盟是指多個專利權(quán)人尤指擁有專利權(quán)的企業(yè)為了降低專利許可的談判成本、維持或提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與專利運(yùn)用能力而成立的，以協(xié)議方式對聯(lián)盟內(nèi)成員之間使用其他成員專利的費(fèi)用進(jìn)行約定，對聯(lián)盟外成員的專利許可請求進(jìn)行統(tǒng)一處理的，具備或者不具備法人資格的專利戰(zhàn)略組織。 （二）專利聯(lián)盟的歷史沿革 以美國為例， 18561912 年是默許期，美國政府認(rèn)為基于專利的排他性原則，專利聯(lián)盟可以不受反壟斷法的詳細(xì)審查； 1912 到第二次世界大 戰(zhàn)之后是強(qiáng)烈反對期，美國政府不斷發(fā)起對專利聯(lián)盟的反壟斷審查，使得美國專利聯(lián)盟的數(shù)量大為減少；第二次世界大戰(zhàn)之后 20 世紀(jì) 90 年代是模糊期，專利聯(lián)盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴(yán)格審查，但逐漸松動； 20 世紀(jì) 90 年代至今是大力支持期， 1995 年美國的司法部和聯(lián)邦商業(yè)協(xié)會發(fā)表了知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南，指出 “ 一定條件下的專利交叉許可和專利聯(lián)盟有利于競爭，專利聯(lián)盟通過互補(bǔ)性技術(shù)的一體化，減少交易成本，消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權(quán)等，帶來促進(jìn)競爭的好處。 ”1 表現(xiàn)出了對專利聯(lián)盟建設(shè)的支持，美國的專利聯(lián)盟因此得到 大力發(fā)展。在我國，專利聯(lián)盟尚屬新鮮事物，雖然前些年我國部分企業(yè)已開始在國內(nèi)組建專利聯(lián)盟，如數(shù)字通訊等高科技領(lǐng)域的 TD-SCDMA、 EVD、閃聯(lián)等專利聯(lián)盟，但廣大企業(yè)對于專利聯(lián)盟認(rèn)識尚不夠深刻，本文試圖對我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性進(jìn)行研究以提高企業(yè)對專利聯(lián)盟認(rèn)識的深度與廣度。 二、我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性 （一）專利叢林現(xiàn)象的出現(xiàn)是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的背景 高端技術(shù)發(fā)展致使多個企業(yè)圍繞某一產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)持有多項(xiàng)專利，例如據(jù)統(tǒng)計，在微處理器領(lǐng)域有 9 萬多項(xiàng)有效專利，掌握在 1 萬 多個專利權(quán)人手中，在半導(dǎo)體器件以及系統(tǒng)方面，有約 42 萬項(xiàng)專利，掌握在 4 萬多個專利權(quán)人手中，這被稱作專利叢林現(xiàn)象 2。專利叢林導(dǎo)致 “ 反公共品的悲劇 ” ，集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程被專利權(quán)人多重阻礙，通過多重加價、敲竹杠，使專利技術(shù)難以得到有效利用和擴(kuò)散。為了應(yīng)對專利叢林，相關(guān)企業(yè)應(yīng)組織起來建立對內(nèi)交叉許可，對外統(tǒng)一許可的專利聯(lián)盟組織，以清除障礙專利，減少訴訟成本，提高企業(yè)的競爭力。 （二）國外企業(yè)的貿(mào)易打壓是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的客觀需求 我國加入 WTO 之后，國外企業(yè)對我國企業(yè)的貿(mào)易打壓逐 漸從設(shè)置關(guān)稅壁壘和行政壁壘向設(shè)置技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變。設(shè)計技術(shù)壁壘的方式有二：一是通過技術(shù)秘密的形式對其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，二是通過專利布局、專利調(diào)查、專利訴訟等專利壁壘的形式阻礙其他公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品進(jìn)出口。近年來，跨國公司先是利用它們的技術(shù)優(yōu)勢頻繁阻擊我國企業(yè)產(chǎn)品出口，而后成立專利聯(lián)盟在專利許可談判中漫天要價對我國相關(guān)行業(yè)進(jìn)行打壓，致使我國企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢面臨生存困難。例如， 2002 年轟動一時的 “DVD 專利收費(fèi) ” 事件、 2007-2008 年歐洲 CeBIT、 IFA 展會 MP3 查抄事件、 2009年， MPEGLA 權(quán)利 人指控海爾集團(tuán)、聯(lián)想集團(tuán)數(shù)字電視侵權(quán)事件、美國針對中國企業(yè) “337 調(diào)查 ” 事件等一系列事件都對我國產(chǎn)業(yè)造成了很大危害。與國外企業(yè)的強(qiáng)力打壓相比較，我國單個企業(yè)由于的專利少、技術(shù)含量低，難以有效回應(yīng)，損失慘重。為有效應(yīng)對國外企業(yè)的貿(mào)易打壓，我國企業(yè)應(yīng)改變競爭策略采取聯(lián)合作戰(zhàn)的方式，各行各業(yè)均應(yīng)成立相應(yīng)的專利聯(lián)盟，進(jìn)行反專利布局、反專利調(diào)查和反專利訴訟，發(fā)揮集合優(yōu)勢獲取競爭優(yōu)勢。 （三）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的局限性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的現(xiàn)實(shí)需要 2009 年科技部主導(dǎo)成立了 “ 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 ” ，目標(biāo)在于 提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其優(yōu)點(diǎn)是：將企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合起來，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要攻克的公共技術(shù)瓶頸進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，發(fā)揮集合優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)、利益共享、提升企業(yè)創(chuàng)新動力與創(chuàng)新能力，有利于打破國外技術(shù)封鎖。其局限性是：沒有認(rèn)識到現(xiàn)在企業(yè)國際競爭方式除了利用技術(shù)的先進(jìn)性外已逐漸越來越依靠利用專利布局進(jìn)行競爭；在國外企業(yè)通過成立專利聯(lián)盟在專利許可環(huán)節(jié)向我國企業(yè)設(shè)置不合理的高價壓榨我國企業(yè)的利潤空間時，無法有效應(yīng)對；未將專利作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和企業(yè)國際競爭力的核心要素，沒有積極采取適應(yīng)我國國情的專利布局策略促進(jìn)企 業(yè)發(fā)展。故我國企業(yè)有必要建立專利聯(lián)盟以提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備。專利聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了揚(yáng)棄。通過將產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，繼續(xù)發(fā)揮集合優(yōu)勢，并通過建立專利聯(lián)盟提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準(zhǔn)備?？傊?，為了解決行業(yè)發(fā)展面臨的技術(shù)瓶頸與專利瓶頸以應(yīng)對國外企業(yè)的專利打壓，避免國內(nèi)企業(yè)被逐個擊破，有必要成立專利聯(lián)盟予以應(yīng)對。 （四）專利聯(lián)盟的有用性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的有效保 障 專利聯(lián)盟的基本功能是通過將離散的專利資源整合為一體進(jìn)行一站式許可，降低對外專利許可和專利聯(lián)盟成員交叉許可的交易成本，促進(jìn)專利資源的流動、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著企業(yè)國際競爭方式從依賴技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為同時依賴技術(shù)創(chuàng)新和專利布局，專利聯(lián)盟逐漸成為一種國際競爭的有力武器，演化出新的專利布局競爭功能。一個運(yùn)作良好的專利聯(lián)盟有助于提高專利利用率；有助于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力 有關(guān)實(shí)證結(jié)果表明專利聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著正的相關(guān)性 3；有助于提高企業(yè)專利運(yùn)用能力，應(yīng)對國際競爭；有利于 維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，促進(jìn)我國技術(shù)性貿(mào)易措施的完善。有助于將我國產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合，發(fā)揮制度的集合優(yōu)勢等?？傊?，專利聯(lián)盟的功能可以保障我國企業(yè)在建立專利聯(lián)盟后可以有效應(yīng)對現(xiàn)在的局面。 三、對企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的幾點(diǎn)思考 （一）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的意義 企業(yè)間建立專利聯(lián)盟符合黨的十八大有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，符合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要提出的大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的要求；符合國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20062020 年）中關(guān)于實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。專利聯(lián)盟是市場經(jīng)濟(jì)條件下的新型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組織，有利于提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織化程度，在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系；有利于整合產(chǎn)業(yè)專利，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚；有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接，有利于促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。 （二）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制的關(guān)系 由于涉嫌專利權(quán)濫用問題，專利聯(lián)盟成為了各國反壟斷機(jī)構(gòu)反壟斷審查的重點(diǎn)對象。例如美國的知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南，日本的禁止私人壟斷及確 保公正交易法等都對專利聯(lián)盟是否構(gòu)成了市場壟斷及其構(gòu)成壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)等問題進(jìn)行了較為明確的規(guī)定 4。專利聯(lián)盟目的在于提高我國企業(yè)的國際競爭力，對聯(lián)盟成立和運(yùn)作過程是否存在壟斷行為應(yīng)進(jìn)行審查。我國對于專利聯(lián)盟反壟斷研究尚處于起步階段，在我國現(xiàn)行法律體系中，反壟斷法、合同法第 329 條、中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例第 29 條、專利法 48 條、最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，可以作為我國新階段應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同體構(gòu)成市場壟斷的法律依據(jù)。主要審查內(nèi) 容是：查明協(xié)同體在成立和運(yùn)作過程中是否有協(xié)同體內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議，是否濫用市場支配地位，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。 （三）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與美國 “337 調(diào)查 ” 的關(guān)系 數(shù)據(jù)顯示，中國已經(jīng)成為美國 “337 調(diào)查 ” 的最大受害國，截至 2012 年，在已判決的相關(guān)案件中，中國企業(yè)敗訴率高達(dá) 60%，遠(yuǎn)高于世界平均的 26%5。受 “337 調(diào)查 ” 的中國企業(yè)一旦被美方認(rèn)定為侵權(quán)，該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品，甚至該國同行業(yè)的同類商品將可能被永久禁止進(jìn)入美國。通過建立專利聯(lián)盟，有針對性進(jìn)行 “ 反專利障礙、反專 利陷阱 ” 設(shè)計，使企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國公司 6。使跨國公司屈服轉(zhuǎn)而選擇與我國企業(yè)進(jìn)行談判或和解，進(jìn)而化解美國的 “337 審查 ” 的威脅，保護(hù)自己合法權(quán)益。 （四）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系 現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn) “ 技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化 ” 的特征，我國主導(dǎo)的行業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)被國際采納的很少，通過支持我國企業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)的擁有的核心專利的數(shù)量，提升企業(yè)將相關(guān)技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及國際標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)力，將增強(qiáng)我國在未來國際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā) 言權(quán)。 （五）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與政府應(yīng)推動的關(guān)系 企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)中會出現(xiàn)諸多困境，政府可對專利聯(lián)盟采取直接補(bǔ)貼，稅收優(yōu)惠等支持措施，影響專利聯(lián)盟的行為方式和決策，實(shí)現(xiàn)對聯(lián)盟旗下所有成員企業(yè)在研發(fā)，專利布局等方面行為的引導(dǎo) 7。政府通過支持企業(yè)間專利聯(lián)盟，往往就能夠達(dá)到宏觀地扶持整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。對于涉及國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)，通過政策的引導(dǎo)、資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場可以支持其發(fā)展。 總之，建立企業(yè)間專利聯(lián)盟可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，完成專利積 累、專利布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，為中國企業(yè)的國際競爭力的提高提供有力支撐。 參考文獻(xiàn)： 1趙憶嘉 .專利聯(lián)盟之困及政府支持專利聯(lián)盟的優(yōu)勢分析 兼以北京智能卡聯(lián)盟為動態(tài)微觀實(shí)證研究 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