淺析聯(lián)合抵制交易行為合理分析原則的適用.doc

淺析聯(lián)合抵制交易行為合理分析原則的適用價格壟j毒毽l醑淺析聯(lián)合抵制交易行為合理分析原則的適用反壟斷法規(guī)制的橫向壟斷協(xié)議主要是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間為排斥競爭,控制市場進(jìn)而獲得壟斷利潤而達(dá)成的壟斷協(xié)議.這些壟斷行為主要包括固定商品價格,限制商品的生產(chǎn)和銷售數(shù)量,劃定銷售市場或者原材料采購市場,聯(lián)合抵制交易等.判定經(jīng)營者達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的違法行為相對于縱向壟斷協(xié)議而言.較為容易理解.一般認(rèn)為,橫向壟斷協(xié)議適用于本身違法原則.在反壟斷調(diào)查過程中,一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者達(dá)成橫向壟斷協(xié)議,執(zhí)法機(jī)構(gòu)便可以基本判定其行為違法.進(jìn)而對其進(jìn)行相應(yīng)處罰.然而我們在執(zhí)法實踐中發(fā)現(xiàn),在橫向壟斷協(xié)議中.相對于固定商品價格,限制商品生產(chǎn)和銷售數(shù)量,劃定市場區(qū)域等壟斷行為,經(jīng)營者之間達(dá)成聯(lián)合抵制交易行為具有一定的特殊性.本身違法原則是否適用值得探討.下面通過案例來分析此類行為的一些特點.一,案例分析2011年初,我們對某市包裝協(xié)會紙制品委員會進(jìn)行反壟斷調(diào)查.調(diào)查表明,該委員會在2010年12p-組織會員單位達(dá)成紙包裝產(chǎn)口魏夢琪孫云飛品聯(lián)合漲價的協(xié)議,形成違法事實.按照國家發(fā)改委的要求,對該單位進(jìn)行了處罰.在調(diào)查過程中,發(fā)現(xiàn)該單位不但組織會員單位形成了聯(lián)合漲價協(xié)議.還同時形成了對某上游包裝紙生產(chǎn)企業(yè)集體拒絕采購的協(xié)議.按照此協(xié)議,該協(xié)會的會員單位不得采購這家包裝紙生產(chǎn)企業(yè)的高檔包裝紙原料,所需原料由協(xié)會出面向本市或者外地的其他生產(chǎn)廠家進(jìn)行聯(lián)合招標(biāo)采購.從掌握的證據(jù)看,這是一個比較明顯的聯(lián)合抵制交易的協(xié)議.該協(xié)議的目的就是想通過聯(lián)合抵制交易,迫使上游的造紙企業(yè)降低產(chǎn)品價格,降低紙包裝生產(chǎn)企業(yè)的成本.在案件審理時,我們認(rèn)為該協(xié)議適用本身違法原則有些勉強(qiáng).而以合理性分析的方法對該協(xié)議進(jìn)行判斷是比較符合實際情況的.在充分考察該市紙包裝市場結(jié)構(gòu)和現(xiàn)狀并且仔細(xì)分析了紙包裝行業(yè)的市場特點.我們最終未對該協(xié)議進(jìn)行違法認(rèn)定.其依據(jù)如下:1.該上游包裝紙生產(chǎn)企業(yè)為我國最大的箱板原紙產(chǎn)品生產(chǎn)商,也是全球最大的箱板原紙產(chǎn)品生產(chǎn)商之一,主要生產(chǎn)卡紙,高強(qiáng)瓦楞芯紙等.通過幾年的發(fā)展該廠商已經(jīng)建成廣東東莞,江蘇太倉,重慶,天津四個生產(chǎn)基地.截止2010年.該廠商全國的原料紙生產(chǎn)能力達(dá)到750萬噸以上,占據(jù)了國內(nèi)市場的較大份額,尤其在該市周邊地區(qū),沒有其他造紙企業(yè)能夠與之抗衡,在該企業(yè)在紙包裝行業(yè)的原料供應(yīng)市場上.具有較強(qiáng)的市場力量,基本上主導(dǎo)了高檔包裝紙的定價權(quán).2.由于運輸費用在包裝紙價格中所占比例較高,一般造紙企業(yè)的產(chǎn)品輻射半徑在800至1000公里,該市紙包裝企業(yè)所需要的高檔包裝紙相關(guān)市場較小,選擇面較窄.無法獲得造紙企業(yè)充分競爭的福利.3.2008年以來.包裝紙原料價格多次上漲.從2009年5月份開始到2010年2月份包裝紙價格每噸上漲l000元以上.漲幅達(dá)到了50%.而該市紙包裝行業(yè)的發(fā)展不盡人意.整個行業(yè)處于小,散狀態(tài),單獨企業(yè)無力與該原料紙廠商進(jìn)行議價.同時,由于紙包裝行業(yè)內(nèi)部競爭激烈.企業(yè)無法大幅調(diào)高自身的產(chǎn)品價格,這就導(dǎo)致紙包裝企業(yè)生產(chǎn)成本急劇上升.利潤下降,經(jīng)營難以為繼.田謄_t格壟甄通過分析這幾個因素.我們認(rèn)為紙制品委員會組織企業(yè)達(dá)成聯(lián)合拒絕采購該造紙企業(yè)的協(xié)議有可能增加紙包裝行業(yè)的議價能力,降低該造紙企業(yè)的市場力量,并且有可能在該地區(qū)包裝紙供應(yīng)市場引入新的競爭者,使包裝原料紙價格回歸到相對合理的水平.從這個案例我們可以看出,聯(lián)合抵制交易的行為不但可能對同一環(huán)節(jié)內(nèi)的其它競爭產(chǎn)生排斥(某一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者聯(lián)合起來,利用市場力量,強(qiáng)迫其上下游環(huán)節(jié)不與其他競爭者產(chǎn)生交易),也可能對其它環(huán)節(jié)的經(jīng)營者產(chǎn)生對抗(也就是某一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者聯(lián)合起來不與上游或者下游環(huán)節(jié)的某一經(jīng)營者進(jìn)行交易).對于經(jīng)營者在同一市場環(huán)節(jié)或者層面達(dá)成的聯(lián)合抵制交易的行為.由于其排除競爭的特性,可適用于本身違法原則,但是當(dāng)該聯(lián)合抵制行為屬于發(fā)生在不同市場環(huán)節(jié)或者層面的對抗時.由于市場環(huán)境的變化,致使某一市場環(huán)節(jié)的經(jīng)營者為維持企業(yè)自身的正常運轉(zhuǎn)而產(chǎn)生聯(lián)合抵制交易行為.亦屬于一種本能反應(yīng),能否簡單的規(guī)制為橫向壟斷協(xié)議.納入本身違法的范疇值得探討.二,具體的分析原則(一)分析產(chǎn)生的原因和目的經(jīng)營者從事限制,排斥競爭的行為.取決于其市場力量的強(qiáng)弱.當(dāng)單個經(jīng)營者沒有足夠的市場力量控制市場,往往采取橫向聯(lián)合協(xié)議的方式,取得足夠的市場力量以達(dá)到限制相互競爭,排斥其他競爭者并且威懾交易相對人的目的.在這種情況下,聯(lián)合拒絕交易肯定是一種違法行為.但是在實際市場環(huán)境中,由于某環(huán)節(jié)的市場環(huán)境惡化,或者其他環(huán)節(jié)的壓迫,經(jīng)營者為保證自己的正常經(jīng)營環(huán)境,維持合理生產(chǎn)成本,取得基本經(jīng)營利潤,對抗其他環(huán)節(jié)中具有強(qiáng)大市場力量的經(jīng)營者,也可能形成聯(lián)合抵制交易的橫向協(xié)議.(二)分析相關(guān)市場情況及市場力量的對比情況對于聯(lián)合抵制交易的行為還應(yīng)從經(jīng)營者的市場地位以及該行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)兩方面進(jìn)行分析.首先,如果經(jīng)營者在某一市場環(huán)節(jié)中的市場地位比較薄弱.對上游環(huán)節(jié)或者下游環(huán)節(jié)的議價能力偏低.就會造成其他環(huán)節(jié)的經(jīng)營者對該環(huán)節(jié)經(jīng)營者進(jìn)行擠壓,而單個經(jīng)營者無力對抗這種擠壓,勢必會造成經(jīng)營者的被迫聯(lián)合.其次,其它市場環(huán)節(jié)中出現(xiàn)具有絕對市場力量的經(jīng)營者.導(dǎo)致經(jīng)營者無法取得相關(guān)市場產(chǎn)品的供應(yīng)或者銷售渠道,也會使得經(jīng)營者抱團(tuán)取暖,形成橫向協(xié)議.第三.在某一市場環(huán)節(jié)的經(jīng)營者處于發(fā)展的初期階段,單個經(jīng)營者的市場力量薄弱.無法形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模,集體采購或者集體銷售也是一種發(fā)展自己的經(jīng)營手段.(三)分析聯(lián)合抵制交易行為的后果在分析不同市場環(huán)節(jié)之間的聯(lián)合抵制交易行為時.還要著重分析該行為給市場環(huán)境帶來的后果以及是否具有積極意義.總得來說,是否有利于整個行業(yè)的發(fā)展,是否促進(jìn)了相關(guān)市場的發(fā)展,是否吸引新的競爭者進(jìn)入本行業(yè)的各個環(huán)節(jié)以及是否給最終消費者帶來福利是判斷該行為是否違法的重要依據(jù).這種分析方法與縱向壟斷協(xié)議的合理性分析相同,要在取得大量經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行判斷.三,結(jié)論我國的反壟斷法對聯(lián)合抵制交易行為并沒有作出詳細(xì)解釋,只是將這種行為簡單的歸結(jié)到橫向壟斷協(xié)議的范疇之內(nèi).這就造成在實際執(zhí)法過程中,執(zhí)法機(jī)構(gòu)