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2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,1,財務管理收入分配問題,收入分配差距及其原因基尼系數(shù):分配不平等的度量收入再分配理論收入再分配政策閱讀教科書第19、20章,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,2,我國城鄉(xiāng)收入差距,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,3,城鎮(zhèn)居民收入分配差距,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,4,收入分配不平等的原因,造成收入不平等有兩類原因:一,機會不平等:由市場不完善帶來。如農(nóng)村人口沒有與城鎮(zhèn)居民同等的就業(yè)機會,有的行政壟斷行業(yè)不準其他企業(yè)進入等等。例如,“銀行加證保,兩電加一草,石油加石化,掃地的拿得也不少”。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,5,收入分配不平等的原因,二,結果不平等:擁有要素稀缺度不同,勞動邊際生產(chǎn)率不同帶來收入差別。與市場機制正常運作相聯(lián)系導致的結果不平等。我國市場要素分配機制已經(jīng)普遍發(fā)揮作用,因而分配結果會導致不同程度差距。一方面,年收入達到百萬元甚至更高水平的企業(yè)家和明星等已經(jīng)屢見不鮮,另一方面,由于先天秉賦或后天發(fā)展條件限制,有人通過市場競爭獲得收入的能力很低,象下崗失業(yè)工人等社會群體,甚至缺少維持基本生活費用的市場收入來源。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,6,兩類收入不平等,觀察我國現(xiàn)實情況,機會不平等和結果不平等對于收入分配差距,仍然具有相當影響。因而,解決我國收入分配問題,需要積極推進市場化取向的改革,為企業(yè)和個人提供具有平等機會的市場競爭平臺。同時應當積極利用再分配手段,調(diào)節(jié)由于結果不平等帶來的收入分配差距過大問題。把我國收入分配差距擴大問題,主要歸結為市場取向的改革造成的,并由此簡單地斷言應當放慢改革,降低經(jīng)濟效率優(yōu)先度是不適當?shù)摹V袊?00年來一直有一個現(xiàn)代化的難題,就是受市場經(jīng)濟不發(fā)達之苦,甚于受市場經(jīng)濟發(fā)達之苦。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,7,基尼系數(shù)(1),為了更為綜合全面地觀察一個經(jīng)濟的分配不平等程度,并進行國別之間和跨時期比較,經(jīng)濟學家利用一種特殊設計的圖形,來更為直觀地顯示收入分配信息,并在此基礎上用一個數(shù)字表達分配不平等程度。這一圖形稱為洛倫茨曲線,數(shù)字稱作基尼系數(shù)。由于這一方法直觀簡約,并且對不同國家或地區(qū)具有可比性,因而在分析收入分配問題時被廣泛采用。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,8,基尼系數(shù)(2),橫軸表示依據(jù)收入高低排列的居民家庭數(shù)量累計百分比,縱軸表示國民收入的累計百分比。A點表示收入最低的20%居民獲得了4.6%的國民收入;B點則表示40%居民獲得了15.4%的國民收入;這兩點傳達的信息結合在一起,表示收入較低的20%居民得到了10.8%(15.4%4.6%=10.8%)的收入。把更多類似A,B,C,D的散點。把這些散點連接起來,得到一條平滑的曲線,就是洛倫茨曲線。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,9,基尼系數(shù)(3),45度線上的點,表示一定比例家庭數(shù)分配得到相同比例國民收入,分配具有平均性質(zhì)。如果表示實際收入分配狀態(tài)的散點,與45度線上點重合,則收入分配處于絕對平均狀態(tài)。因而,洛倫茨曲線與45對角線之間距離高低,或者它們交合而成的面積大小,顯示了收入分配的不平等程度。洛倫茨曲線與45度線之間面積與45度線右下方三角形面積相除的比值,被定義為基尼系數(shù)。當洛倫茨曲線與45對角線重合時,上述陰影面積為0,表示收入絕對平均;當洛倫茨曲線為橫軸和右邊縱軸合成的直角線時,它與45線之間面積與45度線以下三角面積相等,基尼系數(shù)值為1,表示一個人占有所有收入。隨著基尼系數(shù)在0和1之間取值增加,收入不平等程度不斷增大。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,10,基尼系數(shù)與GNP水平關系,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,11,收入再分配理論:支付意愿差異理論,這一理論從人們對公共產(chǎn)品支付意愿差別入手,說明征收稅賦時應對不同人實行差別稅率,因而具有收入再分配含義。富人對公共產(chǎn)品支付意愿較高,窮人支付意愿較低。例如,前面關于空氣污染的案例說明,富人和窮人雖然對公共產(chǎn)品支付意愿曲線具有相同負斜率,但是富人支付意愿曲線處于比窮人較高的位置,說明富人對清潔環(huán)境這一公共品具有較大的支付意愿。又比如,產(chǎn)權和交易規(guī)則得到尊重和維護的制度環(huán)境,同樣具有公共品性質(zhì),是經(jīng)濟運行和增長的前提條件。然而,一個億萬富翁與一個貧民相比,前者從制度性公共產(chǎn)品中獲得了較大利益,即便從自利動機出發(fā),富人對這類公共產(chǎn)品應當具有較大支付意愿。因而,正確的征稅方法,是應當依據(jù)支付意愿差別,對富人和窮人實施不同稅率。政府采用不同稅率征稅,會在一定程度上降低一次分配過程產(chǎn)生的收入差距,具有某種收入再分配效果。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,12,收入再分配:邊際效用遞減理論,支付意愿差異理論仍依據(jù)效率原則進行分析,只是在它結論實施意義上具有再分配含義。邊際效用遞減理論則是直接依據(jù)經(jīng)濟學分析原則,正面討論收入再分配合理性。這一理論的基本假設是:富人新增一個單位收入能夠帶來的邊際效用較小,窮人新增一個單位收入能夠帶來的邊際效效用較大。如果人們效用可以相互比較,那么在邊際意義上把富人一個單位收入轉(zhuǎn)移給窮人,窮人增加的效用便會大于富人減少的效用,因而收入再分配的結果,會使社會總效用或總福利增加。這一理論具有很強的直觀說服力,我們在情理上可能很容易接受這一結論。缺陷在于,它需要假定人們效用可以相互比較和加總。然而,很難對兩個同樣吃一個蘋果的人所獲得的效用滿足程度,采用同一標準進行衡量和比較,因此難以斷定一個新增蘋果分配給誰,能夠最大限度提高社會福利。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,13,收入再分配:相對位次差別理論,企業(yè)內(nèi)部勞動者先天和后天條件不同,勞動邊際生產(chǎn)率存在很大差別。他們居于不同職位,獲得不同收入;然而,觀察發(fā)現(xiàn),他們收入差別與他們邊際生產(chǎn)率差別通常不完全可比,即收入差別比例顯著小于邊際生產(chǎn)率差別比例。經(jīng)濟學家用“相對位次差別補償理論”來解釋這一現(xiàn)象:能力較強的勞動者從他們所處的較高相對位次中得到額外滿足,而相互比較性則對居于較低位次的勞動者帶來負面效用,不同方向的效用差別,需要通過適當縮小收入差距來給以部分補償??梢源朔治錾鐣秶鷥?nèi)收入再分配問題。富人不僅能從高收入本身代表的購買力中獲得較大滿足,而且從特定社會關系格局下的收入相對優(yōu)勢地位中得到額外滿足。為了平衡這一潛在利益關系差別,實現(xiàn)大家都愿意成為社會不同部分的共同利益,需要通過適當?shù)氖杖朐俜峙?,為給富人帶來額外效用的低收入者提供補償。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,14,收入再分配:“無知帳篷”理論之一,JonnRawls教授雖是哲學家,但分析思路與經(jīng)濟學原則類似。他設計“無知帳蓬(veilofignorance)”思想試驗探討這一問題。所有人不了解自己和他人天賦和能力聰明或愚笨,強壯或衰弱,敏捷或遲鈍,無人能事先判斷那一種收入分配規(guī)則對自己特別有利。這一信息屏蔽環(huán)境排除了人們通過選擇收入分配規(guī)則損人利己的可能性,因而得到的規(guī)則應當是公正的,通過公正規(guī)則得到的結果也應當是公正的?!盁o知帳篷”下人們選擇什么分配規(guī)則?還要假設社會收入總量不變。這時人們存在厭惡風險傾向,必然選擇平均主義分配規(guī)則。因為不平等分配雖使強者得到好處,但弱者得到壞處。由于沒有人事先知道自己是強或是弱,因而沒有特別動機堅持要求可能給強者帶來較多收入的分配規(guī)則。這一理論實質(zhì)在于:由于每個人都有相同可能成為弱者,因而他們會通過選擇平均分配規(guī)則來消除風險。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,15,收入再分配:“無知帳篷”理論之二,“無知帳蓬”是一個具有想象力的理論,它通過構造一個特殊的“信息屏蔽”環(huán)境,對收入平等規(guī)則提出一個別開生面的分析。問題在于收入總量這塊蛋糕大小不變的假設不符合現(xiàn)實。實際上,一國經(jīng)濟通常具有成長性,決定增長速度和收入總量的重要因素,包括人們工作努力程度,人們對待風險的態(tài)度等等,而這些因素與收入分配又存在聯(lián)系。絕對平均的收入分配規(guī)則,會消弱人們努力和冒險的動機和積極性,從而使得可分配收入總量遠遠低于實行收入激勵制度下的收入總量,因而對所有人都可能是一種不利選擇。羅爾斯意識到這一問題。他的結論是一方面肯定收入再分配必要性,另一方面也認為人們會接受一定程度分配不平等,從而使收入總量蛋糕更快增大。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,16,收入再分配:文明和人道原則,一般文明社會價值標準,要求保護社會成員中特殊困難者的基本生存權利,為此需要一定程度的收入再分配;因而收入再分配與廣義的文明人道原則是一致的。文明和正常的市場制度發(fā)生作用,有一個簡單而普遍的前提,是社會成員必須對于自身生存可能性具有基本信心。如果這一基本條件在較大時間空間范圍內(nèi)不能得到滿足,基本社會價值標準會被侵犯。好比一群被判死刑的囚犯,允許最后一次自由逛街機會,一定會發(fā)生侵犯公認行為準則的行為,損害社會整體利益。因而,無論是通過什么機制進行的初次分配,如果結果差距過大,足以影響到部分社會成員生存條件,那么從社會整體利益看,保持收入再分配是一個理性選擇。這一理性判斷和選擇在人類漫長歷史演變中如此深入人心,以至于成為具有永久文明含義的道德標準。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,17,政府兩類支出(1),雖然再分配理論存在各自局限性,從實踐上看,現(xiàn)代國家無不實施收入再分配政策。在財政收支上表現(xiàn)出來。我們側重討論財政支出體現(xiàn)的再分配目標。財政支出分兩類。第一類是購買性支出,指按照等價交換原則購買商品和勞務,以便向公眾提供各種公共品和服務。分三種情況:一是與提供公共產(chǎn)品相關的購買性支出,如提供國防服務,保證公共安全,維護市場交易秩序等職能所發(fā)生的支出。二是為了維持政府系統(tǒng)運行和發(fā)揮職能而發(fā)生的購買性支出,如行政事業(yè)費。三是直接投資的購買性支出。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,18,政府兩類支出(2),第二類是轉(zhuǎn)移性支出,指政府單方面把一部分收入所有權無償轉(zhuǎn)移出去而發(fā)生的支出。與購買性支出不同,轉(zhuǎn)移性支出與商品和勞務交易行為沒有發(fā)生直接聯(lián)系,而是為了實現(xiàn)社會公平目的而采取的資金轉(zhuǎn)移措施。轉(zhuǎn)移支出具有無償性,單向性,它不必得到等價補償,收益者也不必歸還。例如社會保險,社會救濟,扶助貧困人口等支出都屬于轉(zhuǎn)移性支出。轉(zhuǎn)移性支出對收入再分配具有最直接影響。我們分別觀察社會保障支出和扶貧支出。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,19,什么是社會保障?,社會保障指政府依據(jù)一定法律和規(guī)定,通過收入再分配手段,把高收入和現(xiàn)在就業(yè)者的一部分收入,轉(zhuǎn)移給退休,失業(yè),喪失勞動能力者和低收入者,以保證他們的基本生活水平,從而發(fā)揮社會“安全網(wǎng)(safetynet)”的功能。國際勞工組織1952年制訂社會保障(最低標準)公約,規(guī)定了社會保障范圍應當覆蓋疾病,生育,老年,殘疾,死亡,失業(yè),工傷,職業(yè)病,家庭等9個方面,從而滿足勞動者一生基本生活需要,發(fā)揮促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的目標。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,20,社會保障歷史(1),社會保障制度首創(chuàng)于19世紀德國高速工業(yè)化時期。19世紀80年代,德國俾斯麥政府頒布了人類歷史上第一部社會保障法,規(guī)定在工人受傷,病殘和退休時,得到一定數(shù)額保險金,開始建立社會保障制度。20世紀早期,英國,法國也先后通過了類似的社會保障立法,1935年美國也建立了社會保障制度。20世紀30年代經(jīng)濟危機時期,社會保障支出規(guī)模上升。隨后興起的凱恩斯宏觀經(jīng)濟學理論,還賦予它宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的意義。這一理論推動了福利國家政策的實施,導致社會保障支出擴大。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,21,社會保障歷史(2),20世紀后半期,隨著西方發(fā)達國家失業(yè)人口增加和人口老齡化,社會保障支出逐步成為這些國家政府支出最重要項目。例如,下表顯示,20世紀80-90年代,西方主要工業(yè)化國家社會保障支出占中央政府支出比例,較低也有近30%,較高的達到一半左右。社會保險和福利功能加強,是現(xiàn)代政府通過收入再分配手段干預經(jīng)濟的最重要表現(xiàn)。,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,22,當代西方國家社會保障支出,2019/12/19,經(jīng)濟學原理第12講“收入分配”盧鋒,CCER,2002秋季,23,我國計劃經(jīng)濟時期社會保障,我國計劃經(jīng)濟社會保障制度特點。第一,城市居民社會保障比較有效,農(nóng)村社會保障功能則比較弱,城鄉(xiāng)差別很大。第二,城鎮(zhèn)保障系統(tǒng)也依據(jù)就業(yè)部門和所有制屬性不同,在資金來源,保障標準,管理方式上存在重要差別。計劃經(jīng)濟保障目標主要通過公有制和高度平均主義的一次分配過程來實現(xiàn);勞動者個人面臨的經(jīng)濟和社會風險,主要
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