（國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)論文）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究.pdf

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 摘要 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究是當(dāng)今國際貿(mào)易領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)之一，其研究范圍主要包括 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因理論、測算方法和實(shí)證研究，本文正是按照上述邏輯結(jié)構(gòu)展開 論述的，其內(nèi)容有五章。 第一章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述，首先，按照產(chǎn)品的同質(zhì)性和差異性對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 概念進(jìn)行了重新界定，并據(jù)此劃分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形式；其次，進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征比較；最后，闡述了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在當(dāng)今國際貿(mào)易中的地位及 其對各國經(jīng)濟(jì)的作用。第二章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其評述，首先，闡述了同質(zhì)產(chǎn)品 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論和異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論；其次，介紹了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論反 對者的觀點(diǎn)并對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)行了評述。第三章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測算方法，首 先，介紹了實(shí)證研究中劃分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的兩類標(biāo)準(zhǔn)，即聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分 類( s i t c ) 與協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度( h s ) ；其次，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)公 式進(jìn)行了深入的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對格魯貝爾勞埃德指數(shù)( g l 指數(shù)) 公式進(jìn)行了 全新解釋，建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)多種商品的模型。第四章中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證分析， 首先，分別依據(jù)s i t c 和h s 分類標(biāo)準(zhǔn)對中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證分析，雖然 兩者的實(shí)證結(jié)果有所不同，但都表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國對外貿(mào)易中已占重要地 位，發(fā)揮著重要作用；其次，分析了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的前景。第五章產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易理論與中國對外貿(mào)易發(fā)展，首先，分析中國當(dāng)前對外貿(mào)易的格局；其次，根 據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，結(jié)合中國的國情，闡述了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對中國對外貿(mào)易發(fā) 展的啟示。 、 【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)內(nèi)與嘲，格魯貝爾勞唉德指數(shù)，中國對芽貿(mào)易 【分類號】f 7 5 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 a b s t r a c t i n t r a i n d u s t r yt r a d ei so n eo ff o c u s e so fr e s e a r c hi ni n t e m a t i o n a lt r a d en o w ，t h e r a n g eo fw h i c hc o v e r sf o r m i n gt h e o r y ，t h em e a s u r e m e n ta n de m p i r i c a ls t u d yo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，b a s e do nl o g i c a ls t r u c t u r ea b o v e ，t h i sp a p e rc o n s i s t so ff i v e c h a p t e r s i nc h a p t e r ln a m e dt h ec o n c e p to fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，f i r s t ，t h ep a p e rd e f i n e s i n t r a i n d u s t r yt r a d es u b j e c tt oh o m o g e n e i t ya n dd i f f e r e n t i a t i o no fp r o d u c t s ，a n d a c c o r d i n gt ot h i sd e s i g n a t e st h ep a t t e r no fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，s e c o n d ，c o m p a r e st h e c h a r a c t e r i s t i c so fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ew i t ht h a to fi n t e r i n d u s t r yt r a d e ，f i n a l l y ，p r e s e n t s t h er o l eo fi n t r a i n d u s t r yt r a d ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de a c he c o n o m i e s c h a p t e r 2 ， t h a ti s ，t h ec o n t e x ta n dr e v i e wo ft h e o r yo f i n t r a - i n d u s t r y ，f i r s t ，p r e s e n t st h et h e o r yo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d eo nh o m o g e n e o u sp r o d u c t sa n do nd i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ，s e c o n d ， i n t r o d u c e st h ev i e wo f p o i n t so f a n t i sa n dr e v i e w so nt h et h e o r yo f i n t r a i n d u s t r yt r a d e c h a p t e r 3n a m e dt h em e a s u r e m e n to fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，f i r s t ，i n t r o d u c e st w ok i n d s o fs t a n d a r d s 、v i mw h i c ht od i f f e ri n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，t h a ti s ，t h eu n i t e dn a t i o n s s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ( s h o r tf o rs i t c ) a n dt h eh a r m o n i z e d c o m m o d i t yd e s c r i p t i o na n dc o d i n gs y s t e m ( s h o nf o rh s ) ，t h e na n a l y s e st h e e q u a t i o no fg li n d e xa n db u i l d sam o d e lo fo n ei n d u s t r yw i t hm a n yp r o d u c t s c h a p t e r 4 ，t h a ti se m p i r i c a lr e s e a r c ho nc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，f i r s t ，b a s e do n s i t ca n dh s ，m a k e se m p i r i c a lr e s e a r c ho nc h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d e ，t h o u g ht h e r e s u l to fe m p i r i c a lr e s e a r c hi sd i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r i ts h o w st h a tn o wt h e i n t r a i n d u s t r yt r a d ep l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nc h i n a sf o r e i g nt r a d e t h e ni tf o r e c a s t s f u t u r eo fc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d e c h a p t e r 5n a m e di n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，f i r s t ，a n a l y s e st h ep a t t e r no fc h i n a sf o r e i g n t r a d e ，c o n n e c t i n gt h et h e o r yo fi n _ c r a - i n d u s t r yt r a d ea n dc h i n a sr e n i t y ，t h e ni l l u s t r a t e s a p o c a l y p s eo f i n t r a - i n d u s t r yt r a d eo nt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sf o r e i g nt r a d e k e yw o r d s i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，g li n d e x ，c h i n a sf o r e i g nt r a d e 【c l a s s i f i c a t i o nc o d e f 7 5 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 引言 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易這一問題的提出始于2 0 世紀(jì)5 0 年代，來源于對進(jìn)出口的統(tǒng)計(jì)研 究。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段。2 0 世紀(jì)7 0 年代中 期以前為第一階段，佛丹恩( v o r d o o m ) 、邁凱利( m i c h a e t y ) 、巴拉薩( b a l a s s a ) 和考基瑪( k o j i m a ) 對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做了經(jīng)驗(yàn)性研究。2 0 世紀(jì)7 0 年代中期以后為 第二階段，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究步入了理論性研究階段，該階段以格魯貝爾 ( g r u b e l ) 和勞埃德( l l o y d ) 的開創(chuàng)性、系統(tǒng)性研究為起點(diǎn)標(biāo)志。格魯貝爾和 勞埃德合著了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一書，他們認(rèn)為，技術(shù)差距、研究與開發(fā)、產(chǎn)品的 異質(zhì)性和產(chǎn)品生命周期的結(jié)合以及人力資本密集度的差異與收入分配差異的結(jié) 合等都可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。繼他倆之后，迪克西特( d i x i t ) 、斯蒂格利 茨( s t i g l i t z ) 、格雷( g r a y ) 、戴維斯( d a v i e s ) 、克魯格曼( k r u g m a n ) 、蘭卡斯 特( l a n c a s t e r ) 等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了大量的理論性研究，使產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易理論日趨成熟。然而，也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象和理論持懷疑 和否定態(tài)度，他們中有些人將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易看作一種統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象，認(rèn)為它是由貿(mào)易商 品的不當(dāng)分類所造成，另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則試圖在赫克歇爾一俄林理論的基礎(chǔ)上說 明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 近幾年來，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論性研究和經(jīng)驗(yàn)性研究不斷深入，其中經(jīng)驗(yàn)性 研究主要致力于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度和趨勢，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在不同類型國家、不 同產(chǎn)業(yè)中的發(fā)展?fàn)顩r及原因。研究成果層出不窮，如出現(xiàn)應(yīng)用邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ( m i i t ) 對與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相聯(lián)系的“平穩(wěn)調(diào)整假說( s a h ) ”的檢驗(yàn)及其批評。 西方學(xué)者對發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究較多，而對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究 則較少。中國學(xué)者對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的研究與西方學(xué)者相比，起步較晚，研究成 果也很少，理論性研究主要是介紹和評價(jià)西方學(xué)者所提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，經(jīng) 驗(yàn)性研究主要局限于部分年份、部分產(chǎn)業(yè)的狀況。 本文力圖引入中國學(xué)者的理論研究成果，并與西方學(xué)者的理論進(jìn)行整合，以 構(gòu)建較為完整的理論體系，接著對格魯貝爾一勞埃德指數(shù)( g l 指數(shù)) 公式進(jìn)行 了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并首次提出了“加法思想”和“減法思想”，此外，還對相關(guān)公 式進(jìn)行了詳細(xì)推導(dǎo)和證明，其過程列出于附錄1 中。然后，結(jié)合中國的國情，依 據(jù)商品名稱和編碼制度( h s ) ，運(yùn)用1 9 9 5 1 9 9 9 年中國各章商品的進(jìn)、出口 值，對中國各章、各類的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)以及綜合指數(shù)進(jìn)行了系統(tǒng)的計(jì)算與分析， 其計(jì)算結(jié)果列出于本文的附錄2 中。最后闡述了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對中國外貿(mào)發(fā)展 的啟示，以期促進(jìn)中國外貿(mào)和國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 第一章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概述 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義與形式 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易這一問題的提出始于2 0 世紀(jì)5 0 年代，來源于對進(jìn)出口的統(tǒng)計(jì)研 究。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成因的理論研究、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度 的測算和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證分析。 一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義 伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義也經(jīng)歷了發(fā)展的過程，迄 今為止，尚未形成定論，但其基本含義相同，現(xiàn)介紹一下幾種常見的定義： ( 一) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易( i n t r a i n d u s t r y t r a d e ) 指的是同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn) 品( d i f f e r e n t i a t e d p r o d u c t s ) 的交換及其中間產(chǎn)品的交流。u 1 又如，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是 指同一產(chǎn)業(yè)部門具有相似的要素投入和消費(fèi)替代性的產(chǎn)品通過外部或內(nèi)部市場 在不同國家或地區(qū)間的雙向流動(dòng)。簡單地說，它是指一個(gè)國家或地區(qū)既進(jìn)口又出 口同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的現(xiàn)象。例如，美國向歐洲出口波音和麥道飛機(jī)，歐洲向美 國出口“空中客車”。1 2 】 ( 二) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在兩國間互相進(jìn)口與出口。 3 1 ( 三) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就是一國同時(shí)既出口又進(jìn)口某一同類產(chǎn)品，所謂同類產(chǎn)品 則按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) 的三位數(shù)來劃分( 王林生，2 0 0 1 ) 。 以上三種定義分別是從產(chǎn)業(yè)部門、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的角度來定義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，雖 然定義有所不同，但其最終落腳點(diǎn)都是產(chǎn)品，而且以上定義反映出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 定義逐漸更注重“產(chǎn)品”這一層次的含義的變化過程。同時(shí)，以上三種定義都存 在不完整的問題，定義( 一) 只強(qiáng)調(diào)“差異產(chǎn)品”，而不包括“同質(zhì)產(chǎn)品”；定義 ( 二) 對于同一產(chǎn)業(yè)的定義過于籠統(tǒng)：此外，三種定義對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主體界 定也不清楚。針對以上問題，本文提出了經(jīng)過修正的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義，可分為 理論性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和實(shí)證性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 理論性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是從理論研究的角度定義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它是指一國或地區(qū) ( 或國家聯(lián)盟) 同他國或地區(qū)( 或國家聯(lián)盟) 進(jìn)行同類產(chǎn)品的貿(mào)易行為。按照格 魯貝爾的觀點(diǎn)，本文中的同類產(chǎn)品區(qū)分為同質(zhì)產(chǎn)品( 同一產(chǎn)品) 和異質(zhì)產(chǎn)品( 差 別產(chǎn)品) 。所謂同質(zhì)產(chǎn)品是指可以完全互相替代的產(chǎn)品，如鋼材、建筑用的沙及 某些食品；所謂異質(zhì)產(chǎn)品是指不能完全替代的產(chǎn)品，它們的差別可能在牌號、款 式、性質(zhì)及售后服務(wù)上。異質(zhì)產(chǎn)品的性質(zhì)一般可分為水平異質(zhì)性( h o r i z o n t a l d i f f e r e n t i a t i o n ) 和垂直異質(zhì)性( v e r t i c a ld i f f e r e n t i m i o n ) 1 4 】。前者是指產(chǎn)品的特征 組合方式的差異。在一組產(chǎn)品中，所有的產(chǎn)品都具有某些共同的本質(zhì)性特征，即 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 核心特征，這些特征不同的組合方式?jīng)Q定了產(chǎn)品的差異，從同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部一系列 不同規(guī)格的產(chǎn)品中可以看出水平異質(zhì)性的存在。后者是指一組產(chǎn)品中各個(gè)產(chǎn)品具 備的核一t l , 特征在絕對數(shù)量上的差異?？梢詫⒋怪辈町愋岳斫鉃楫a(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū) 別。例如，同一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)不同等級的可替代的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品就是具有垂直異質(zhì) 性的產(chǎn)品。水平差異性產(chǎn)品又可細(xì)分為三種： 第一，要素投入要求不同，替代彈性大的差異性產(chǎn)品，如家具依材料不同分 為不銹鋼家具、塑料家具和藤質(zhì)家具等。 第二，用相同投入物生產(chǎn)的各種具有不同用途的產(chǎn)品，如基礎(chǔ)鋼鐵產(chǎn)業(yè)既可 生產(chǎn)鐵軌又可生產(chǎn)造船用的重型金屬板；石油產(chǎn)業(yè)既可供應(yīng)汽油、瀝青，又可供 應(yīng)一系列石油化學(xué)產(chǎn)品等。 第三，用近似原料、近似工藝生產(chǎn)的近似產(chǎn)品，如食品、飲料、紡織品、服 裝、鞋類、汽車、煙草產(chǎn)品、電器、船舶和通訊設(shè)備等。 實(shí)證性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是理論性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在實(shí)證分析中的應(yīng)用，關(guān)鍵在于實(shí)證 分析中對同類產(chǎn)品這一概念的界定。實(shí)證分析中確定同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)有聯(lián)合國 國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) 和協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度( h s ) ，以國際 貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) 應(yīng)用較為廣泛，一般情況下同類產(chǎn)品是按國際貿(mào)易標(biāo) 準(zhǔn)分類( s i t c ) 的三位數(shù)來劃分的，關(guān)于這部分內(nèi)容的深入分析見本文第三章 的第一節(jié)。 需要指出的是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的商品是指貨物或服務(wù)，本文研究的對象是貨 物。 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形式 與同類產(chǎn)品的不同劃分相對應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也表現(xiàn)出不同的形式。按照同類 產(chǎn)品的同質(zhì)性和異質(zhì)性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可分為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和異質(zhì)產(chǎn)品的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又可分為水平異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直 異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易如中俄之間的水泥、黃沙貿(mào)易， 水平異質(zhì)性產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易如歐盟與美國之間的高檔汽車貿(mào)易，垂直異質(zhì)產(chǎn)品 的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易如日本向美國出口動(dòng)力大、時(shí)速快、耗油多的豪華型汽車，美國向 日本出口動(dòng)力小、時(shí)速慢、耗油少的經(jīng)濟(jì)型汽車。 第二節(jié)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征比較 國際貿(mào)易從貿(mào)易模式的角度來看，可分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。下文從 貿(mào)易內(nèi)容、貿(mào)易產(chǎn)品的流向及其確定性、貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)、貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)四個(gè) 方面對產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征進(jìn)行了比較，反映出這兩種貿(mào)易模式各自 的特點(diǎn)及其差異。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 一、貿(mào)易內(nèi)容的不同 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在國際間的進(jìn)、出口；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn) 品的進(jìn)、出口貿(mào)易，其貿(mào)易產(chǎn)品在要素投入和消費(fèi)方面具有很高的替代性。 二、貿(mào)易產(chǎn)品的流向及其確定性不同 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是一種單向的貿(mào)易，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的流向具有雙向性，即同一產(chǎn) 品既有進(jìn)口又有出1 2 1 。此外，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的流向可以憑借貿(mào)易前同種產(chǎn)品的價(jià)格 差來確定，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻不可以簡單地憑借價(jià)格差來確定。因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 發(fā)生之前，價(jià)格是由于各國國內(nèi)規(guī)模不同造成的，大國可能由于國內(nèi)市場容量大 而生產(chǎn)成本低；但是發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易后，各國都把世界作為自己的市場來降低成 本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是各國將分別生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品具有不確定性，因而產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易的流向也表現(xiàn)出不確定性。 三、貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不同 根據(jù)赫克歇爾俄林理論，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是以國家之間的要素差異產(chǎn)生的比較 優(yōu)勢為基礎(chǔ)，國家之間要素稟賦差異越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的機(jī)會(huì)就越大；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易雖然并不完全否定比較利益的基礎(chǔ)，但主要是以產(chǎn)品的異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基 礎(chǔ)，國家之間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素之間比例越相似，發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能性就越 大。 四、貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)不同 開展產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易對不同的要素會(huì)產(chǎn)生不同的影響，因而容易招致貿(mào)易保護(hù)主 義的壓力。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)之一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所有的要素都可能從中獲益。 因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不易招致貿(mào)易保護(hù)主義反應(yīng)，戰(zhàn)后制成品貿(mào)易的自由化進(jìn)程幾 乎沒有遭到各種利益集團(tuán)的阻撓，這與制成品貿(mào)易中存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易緊密 相關(guān)。相比之下，工業(yè)發(fā)達(dá)國家對一些新興發(fā)展中國家開放市場時(shí)卻遭到了強(qiáng)烈 反對，原因在于兩者之間開展的貿(mào)易主要是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。此外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的許 多模型表明：在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下，調(diào)整的代價(jià)要比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易引起的調(diào)整的 代價(jià)低。開展國際貿(mào)易后，雖然有的廠商要撤離市場，但市場本身擴(kuò)大了。那些 撤離市場的廠商所釋放出來的生產(chǎn)要素很可能被留在市場中的廠商所雇用，而不 是轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)中去。這意味著再培訓(xùn)工人、改造機(jī)器設(shè)備等等的成本會(huì)比較 低。更重要的是，生產(chǎn)要素留在同一部門要素密集度相同的其他廠商會(huì)比生產(chǎn)要 素轉(zhuǎn)移到其他部門要素密集度不同的廠商那里更容易就業(yè)。 5 1 第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的地位及其對各國經(jīng)濟(jì)的作用 2 0 世紀(jì)7 0 年代以來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已在世界貿(mào)易中占據(jù)了相當(dāng)重要的地位， 成為推動(dòng)新型國際分工方式、促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。它是發(fā) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 達(dá)工業(yè)國家對外貿(mào)易發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵性影響因素，對發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)展 也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。 一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在當(dāng)今國際貿(mào)易中的地位 ( 一) 對于不同的國家，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的地位不同。 表1 - 11 9 7 8 年三組國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)( ) 第一組：非新興工業(yè)化的發(fā)展中國家 海地 4 6 3 阿爾及利亞 1 5 科特迪瓦 1 34 喀麥隆 6 1 牙買加 1 44 中非共和國 0 7 約旦 1 4 ，9 智利 1 0 1 肯尼亞 1 3 9 哥倫比亞 2 0 0 馬拉維 6 6 哥斯達(dá)黎加 3 2 4 馬來蘸亞 3 2 4 多米尼加共和國 6 9 摩洛哥 1 0 9 埃及 6 8 尼日利亞 o 2 薩爾瓦多 3 3 o 巴基斯坦 1 4 8 加納 4 3 秘魯 1 0 3 危地馬拉 3 2 7 菲律賓 1 5 o 圭亞那 1 9 6 塞內(nèi)加爾 1 8 7 斯里蘭卡 4 8 平均指標(biāo) 4 2 o 蘇丹 0 8 泰國 1 7 3 第三組：工業(yè)化國家 特里尼達(dá) 1 4 3 澳大利亞 2 5 3 突尼斯 1 7 3 奧地利 7 4 1 土耳其 7 9 比利時(shí)盧森堡 7 9 2 平均指標(biāo) 1 4 5 加拿大 6 6 9 丹麥 6 7 0 第二組：新興工業(yè)化國家和地區(qū)芬蘭 4 5 4 阿根廷 4 2 3 法國 8 0 3 巴西 3 7 8 聯(lián)邦德國 6 2 7 希臘 2 1 1 愛爾蘭 6 1 3 香港 4 0 8 意大利 5 9 0 印度 3 7 4 日本 2 60 以色列 6 1 9 荷蘭 7 4 2 韓國 3 4 9 新西蘭 2 5 9 墨西哥 3 i 9 挪威 4 4 4 葡萄牙 3 2 9 瑞典 6 8 3 新加坡 6 6 9 瑞士 5 9 5 謠班牙 5 2 1 英國 8 1 0 臺(tái)灣 3 4 7 美國 5 9 4 南斯拉夫 5 0 7 平均指標(biāo) 5 8 9 資料來源：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，1 9 8 5 年第1 8 期，第2 6 0 頁。 工業(yè)化程度高的國家，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重一般較大。例如，表1 1 顯示， 非新興工業(yè)化國家、新興工業(yè)化國家、工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易平均比重分別為 1 4 5 、4 2 o 、5 8 9 ，呈現(xiàn)出遞升的狀況。 主些宣墼墨!堡壘：型蔓查鎏量!里壅堡塹塞一 ( 二) 從一個(gè)國家的各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門來看，不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度不同， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)也不同。 例如，表1 - 2 中所列的1 9 8 9 年美國各部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)存在較大的差 異。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高的為發(fā)電設(shè)備行業(yè)，其貿(mào)易指數(shù)為9 9 ，最低的是鞋業(yè)， 貿(mào)易指數(shù)為零。可見，科技密集度高的部門，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的傾向也越大。 資料來源：p a u lk r u g m a na n dm a u r i c eo b s t f e l d ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，h a r p e r c o l l i n sc o l l e g e p u b l i s h e r s ，1 9 9 4 ，p 1 3 1 。 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對各國經(jīng)濟(jì)的作用 ( 一) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易推動(dòng)新型國際分工方式的發(fā)展 日本學(xué)者池本清將國際分工做出如圖1 - 1 的解釋。產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展促進(jìn)產(chǎn) 國際分工 廠 垂直r 工水平r 工 丫 產(chǎn)業(yè)間分工產(chǎn)業(yè)內(nèi)分：1 2 廠 產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直分工產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工 工0 南分工產(chǎn)品差, 異i v 化分工 國 分工 間交易網(wǎng)絡(luò) 圖1 1國際分工 資料來源：國際水平分工與對外直接投資，第4 屆多國籍企 業(yè)國際學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集，中國文化大學(xué)，1 9 8 8 年1 1 月 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展也推動(dòng)了國際分工方式的進(jìn)一步發(fā)展，尤其 是隨著科技的進(jìn)步，水平分工的深入發(fā)展，經(jīng)濟(jì)生活的國際化不斷增強(qiáng)。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 ( 二) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 長期以來，工業(yè)制成品，尤其是機(jī)械設(shè)備和運(yùn)輸設(shè)備等，是西方工業(yè)發(fā)達(dá)國 家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和出口支柱。發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo) 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在發(fā)展中國家的對外貿(mào)易中，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不易招致貿(mào)易保護(hù)主 義的報(bào)復(fù)，因而也促進(jìn)了一些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 ( 三) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有廣闊的增長前景 當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為高收入國家間普遍占主導(dǎo)地位時(shí)， 6 】在發(fā)展中國家的貿(mào)易 關(guān)系中它也顯示出或者具有越來越重要的地位。1 7 從戰(zhàn)后的貿(mào)易發(fā)展，特別是歐 盟的發(fā)展來看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成了比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更為重要的一種貿(mào)易模式。由 于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對貿(mào)易國家內(nèi)部的就業(yè)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整所產(chǎn)生的負(fù)面影響比產(chǎn)業(yè)間貿(mào) 易要小得多，因此，其增長前景比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更為廣闊，其對各國貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā) 展具有重要意義。 ( 四) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能促進(jìn)規(guī)模生產(chǎn)、提高消費(fèi)者的效用和生活水平 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得不同國家的消費(fèi)者可以享受到更多種的異質(zhì)產(chǎn)品，而且由于 廠商可以有效地實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，消費(fèi)者也可以用更低廉的價(jià)格購買到產(chǎn)品，從而 提高消費(fèi)者的效用和生活水平。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 第二章產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其評述 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是當(dāng)前國際貿(mào)易理論最熱門的課題之，該理論著重探討產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。本文中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是指分析說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成原 因的理論。1 2 0 世紀(jì)7 0 年代中期，西方學(xué)者格魯貝爾( h e r b e r t g g r u b e l ) 和勞艾德 ( e j l o y l d ) 對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作了開創(chuàng)性、系統(tǒng)性的理論研究，兩人合著了產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易書，書中認(rèn)為，技術(shù)差距、研究與開發(fā)、產(chǎn)品的異質(zhì)性和產(chǎn)品生命 周期的結(jié)合以及人力資本密集度的差異與收入分配差異( 或偏好的差異) 相結(jié)合 均可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。繼格魯貝爾和勞艾德之后，格雷( g r a y ) 、戴維斯 ( d a v i e s ) 、迪哥斯特( d i x i t ) 、斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 、克魯格曼( k r u g m a n ) 、 蘭卡斯特( l a n c a s t e r ) 等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了大量的理論性研究， 使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論日趨豐富、成熟。格雷和蘭卡斯特主要從產(chǎn)品異質(zhì)性的角度進(jìn) 行研究，認(rèn)為產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。戴維斯以進(jìn)入市場的障礙解釋 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度揭示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因。迪哥斯特、斯蒂格利 茨、克魯格曼等用張伯倫壟斷競爭模型來闡述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?？唆敻衤J(rèn)為規(guī)模經(jīng) 濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本原因，各國的生產(chǎn)要素越相似，它們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異越 小，從而它們的貿(mào)易越具有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征。2 0 世紀(jì)7 0 年代中期以后，對產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論性研究得到了不斷的發(fā)展和深化。 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋 一、同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)由多種次要的原因而出現(xiàn)，諸如運(yùn)輸成本和貿(mào)易保護(hù)主義政 策，國家間的季節(jié)差異，倉庫或集散地的地點(diǎn)，多國公司的往返運(yùn)輸?shù)? g r u b e l a n dl l o y d ，1 9 7 5 ) 。同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論用來解釋一些特殊產(chǎn)品和特殊情況 下的貿(mào)易。同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論主要有運(yùn)輸成本理論、季節(jié)差異理論、轉(zhuǎn) 口、再出口理論等。 ( 一) 運(yùn)輸成本理論 有些國家的國土幅員比較遼闊，對于一些本身價(jià)值很低而運(yùn)費(fèi)占產(chǎn)品價(jià)值比 重較大的商品，如水泥、黃沙、磚等，從本國的生產(chǎn)地運(yùn)到消費(fèi)地要花費(fèi)昂貴的 運(yùn)輸成本。為了降低成本，該國將這種商品出口到與其產(chǎn)地靠近的鄰國，而需要 該商品的本國消費(fèi)者則從與其接近的國外市場進(jìn)口。例如美國阿拉斯加產(chǎn)的石油 就近出口到日本，而美國東海岸工業(yè)區(qū)所需要的石油則從鄰近的中東產(chǎn)油國進(jìn) 口 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 ( 二) 季節(jié)差異理論 有些季節(jié)性產(chǎn)品，冬夏季需求強(qiáng)度大不一樣，而工業(yè)制成品一般是均衡時(shí)間 分布生產(chǎn)的產(chǎn)品，為了生產(chǎn)與銷售的均衡，為了節(jié)約長期儲(chǔ)存的成本，利用南北 半球季節(jié)相反的規(guī)律，在本國需求淡季出口一部分產(chǎn)品，到需求旺季再進(jìn)口一部 分產(chǎn)品。例如北半球的國家在冬季時(shí)從南半球進(jìn)口水果，在其夏季向南半球的國 家出口水果。 ( 三) 轉(zhuǎn)口、再出口理論 一些國家和地區(qū)，例如新加坡和香港，經(jīng)常進(jìn)行大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào) 易，這就形成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但有的學(xué)者對此持不同的態(tài)度。一j 二、異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論解釋 同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論只能解釋一些特殊產(chǎn)品和特殊情況下的貿(mào)易，而不 能解釋大量存在的普通商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。要解釋大量的普通的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，需 要異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。由于異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論比同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易理論更具一般性、普遍性，因而一般情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論( i n t r a - i n d u s t r y t r a d et h e o r y ) 又稱異質(zhì)產(chǎn)品理論( d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c tt h e o r y ) 。需要注意的是， 如果不做特別說明，下文中出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論指的是異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理 論。 ( 一) 國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論 產(chǎn)品異質(zhì)性理論以產(chǎn)品異質(zhì)為基礎(chǔ)探討了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。產(chǎn)品的異 質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。在這一點(diǎn)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)基本上是一致 的。利用產(chǎn)品異質(zhì)來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型很多，例如張伯倫模型 ( c h a m b e r l i n i a nm o d e l ) 主要從產(chǎn)品差別化和消費(fèi)需求同規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相互影響來 解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因，新赫克歇爾一俄林模型( n e w h 0 m o d e l ) 建立在 垂直異質(zhì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，新張伯倫模型( n e w - c h a r n b e r l i n i a nm o d e l ) 將分析建立 在水平異質(zhì)( h o r i z o n t a ld i f f e r e m i a t i o n ) 產(chǎn)品的基礎(chǔ)之上，因而更具有代表性。 國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論的主要觀點(diǎn)是：在每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、 性能、規(guī)格、牌號、款式、商標(biāo)、廣告、售后服務(wù)、廠商信貸條件、交貨狀況等 的不同，甚至由于其中任一方面的細(xì)微差別就會(huì)形成一系列差異產(chǎn)品。各國由于 財(cái)力、物力、人力的約束和科學(xué)技術(shù)的差距，它們不可能在具有比較利益的部門 生產(chǎn)所有的異質(zhì)產(chǎn)品，而必須有所取舍，著眼于某些差別化產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)， 以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。因此，每一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的系列產(chǎn)品常產(chǎn)自不同的國家。產(chǎn)品 的差異化( 即多樣化) 能夠滿足消費(fèi)者不同收入水平、不同職業(yè)、不同消費(fèi)偏好、 不同年齡等方面的消費(fèi)需要，而消費(fèi)多樣化造成市場需求多樣化，使各國對同種 產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 ( 二) 需求偏好相似理論 這是林德( s b l i n d e r ) 偏好相似理論的應(yīng)用。林德理論主要包括以下兩個(gè) 方面。 1 、產(chǎn)品的出口建立在國內(nèi)需求的基礎(chǔ)上 林德認(rèn)為，由于企業(yè)家對國外市場的熟悉程度大大低于對國內(nèi)市場的熟悉程 度，國內(nèi)市場的需求是技術(shù)革命和發(fā)明創(chuàng)造的推動(dòng)力，以及出口的工業(yè)品必須先 有一個(gè)國內(nèi)市場，才能具有比較優(yōu)勢，因此，一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品， 必須是在本國消費(fèi)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性取決于它的國內(nèi)需求，一國應(yīng)出 口其國內(nèi)代表性需求的商品。 2 、兩個(gè)國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，這兩個(gè)國家的貿(mào)易機(jī)會(huì)就越大，貿(mào)易量也 就越大 林德認(rèn)為平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要的因素。平均收入水平的相 似可以用來作為需求結(jié)構(gòu)相似的指標(biāo)。平均收入水平與消費(fèi)品和資本品的需求類 型密切相關(guān)。收入水平高的國家更多地需要檔次高、質(zhì)量好的消費(fèi)品及高技術(shù)含 量的資本品，而收入水平低的國家，一般需要較低檔次的消費(fèi)品和一般性的資本 品。 應(yīng)用該理論可知，如果不同國家的收入水平越相近，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越相似， 消費(fèi)結(jié)構(gòu)越相同，重疊需求就越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量也就越大。 ( 三) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢理論 規(guī)模經(jīng)濟(jì)( e c o n o m yo fs c a l e ) 指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的顯著的生產(chǎn) 效率的改進(jìn)或生產(chǎn)成本的節(jié)約，即廠商進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，使成本降低，報(bào)酬遞增。 對廠商而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)有外部的和內(nèi)部的。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指單個(gè)廠商由相關(guān)產(chǎn) 業(yè)其他廠商的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大所獲得的生產(chǎn)成本的節(jié)約或生產(chǎn)效率的提高，它不一 定帶來市場不完全競爭。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指單個(gè)廠商由于自身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大所 獲得的生產(chǎn)成本的顯著節(jié)約或生產(chǎn)效率的大幅提高，它將導(dǎo)致不完全競爭，如壟 斷競爭( m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) 、寡占( o l i g o p o l y ) 或獨(dú)占( m o n o p o l y ) 。這 是因?yàn)殚_展國際貿(mào)易后，廠商面對更大的市場，可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使 擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的廠商的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價(jià)格下降，生產(chǎn)相同產(chǎn)品而規(guī)模不變的其 他廠商將被淘汰。因此，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的某一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，各國將分別生產(chǎn) 該產(chǎn)業(yè)部門的某些差異產(chǎn)品，再相互交換以滿足各自的多樣化需求。 ( 四) 產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)和消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)理論【l o 】 所謂產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)，就是一國生產(chǎn)某一產(chǎn)品的部門所能提供的不同質(zhì)量、不 同技術(shù)水平、不同性能、不同價(jià)格產(chǎn)品的構(gòu)成，即不同檔次產(chǎn)品的比重。所謂消 費(fèi)層次結(jié)構(gòu)，就是由消費(fèi)水平?jīng)Q定的一國消費(fèi)者對同類產(chǎn)品中質(zhì)量、技術(shù)水平、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 性能和價(jià)格存在差異的產(chǎn)品的需求構(gòu)成。該理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)品層次結(jié) 構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的類同為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了可能性，在中觀( 各產(chǎn)業(yè)) 層次生產(chǎn)能 力過剩的壓力下，亞中觀層次上具有區(qū)別于其它企業(yè)的競爭優(yōu)勢的寡頭追求市場 份額及全球化的市場，直接導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)品 層次結(jié)構(gòu)與消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)的部分吻合是它們發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的前提，政府的策略 導(dǎo)向誘發(fā)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而剩余資源的存在、資源的可替代性和集中性、技術(shù)的 可獲得性及成熟性為這種誘導(dǎo)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。 第二節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論評述 現(xiàn)實(shí)貿(mào)易格局可以由多種理論的組合得到解釋。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論認(rèn)為，由于 產(chǎn)品差異性和規(guī)模收益遞增的存在，國家的市場具有不完全競爭的特征。在產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易分析的框架下，克魯格曼( k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 和其他人已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì) 的關(guān)鍵性作用。但它并沒有否定比較成本說，而是根據(jù)不同市場結(jié)構(gòu)對貿(mào)易功能 進(jìn)行重新定位，認(rèn)為在國際分工中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自然稟賦差異均是引發(fā)國際分工 和貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)變量。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著對比較成本理論的替代， 實(shí)際上這兩種理論在解釋現(xiàn)實(shí)貿(mào)易現(xiàn)象時(shí)是互為補(bǔ)充的。【j 2 j 一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論 傳統(tǒng)貿(mào)易理論不管是李嘉圖的比較利益說還是赫克歇爾一俄林的要素稟賦說 都認(rèn)為貿(mào)易的產(chǎn)生源于國家之間的差異( 勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異或要素稟賦的差異) ， 貿(mào)易量與國家的相似性之間是反向關(guān)系。然而，事實(shí)上，世界貿(mào)易的一半以上是 在要素相對稟賦相近的工業(yè)化國家之間進(jìn)行的。李嘉圖和赫克歇爾俄林一薩繆 爾森( h o s ) 理論體現(xiàn)出新古典的特色，以完全競爭的市場和同質(zhì)商品為假設(shè)。 然而，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論建立在壟斷競爭的市場框架下，在比較利益說之外來說明 國際貿(mào)易的原因。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的創(chuàng)新基于兩個(gè)方面：一是各部門生產(chǎn)的產(chǎn)品 是有差異的，各國需求具有多樣化的偏好；二是每一種差異產(chǎn)品在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) 的條件下生產(chǎn)。該理論突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易、減少政府干預(yù)的框架， 轉(zhuǎn)而傾向于支持政府干預(yù)。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的形成與強(qiáng)化不僅需要來自市場的力 量，在很大程度上也有賴于政府的支持。 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論開辟了國際貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論主要研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的可能性、 原因及其影響未加以重視。以克魯格曼、伊塞爾、蘭開斯特、布蘭德、赫爾普曼 為代表的一批西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家相繼發(fā)表了關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭與國際貿(mào)易 的論文與著作，在非完全競爭體系的基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作了說明，在李嘉 圖和赫克歇爾俄林經(jīng)典理論之外，形成了新的國際貿(mào)易理論。尤其是赫爾普曼 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 和克魯格曼兩人合著的市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易一書，將各種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型綜 合起來，建立了新的分析框架，該書認(rèn)為，經(jīng)典的比較利益說仍具有生命力，即 使在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，對于許多不同的市場結(jié)構(gòu)，國家特點(diǎn)方面的 差別仍然是預(yù)測貿(mào)易模式的主要根據(jù)?！叭欢?，在一個(gè)報(bào)酬遞增的世界中，來自 于國家之間差異的比較優(yōu)勢不是進(jìn)行貿(mào)易的唯一理由。規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了另一個(gè)動(dòng) 因，而且即使在各國的嗜好、技術(shù)和要素稟賦都一致的時(shí)候，它也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易”。 【1 3 1 組成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的各理論研究的角度不同：國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論從產(chǎn)品異 質(zhì)性角度來研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因；需求偏好相似理論一反傳統(tǒng)的從供給方 面尋找貿(mào)易根源，而是從需求方面來說明戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新現(xiàn)象及其原因，把收 入引進(jìn)貿(mào)易理論，成功地說明了工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)品貿(mào)易不是著眼于供給因 素，而是側(cè)重于需求因素；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢理論從供給和市場結(jié)構(gòu)的角度強(qiáng)調(diào)規(guī)模 經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的作用；產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)和消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)理論從產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)和 消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)的角度來分析發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之 間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論能更好地解釋當(dāng)今國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí) 傳統(tǒng)貿(mào)易理論模式中同一產(chǎn)業(yè)部門是用相同生產(chǎn)條件生產(chǎn)同一產(chǎn)品的假定 不符合實(shí)際情況。事實(shí)上，即使同一產(chǎn)業(yè)部門都只生產(chǎn)同一類產(chǎn)品，同一類產(chǎn)品 之間也必定存在各種差異。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的核心之一就是產(chǎn)品的異質(zhì)性，因而 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與當(dāng)今的國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)更為接近。此外，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為國際 間貿(mào)易量與其相似性成反向關(guān)系，因而難以解釋戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局中發(fā)達(dá)國家水 平型分工和內(nèi)部貿(mào)易不斷加強(qiáng)的現(xiàn)象。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論認(rèn)為，國家之間的產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易量與其相似性成正向關(guān)系，因而較好地解釋了發(fā)達(dá)國家之間水平型分工和 內(nèi)部貿(mào)易不斷加強(qiáng)的現(xiàn)象。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論部分地解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局中發(fā)達(dá)國家水平型分工和 內(nèi)部貿(mào)易不斷加強(qiáng)的現(xiàn)象。 四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論還需不斷完善和發(fā)展 有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家( r e l i p s e y , 1 9 7 6 ；f i n g e r , 1 9 7 5 ) 指出多數(shù)被考察的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 能夠通過所用資料的匯總水平得到解釋，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)際上就是“統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)物”。 測算決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易因素的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究結(jié)果指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)間 的差別無法從所采用的匯總水平得到解釋( g r e e n a w a ya n dm i l n e r , 1 9 8 3 b ) 。有些 經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由貿(mào)易商品的不當(dāng)分類所造成，如雷蒙特 ( p b w r a y m e n t ) 指出，英國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所用生產(chǎn)要素比例的關(guān)系幾乎 與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易生產(chǎn)要素比例的差異一樣大。齊普曼( s c h i p m a n ) 認(rèn)為當(dāng)國際 貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類( s i t c ) 劃分至九位數(shù)時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不再存在。另一些經(jīng)濟(jì)學(xué) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究 家則試圖在赫克歇爾一俄林理論的基礎(chǔ)上來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，從而形成了“新赫 克歇爾俄林”模型。尤其是d r 戴維斯根據(jù)李嘉圖的生產(chǎn)率論和赫克歇爾一俄林 理論建立模型，通過設(shè)立參數(shù)矩陣，用生產(chǎn)技術(shù)和要素稟賦差異解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易現(xiàn)象。1 1 4 此外，許多壟斷競爭條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型相當(dāng)復(fù)雜，如克魯格曼通過兩 部門經(jīng)濟(jì)模型，證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在的可能以及一國將成為國內(nèi)市場較大的產(chǎn) 品的凈出口國。然而，這些結(jié)論或命題都建立在一系列非常嚴(yán)格從而不現(xiàn)實(shí)的假 定上。而且，實(shí)證分析表明，大部分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易似乎與規(guī)模經(jīng)濟(jì)無關(guān)。 針對以上產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的存在問題，筆者認(rèn)為： 第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的確是一種貿(mào)易模式，而非“統(tǒng)計(jì)產(chǎn)物”。 從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特征比較可知，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易確實(shí)是現(xiàn)實(shí)生活中存在的一種貿(mào)易模式，而非“統(tǒng)計(jì)產(chǎn)物”。 第二，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論之間的融合性仍需加強(qiáng)。 組成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論體系的各個(gè)理論分別從不同的角度解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)生的原因。從各個(gè)不同的角度來看，國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論、需求偏好相似理論、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢理論、產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)和消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)理論已經(jīng)比較成功地解釋了產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，例如國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論以國際產(chǎn)品異質(zhì)性為基礎(chǔ)分析了 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因，僅從國際產(chǎn)品異質(zhì)性的角度來看，該理論已經(jīng)比較完善、 成熟，但是從整個(gè)理論體系的角度來看，國際產(chǎn)品異質(zhì)性理論雖然能與規(guī)模經(jīng)濟(jì) 優(yōu)勢理論有機(jī)結(jié)合，但是沒有能夠與需求偏好相似理論、產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)和消費(fèi)層 次結(jié)構(gòu)理論有機(jī)融合，因而從整個(gè)理論體系的角度而言，組成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論體 系的各個(gè)理論之間的融合性較差，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展方向應(yīng)是把導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易發(fā)生的各種因素有機(jī)地融合到該理論體系中去。 第三，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有待于實(shí)證的進(jìn)一步檢驗(yàn)，并需不斷發(fā)展和完善。 計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)果表明：產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系并 非與理論相一致，尤其是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)證分析結(jié)果與規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢理論存在著明 顯的沖突，如邁沃和瑞( m a r v e l ，r a y ，1 9 8 7 年) 、巴拉薩和巴文斯( b a l a s s a ， b a u w e n s ，1 9 8 7 年) 、格里威和米納( g r e e n a w a y ，m i l n e r ，1 9 8 4 年) 、凱沃斯( c a v e s ， 1 9 8 1 年) 實(shí)證分析甚至得出規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易負(fù)相關(guān)的結(jié)論。因此，產(chǎn)品 異質(zhì)性理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢理論還需不斷發(fā)展和完善。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：理論、測算方法與中國實(shí)證研究