內(nèi)部審核控制程序

昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號(hào) HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 1 / 3 1 目的： 為了評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和運(yùn)行的有效性，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)，特編制本程序。 2 適用范圍： 適用于本公司質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。 3 職責(zé)： 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)本活動(dòng)的實(shí)施和控制。 3.2 總經(jīng)理批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃以及內(nèi)審報(bào)告。 3.3 各部門(mén)接受審核，并完成本部門(mén)不合格項(xiàng)的糾正 /預(yù)防措施的實(shí)施。 4 工作內(nèi)容： 4.1 審核計(jì)劃： 4.1.1 每年 12 月份，由管理者代表負(fù)責(zé)編制下一年度的年度內(nèi)審計(jì)劃，并呈報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 4.1.2 內(nèi)審一般每年進(jìn)行一次，在管理評(píng)審前進(jìn)行 。體系運(yùn)行初期（包括體系出現(xiàn)重大變更時(shí)），應(yīng)每年進(jìn)行二次或二次以上。 4.1.3 一般采取集中審核的方式，每次審核時(shí)，均應(yīng)包括所有標(biāo)準(zhǔn)要求及體系所覆蓋產(chǎn)品的全部部門(mén)。 4.2 審核通知： 4.2.1 每次審核之前的兩周，由管理者代表制訂內(nèi)審?fù)ㄖ?，說(shuō)明審核的目的、審核范圍、受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核組成員以及所依據(jù)的文件等，并確保提前 10 天發(fā)給受審核部門(mén)及審核人員手中。 4.2.2 審核組成員按照通知安排，編制內(nèi)審檢查表，并在正式審核之前交管理者代表批準(zhǔn)。審核組長(zhǎng)由管理者代表?yè)?dān)任。 昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號(hào) HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 2 / 3 4.2.3 審核人員資格要求 ： a. 經(jīng)過(guò)內(nèi)部審核員正規(guī)培訓(xùn)，并取得合格證書(shū)； b. 審核人員從事的工作應(yīng)當(dāng)與被審核部門(mén)的利益無(wú)關(guān)，以保持其公正性和獨(dú)立性。 4.3 現(xiàn)場(chǎng)審核： 4.3.1 審核小組依據(jù)審核檢查表以及質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 4.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核包括： a. 首次會(huì)議； b. 現(xiàn)場(chǎng)審核； c. 記錄不合格項(xiàng)，開(kāi)具內(nèi)審不合格報(bào)告； d. 末次會(huì)議； e. 編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告等。 4.3.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核中的首次會(huì)議和末次會(huì)議均由管理者代表主持，有關(guān)部門(mén)主管和審核組成員參加。 4.3.4 審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有不合 格項(xiàng)的客觀證據(jù)，則應(yīng)當(dāng)場(chǎng)向受審核部門(mén)主管提出，開(kāi)具內(nèi)審不合格報(bào)告，并請(qǐng)?jiān)摬块T(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 4.4 審核結(jié)果： 4.4.1內(nèi)審不合格報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a. 受審核部門(mén)； b. 審核小組成員； c. 審核日期及審核依據(jù)； d. 不合格事實(shí)描述； e. 不合格原因分析； f. 糾正措施及限定完成日期； g. 糾正措施實(shí)施狀況描述； h. 跟蹤驗(yàn)證記錄。 4.4.2 所有內(nèi)審不合格報(bào)告首先均應(yīng)匯總至管理者代表，由其編號(hào)、批準(zhǔn) 昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號(hào) HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 3 / 3 之后，在末次會(huì)議上發(fā)放給有關(guān)部門(mén)。 4.5 不合格項(xiàng)的糾正： 各有關(guān)部門(mén)接到 內(nèi)審不合格報(bào)告之后，均必須及時(shí)分析原因、制定、實(shí)施糾正措施，必要時(shí)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)不合格項(xiàng)的糾正。同時(shí)記錄糾正措施實(shí)施狀況。具體參照糾正措施控制程序處理。 4.6 跟蹤驗(yàn)證： 4.6.1 糾正措施限定日期終止之日，由管理者代表或由其委派其他審核員跟蹤驗(yàn)證糾正措施的完成情況及其有效性，并予以記錄。 4.6.2 若糾正措施已按時(shí)完成，且效果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，則關(guān)閉此不合格項(xiàng)。否則，責(zé)任部門(mén)必須提出合理說(shuō)明，記錄在內(nèi)審不合格報(bào)告上，并重新開(kāi)具內(nèi)審不合格報(bào)告。直到不合格項(xiàng)關(guān)閉為止。 4.7 內(nèi)審報(bào)告： 現(xiàn)場(chǎng)審核完成之 后的一個(gè)月內(nèi)（一般在管理評(píng)審進(jìn)行之前），由管理者代表負(fù)責(zé)編制內(nèi)審報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后提交管理評(píng)審會(huì)議。 5 相關(guān)文件： 5.1 記錄控制程序