的排污交易實踐_探索與創(chuàng)新.pdf

第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 532 中國的排污交易實踐：探索與創(chuàng)新 王金南 董戰(zhàn)峰 秦穎 吳瓊 楊金田 李云生 嚴剛 （環(huán)境保護部環(huán)境規(guī)劃院，北京，100012） 摘要： 首先全面探討了排污交易的理論依據(jù)、 排污交易政策有效實施的前提條件以及排污交易一級市場 和二級市場的內(nèi)涵和特點等基本問題；對國際及國內(nèi)排污交易政策的進展和動態(tài)進行了系統(tǒng)回顧和評 述， 識別并分析了我國深化推廣排污交易政策的若干熱點問題； 最后對我國排污交易的發(fā)展趨勢和試點 行動路線圖進行了展望，指出中國排污交易制度的構(gòu)建和完善應(yīng)分步有序推進、不斷拓寬領(lǐng)域、分期重 點突破，應(yīng)加強關(guān)鍵技術(shù)、初始分配、交易市場、法律法規(guī)、監(jiān)測監(jiān)管、執(zhí)法監(jiān)督六大體系建設(shè)。 關(guān)鍵詞：排污交易；理論基礎(chǔ)；創(chuàng)新特征；行動路線圖 排污 （權(quán)） 交易 （emission trade） 制度最早是由美國經(jīng)濟學家 Crocker Thomas 1（1966） 、 Ronald Coase （1968）和 Dales John 2（1968）提出來的，現(xiàn)已發(fā)展成為許多國家一項重要的環(huán)境經(jīng)濟政策，是運用 市場機制削減污染的重要手段3-5，而且正在用于全球溫室氣體的減排合作6,7。隨著我國環(huán)境管理改革 和環(huán)境保護的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變， 以及污染物排放總量控制和節(jié)能減排戰(zhàn)略的推進， 利用市場機制實現(xiàn)環(huán)境容 量資源高效配置的排污交易政策手段也日益受到各級政府部門的重視， 并在不同層面上開展了試點和探 索。 1 排污交易的基本問題 1.1 理論基礎(chǔ) 1.1 理論基礎(chǔ) 國內(nèi)目前主要是從經(jīng)濟學和法學的角度對排污權(quán)交易理論開展了較多的研究。 排污權(quán)交易制度的經(jīng) 濟學理論供給主要有公共物品理論、產(chǎn)權(quán)理論以及交易成本理論8-9，法學研究則主要是從排污權(quán)的權(quán) 利屬性、法學范疇以及合法性法律需求等角度來探討10-12。由于我國的政體、法律體系和傳統(tǒng)與西方國 家有所不同，排污權(quán)理論也具有不同的特點。美國規(guī)定排污權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)，如通過法律明確規(guī)定排污 權(quán)為金融衍生工具， 間接地承認排污權(quán)是一種獨立的財產(chǎn)權(quán)。 目前世界上只有美國確定了排污權(quán)的財產(chǎn) 權(quán)法律屬性13。著名經(jīng)濟學家科斯（Ronald Coase，1968）提出的利用市場解決污染問題的科斯定理也 是從企業(yè)享有污染權(quán)（屬于私權(quán)利）的假定進行推理演繹的。這些理論和實踐并不完全符合我國國情， 適應(yīng)中國排污交易制度需要的排污權(quán)理論的構(gòu)建必須建立在真實把握中國具體國情的基礎(chǔ)之上。 該工作 最重要的一環(huán)就是首先應(yīng)認真梳理和闡明排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)、實施條件，其產(chǎn)生、發(fā)展、演變的過 程以及權(quán)利形態(tài)流轉(zhuǎn)等基礎(chǔ)經(jīng)濟理論和基本法理問題。 作者簡介： 作者簡介：董戰(zhàn)峰， 通訊作者，主要從事環(huán)境政策技術(shù)經(jīng)濟評估、環(huán)境經(jīng)濟政策、環(huán)境戰(zhàn)略與政策領(lǐng)域的研究，中國 技術(shù)經(jīng)濟學會理事、國家環(huán)?？萍紝＜摇噎h(huán)境經(jīng)濟研究與試點項目副組長兼秘書長。 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 533 （1）公共物品理論 （1）公共物品理論 具有公共物品屬性的環(huán)境容量資源在環(huán)境形勢嚴峻的今天日益成為具有稀缺性和價值性的生產(chǎn)要 素。如果沒有合理的政府規(guī)制，容易產(chǎn)生“公有地的悲劇” ，導(dǎo)致環(huán)境容量公共物品的濫用。解決該問 題的一個基本途徑是，通過政府的積極引導(dǎo)，最大限度地將環(huán)境容量資源引入到市場中，并在政府的規(guī) 范下， 利用市場機制實現(xiàn)環(huán)境容量資源配置的市場化運營。 排污交易機制就是基于環(huán)境經(jīng)濟學上的科斯 原理， 通過環(huán)境容量資源使用者對環(huán)境容量資源配額指標的交易而實現(xiàn)的環(huán)境容量資源優(yōu)化配置的一種 市場機制。 （2）產(chǎn)權(quán)理論 （2）產(chǎn)權(quán)理論 要明晰排污權(quán)的權(quán)利形態(tài)和屬性，必須從排污權(quán)初始萌芽的權(quán)利源頭來尋找，并依此為基礎(chǔ)，弄清 楚排污權(quán)的權(quán)利理論邏輯構(gòu)造。在中國，盡管國家憲法、環(huán)?；痉ɑ蛭餀?quán)法等法律法規(guī)尚未明確規(guī)定 環(huán)境容量資源和污染排放的法律權(quán)屬， 但根據(jù)憲法相關(guān)規(guī)定， 我國的資源產(chǎn)權(quán)制度采用的是國家或政府 代表全體國民行使所有權(quán)的一元化自然資源公共所有權(quán)模式，因此不難推斷，環(huán)境容量資源應(yīng)該同水、 礦產(chǎn)、國土等資源一樣屬于國有，只不過這種資源是一類常見的“無體物” ，它的“有形”只有通過允 許環(huán)境中排放限定數(shù)量的污染物來表征和顯示。 作為一種特殊形態(tài)的資源， 環(huán)境容量資源也具有資源的 共性， 即也存在濫用和有效利用的問題。 其濫用表現(xiàn)為污染物排放超過環(huán)境承載力， 導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量惡化； 其有效利用主要表現(xiàn)為，污染物排放被限定在一定的總量范圍時，環(huán)境質(zhì)量不對人體健康、生態(tài)安全和 社會經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。 環(huán)境容量資源的國有本質(zhì)表明， 我國環(huán)境容量資源主張的權(quán)利在初始是帶有公權(quán)性質(zhì)的， 環(huán)境容量 資源所有權(quán)的權(quán)利主體是國家，權(quán)利客體是環(huán)境容量資源。為了促進國家的經(jīng)濟發(fā)展，必須充分合理的 利用環(huán)境容量資源，即采用環(huán)境容量資源分割為排污指標，并以排污許可證的方式加以實現(xiàn)。通過國家 環(huán)保行政主管部門頒發(fā)的排污許可證所確認的排污權(quán)利， 是國家享有的對環(huán)境資源所有權(quán)基礎(chǔ)上衍生出 來的一種權(quán)利， 是環(huán)境資源的所有者國家許可排污者使用環(huán)境資源的權(quán)利， 其實質(zhì)是對環(huán)境容量資源的 排他性使用權(quán)利而非所有權(quán)利，是環(huán)境容量資源國家所有權(quán)“母權(quán)”衍生的一種權(quán)益形態(tài)，在性質(zhì)上屬 于一種行政性的個人公權(quán)利或可稱為行政性排污權(quán)14。政府以排污許可證的形式分配排污權(quán)，實際上 分配的是體現(xiàn)污染物排放總量管制要求的環(huán)境容量使用權(quán)。 學界通常認為排污權(quán)屬于一種特殊的物權(quán)15-16，其特殊之處在于，傳統(tǒng)物權(quán)的客體都體現(xiàn)為“具體 的實物” ， 而排污權(quán)的客體是環(huán)境容量“無體物” ，主要屬于“用益物權(quán)” 。在實際操作中，物權(quán)無論其 客體是礦產(chǎn)、土地等“實物” ，還是各種資源權(quán)益等“無體物” ，都可以通過對客體權(quán)屬的流轉(zhuǎn)（即資源 的所有權(quán)同其使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)、留置權(quán)等財產(chǎn)性權(quán)利相分離并在不同市場主體之間基于市場規(guī) 則進行流通）實現(xiàn)客體的優(yōu)化配置，如水權(quán)、采礦權(quán)、土地權(quán)等就是如此，排污權(quán)在市場上的權(quán)利形態(tài) 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 534 轉(zhuǎn)換和流通原理也大體類似。 也就是說， 行政性排污權(quán)轉(zhuǎn)化為私權(quán)性排污權(quán)權(quán)利形態(tài)實現(xiàn)與市場機制的 對接在理論上是可行的，在實踐中是可操作的。盡管在政府的支持下，各地已經(jīng)開展了眾多的排污交易 案例實踐， 但是我國目前的法律制度中并沒有關(guān)于排污權(quán)可以通過自由轉(zhuǎn)讓或交易從行政性公權(quán)利形態(tài) 轉(zhuǎn)化為個人私權(quán)利形態(tài)的規(guī)定。因此，應(yīng)盡快通過民法中物權(quán)理論的創(chuàng)新、改革以及環(huán)保法律法規(guī)中的 排污許可制度的改進， 明確將排污許可證中規(guī)定的公權(quán)性排污權(quán)轉(zhuǎn)化為可以進入市場進行轉(zhuǎn)讓或交易的 私權(quán)性排污權(quán)，進而實現(xiàn)環(huán)境容量資源作為商品在市場上的流通、交易，最大程度地提高環(huán)境容量資源 的配置效率。從上述分析可看出，排污權(quán)交易是社會發(fā)展過程中環(huán)境資源商品化的體現(xiàn)，是通過一系列 以環(huán)境容量為客體的權(quán)利形態(tài)的轉(zhuǎn)換而實現(xiàn)的排污許可制度的市場化形式。 在實踐中， 不少人對排污權(quán) 不理解或有排斥心理，存在“企業(yè)怎么可能具有排污的權(quán)利？” 、 “有錢就可以購買污染的權(quán)利?” “企業(yè) 排污怎么可以是合法的？”等等疑問，這主要是因為目前國家在該方面仍存在政策法規(guī)真空，從而致使 公眾對排污權(quán)存在誤解造成的。 （3）交易成本理論 （3）交易成本理論 行使國家環(huán)境管理職能的政府部門根據(jù)環(huán)境質(zhì)量達標要求核定的一定時期內(nèi)的允許污染物排放總 量（即環(huán)境容量資源）以排污指標的方式（排污許可證為載體）將排放額分配到企業(yè)后，由于不同地區(qū)、 不同行業(yè)或者企業(yè)對同一污染物排放指標削減的邊際成本差異顯著， 如果政府允許那些由于工藝技術(shù)先 進、 邊際減排成本較低的企業(yè)可將其多于政府分配的排放配額的使用權(quán)益自主進行出售等經(jīng)營行為， 也 允許那些由于擴大規(guī)模、新增企業(yè)或邊際減排成本較高的企業(yè)購買這些“空余”出來的排放額并賦予其 使用和經(jīng)營權(quán)利， 那么在環(huán)境保護部門或者第三方的跟蹤監(jiān)管以及有關(guān)政策和法規(guī)的約束下， 出于減排 成本最小化的利益機制驅(qū)動，排污交易指標的“需求者”與排污指標的“供應(yīng)者”企業(yè)會積極主動地進 行排污指標的有償轉(zhuǎn)讓。這樣，具有商品屬性的排污許可通過市場價格杠桿和競爭機制的傳遞作用，就 可以在環(huán)境資源市場上自由流通。 無論對于企業(yè)，還是對政府和市場，排污交易機制都是一個較好的污染減排政策選擇。對于企業(yè)而 言，在選擇污染治理方案時，有更大的決策自由空間，利于調(diào)動企業(yè)減排治污的內(nèi)在積極性，促使企業(yè) 進行技術(shù)改造、升級革新或退出市場；對于政府而言，可減少行政管制成本和監(jiān)管中的信息難以獲取等 問題，以較小的社會成本實現(xiàn)污染物總量控制的目標；對于市場而言，能充分利用市場的靈活、資源配 置效率優(yōu)勢，實現(xiàn)環(huán)境容量資源高效配置的“帕累托優(yōu)化”狀態(tài)。 由于排污交易機制與整個環(huán)保的監(jiān)測監(jiān)管、執(zhí)法監(jiān)督、環(huán)境信息共享等環(huán)?；A(chǔ)能力均緊密關(guān)聯(lián)， 因此排污交易機制將隨著我國環(huán)保整體能力的提高而不斷發(fā)展。 但是， 建立排污交易制度也要考慮交易 成本，不僅要考慮為建立交易市場的技術(shù)成本（如排放核定、排放監(jiān)測、排放跟蹤、交易平臺等） ，而 且還要考慮用于交易規(guī)模限制、交易信息不對稱、交易壟斷等問題帶來的交易效率的損失成本。由于排 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 535 污交易制度與污染物排放總量控制的技術(shù)支持條件基本上是相同的， 因此在制度設(shè)計中往往主要考慮額 外的追加技術(shù)成本。 1.2 開展排污交易的基本條件 1.2 開展排污交易的基本條件 排污交易機制的有效運行， 需要具備一系列基本條件： 參與交易的排污配額指標的污染物必須是可 以使用排放總量控制政策、具有均質(zhì)混合擴散特點的污染物，如致酸物質(zhì) SO2、溫室氣體等；污染物必 須要有明確而適宜的總量控制目標要求；要有明確的交易具體范圍；要保證分配方法的科學、合理、公 平；污染物排放總量指標必須落實到污染源；政策實施的區(qū)域和行業(yè)范圍必須明確；要具備配套的污染 源排放跟蹤監(jiān)管能力和交易管理平臺；要有必要的法律法規(guī)準備，有法可依。排污交易制度也要處理好 與環(huán)境影響評價、排污收費等相關(guān)政策的關(guān)系，在已有的環(huán)境政策下考慮政策設(shè)計，并強化政策的組合 效應(yīng)，增加排污交易政策的效力。 1.3 排污交易的兩個市場 （1）基于公平目標的排污配額指標分配一級市場 1.3 排污交易的兩個市場 （1）基于公平目標的排污配額指標分配一級市場 在排污交易政策設(shè)計中，排污配額指標既可無償分配，也可采取有償分配的方式，由于分配對象獲 取指標存在競爭性，因此，排污配額指標的分配一般也稱為排污交易的一級市場。在排污交易的一級市 場中，主要是確保排污指標分配的公平性，其政策目標是落實總量指標，合理設(shè)定“增量” ，公平地分 配初始排污（產(chǎn)）權(quán)，建立政府主導(dǎo)的一級市場。由于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)屬于國家，從國家的角度講，初始 排污權(quán)的出讓應(yīng)該體現(xiàn)權(quán)益，應(yīng)該獲得資源權(quán)益金或者出讓金，對企業(yè)來說，初始排污權(quán)的獲得則應(yīng)該 繳納資源租金。這也就是污染物排放指標有償分配的一級市場。 從一級市場的運行模式來看， 一級市場的分配主體是行使政府職責的環(huán)保行政主管部門； 在分配方 式上， 考慮到環(huán)境容量的地區(qū)性差異， 應(yīng)采取國家和地方分配結(jié)合的方式， 即環(huán)境保護部與地方環(huán)保 （廳） 局一起代表政府進行分配；對于分配客體，新老企業(yè)應(yīng)區(qū)別對待，破產(chǎn)企業(yè)要交回排污權(quán)；在分配方法 上，建議實行基于排放績效的分配方法；在配額分配的有效時限設(shè)置上，考慮到操作性以及與五年總量 控制規(guī)劃結(jié)合，可以采取五年期排污許可證的形式；在資金管理上，有償分配取得的資金可作為環(huán)保專 項資金，統(tǒng)一管理，支持發(fā)展可再生能源、提高能源效率、減排技術(shù)等。 （2）基于效率目標的環(huán)境容量資源配置二級市場 （2）基于效率目標的環(huán)境容量資源配置二級市場 排污配額的自由貿(mào)易和流通是排污交易的二級市場，是提高污染物排污權(quán)（有償）取得一級市場分 配效率的重要措施。二級市場并不是一級市場建立的前提條件，二級市場旨在提高減排效率，降低污染 減排的全社會成本。 從二級市場的運行模式來看， 二級市場的政策主體主要是污染物減排企事業(yè)單位和政府； 在交易方 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 536 式上，允許企事業(yè)單位在符合交易規(guī)范的前提下基于市場原則自由貿(mào)易，新入企業(yè)排污指標的獲取，可 從二級市場中的排污配額“流量”或者從政府預(yù)留的“存量”指標有償取得；為了防止出現(xiàn)交易價格壟 斷，交易價格通常采用政府指導(dǎo)下的市場自我調(diào)節(jié)機制；政策的空間和行業(yè)范圍，依據(jù)污染物的不同而 不同，具有動態(tài)性，與一級市場的減排目標有關(guān)。如中國在“十一五”時期大力推進試點的 SO2排污權(quán) 交易，其政策范圍主要是現(xiàn)有火電廠和新建（擴建）火電廠，在中國一些地方試點實踐的 COD 政策范 圍主要是排放重點企業(yè)和污水處理廠，這與中國在“十一五”期間明確 SO2、COD 為主要污染物減排 目標有直接關(guān)系；又如，在“十二五”時期中國推進實施 NOx 總量減排管理，中國的陜西、湖南等地 開始嘗試將 NOx 納入排污權(quán)交易范圍；在交易運行的監(jiān)管上，需要構(gòu)建排放監(jiān)測與配額跟蹤平臺，要 求進入排污交易市場的所有企事業(yè)單位必須安裝排放監(jiān)測裝置， 國家和地方環(huán)保部門能夠?qū)@些排放監(jiān) 測進行跟蹤， 保證企業(yè)排污行為的可測性、 可報告和可驗證考核性 （MRV） ； 跨區(qū)交易也要避免污染 “熱 點”問題；政府為了從外部激勵企業(yè)排污權(quán)交易的積極性，可實施交易所得稅收優(yōu)惠和違規(guī)交易嚴格懲 罰等配套政策。 2 排污交易的國際動態(tài) 利用市場機制的排污交易政策手段實施污染物治理， 在國外主要是美國、 加拿大等發(fā)達國家得到了 廣泛、有效的運用。近年來，業(yè)已運用于全球污染物減排戰(zhàn)略合作，特別是在氣候變化政策領(lǐng)域顯示出 了巨大的政策活力。 2.1 大氣和水污染物排放交易 2.1 大氣和水污染物排放交易 美國是排污權(quán)交易制度的發(fā)源地。早在 1976 年美國就推行了該政策17，旨在推動電力企業(yè) SO2減 排以及促進電力企業(yè)加快技術(shù)革新。美國排污權(quán)交易的發(fā)展過程大體可分為兩個階段18，第一階段為 20 世紀 70 年代中期到 90 年代初，為排污交易的探索階段，主要是在政府協(xié)調(diào)下，做一些局部或區(qū)域 的交易， 建立了排放消減信用 （Emission Reduction Credits， ERCs） 基礎(chǔ)上的排污交易， 由 “泡泡” (bubble)、 “補償”(offset)、 “銀行”(banking)和“容量節(jié)余”(netting)四大政策組成，總體來看，該階段交易量較 少， 排污交易政策實踐成效較小， 但該階段實踐卻表明了排污權(quán)交易政策對美國電力行業(yè) SO2減排有極 大的可行性， 而且該階段工作也為進一步擴展排污權(quán)交易政策的應(yīng)用范圍提供了寶貴的實踐經(jīng)驗。 第二 階段以 1990 年通過的清潔空氣法修正案并實施酸雨計劃19為標志，直至今日。1990 年美國修 改清潔空氣法時將排污權(quán)交易在法律上制度化，該階段的排污權(quán)交易是總量控制型，排污交易政策 在該階段得到成功應(yīng)用，真正形成了以市場為導(dǎo)向的排污交易機制，實施范圍也涵蓋了全美國。排污許 可的初始分配有無償分配、拍賣和獎勵三種形式，其中無償分配是主要渠道。該階段排污交易也進入延 伸和全面推廣階段，政策標的物包括了二氧化硫、氮氧化物、汞、臭氧層消耗物等。 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 537 美國大氣污染排放交易是迄今為止國際上最廣泛和最成功的排污權(quán)交易實踐， 該政策有力促進了美 國大氣環(huán)境質(zhì)量的改善，也降低了大氣污染削減的社會成本。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從 1990 年到 2006 年，美 國電力行業(yè)在發(fā)電量增長 37%的情況下，SO2排放總量下降了 40%，NOx 排放總量下降了 48%。主要 污染物排放量的大幅度削減，使得美國中西部和東北部大部分地區(qū)濕硫酸鹽沉降較 1990 年水平下降了 25-40%。2012 年美國通過 CAIR 的臭氧交易量達到 318299 噸，NOx 的交易量達到 758588 噸，SO2 通 過 CAIR 和酸雨計劃的總交易量達到 8,446,197 噸。近年美國 SO2 交易量如圖 1 所示。 200020012002200320042005200620072008200920112012 0.0 5.0 10.0 15.0 20.0 25.0 30.0 25.0 22.5 21.4 16.5 15.3 19.9 22.4 16.9 13.9 15.1 8.48.4 million ton 圖圖 1. 美國美國 SO2交易總量趨勢交易總量趨勢 除了大氣污染物開展排污權(quán)交易外， 美國在一些流域也探索了水質(zhì)交易， 既有點源點源交易實踐， 也有點源非點源交易和非點源非點源交易案例實踐。 這些交易案例主要分布在沿海地區(qū)及五大湖地 區(qū)。其中，分布于東海岸的交易主要為長島的氮信用交易計劃（康涅狄格） 、Passaic 縣流域委員會的污 水預(yù)處理交易計劃（新澤西） 、Neuse 河流域營養(yǎng)物質(zhì)敏感水域的管理策略（北卡羅來納） 、弗吉尼亞營 養(yǎng)物質(zhì)信用交易計劃（弗吉尼亞） ；分布于西海岸的交易主要為牧場牧民間的負荷交易（加利福尼亞） 、 博伊河的排污交易示范項目（愛達荷） 、特拉基河（內(nèi)華達） 、清潔水服務(wù)（俄勒岡） ；分布于五大湖地 區(qū)的主要交易為 Rahr 麥芽糖公司許可證 （明尼蘇達） 、 南明尼蘇打合作許可證 （明尼蘇達） 、 Great Miami 河流域交易試點（俄亥俄） 、Red Cedar 河流域營養(yǎng)物質(zhì)的交易試點項目（威斯康星） 。這些案例的水質(zhì) 交易指標涉及到十二類主要指標，點源水質(zhì)交易指標主要包括總氮、總磷、鈣、銅、鉛、汞、鎳、鋅。 非點源水質(zhì)交易指標主要包括硒、CBOD、沉淀物、溫度（熱負荷） 。盡管目前美國已經(jīng)進行了許多試 點工作，在一些州也出臺了相關(guān)的法律、法規(guī)來規(guī)范排污交易，但總體上看，美國的水質(zhì)交易還處于探 索階段，水排污權(quán)交易在理論上有不少優(yōu)勢，但沒有完全將理論上升為實踐，大多數(shù)交易項目中的交易 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 538 數(shù)量還比較有限，而且多是在政府的干預(yù)下進行，總體的市場規(guī)模也比較小，也談不上由市場來操控污 染物的交易， 僅主要是水體營養(yǎng)物交易較為成功。 美國國家環(huán)保局資助的有關(guān)研究表明， 從近期來看, 營 養(yǎng)物排污許可交易在美國最有前景，從長遠來看, 病原體和氯化物存在著交易的可能, 但有毒物質(zhì)交易 的可能性很小。美國水質(zhì)排污權(quán)交易項目情況如下表 1. 表 1. 美國水質(zhì)排污權(quán)交易項目分部表 表 1. 美國水質(zhì)排污權(quán)交易項目分部表 環(huán)保署 分區(qū) 州名 排污交易項目 交易類型 交易的污染物 環(huán)保署 分區(qū) 州名 排污交易項目 交易類型 交易的污染物 1 康涅狄格 長島的氮信用交易計劃 點源點源 總氮 2 新澤西 巴賽克縣流域委員會的污 水預(yù)處理交易計劃 點源-點源 鈣、銅、鉛、汞、鎳、鋅 3 弗吉尼亞 弗吉尼亞營養(yǎng)物質(zhì)信用交 易計劃 點源-點源點源-非點源總氮、總磷 4 北卡羅來納 紐斯河流域營養(yǎng)物質(zhì)敏感 水域的管理策略 點源點源點源非點 源 總氮 Rahr 麥芽公司許可證 點源-非點源 沉淀物、氮、碳 BOD 明尼蘇達 南明尼蘇達合作許可證 點源-非點源 總磷（TP） 威斯康星 紅杉河流域營養(yǎng)物質(zhì)的交 易試點項目 點源-非點源 磷 5 俄亥俄 大邁阿密河流域交易試點點源-非點源 氮、磷 加利福尼亞 牧場間的負荷交易 非點源非點源 硒 9 內(nèi)華達 特拉基河 點源-點源；點源-非點源 總氮、總磷、總?cè)芙庑怨?體 俄勒岡 清潔水服務(wù) 點源-點源 點源-非點源 碳 BOD、氨、溫度（熱負 荷） 10 愛達荷 博伊河的排污交易示范項 目 點源點源；點源非點 源 總磷 除美國以外，排污權(quán)交易目前還只是在一些市場經(jīng)濟發(fā)達的國家，如德國、澳大利亞、加拿大、英 國等開展了實踐。德國、加拿大、英國都不同程度地借鑒了美國的排污權(quán)交易制度。如澳大利亞的新南 威爾士、維克多、南澳州加入了由 MurrayDarling 流域委員會推行的共同開展鹽削減信用貿(mào)易來解決 領(lǐng)域鹽化問題。加拿大為了控制酸雨問題和削減臭氧層消耗物質(zhì)推行了 SO2、NOX以及 CFCs 貿(mào)易。此 外，澳大利亞等在流域管理方面開展了水污染物排污交易?？傮w來看，排污權(quán)交易制度已成為一些發(fā)達 國家控制污染物排放的重要措施。 2.2 碳市場交易 2.2 碳市場交易 在全球?qū)哟?，排污交易機制主要是用于碳排放貿(mào)易。目前全球碳市場基本分為兩種類型。一是以項 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 539 目為基礎(chǔ)的減排量交易，京都議定書中的清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism, CDM）和聯(lián)合 履約機制（Joint Implementation, JI）就是基于項目的，多數(shù)是為了履行減排和承諾和管理要求；二是以 配額為基礎(chǔ)的交易，在交易中購買者所購買的排放配額，是在限額與貿(mào)易機制（Cap & Trade System） 下由管理者確定和分配（或拍賣）的。例如， 京都議定書下發(fā)達國家相互轉(zhuǎn)讓的部分“允許排放量” （Assigned Amount Unit，AAU）或在歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制（EUETS）下各成員國所擁有的歐盟 配額（EUAs）。盡管這些機制仍存在一定的缺陷，但是對全球碳排放削減仍起到了很大作用，并得到 了迅猛發(fā)展。 2005 年，歐盟向溫室氣體排放的主要企業(yè)頒發(fā)排放許可證，有效地削減了二氧化碳等溫室氣體的 排放。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2005-2011 年，全球碳排放權(quán)貿(mào)易額持快速增加態(tài)勢，2005 年全球碳排放權(quán)貿(mào) 易額達到 108.6 億美元，2007 年為 640 億美元，2009 年為 1437 億美元，2010 以后全球碳排放貿(mào)易額也 持續(xù)增長（見表 1.） 。世界銀行最新報告稱，2011 年碳市場總值增長 11%，達 1760 億美元，交易量創(chuàng) 下 103 億噸二氧化碳當量的新高。迄今為止，碳市場最大的一塊是歐盟排放配額（EUAs） ，估值為 1480 億美元。經(jīng)核證的減排量市場（CER）和新生的二級減排單位（ERU）市場流動性增加，也帶來二級京 都抵補交易量的大幅增加（增長 43%，達 18 億二氧化碳當量，估值 230 億美元） 。2011 年全球碳市場 繼續(xù)遵循與往年相同的模式，主要由歐盟排放交易體系（EU ETS）推動。全球碳減排交易體系已初步 形成（見圖 2.）20 圖 2.全球碳排放權(quán)交易市場架構(gòu)圖 2.全球碳排放權(quán)交易市場架構(gòu) 41 目前，英國、加拿大、日本和澳大利亞等國家都建立了國內(nèi)交易機構(gòu)來促進溫室氣體減排，國際上 已形成多個碳交易市場，主要有：歐盟排放貿(mào)易體系 EUETS (The EU Emissions Trading Scheme)，這是 目前全球最大的碳市場，交易量占全球交易額的 3/4 以上。作為清潔發(fā)展機制項目市場的最大買家的歐 41 參考孟憲玲等繪制，參見：孟憲玲，安福等。全球碳排放權(quán)交易市場概述，當代石油石化，2009，12：2024 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 540 盟，其交易計劃的進展狀況也對清潔發(fā)展機制的市場前景產(chǎn)生很大影響。目前，歐盟交易計劃已經(jīng)開始 起草并出臺了第三個階段的計劃草案，在某種程度上，歐盟已經(jīng)同意允許在第三個階段結(jié)束的 2020 年 之前將國際減排信用單位用于歐盟排放交易計劃機制中。 鑒于京都后續(xù)談判中歐盟所占的重要地位， 清 潔發(fā)展機制將很有可能繼續(xù)成為全球碳市場的主要工具。 2002 年 4 月成立的英國排放配額交易安排 UKETS (The UK Emissions Trading Scheme)， 是全球第一 個溫室氣體排放權(quán)交易市場，通過購買配額或出售排放權(quán)的方式自愿參加減排，2007 年 1 月加入歐盟 排放貿(mào)易體系。 2003 年 1 月正式啟動的澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系 NSW (New South Wales)， 是最早強制實施的減排體系之一， 交易量僅次于歐盟排放貿(mào)易體系。 同年， 美國芝加哥氣候交易所 CCX (Chicago Climate Exchange)成立，是全球第一家氣候交易所，其構(gòu)建目標是提供彈性的市場機制，也是 京都機制以外的碳交易平臺，主要是服務(wù)于國內(nèi)州級二氧化碳自愿減排計劃的貿(mào)易體系，CCX 一直是 全球溫室氣體交換的領(lǐng)先者。2004 年，芝加哥氣候交易所（CCX）控股建立了歐洲氣體排放交易所 （ECX） ，并且成立了芝加哥氣候未來交換所（CCFE），使其世界最大的環(huán)境衍生品交易所。2005 年， CCX 與中石油公司、天津市聯(lián)合成立了天津氣候交易所（TCX），2008 年 5 月 30 日，與蒙特利爾股 票交易所聯(lián)合成立了蒙特利爾氣候交易所。目前正在籌備印度交易所。 此外，2006 年 7 月加拿大蒙特利爾氣候交易所成立， 2008 年 7 月初新加坡貿(mào)易交易所、巴西商品 期貨交易所成立，2008 年 11 月成立的新西蘭排放體系等其他環(huán)境交易所也陸續(xù)成立。另外，由美國紐 約州前州長喬治帕塔基(George Pataki)于 2003 年 4 月創(chuàng)立的區(qū)域溫室氣體減排行動 RG-GI (Regional Greenhouse Gas Initiative)，已經(jīng)成功吸收了包括康涅狄克州、緬因州、新澤西州等美國東北部 10 個州 郡的加入，項目開始于 2009 年 1 月 1 日，RGGI 的目標是，2014 年 12 月 31 日前排放量保持在基準水 平，2018 年 12 月 31 日前使溫室氣體排放量比基準下降 10%。2008 年 9 月 RGGI 成功拍賣所有配額的 首個排放項目，10 個州中的 6 個州參加了配額拍賣和競標，約 1250 萬個配額參加競拍，投標數(shù)量約為 參加競拍配額數(shù)量的 300%，成交價為單位$3.07。 “區(qū)域溫室氣體行動計劃”收入有助于各州更好地整 合環(huán)保與能源項目，使能效與可再生能源提高 10-30%。 協(xié)助發(fā)達國家減排的 CDM 機制發(fā)展很快。根據(jù)世界銀行的研究，2006 年全球 CDM 的規(guī)模大約為 60 億美元，2007 年達到近 130 億美元。在全球 CDM 市場上中國是最大的賣方，據(jù) UNFCCC 統(tǒng)計，截 至 2014 年 2 月 12 日，全球 CDM 注冊項目共 7426，其中中國注冊項目為 3739 項，占 50.35%，位居第 一位，印度和巴西分別位居第二位和第三位。截至 2014 年 2 月 9 日，僅 2014 年中國獲得 CERs 簽發(fā)的 CDM 項目就 22 項，簽發(fā)量達到 5368610 噸。CDM 和聯(lián)合履行市場的最大買方是歐盟，大約占到 86% 的市場，日本占大約 7%的市場。全球的 CDM 項目領(lǐng)域主要包括農(nóng)業(yè)、造林和再造林 、廢物處理和處 置、溶劑使用、鹵烴和六氟化硫的生產(chǎn)和消費產(chǎn)生的揮發(fā)性排放、燃料（固體燃料、油類和氣體燃料） 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 541 的飛逸性排放、金屬生產(chǎn)、采礦/礦物生產(chǎn)、建筑行業(yè) 、交通運輸業(yè)、化工行業(yè)、能源工業(yè)等 15 個方 面，各發(fā)展中國家依據(jù)本國國情在不同階段包裝、開發(fā)的 CDM 行業(yè)領(lǐng)域側(cè)重點不同，中國目前開發(fā) CDM 項目的重點領(lǐng)域是以提高能源效率、開發(fā)利用新能源和可再生能源以及回收利用甲烷和煤層氣為 主。圖 3 與圖 4 分別為中國及世界各國 CDM 項目注冊及簽發(fā)的最新進展（截止到 2014 年） 。 圖 3. 世界各國 CDM 項目注冊最新進展（2004-2013） 圖 3. 世界各國 CDM 項目注冊最新進展（2004-2013） 圖 4. 世界各國 CDM 項目簽發(fā)量最新進展（2004-2013） 圖 4. 世界各國 CDM 項目簽發(fā)量最新進展（2004-2013） 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 542 在 2014 年 3 月 10 日波恩氣候變化談判上， 聯(lián)合國表示， 各國的減排承諾與科學家宣稱的必要水平 之間存在差距，而通過注銷清潔發(fā)展機制(CDM)下的碳信用額度，或可以以較低的成本彌補其中 40% 的差距。聯(lián)合國京都議定書下的清潔發(fā)展機制允許投資者賺取可以出售的碳信用，來幫助他們實現(xiàn) 海外減排目標，已有近 4000 億美元的投資通過該機制流向了發(fā)展中國家的碳減排項目。但由于各國圍 繞一個全球氣候變化協(xié)議以及制定新的減排目標爭論不休， 經(jīng)由該機制引入的投資已經(jīng)枯竭。 碳信用的 價格已從 2009 年的每噸 20 多歐元，跌至目前的不到 1 歐元，導(dǎo)致許多項目無利可圖，到 2020 年，避 免全球變暖的潛在破壞性影響所需的減排之間存在至少 200 億噸二氧化碳的差距。 因此， 聯(lián)合國將注銷 碳信用作為應(yīng)對氣候變化的一種方式， 而這將可能帶來大量審計方面的問題， 相應(yīng)的環(huán)境效益也將被夸 大。 表 2. 20052011 年全球碳市場交易情況 表 2. 20052011 年全球碳市場交易情況 交易類型交易類型 2005 2005 2007 2007 2009 2009 2010 2010 2011 2011 交易量 交易量 MtCOMtCO2 2 交易額 交易額 MUS$MUS$ 交易量交易量 MtCOMtCO2 2 交易額交易額 MUS$MUS$ 交易量交易量 MtCOMtCO2 2 交易額交易額 MUS$MUS$ 交易量交易量 MtCOMtCO2 2 交易額 交易額 MUS$MUS$ 交易量 交易量 MtCOMtCO2 2 交易額交易額 MUS$MUS$ 配額交易市場 配額交易市場 歐盟排放配額 321 7,908 2,06150,0976,326 118,47 4 6,789 133,59 8 78,53 147,84 8 政府分配排放額度 - - - - 155 2,003 62 626 47 318 移除單元（RUM） - - - - - - - - 4 12 新西蘭單元(NZU) - - - - - - 7 101 27 351 區(qū)域溫室氣體減排行動 - - - - 805 2,179 210 458 120 249 芝加哥氣候交易所 1 3 23 72 41 50 - - 4 63 澳洲南威爾士減排體系 6 59 25 224 34 117 - - - - 其他 - - - - - - 94 151 26 40 配額交易市場小計 328 7,971 2,10950,3947362 122,82 2 7,162 134,93 5 8,081 148,88 1 項目交易市場項目交易市場 初級 CDM 市場 341 2,417 551 7,426211 2,678 二級 CDM 市場 10 221 240 5,4511,055 17,5431,275 20,637 1,822 23,250 聯(lián)合履行 11 68 41 499 26 354 - - - - 自愿交易 20 187 42 265 46 338 69 414 87 569 項目交易市場小計 382 2,894 874 13,641283 3,370 1,609 24,257 2,200 27,139 碳市場交易總計碳市場交易總計 710 10,864 2,98364,0358,700 143,73 5 8,772 159,19 1 10,281 176,02 0 資料來源：State and Trends of the Carbon Market 2007-2012, World Bank 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 543 2005200620072008200920102011 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 0 20000 40000 60000 80000 100000 120000 140000 160000 180000 200000 MtCO2 MUS$ 圖 5.全球碳排放權(quán)交易市場交易量及交易額走勢 圖 5.全球碳排放權(quán)交易市場交易量及交易額走勢 3 排污交易在中國的實踐發(fā)展 排污交易在中國完全是一個外來引進的環(huán)境經(jīng)濟手段，其發(fā)展已經(jīng)有近 20 年的發(fā)展歷史。排污交 易在中國的發(fā)展大體上可以分成以下三個階段。 3.1 起步嘗試階段（19882000 年） 3.1 起步嘗試階段（19882000 年） 中國早在 1980 年代末期就已經(jīng)進行了排污交易實踐。1987 年，上海市閔行區(qū)開展了企業(yè)之間水污 染物排放指標有償轉(zhuǎn)讓的實踐；1988 年 3 月 20 日，國家環(huán)保局頒布并實施的水污染物排放許可證管 理暫行辦法第四章第二十一條就規(guī)定了： “水污染排放總量控制指標，可以在本地區(qū)的排污單位間互 相調(diào)劑” ；1991 年，在國家環(huán)?？偩值念I(lǐng)導(dǎo)下，在 16 個城市進行了排放大氣污染物許可證制度的試點 工作，在此基礎(chǔ)上，自 1994 年起又在其中包頭、開遠、柳州、太原、平頂山、貴陽這 6 個城市開展了 大氣排污權(quán)交易的試點工作，取得了初步經(jīng)驗。 1996 年，國務(wù)院批復(fù)同意國家環(huán)保局提出的 “九五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃 ， 我國正式把污染物排放總量控制政策列為“九五”期間環(huán)境保護的考核目標，在全國所有城市推行排污 許可證制度?？偭靠刂坪团盼墼S可證在全國范圍內(nèi)的推行，這為中國開展排污權(quán)交易奠定了制度基礎(chǔ)， 為排污權(quán)交易在中國落地生根提供了土壤。 而 2000 年 4 月 29 日第九屆全國人大通過的 大氣污染防治 法 ，為國家污染控制戰(zhàn)略真正實現(xiàn)由濃度控制向總量控制轉(zhuǎn)變提供了法律保障，對排污許可證制度賦 予了相應(yīng)的法律地位。 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 544 總體來說，這一時期排污交易政策文件和實踐案例從無到有，主要在國家環(huán)境保護部門的推動下， 集中在大氣污染物排污交易方面進行了初步試點嘗試， 并取得了一些有益的經(jīng)驗， 為后續(xù)排污交易試點 探索的不斷深化打下了一些基礎(chǔ)。這一階段的主要事件如附件 1。 3.2 試點摸索階段（20012006 年） 3.2 試點摸索階段（20012006 年） “十五”期間，我國環(huán)保工作的重點全面轉(zhuǎn)到污染物排放總量控制，為了使環(huán)保工作更加適應(yīng) 經(jīng)濟建設(shè)的需要， 原國家環(huán)?？偩痔岢隽送ㄟ^實施排污許可證制度促進總量控制工作， 通過排污權(quán)交易 試點完善總量控制工作。 在此背景下，2001 年前后開展了不少試點項目，如中美環(huán)境合作項目中國利用市場機制削減二 氧化硫排放的可行性研究和推動中國二氧化硫排放總量控制及排放權(quán)交易政策實施的研究 、亞洲 開發(fā)銀行在太原市開展了市域范圍的二氧化硫排污交易試點項目， 并協(xié)助太原市制定了 太原市二氧化 硫排放交易管理辦法 ，美國環(huán)保協(xié)會（EDF）在南通排污交易的項目等。在這些項目的推動下完成了 多項排污權(quán)交易案例，積累了豐富的實踐經(jīng)驗。2002 年，在美國環(huán)保協(xié)會的支持下，原國家環(huán)?？偩?下發(fā)了 關(guān)于開展 “推動中國二氧化硫排放總量控制及排污交易政策實施的研究項目” 示范工作的通知 ， 在山東、山西、江蘇、河南、上海、天津、柳州市共七省市開展二氧化硫排放總量控制及排污權(quán)交易試 點工作等。2006 年 5 月，財政部和原環(huán)?？偩致?lián)合開展了部分省市排污交易的調(diào)研，召開了專家座談 會，征求了包括上海、江蘇、浙江、天津、山西、河南、廣東、福建、廣西等省市區(qū)在內(nèi)的財政部門和 環(huán)保部門，以及國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、五大電力集團公司和部分地方電力公司的意見，認為電力行業(yè)排 放績效明確、二氧化硫治理技術(shù)成熟，可在全國范圍率先推行排污交易試點工作。 水污染物排污交易試點在該階段也有所開展。如 2001 年，浙江省嘉興市秀洲區(qū)出臺了水污染物 排放總量控制和排污權(quán)交易暫行辦法 ，實行了水污染排污初始權(quán)的有償使用。2006 年，嘉興市啟動了 全市范圍的污染物排放總量控制和排污權(quán)交易。江蘇省環(huán)境保護委員會也在 2004 年印發(fā)了江蘇省水 污染物排污權(quán)有償分配和交易試點研究工作方案的通知（蘇環(huán)委（2004）6 號） 。但是與大氣污染物 二氧化硫排放交易的試點探索力度相比，水體污染物排放交易試點探索力度相對較弱。 總體上說，這一階段的排污交易試點工作中的排污交易仍基本上是政府部門“拉郎配”方式運作， 但是隨著試點實踐探索的不斷展開， 排污交易政策機制在節(jié)能減排方面的潛力已經(jīng)開始顯現(xiàn)。 這一時期 的排污交易主要歷史事件和案例如附件 2 所示。 3.3 試點深化階段（2007） 3.3 試點深化階段（2007） 隨著國家環(huán)保戰(zhàn)略思路從傳統(tǒng)的行政管制手段轉(zhuǎn)變到注重綜合運用行政、 法律以及市場和自愿 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 545 手段，最近幾年各級政府日益重視市場機制對環(huán)保的作用，近幾年國家年度“深化經(jīng)濟體制改革重點工 作的意見” 、政府年度工作報告等政府重要文件，均多次提到加快環(huán)境資源價格改革，發(fā)揮市場配置環(huán) 境資源的基礎(chǔ)性作用，十分關(guān)注環(huán)境經(jīng)濟政策的運用。原國家環(huán)?？偩钟?2007 年啟動了國家環(huán)境經(jīng)濟 政策試點項目，探索綠色信貸、環(huán)境保險、綠色貿(mào)易、環(huán)境稅、生態(tài)補償和排污交易等政策。 環(huán)保部先后選擇江蘇、浙江、天津、湖北、湖南等省市作為排污權(quán)交易試點省市，探索主要污 染物排污權(quán)有償使用和交易經(jīng)驗， 并在以環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃院為主導(dǎo)的國家環(huán)境經(jīng)濟試點項目技術(shù)組的支 持下，先后開發(fā)了排污交易相關(guān)平臺系統(tǒng)，制定了相關(guān)政策文件：設(shè)計了國家電力行業(yè)二氧化硫排污交 易制度體系，完成了電力行業(yè)二氧化硫排污交易管理平臺功能設(shè)計和軟件開發(fā)，起草了“關(guān)于加快推進 排污權(quán)有償使用和排污交易工作的指導(dǎo)意見” 、 “火電行業(yè)二氧化硫排污交易管理辦法” 、 “主要水污染物 排污權(quán)有償使用與排污交易技術(shù)指南”等政策文件。 在國家高度重視推進排污交易在治污減排中的作用這一政策大背景下， 各地方政府積極探索排污交 易機制。目前，國家財政部、環(huán)境保護部批復(fù)的排污權(quán)有償使用和交易試點地區(qū)有 11 個，分別為浙江、 江蘇、天津、河北、內(nèi)蒙古、湖北、湖南、陜西、重慶、山西和河南，除此之外，廣東省、遼寧省、貴 州省等其他省份也積極自主開展排污權(quán)有償使用和交易探索， 這些地區(qū)或?qū)ｉT出臺了相關(guān)政策文件或者 在相關(guān)地方法規(guī)中設(shè)置有關(guān)排污交易的條款， 如山西省政府出臺了 關(guān)于在全省開展排污權(quán)有償使用和 交易工作的指導(dǎo)意見 、黑龍江省出臺了黑龍江省二氧化硫排污權(quán)交易管理辦法（試行） 、浙江省政 府下發(fā)浙江省人民政府關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見 、湖北省下發(fā)關(guān)于排 污權(quán)交易基價及有關(guān)問題的通知等，河南省則在河南省水污染防治條例 ，規(guī)定排污單位節(jié)余的排 放指標可逐步推行有償轉(zhuǎn)讓。一些地、市、縣也制定了相關(guān)的辦法和實施細則等，如江蘇常州市武進區(qū) 人民政府出臺了關(guān)于開展主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點工作的通知 、浙江省諸暨市出臺 了諸暨市污染物排放總量指標有償使用暫行規(guī)定等。 不少地方在當?shù)卣h(huán)保部門的促成下發(fā)生了排污交易案例。典型的如：2009 年 12 月 25 日， 重慶市成功實施首例二氧化硫和化學需氧量排放指標交易，成交額 800 余萬元；2009 年 12 月 31 日， 山西的 3 家電力企業(yè)與國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司簽訂了二氧化硫排污交易合同， 二氧化硫排污權(quán)最高售價 為 6315 元/噸，交易量為 1.4 萬噸，交易金額近 9000 萬元。2010 年 6 月 5 日，陜西省首次二氧化硫排 污權(quán)拍賣，12 家企業(yè)參與競拍，該此排污交易初始配額拍賣的基價為 2500 元/噸，最高成交價為 4200 元/噸，總成交額 944.9 萬元。眾多開展排污交易地區(qū)中，浙江省較為靠前，截至 2013 年一季度，全省 累計開展排污權(quán)有償使用 7241 筆，繳納有償使用費 13.1 億元，排污權(quán)交易 2330 筆，交易額 4.6 億元， 其中企業(yè)間直接交易 68 筆，交易額 1004 萬元，排污權(quán)租賃（臨時排污權(quán)交易）246 筆，交易額 570.8 萬元，全省累計交易額達到 17.7 億元。根據(jù)最新的統(tǒng)計，全省共有 232 家排污單位通過排污權(quán)抵押， 第十一屆中國技術(shù)管理（MOT 2014）年會論文集 546 獲得銀行貸款 35.1 億元。 各地區(qū)為了方便本地的排污交易工作的開展也紛紛成立了排污交易機構(gòu)，江蘇省、湖北省、湖 南省、 云南省、 陜西省等地均成立了面向全省的環(huán)境資源交易所。 由于排污交易政策背后所隱藏的商機， 一些對排污權(quán)交易進行商業(yè)化運作的公司也開始成立，各地政府也積極協(xié)助、配合，共同來打造排污權(quán) 交易的平臺，并且交易標的物也很寬泛，并沒有局限于國家總量減排的主要污染物，甚至擴展到了一切 具有環(huán)境權(quán)益的交易物。如 2008 年 5 月，天津產(chǎn)權(quán)交易中心、中油資產(chǎn)管理有限公司、芝加哥氣候交 易所三家單位聯(lián)合籌建天津排污權(quán)交易所，交易標的物將不僅涉及到 SO2、COD 等傳統(tǒng)污染物，而且 還涉及溫室氣體排放權(quán)、 經(jīng)濟生產(chǎn)發(fā)展機制技術(shù)， 以及其他可定量化、 指標化和標準化的交易產(chǎn)品。 2008 年 8 月 5 日，北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所同日成立，經(jīng)營的對象也是涵蓋寬泛的各類環(huán)境權(quán) 益產(chǎn)品。 2009 年 11 月 17 日， 深圳國際能源與環(huán)境技術(shù)促進中心、 深圳國際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、 RESET （香港）有限公司聯(lián)合成立亞洲排放權(quán)交易所（AEX） 。這是亞洲首個排放權(quán)交易所，業(yè)務(wù)重點將是現(xiàn) 行的國家排放許可權(quán)配額交易、深港排放權(quán)交易和國際化交易。除此之外，其他省市級的排污權(quán)交易中 心也相繼建立。如 2009 年 8 月 1