行業(yè)經(jīng)濟論文-自然壟斷行業(yè)的可競爭性分析.doc

行業(yè)經(jīng)濟論文-自然壟斷行業(yè)的可競爭性分析內(nèi)容摘要：當前自然壟斷理論的發(fā)展缺乏對企業(yè)需求方面的分析。本文通過引入一個企業(yè)市場需求方面的假設，建立模型說明在企業(yè)面臨需求短邊約束時，傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)也可能具有可競爭性，并指出該理論的進一步發(fā)展必須考慮企業(yè)生產(chǎn)成本外的其他特征。關(guān)鍵詞：自然壟斷成本劣加性需求短邊約束隨著經(jīng)濟的發(fā)展，許多典型的自然壟斷行業(yè)紛紛開始引入競爭。自然壟斷行業(yè)的企業(yè)競爭共存現(xiàn)象對傳統(tǒng)的自然壟斷理論提出了挑戰(zhàn)。本文在現(xiàn)有自然壟斷理論發(fā)展的基礎上，通過建立一個需求短邊約束的模型，指出了現(xiàn)有自然壟斷理論中單純的成本函數(shù)定義不足以得出行業(yè)不可競爭的結(jié)論。自然壟斷理論回顧經(jīng)濟學對自然壟斷的認識經(jīng)歷了一個較長的發(fā)展過程。從早期穆勒的自然條件占決定作用的自然壟斷理論到后來的規(guī)模經(jīng)濟理論，再到規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟共同決定的自然壟斷理論以及最近關(guān)于成本劣加性定義的自然壟斷，每一步都顯示了人們對這一現(xiàn)象認識的不斷深化。（一）規(guī)模經(jīng)濟隨著現(xiàn)實的發(fā)展，早期將自然壟斷的原因歸結(jié)為自然資源的稀缺性理論受到了經(jīng)濟學家們的挑戰(zhàn)。規(guī)模經(jīng)濟和自然壟斷的關(guān)系，成為研究的重點?？死松兔桌照J為，自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)成規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。由一家企業(yè)來提供產(chǎn)品會比多家生產(chǎn)更有效率，成本更低。假定一個產(chǎn)業(yè)只能容納一家企業(yè)的生存，那么就會有一個幸存者為了降低成本而不斷擴大產(chǎn)量，進行低價競爭，最終把對手擠出市場，形成自然壟斷。（二）規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟共同作用規(guī)模經(jīng)濟的概念是基于單產(chǎn)品生產(chǎn)的基礎之上，但現(xiàn)實生活中絕大多數(shù)企業(yè)同時生產(chǎn)多種產(chǎn)品。事實上，不僅增加產(chǎn)量可以降低成本，增加品種同樣可以降低成本，這就是范圍經(jīng)濟的含義。對于一個生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)來說，可能同時存在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的作用。詹姆斯邦布萊特認為對于某些公共設施的服務來說，即使在單位成本上升的情況下，由一家企業(yè)提供服務也是最經(jīng)濟的?？ǘ鬟M一步指出，對將自然壟斷理解為不斷下降的平均成本或規(guī)模經(jīng)濟的觀點應持謹慎態(tài)度。薩繆爾森和諾德豪斯認為，當規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的作用如此強勁，以至于只有一個企業(yè)能夠生存下來，就會產(chǎn)生自然壟斷。自然壟斷最明顯的經(jīng)濟特征，是平均成本在產(chǎn)出規(guī)模擴大到整個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量時仍然下降。因此，由一個廠商壟斷經(jīng)營就會比多廠商提供全部產(chǎn)品更有效率。（三）成本劣加性自然壟斷理論最新發(fā)展由美國著名經(jīng)濟學家鮑莫爾、潘札、威利格、夏基等人提出。他們認為壟斷的特征不是規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟，而是成本劣加性，即由一個企業(yè)提供整個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和。任意產(chǎn)量水平上存在嚴格的劣加性是定義自然壟斷的關(guān)鍵特征。在單產(chǎn)品情況下，如果只在一定產(chǎn)量區(qū)間內(nèi)存在規(guī)模經(jīng)濟，并不一定是自然壟斷，必須在任意產(chǎn)量區(qū)間都是規(guī)模經(jīng)濟才能保證是自然壟斷。某種產(chǎn)品是自然壟斷生產(chǎn)，并不是該產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中都是規(guī)模經(jīng)濟的，在規(guī)模不經(jīng)濟階段，只要一個企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)全部產(chǎn)出的成本低于兩個或兩個以上企業(yè)生產(chǎn)同樣產(chǎn)出水平的成本，其就是自然壟斷。在多產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟與成本函數(shù)的嚴格劣加性沒有必然聯(lián)系，而范圍經(jīng)濟是成本函數(shù)嚴格劣加性的必要而非充分條件。自然壟斷理論評述雖然經(jīng)濟學家對自然壟斷的認識正在不斷的深化，但是通過理論回顧，筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的自然壟斷理論中，不管是哪種解釋都沒有跳出單純的成本分析框架，對自然壟斷形成條件都僅僅歸結(jié)于為生產(chǎn)成本方面的優(yōu)勢，而沒有涉及市場需求方面的任何分析。這種單純的成本分析是和新古典經(jīng)濟學中市場出清的思想相一致的，或者說是“供給自己創(chuàng)造需求”思想的反映，即默認無論企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)量多少，最后市場總是以某個價格出清，產(chǎn)量恒等于消費量。因此，企業(yè)只需擴大產(chǎn)量，由于產(chǎn)品總是能夠按照市場均衡價格銷售，因此和競爭者比較，本企業(yè)就具有因為產(chǎn)量上升導致的成本下降而帶來的競爭優(yōu)勢，并最終憑借這種優(yōu)勢將對手逐出市場。但是這種分析中存在兩個方面的問題。一是競爭企業(yè)之間擴大產(chǎn)量尋求競爭優(yōu)勢的行為本身沒有相對的優(yōu)劣勢。如果企業(yè)之間在任何方面完全相同，則行業(yè)生產(chǎn)成本上的成本劣加性特征不一定能夠帶來自然壟斷的結(jié)果。鮑莫爾和威利格等人提出的“可競爭市場”理論中，就考慮了當行業(yè)中不存在沉沒成本時的情況。單純的成本分析的另一個問題來自于“供給自動創(chuàng)造需求”的市場出清假設。廠商實現(xiàn)利潤的過程不僅包括生產(chǎn)過程，還包括將產(chǎn)品銷售出去的過程?，F(xiàn)實經(jīng)濟的發(fā)展早已超越了商品短缺時代，企業(yè)需要關(guān)注的不僅僅是生產(chǎn)方面，更多的是需求不足的問題?，F(xiàn)實企業(yè)面臨的“需求短邊約束”已經(jīng)使得“產(chǎn)量恒等于消費量”的經(jīng)濟假設嚴重脫離實際。尤其是在諸如電信等服務性企業(yè)中，由于企業(yè)提供的服務具有即時性和不可保存性，如果沒有有力的需求做支撐，盲目的規(guī)模擴張只能導致產(chǎn)能閑置率上升。“生產(chǎn)能力大于消費需求”現(xiàn)象的出現(xiàn)使我們必須考慮消費方面的影響。基于需求短邊約束模型的自然壟斷行業(yè)的可競爭性本文假設一個生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都具有相同的技術(shù)，可以用同一個成本函數(shù)來表示。行業(yè)生產(chǎn)的成本函數(shù)具有嚴格的成本劣加性，根據(jù)目前的自然壟斷理論，該行業(yè)是一個典型的自然壟斷行業(yè)。然后，本文引入一個需求方面的假設，并在此基礎上分析，如果某個時期該行業(yè)是一個壟斷經(jīng)營行業(yè)：潛在競爭者有沒有激勵進入？新進入企業(yè)能否在競爭中生存下來？（一）基本模型假設假設行業(yè)中的企業(yè)是利潤最大化者，具有相同的成本函數(shù)，并且長期生產(chǎn)成本函數(shù)采取如下形式：C（q）=F+cq且有C（0）=04行業(yè)中有N個消費者。影響消費者效用的因素包括：產(chǎn)品質(zhì)量、消費數(shù)量、產(chǎn)品價格等。在其他條件不變的情況下，第i個消費者對產(chǎn)品的需求函數(shù)為P=ai-biqi，為簡便起見，假設消費者都是完全同質(zhì)的，因此對所有i和j都成立。市場總需求就是簡單加總：P=a-b（b/N）q假設銷售者在不同的廠商選擇之間沒有偏好，即由于兩個廠商生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，如果銷售的價格相同，消費者將以1/2的概率隨機選擇一家廠商購買；否則就選擇價格低的廠商購買。廠商之間進行價格競爭。當兩個廠商的價格相同時，每個廠商得到一半的市場需求；否則低價廠商得到全部的市場需求。消費者的這種廠商選擇行為是本模型的關(guān)鍵假設。（二）模型分析行業(yè)中廠商的競爭行為可以看成是一個無限期的動態(tài)博弈。初始時刻，行業(yè)中只有一個壟斷廠商在經(jīng)營。潛在競爭者根據(jù)現(xiàn)行市場價格和進入后的銷量預期決定要不要進入。如果潛在競爭者選擇進入行業(yè)，則兩個企業(yè)存在競爭，產(chǎn)品的同質(zhì)性決定了競爭的方式只能是價格競爭。任何一個企業(yè)都可以選擇是否發(fā)動降價攻勢。博弈進行到任何一個廠商都不再發(fā)動降價活動或者某個廠商退出行業(yè)為止。我們假設在博弈中，價格變化可以立即被對方觀察到。由于兩個廠商雙方都可以預期到博弈各個策略對應的得益，因此降價到以下是一個不可置信的威脅。所以只要初始的進入條件滿足，新企業(yè)進入后，在位企業(yè)就無法將其逐出市場。市場均衡是兩個企業(yè)共同瓜分市場，并獲得正利潤。進入的初始條件中，在abcF外生給定的情況下，N越大，企業(yè)進入的激勵越大。也就是說，市場規(guī)模（消費者人數(shù)N）的擴大會使行業(yè)變得具有可競爭性。（三）相關(guān)模型的補充說明雖然現(xiàn)實經(jīng)濟要比模型表述存在更多的進入壁壘，但新進入企業(yè)總還是可以通過一些手段破除壁壘，參與到競爭中去。轉(zhuǎn)換成本和老客戶的爭奪：在某些行業(yè)中，消費者從一個企業(yè)轉(zhuǎn)到另外一個企業(yè)時面臨一些轉(zhuǎn)換成本。轉(zhuǎn)換成本可能源于一些產(chǎn)品交接的成本，比如消費者需要重新購買一個電話號碼，也可能來自消費者的消費習慣的改變帶來的心理損失，如消費者必須通知親友已更改的電話號碼所帶來的不便等。在具有轉(zhuǎn)換成本的情況下，新企業(yè)要獲得原來屬于在位企業(yè)的部分市場需求，就必須向這些消費者支付至少相等于其轉(zhuǎn)換成本的補償。轉(zhuǎn)換成本的存在給新進入企業(yè)爭奪原有壟斷企業(yè)的客戶造成了障礙，在某種程度上弱化了新企業(yè)的進入激勵。但是，由于轉(zhuǎn)換成本是一次性的成本，考慮到消費者一次性轉(zhuǎn)換之后的若干期內(nèi)將繼續(xù)選擇新企業(yè)，由現(xiàn)期支付給這些消費者的轉(zhuǎn)換成本補償折算到每一期的數(shù)額并不是很大。針對新進入消費者的促銷活動：如果考慮到行業(yè)總需求的擴張情況，即假設市場中的消費者每年以某個速度增加，企業(yè)對新用戶的競爭也會有所不同。假設兩個企業(yè)都采取降價來吸引新的消費者。在降價幅度相同的情況下，對新的消費者的吸引力相同，因此潛在的收益是相同的；但是降價的總成本將會因為原有的客戶規(guī)模的不同而有所差異。原來企業(yè)客戶規(guī)模比較大的企業(yè)總成本也比較高。在這種情況下，小企業(yè)通過降價來吸引新進入的消費者的激勵反而更大。結(jié)論自然壟斷理論是經(jīng)濟學中重要的、經(jīng)典的內(nèi)容之一，但由于各種因素的制約，自然壟斷理論已經(jīng)顯得有些陳舊，落后于當代經(jīng)濟發(fā)展的實踐。因而以其為理論基礎和依據(jù)的自然壟斷治理政策結(jié)論已經(jīng)明顯滯后，很難對現(xiàn)實經(jīng)濟實踐發(fā)揮良好的指導作用。本文說明了在企業(yè)面臨需求短邊約束時，傳統(tǒng)自然壟斷理論中定義的具有成本劣加性的行業(yè)也會具有可競爭性。這一結(jié)論也說明自然壟斷理論的進一步發(fā)展中必須要考慮企業(yè)生產(chǎn)成本外的其他方面