民主制度論文-政治制度設(shè)計(jì)的基本原則.doc

民主制度論文-政治制度設(shè)計(jì)的基本原則在200多年前，美國(guó)立憲制度的奠基者之一漢密爾頓就提出了一個(gè)至今仍然值得人們深思的問題：“人類社會(huì)是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個(gè)良好的政府，還是他們永遠(yuǎn)注定要靠機(jī)遇和強(qiáng)力來決定他們的政治組織。”美國(guó)政治學(xué)家文森特奧斯特羅姆正是在這一問題的激勵(lì)下，開始了他對(duì)復(fù)合共和制政治理論的思考，這一思考雖然以聯(lián)邦黨人文集為基礎(chǔ)，并著眼于美國(guó)立憲實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)，似乎并非有些喜歡獨(dú)創(chuàng)理論的人所喜歡的那樣是奧斯特羅姆教授自己所獨(dú)創(chuàng)的理論，但是其中所包含的“智慧的美玉”卻依然值得我們珍視。奧斯特羅姆教授認(rèn)為，從歷史上來看，政治制度的抉擇，的確是強(qiáng)力和偶然性決定的，人類似乎還沒有能夠根據(jù)深思熟慮和自由選擇來設(shè)計(jì)良好的政府制度。但是，美國(guó)的立憲實(shí)踐，卻是破天荒第一次以深思熟慮和自由選擇為基礎(chǔ)的。雖然政府的建立出于機(jī)遇和強(qiáng)力是大多數(shù)人類社會(huì)普遍的現(xiàn)象。但是美國(guó)立憲實(shí)踐表明，人們能夠通過理性的行為和榜樣，并基于深思熟慮和自由選擇，來建立并維持立憲政府體制。復(fù)合共和制的政治理論，就是指導(dǎo)這一制度設(shè)計(jì)的藍(lán)圖。奧斯特羅姆認(rèn)為，要設(shè)計(jì)復(fù)合共和制，首先要假定，在政治制度設(shè)計(jì)中個(gè)人是最基本的考慮單位。政府的行為派生于個(gè)人的利益；如果要有效果，政府行為必須與個(gè)人的行為相聯(lián)系；這樣，政府的運(yùn)作就能夠與具有特殊行為能力的個(gè)人行為相協(xié)調(diào)。其次，還要假定，個(gè)人是自利的，會(huì)努力強(qiáng)化自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。然后假定，人具有學(xué)習(xí)的能力，也有犯錯(cuò)的可能性。最后，在此假設(shè)的基礎(chǔ)上，可以認(rèn)為理性和正義的條件、社會(huì)組織條件取決于某種形式的政治秩序，這就是政治約束的原則。只有這樣，人們才可以在人與人之間建立持久的雙贏關(guān)系，而不是雙損關(guān)系。政治制度的設(shè)計(jì)，本質(zhì)上是一種立憲的選擇。立憲選擇與法律的選擇有根本的區(qū)別。法律是政府制定的、政府能夠更改的，而憲法卻是由人民制定、政府不能改革的?！叭绻梢宰杂傻亟缍ㄗ约旱臋?quán)威，那么它們就不會(huì)有積極性來制約權(quán)威的運(yùn)作。進(jìn)而言之，掌握政府權(quán)力的人就有積極性去運(yùn)用這些特權(quán)來牟取私利，并損害那些反對(duì)他們的人。憲法的目的是引入限制，制約尋求這種機(jī)會(huì)，使這些人遵守限權(quán)憲法的一般原則”。立憲選擇有著特別的程序，它始于非正式的建議的程序，然后再進(jìn)入批準(zhǔn)的程序，并且在批準(zhǔn)程序中可以應(yīng)要求而進(jìn)行修改。這一程序不同于政府制定操作性法律的立法程序。要使憲法高于立法機(jī)關(guān)的制定法，確立司法獨(dú)立。而且憲法如果要成為操作性的法律工具，就要設(shè)計(jì)得非常精確、嚴(yán)密。憲法不應(yīng)該是一種一般道德的陳述，自然也不應(yīng)該只是一種宣傳品，或者是某些人意志的表現(xiàn)，而應(yīng)該是政治制度的基本框架，真正起到促進(jìn)雙贏關(guān)系、遏制雙損關(guān)系的作用。奧斯特羅姆認(rèn)為，政治制度設(shè)計(jì)是一項(xiàng)高度藝術(shù)性的工作。為操作性的政府體制設(shè)計(jì)一部憲法，不可能是任何單一價(jià)值最大化的結(jié)果，因?yàn)榇蠖鄶?shù)價(jià)值邊際效用遞減。因此，更大的收益要求各項(xiàng)價(jià)值之間的均衡，在此各類價(jià)值并不維持恒定的比率。所以，綜合價(jià)值的最大化往往主要派生于某一特定價(jià)值的最大化。完備類型的概念如完備的民主、充分的自由、徹底的平等等，是一種有用的概念，但只能作為設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)，而不能當(dāng)作是終極的目標(biāo)。這一分析，顯然符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡分析原理。奧斯特羅姆從聯(lián)邦黨人文集中歸納出了如下政治制度設(shè)計(jì)的定理：1.所有個(gè)人都是自己利益的最好判斷者；2.沒有人適于審理自己涉及他人利益的案件；3.由于同樣的理由，不，由于更充分的理由，人們不宜于同時(shí)既做法官又做當(dāng)事人；4.野心必須用野心來對(duì)抗；5.個(gè)人的利益必須與立憲權(quán)利地位聯(lián)系起來；6.手段必須與目的相稱，期望通過自己的作用達(dá)到任何目的的人，應(yīng)該具有用以達(dá)到目的的手段；7.在每種政治制度中，增進(jìn)公眾幸福的權(quán)力，包括一種可能被誤用和濫用的自由裁量權(quán)；8.那里的一成不變的目的是按這樣的方式來劃分和安排某些公職的，以便彼此有所牽制使個(gè)人的私人利益可以成為公眾權(quán)利的保護(hù)者。這八條定理是復(fù)合共和制政治理論的基本原則。這些原則可用于解決如下問題：l所有權(quán)力集中在同一人手中，不論是一個(gè)人、一些人或許多人，不論是世襲的，自己任命的，或者選任的，都將導(dǎo)致暴政；l黨派就是一些公民，團(tuán)結(jié)在一起，被某種共同的利益所驅(qū)使，反對(duì)其他公民的權(quán)利，或者反對(duì)社會(huì)的永久的和集體的利益；l自由于黨派，如同空氣于火；l如果一個(gè)黨派不構(gòu)成多數(shù)，可用共和制的原則來求得解決，這就是使多數(shù)人用正規(guī)投票的方法來擊敗其陰險(xiǎn)的企圖。比較難以處理的是這一問題：當(dāng)一個(gè)黨派構(gòu)成多數(shù)時(shí)，民主政府就能夠?yàn)榱硕鄶?shù)的情感或利益犧牲公共利益和其他公民的權(quán)利。這一問題實(shí)際上就是奧斯特羅姆所說的單一共和制的病根。那么，如何遏制多數(shù)派實(shí)施暴政呢？奧斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)合共和制的政治理論通過把政府建立在人類自治能力基礎(chǔ)上，就可以解決這一問題。用足人類的自主治理能力，就能夠擺脫多數(shù)派暴政的弊害。復(fù)合共和制的政治理論認(rèn)為，要解決多數(shù)派的問題，就應(yīng)該把政府建立于人類自治能力的基礎(chǔ)之上，尤其是建立在人類自治能力的根本局限之上。規(guī)模原則表明，在任何協(xié)商集團(tuán)中都存在著基本的限制條件，它起源于這一事實(shí)，一次只能有一位演說者能夠被傾聽并得以理解。有序的深思熟慮，要求演講和溝通都遵守一次一個(gè)的規(guī)則。任何大型協(xié)商大會(huì)的運(yùn)作，無論是直接民主還是代表大會(huì)，都取決于選擇若干人去行使設(shè)定議程、控制協(xié)商的特權(quán)。隨著成員規(guī)模的擴(kuò)大，領(lǐng)袖人物主導(dǎo)性逐漸增加，而集團(tuán)成員在協(xié)商方面的影響力將逐漸減少。民主安排讓位于寡頭控制。政治代議制可以部分地解決規(guī)模原則的問題。這是共和制有別于民主制的地方。通過選任代表的制度機(jī)制，共和制政府比直接民主制能夠涵蓋更多數(shù)量的人民和更廣闊的地區(qū)。不過，即便是在政治代議制中，規(guī)模原則也起作用，為了防止少數(shù)人專制，就有必要使代表達(dá)到一定的數(shù)目，而為了防止人數(shù)過多的弊端，則又必須限制代表的數(shù)目?！耙?guī)模原則既適用于代議機(jī)關(guān)，也適用于政府單位的綜合規(guī)模。如果不注意規(guī)模原則的約束，那么政府的外貌可能變得民主，但是使得它得以活動(dòng)的精神將是更多的寡頭政治”。奧斯特羅姆認(rèn)為，多數(shù)統(tǒng)治只能導(dǎo)致更多的沖突，而不會(huì)導(dǎo)致持久的政治穩(wěn)定，因而也不能保障包括多數(shù)人在內(nèi)的所有人的權(quán)利和利益。而一個(gè)共和國(guó)一旦得了共和病，鄰國(guó)也很快會(huì)感染上這種疾病，最終使政治秩序陷入互損的邏輯而無法自拔。他概要地描述了共和病的成因及其流行的機(jī)制：“如果一個(gè)多數(shù)派能夠支配一個(gè)共和國(guó)的政府，并運(yùn)用其支配地位以他人的利益為代價(jià)牟取私利，那么受其損害的人就會(huì)通過結(jié)盟的力量來試圖使其損失最小化。在沒有其他辦法來尋求更為合意的解決方案時(shí)，遭受的剝奪越極端，受剝奪者就越會(huì)愿意運(yùn)用極端的手段。沖突就可能升級(jí)到這一點(diǎn)，一個(gè)社會(huì)中的各個(gè)黨派互相把對(duì)方視為敵人，并運(yùn)用強(qiáng)制統(tǒng)治工具進(jìn)行相互之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。如果一個(gè)鄰近的共和國(guó)為一個(gè)黨派所支配，而該黨派與一個(gè)共和國(guó)中處于被壓迫地位的黨派關(guān)系密切，國(guó)內(nèi)問題很快就會(huì)損害兩個(gè)共和國(guó)之間的關(guān)系。沖突就會(huì)在相互譴責(zé)中升級(jí)，圖謀干預(yù)對(duì)方的事務(wù)，相互圖謀實(shí)施集體性質(zhì)的制裁。這樣，共和國(guó)的憲法就會(huì)讓位于維持有組織戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的要求?！比祟愖灾文芰哂芯窒扌裕@并不表明人類應(yīng)該屈從于單一權(quán)力中心的統(tǒng)治，成為寡頭鐵律的奴隸。沒有必要由單一權(quán)力中心來支配所有其他人。較小的利益群體能夠根據(jù)自治原則組織起來，并在治理自己內(nèi)部事務(wù)方面保持自主。為若干不同社群所共享的利益集團(tuán)，能夠組織起來，成為自主自治權(quán)威主體。該原則可以從地區(qū)性利益社群擴(kuò)展到全國(guó)乃至國(guó)際利益社群。共和制度既能夠在較小的社群中也能夠在較大的社群中得到培育。聯(lián)邦體制中有許多政府單位，單一制全國(guó)性國(guó)家中只有單一的終極權(quán)威中心，任何一個(gè)黨派取得支配地位的可能性，在聯(lián)邦體制中要小于單一制全國(guó)性國(guó)家。自治原則運(yùn)用于聯(lián)邦體制中共存的政府，是復(fù)合共和制政治理論的重大創(chuàng)新。復(fù)合共和制的政治理論意味著共和國(guó)要有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)與范圍。只是擴(kuò)大共和國(guó)的范圍，可以包容更加多樣的利益群體。但是，如果在整個(gè)國(guó)家只創(chuàng)建了一個(gè)單一的政府權(quán)威中心，規(guī)模原則所固有的寡頭傾向就會(huì)使一個(gè)派別輕易地支配其他利益群體。在復(fù)合共和制中，不存在任何單一壟斷的公共權(quán)威。建立多個(gè)代表不同利益群體的權(quán)威。每一個(gè)權(quán)威均為自治共和制原則所支配。適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)，才是復(fù)合共和制有別于單一共和制的核心所在。復(fù)合共和制的活力就在于當(dāng)政治制度覆蓋面相當(dāng)大時(shí)，它能夠包容更多的利益，并且不必借助于高度集權(quán)的制度。這種制度特別適合于大國(guó)，它能夠使大國(guó)在實(shí)現(xiàn)民主政治目標(biāo)的同時(shí)不因受規(guī)模原則的制約而蛻化為專制制度。法國(guó)政治思想家孟德斯鳩說過，“如果一個(gè)共和國(guó)是一個(gè)小國(guó)，它就會(huì)被外國(guó)勢(shì)力所摧毀，如果它是一個(gè)大國(guó)，則會(huì)為內(nèi)部的不完善而摧毀?！眾W斯特羅姆認(rèn)為，這一結(jié)論適合于單一制共和國(guó)，而復(fù)合共和國(guó)則能夠避免這一問題。因?yàn)閺?fù)合共和制意味著全國(guó)性政府也直接面對(duì)公民個(gè)人，而不是封建制式的“分級(jí)管理”，即每一級(jí)政府各自管理下級(jí)政府，而不面對(duì)公民個(gè)人。在復(fù)合共和制中，有限的全國(guó)政府能夠塑造得就有關(guān)超出單個(gè)地方政府范圍之外的事務(wù)，代表人民作出決策。但它的權(quán)限是有限的，僅限于與公民有關(guān)的具有全國(guó)性的公共事務(wù)。在復(fù)合共和制中，“每一個(gè)政府，包括州政府和全國(guó)政府，都被設(shè)計(jì)得具有其自己的意志，并在本質(zhì)上相互獨(dú)立。每一個(gè)政府都能夠代理公民個(gè)人，關(guān)心個(gè)人的希望和恐懼，擁有一切手段，并有權(quán)采用一切方法，以執(zhí)行委托給它的權(quán)力。那些可以分別提供的事務(wù)，則根據(jù)自治原則，由各州內(nèi)的政府處理。那些需要共同關(guān)心的事務(wù)，不能由各州分別處理，則要根據(jù)共存運(yùn)作的自治原則由有限的全國(guó)政府處理。”復(fù)合共和制原則提供了節(jié)約使用各級(jí)政府優(yōu)勢(shì)的方法，可以充分發(fā)揮各級(jí)政府的優(yōu)勢(shì)，從而能夠避免邦聯(lián)性質(zhì)的共和國(guó)的錯(cuò)誤，自然也能夠避免大共和國(guó)必然成為專制國(guó)家的錯(cuò)誤。在這一原則指導(dǎo)下，奧斯特羅姆以聯(lián)邦黨人文集為基礎(chǔ)，概括了復(fù)合共和制中全國(guó)政府與地方政府以及各級(jí)地方政府之間的權(quán)力安排。這些原則與現(xiàn)代公共選擇和制度分析理論的原則是一致的。當(dāng)然，復(fù)合共和制也安排了眾多的政治代議制度，從而使在時(shí)間和空間等方面都具有很高的復(fù)雜性的利益能夠有適地適時(shí)的、各種各樣的代表途徑。任何權(quán)力都有自我擴(kuò)張的傾向。擁有最高權(quán)力的全國(guó)性政府，其權(quán)力擴(kuò)張的可能性最大。如何制約政府的權(quán)力擴(kuò)張，從而使其成為有限政府，而不是無限政府呢？取消政治權(quán)力，使每一個(gè)人在政治權(quán)力上人人平等，這是沒有必要的，也是不可能的，因?yàn)槿魏握幕A(chǔ)都是政治權(quán)力的不平等配置。要控制政府權(quán)力擴(kuò)張，關(guān)鍵在于建立適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，各?jí)政府權(quán)力橫向配置遵循權(quán)力分立與制衡原則，就是制約政府權(quán)力擴(kuò)張、保障有限政府的重要制度安排。這些安排是立憲安排，不能為直接行使政府權(quán)力的人所改變。這些安排就是立法、司法和行政權(quán)力之間的分立與制衡原則。當(dāng)然，權(quán)力分立與制衡的安排只是輔助性的預(yù)防措施。最核心的措施還取決于個(gè)人的權(quán)威，取決于復(fù)合共和制中多個(gè)決策權(quán)威中心的相互分立和制衡。“復(fù)合共和制并不只是聯(lián)邦政府體制中多個(gè)自主政府單位的復(fù)合，而且還是每一個(gè)政府單位內(nèi)決策結(jié)構(gòu)的復(fù)合。如果任何一個(gè)決策結(jié)構(gòu)或者政府單位取得了支配其余決策結(jié)構(gòu)或者政府單位的地位，并長(zhǎng)時(shí)間得以維持，那么這樣一個(gè)體制就失敗了。要維持這樣一個(gè)有著許多否決權(quán)的、復(fù)合的結(jié)構(gòu)，主要依靠使憲法作為可實(shí)施的法律進(jìn)行運(yùn)作。只要人民理解這樣的邏輯關(guān)系所固有的基本概念，并擁有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)來恰當(dāng)?shù)芈鋵?shí)這些概念來約束相互之間的關(guān)系，并制約行使政府特權(quán)者，我們就可以預(yù)料這樣的體制的組織結(jié)構(gòu)在實(shí)踐上是非常復(fù)雜的。復(fù)合共和制用立憲選擇原則來規(guī)范和控制政府單位之間的關(guān)系，以及政府單位內(nèi)部各部門之間的關(guān)系。這一體制的活力，關(guān)鍵就在政治治理關(guān)系中由人行使的權(quán)威。”因此，限權(quán)憲法的一般理論所固有的不可剝奪的權(quán)利或者個(gè)人的權(quán)威是復(fù)合共和制政治理論的關(guān)鍵因素。它表明，“任何個(gè)人能夠有權(quán)向政府當(dāng)局就政府是否恰當(dāng)?shù)匦惺沽似涮貦?quán)提出并實(shí)施法律的訴求。立憲政府體制結(jié)構(gòu)中統(tǒng)治者要服從法治，這一結(jié)構(gòu)的根本要素是，任何個(gè)人能夠提出訴求的權(quán)威，或者任何個(gè)人擁有不可剝奪的權(quán)利?！碑?dāng)然，個(gè)人的權(quán)威也需要有適當(dāng)?shù)闹贫缺Ｕ?，從而使個(gè)人在尋求權(quán)利救濟(jì)時(shí)不至于去尋求不正當(dāng)?shù)谋┝κ侄?，或者尋求不正?dāng)?shù)男匈V、尋租等手段。個(gè)人擁有不可剝奪的權(quán)利，這些權(quán)利既有實(shí)體的制度安排，也有程序其的制度保障，從而實(shí)現(xiàn)有限政府，制約政府的權(quán)力，這顯然也是復(fù)合共和制的基本要素。復(fù)合共和制分立的決策結(jié)構(gòu)每一個(gè)部分都有各自的構(gòu)造，以此為基礎(chǔ)的政府權(quán)威組織，為個(gè)人提供了多種多樣的機(jī)會(huì)，使個(gè)人個(gè)別地和集體地表達(dá)其偏好，對(duì)政府權(quán)威機(jī)構(gòu)提出要求。通過國(guó)會(huì)議員、總統(tǒng)、副總統(tǒng)的限任制可以得到政治救濟(jì)。通過參眾兩院大量的議席可以得到立法救濟(jì)。通過忠實(shí)地執(zhí)行法律的行政責(zé)任制可以得到行政救濟(jì)。依據(jù)正當(dāng)?shù)姆沙绦?，任何人有?quán)要求考慮其申訴狀以及要求判決以糾正錯(cuò)誤，以此可以獲得司法救濟(jì)。最后，通過變更和修正憲法本身的活動(dòng)，可以得到憲法救濟(jì)。多種多樣的決策結(jié)構(gòu)，能夠容納單個(gè)或者集體行動(dòng)的個(gè)人需求，這就提供了更多的可能性，使個(gè)人的疾苦眾所周知，并為公共協(xié)商所考慮。這樣的制度可能在阻撓惡法的時(shí)候也阻撓良法。但是奧斯特羅姆認(rèn)為，“分歧大到這一地步，以致人民將選擇救濟(jì)措施以增進(jìn)自身的利益，在這種情況下，我們就只能說持不同意見的人會(huì)看出采取其代價(jià)高于尋求另外一些解決方案的某一措施所可能導(dǎo)致的結(jié)果。在存在實(shí)質(zhì)性分