新一代網(wǎng)上交易平臺.ppt

證券新一代VIP交易平臺,恒生投資贏家金融服務(wù)平臺,“以客戶為中心”構(gòu)建證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)管 理模式 整合后臺的服務(wù)資源，優(yōu)化資源配置 為客戶提供差異化服務(wù) 提升客戶滿意度，提高服務(wù)效率及效益,投資贏家系統(tǒng)產(chǎn)生的背景,面向投資者的綜合性金融理財服務(wù)平臺，為客戶 提供差異化的資訊、交易、行情以及咨詢功能 建設(shè)統(tǒng)一的客戶認(rèn)證平臺（客戶分級體系） 建設(shè)統(tǒng)一的資訊、行情、交易平臺 幫助券商、期貨等經(jīng)紀(jì)商提高對客戶的服務(wù)水平,投資贏家系統(tǒng)目標(biāo),1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺客戶屬性,自然屬性 風(fēng)險屬性 服務(wù)屬性 營業(yè)部屬性 ,客戶分類模式（認(rèn)證）,統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺客戶分級系統(tǒng),基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 維度數(shù)據(jù) 綜合評價 客戶級別,評級流程,統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺結(jié)構(gòu)示意圖和組成模塊,統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺管理功能,系統(tǒng)管理 系統(tǒng)參數(shù)、數(shù)據(jù)字典、角色管理、操作員管理、密碼修改、操作員日志、客戶日志 基礎(chǔ)信息管理 客戶等級信息管理、客戶信息查詢、預(yù)約功能列表、服務(wù)器列表管理等 客戶等級管理 成功申請的客戶、滿足申請的客戶、待取消等級的客戶、強(qiáng)制申請等級、客戶等級變動、客戶瀏覽記錄 日常管理,客戶分級舉例（光大證券）,客戶分級和資訊分級的對應(yīng)關(guān)系,1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,統(tǒng)一資訊平臺設(shè)計理念,通過券商總部統(tǒng)一信息平臺的建設(shè)，可以整合和改善券商內(nèi)部對信息和數(shù)據(jù)的管理，建立一個集收集、整理、研究、上載、審核、發(fā)布、轉(zhuǎn)換、交流、維護(hù)于一體的統(tǒng)一信息管理平臺,外購資訊（文本文件和數(shù)據(jù)庫）港澳資訊 自有資訊（研究所、總部、營業(yè)部） 深滬交易所 其他資訊 ,統(tǒng)一資訊平臺主要組成模塊,信息轉(zhuǎn)換系統(tǒng) 信息采編系統(tǒng) 信息發(fā)布系統(tǒng) 信息存儲系統(tǒng)（數(shù)據(jù)庫或文本文件）,統(tǒng)一資訊平臺信息瀏覽渠道,特色資訊 持倉資訊、券商研究（股票研究、商品期貨、股指期貨、海外市場、基金視點(diǎn)、他山之石 ）、研報文庫（最新報告、公司研究、行業(yè)研究、宏觀經(jīng)濟(jì)、大行報告、投資策略、投資組合、機(jī)構(gòu)晨報 ） 信息地雷 基本資料 券商股票池 與其他系統(tǒng)對接，如短信平臺,統(tǒng)一資訊平臺資訊內(nèi)容,統(tǒng)一資訊平臺功能,系統(tǒng)管理 系統(tǒng)參數(shù)、數(shù)據(jù)字典、角色管理、操作員管理、密碼修改、操作員日志、客戶日志 基礎(chǔ)信息管理 資訊服務(wù)管理、等級信息管理、服務(wù)器列表管理等 資訊維護(hù) 風(fēng)控資訊發(fā)布、風(fēng)控資訊審核、資訊發(fā)布、資訊審核、資訊點(diǎn)擊率 日常管理,統(tǒng)一資訊平臺資訊管理客戶端,客戶分級和服務(wù)分級之間的匹配,1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,新一代網(wǎng)上交易平臺邏輯結(jié)構(gòu)示意圖,新一代網(wǎng)上交易平臺網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示意圖,新一代網(wǎng)上交易系統(tǒng),明細(xì)服務(wù),服務(wù)產(chǎn)品化,服務(wù)品牌化,行情 普通行情 快速行情 行情交易聯(lián)動 行情主推,資訊 普通公告 F10資料 信息地雷 持倉資訊 特色資訊,交易 多賬戶交易 閃電下單 ETF功能 融資融券 組合委托 股指期貨 埋單委托 快速交易,新一代網(wǎng)上交易系統(tǒng)終端界面,登錄時可以選擇股票（融資融券）或期貨賬號登錄。 登錄時，可以選擇金陽光用戶或試用用戶。申請試用用戶時，自動和后臺的短信平臺相連。 由于和客戶管理系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，登錄了不同的賬號后，交易部分的功能和能看到的資訊欄目也會隨之改變。,特色功能多賬號、多品種切換,登錄框左邊界面分為行情+委托，獨(dú)立委托，交易用戶認(rèn)證行情，非交易用戶用戶行情 。 交易用戶認(rèn)證行情：含港股15分鐘延時行情、期貨實時行情，并可使用付費(fèi)行情。 客戶的認(rèn)證方式需要支持個人證書、USB-KEY、動態(tài)密碼、通訊密碼 。 支持全局負(fù)載均衡機(jī)制，通過域名訪問服務(wù)器。同時提供IP列表，當(dāng)全局均衡機(jī)制失效時，采用恒生的多服務(wù)器地址探測均衡機(jī)制進(jìn)行處理,特色功能支持多種登錄方式,特色功能信息速遞,特色功能行情、交易聯(lián)動（閃電委托）,特色功能融資融券功能,用戶可以自定義組合委托，可以對籃子股票進(jìn)行批量買賣。 在設(shè)置組合時，可以輸入組合名稱、默認(rèn)委托數(shù)量，默認(rèn)委托金額及說明 。 在組合委托區(qū)域，系統(tǒng)會提示組合委托的完成情況。用戶可以對未完成的組合委托進(jìn)行批量撤單和補(bǔ)足。,特色功能組合委托,埋單委托分為價格埋單和時間埋單。 價格埋單是根據(jù)即時行情最新價格來觸發(fā)委托的一種埋單方式。 時間埋單是股民可事先定義好一筆或多筆委托單，并指定委托發(fā)出時間，到指定時間后客戶端自動發(fā)出委托請求 。,特色功能埋單委托（價格埋單）,特色功能ETF功能（籃子買入）,特色功能ETF功能（溢價套利T+0）,新一代網(wǎng)上交易系統(tǒng)最新交易功能,多賬戶交易 閃電下單（行情交易聯(lián)動） 行情主推（支持Level-2行情） 埋單 委托精靈 ETF籃子委托和套利 組合委托 融資融券 對買對賣 股指期貨（證期合一）,最新行情功能,最新行情功能,1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,快,委托快、效率高,成交、行情反饋快,操作快捷方便,VIP快速交易系統(tǒng)快速,VIP快速交易系統(tǒng) 框架圖,快速交易終端界面（復(fù)雜模式）,快速交易終端界面（簡單模式）,持倉、委托、成交以及資金，在精簡模式需要切換頁簽才可以看到想看的信息 在復(fù)雜模式下，分成各個界面分別展示,股票快速交易界面，通常用于權(quán)證交易，減少輸入。 買賣窗口放在同一位置，并可以對買賣的股票代碼做同一關(guān)聯(lián)。 委托配置：對委托操作進(jìn)行預(yù)先的設(shè)置，如委托的時候，是否彈出委托確認(rèn)提示框；撤單的時候，是否彈出撤單確認(rèn)提示框等。 默認(rèn)配置：用戶可以選擇價格檔位（或具體價格）、數(shù)量倉位（或具體數(shù)量）進(jìn)行委托前的默認(rèn)配置。 快捷鍵配置：買賣在同一窗口，采用快捷鍵快速切換。包括買賣切換、下單、撤單等。,VIP快速交易操作方便快捷,靈活的撤單設(shè)計，如撤最后一筆、代碼撤單、全部撤單、撤選中、條件撤單等功能。 通過“撤選中”、“撤全部”、“撤代碼”進(jìn)行批量撤單 。 同時也支持雙擊撤單、熱鍵撤單等。,VIP快速交易靈活的撤單設(shè)計,成交主推服務(wù) 客戶端成交訂閱、退訂、重訂 客戶端業(yè)務(wù)邏輯計算 客戶端緩存數(shù)據(jù) 客戶端手工同步、刷新數(shù)據(jù) 丟包、斷線等異常控制 服務(wù)器端定時向客戶端發(fā)送心跳包，心跳包中包括最后一次推送的序號?？蛻舳烁鶕?jù)心跳包判斷是否斷線或丟包。在發(fā)生丟包或斷線時，客戶端能夠發(fā)起重新訂閱，并自動同步最新數(shù)據(jù),VIP快速交易技術(shù)特色,1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,支持SSL安全通道 支持USB Key、動態(tài)口令、通信密碼和各類證書等 支持驗證碼 自動鎖屏,系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),單服務(wù)器如HP DL380，交易在線6000以上，行情 在線12000以上 行情和成交主動推送,統(tǒng)一的管理監(jiān)控系統(tǒng) 在線組件化自動升級,安 全 性,高 性 能,易 維 護(hù),支持各種代理Socket4/5、Http等 支持全鍵盤和全鼠標(biāo)操作 行情、資訊和交易集成在一個終端,系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),支持客戶端負(fù)載均衡 組件化設(shè)計 多層結(jié)構(gòu)，方便布署,易 用 性,擴(kuò) 展 性,NMS：控制中心 MPM：監(jiān)控服務(wù)代理。 Service： 服務(wù)，例如交易服務(wù)器，行情服務(wù)器等等。,系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn)監(jiān)控管理平臺,MPM和業(yè)務(wù)服務(wù)模塊運(yùn)行在同一臺服務(wù)器上面，NMS 管理多個MPM 。 NMS 輪詢各個MPM模塊， 獲取各個服務(wù)Service實時的狀態(tài)信息（在線人數(shù)，服務(wù)器性能指標(biāo)等等）,并判斷是否需要告警 。 NMS 可以遠(yuǎn)程進(jìn)行各種服務(wù)啟動，關(guān)閉，重啟； 同時提供類似FTP的文件瀏覽，在線修改配置文件， 支持批量更新 。 NMS 支持服務(wù)模塊配置文件升級， NMS端通過目錄文件瀏覽的方式下載配置文件到本地， 由管理人員進(jìn)行修改，完成以后，上傳文件進(jìn)行配置文件覆蓋。,1. 統(tǒng)一客戶認(rèn)證平臺,2. 統(tǒng)一資訊平臺,3. 新一代網(wǎng)上交易平臺（交易和行情）,4. VIP快速交易系統(tǒng),5. 系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn),6. 其他說明,恒生是網(wǎng)上交易軟件供應(yīng)商中唯一在主板上市的企業(yè)，并且專注在軟件開發(fā)和服務(wù)領(lǐng)域 恒生的網(wǎng)上交易系統(tǒng)可以和后臺的大集中交易系統(tǒng)進(jìn)行無縫的對接，尤其對于VIP快速交易系統(tǒng)來說，可以專門開發(fā)快速的交易接口和報盤通道來提供獨(dú)立的支持 恒生新一代網(wǎng)上交易系統(tǒng)建設(shè)在LINUX平臺上，在可靠性和并發(fā)量方面有質(zhì)的提高；后臺采用Oracle大型商業(yè)數(shù)據(jù)庫，為支持大數(shù)據(jù)容量打下堅實的基礎(chǔ) 恒生在客戶分級、服務(wù)分級方面有成功的實施案例，如已經(jīng)上線的有光大證券、瑞銀證券、湘財證券等，正式實施的有海通證券、國聯(lián)證券、南京證券等 恒生網(wǎng)上交易系統(tǒng)、SSL安全通信代理系統(tǒng)以及證書認(rèn)證中心系統(tǒng)（即CA中心）等網(wǎng)上交易相關(guān)產(chǎn)品均通過了國家信息安全產(chǎn)品測評認(rèn)證中心的產(chǎn)品認(rèn)證 恒生在非現(xiàn)場服務(wù)的應(yīng)用軟件方面的產(chǎn)品線是全面而完整的，如網(wǎng)上交易客戶端版、WEB版（網(wǎng)上營業(yè)廳）、手機(jī)炒股、短信平臺等,恒生的優(yōu)勢,合理化建議,服務(wù)非法接入防范 通訊接口協(xié)議由恒生提供給金通證券 通訊接口協(xié)議的實現(xiàn)源代碼恒生提供給金通證券 在發(fā)布時，金通證券自行對通訊協(xié)議的源碼進(jìn)行修改，然后分別編譯客戶端和服務(wù)器，完成后進(jìn)行發(fā)布 客戶端非法下載防范 客戶端主程序提供時間戳校驗功能，過期后將不允許使用 安裝包定期更新，制作安裝包時將客戶端主程序時間戳及時更新，以保證新的安裝包在一段時間內(nèi)的有效性 程序安裝后在有效期內(nèi)第一次成功登錄后停止時間戳校驗，記錄登錄客戶名到程序中（靜態(tài)數(shù)據(jù)區(qū)） 以后每次啟動程序時使用首次登錄成功時的用戶名進(jìn)行“歡迎使用”的提