招商地產2010年年度報告.doc

招商地產2010年年度報告2010年年度報告公告編號：【cmpd】2011-006第一節(jié) 重要提示及目錄重 要 提 示：本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本公司法定代表人孫承銘、財務總監(jiān)黃培坤和財務部經理徐義霞聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。本報告分別以中英文兩種語言編制，在對兩種文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。目 錄公司基本情況簡介 1會計數(shù)據和業(yè)務數(shù)據摘要 2股本變動及股東情況 4董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 8公司治理結構 12股東大會情況簡介 16董事會報告 16監(jiān)事會報告 30重要事項 31審計報告 38備查文件 146第二節(jié) 公司基本情況簡介一、公司法定中、英文名稱及縮寫：中文名全稱：招商局地產控股股份有限公司中文名簡稱：招商地產英文名全稱：china merchants property development co., ltd.英文名簡稱：cmpd二、公司法定代表人：孫承銘三、公司董事會秘書：劉 寧證券事務代表：曾凡躍聯(lián)系地址： 深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓郵政編碼： 518067聯(lián)系電話： （0755）26819600 傳 真： （0755）26818666電子信箱： 四、公司注冊地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓公司辦公地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路6號南海意庫3號樓郵政編碼：518067 公司互聯(lián)網網址：電子信箱：五、公司選定的信息披露報刊：中國證券報、證券時報、上海證券報和香港商報證監(jiān)會指定的信息披露國際互聯(lián)網網址：公司年度報告?zhèn)渲玫攸c：本公司董事會秘書處六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所公司股票第二上市交易所：新加坡交易所股票簡稱：招商地產、招商局b股票代碼：000024、200024 七、其它有關資料1、公司首次注冊日期：1990年9月19日2、公司首次注冊地點：深圳市3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：4403015032878414、稅務登記號碼：深國稅登字440300618845136、深地稅字4403006188451365、組織機構代碼：61884513-66、公司聘請的會計師事務所名稱：德勤華永會計師事務所有限公司辦公地址：上海市延安東路外灘中心30樓八、釋義除非另有說明，以下簡稱在本報告中之含義如下：1、 證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會2、 深圳證監(jiān)局：中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局3、 深交所：深圳證券交易所4、 本公司、公司：招商局地產控股股份有限公司5、 招商局集團：招商局集團有限公司 6、 達峰國際：達峰國際股份有限公司7、 蛇口工業(yè)區(qū)：招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司8、 漳州開發(fā)區(qū)：招商局漳州開發(fā)區(qū)有限公司9、 深圳招商地產：深圳招商房地產有限公司10、 招商供電：深圳招商供電有限公司11、 招商水務：深圳招商水務有限公司12、 香港瑞嘉：瑞嘉投資實業(yè)有限公司13、 全天域投資：全天域投資有限公司第三節(jié) 會計數(shù)據和業(yè)務數(shù)據摘要一、 主要會計數(shù)據（單位：元）指標項目/年度2010年2009年本年比上年增減2008年營業(yè)總收入13,782,425,23110,137,701,04935.95%3,573,184,200利潤總額3,272,123,7732,273,730,03543.91%1,301,864,971歸屬于上市公司股東的凈利潤2,011,397,2391,644,143,88022.34%1,227,615,829歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤2,003,177,1281,654,768,37821.05%1,254,636,882經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額-4,446,294,0107,054,731,333-163.03%-3,919,843,675指標項目/年度2010年末2009年末本年末比上年末增減2008年末總資產59,818,240,76347,897,160,49724.89%37,437,014,995歸屬于上市公司股東的股東權益18,207,431,83616,278,736,75411.85%14,862,746,365股本（股）1,717,300,5031,717,300,5030.00%1,717,300,503二、主要財務指標 （單位：元）指標項目/年度2010年2009年本年比上年增減2008年基本每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.94稀釋每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.94扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股）1.170.9621.88%0.96加權平均凈資產收益率11.66%10.54%增加1.12個百分點13.70%扣除非經常性損益后加權平均凈資產收益率11.62%10.61%增加1.01個百分點14.01%每股經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）-2.594.11-163.02%-2.28指標項目/年度2010年末2009年末本年末比上年末增減2008年末歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股）10.609.4811.81%8.65（單位：元）非經常性損益項目金額非流動資產處理損益13,091,826以前年度已經計提各項減值準備的轉回0政府補貼3,716,729其它營業(yè)外收支凈額-5,816,519少數(shù)股東損益的影響-367,515所得稅的影響-2,404,410合 計8,220,111三、按國際會計準則調整對凈利潤和凈資產的影響（未經審計）（單位：元）歸屬于上市公司股東的凈利潤歸屬于上市公司股東的凈資產2010年2009年2010年末2009年末按國際財務報告準則2,011,397,2391,644,143,88019,547,261,06517,618,565,983按中國會計準則2,011,397,2391,644,143,88018,207,431,83616,278,736,754境內外會計準則差異-1,339,829,2291,339,829,229其中：商譽調整-1,339,829,2291,339,829,229境內外會計準則差異說明根據國際財務報告準則及中國會計準則計算的歸屬于上市公司股東的凈利潤沒有差異，根據國際財務報告準則對歸屬于上市公司股東的凈資產進行調整的主要原因是：根據中國會計準則及其相關規(guī)定，同一控制下企業(yè)合并產生的股權投資差額應當調整資本公積，而國際財務報告準則對合并產生的商譽做為資產單獨列示。4第四節(jié) 股本變動及股東情況一、股份變動情況（一）截止2010年12月31日 股份變動情況1股份變動情況表 （單位：股）本報告期變動前本報告期變動增減（+，-）本報告期變動后數(shù)量比例送股公積金轉股其它小計數(shù)量比例一、有限售條件股份929,439,48454.12%-37,845,276-37,845,276891,594,20851.92%1、國家持股2、國有法人持股731,298,10542.58%-37,878,788-37,878,788693,419,31740.38%3、其它內資持股 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股4、外資持股197,709,44011.51%197,709,44011.51% 其中：境外法人持股197,709,44011.51%197,709,44011.51% 境外自然人持股5、高管持股431,9390.03%33,51233,512465,4510.03%二、無限售條件股份787,861,01945.88%37,845,276 37,845,276 825,706,29548.08%1、人民幣普通股646,434,39437.64%37,831,326 37,831,326 684,265,72039.84%2、境內上市的外資股141,426,6258. 24%13,95013,950141,440,5758.24%3、境外上市的外資股4、其它三、股份總數(shù)1,717,300,503100.00%001,717,300,503100.00%2. 限售股份變動情況表（單位：股）股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售本年增加限售年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期蛇口工業(yè)區(qū)(注1)693,419,317693,419,317承諾不出售承諾解除限售日為2010年9月24日，但未辦理申請解除限售手續(xù)全天域投資(注1、2)94,144,05094,144,050承諾不出售招商證券香港有限公司(注1、2)49,242,24549,242,245承諾不出售foxtrot international limited(注1、2)27,720,00027,720,000承諾不出售orienture investment limited(注1、2)26,603,14526,603,145承諾不出售漳州開發(fā)區(qū)(注3)37,878,78837,878,788-2010年11月18日林少斌106,627106,627高管持股依據有關高管持股變動的規(guī)定確定楊百千67,42567,425高管持股賀建亞72,87672,876高管持股楊志光57,97157,971高管持股黃培坤83,02583,025高管持股孟才(注4)33,51233,512高管持股王立22,64022,640高管持股劉寧10,12510,125董秘持股劉曄11,25011,250監(jiān)事持股合計929,439,48437,878,78833,512891,594,208說明：1、 有限售條件的股份包括：蛇口工業(yè)區(qū)直接持有的a股693,419,317股和間接持有的b股197,709,440股；高管持有的a股272,176股，b股193,275股。2007年，蛇口工業(yè)區(qū)因增持本公司非公開發(fā)行股份，承諾在2010年9月24日前不出售其持有的（包括直接和間接持有）本公司股份。截止本報告日，公司尚未收到蛇口工業(yè)區(qū)要求解除限售股份的通知。2、 招商證券香港有限公司持有的49,242,245股系由達峰國際委托買入。達峰國際、全天域投資、foxtrot international limited、orienture investment ltd均為蛇口工業(yè)區(qū)的全資子公司。3、 漳州開發(fā)區(qū)因2008年認購本公司公開增發(fā)股份，且被視為本公司控股股東的一致行動人，其限售時間參照蛇口工業(yè)區(qū)的限售期確定，即在2010年9月24日前不出售其持有的本公司股份。2010年11月，漳州開發(fā)區(qū)根據深交所相關規(guī)定申請解除限售并經深交所批準，其持有本公司的股票解除限售，可上市流通日為2010年11月18日。4、 有限售條件的股份中，報告期高管持股變化數(shù)為本年新增高管孟才所持公司a股44,682股，其中按相關規(guī)定限售股份為33,512股。（二）股票發(fā)行和上市情況截止報告期末前3年股票發(fā)行情況公開增發(fā)經證監(jiān)會證監(jiān)許可2008989號文核準，2008年11月26日，本公司公開增發(fā)a股股票450,000,000股，發(fā)行價為人民幣13.20元/股。發(fā)行方式采取原a股股東全額優(yōu)先配售與網上、網下定價發(fā)行相結合進行，原a股股東放棄的優(yōu)先認購權部分在網上、網下發(fā)售。該等股份已于2008年12月8日上市。二、公司股東情況（一）截至2010年12月31日，前10名股東、前10名無限售條件股東持股情況（單位：股）股東總數(shù)100,483戶（其中，a股88,880戶，b股11,603戶）前10名股東持股情況序號股東名稱股東性質持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質押或凍結的股份數(shù)量1蛇口工業(yè)區(qū)國有法人40.38%693,419,317693,419,317無2全天域投資境外法人5.48%94,144,05094,144,050無3招商證券香港有限公司境外法人2.90%49,794,25849,242,245無4漳州開發(fā)區(qū)國有法人2.21%37,878,7880無5foxtrot international limited境外法人1.61%27,720,00027,720,000無6orienture investment limited境外法人1.55%26,603,14526,603,145無7上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 基金、理財產品等其他1.38%23,665,2420未知8中國人壽傳統(tǒng)普通保險產品-005l-ct001深 基金、理財產品等其他1.33%22,843,3720未知9鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金 基金、理財產品等其他0.82%13,999,9010未知10華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 基金、理財產品等其他0.73%12,599,9680未知持股情況說明招商證券香港有限公司持有的49,242,245股系由達峰國際委托買入。前10名無限售條件股東序號股東名稱持有無限售條件股份數(shù)量股份種類1漳州開發(fā)區(qū) 37,878,788a股2上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 23,665,242a股3中國人壽傳統(tǒng)普通保險產品-005l-ct001深 22,843,372a股4鵬華價值優(yōu)勢股票型證券投資基金 13,999,901a股5華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 12,599,968a股6易方達50指數(shù)證券投資基金 10,647,892a股7cnca a/c compagnie financiere edmond de rothschild 9,699,770b股8易方達深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金9,355,853a股9景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(lof) 9,223,585a股10富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型開放式證券投資基金 8,815,046a股上述股東關聯(lián)關系或一致行動的說明不適用（二）公司控股股東及實際控制人情況簡介1、控股股東：蛇口工業(yè)區(qū)法定代表人：傅育寧注冊時間：1992年2月注冊資本：人民幣22.36億元經營范圍：交通運輸、工業(yè)制造、金融保險、對外貿易、房地產、郵電通訊、旅游、文藝演出、有限廣播電視業(yè)務、酒店和其它各類企業(yè)的投資和管理；碼頭、倉儲服務；水陸建筑工程；所屬企業(yè)產品的銷售和所需設備、原材料、零配件的供應和銷售；舉辦體育比賽；提供與上述業(yè)務有關的技術、經營、法律咨詢和技術、信息服務。 2、實際控制人：招商局集團法定代表人：傅育寧注冊時間：1986年10月注冊資本：人民幣63億元經營范圍：水陸客貨運輸及代理，水陸運輸工具、設備的租賃及代理，港口及倉儲業(yè)務的投資和管理，海上救助、打撈、拖航；工業(yè)制造；船舶、海上石油鉆探設備的建造、修理、檢驗和銷售；鉆井平臺、集裝箱的修理、檢驗；水陸建筑工程和海上石油開發(fā)工程的承包、施工及后勤服務；水陸交通運輸設備及相關物資的采購、供應和銷售；交通進出口業(yè)務；金融、保險、信托、證券、期貨行業(yè)的投資和管理；投資管理旅游、酒店、飲食業(yè)及相關服務業(yè)；房地產開發(fā)及物業(yè)管理、咨詢業(yè)務；石油化工業(yè)務投資管理；交通基礎設施投資及經營；境外資產經營。開發(fā)和經營管理深圳蛇口工業(yè)區(qū)、福建漳州開發(fā)區(qū)。本公司股東、實際控制人與本公司之間的控制關系圖：3.報告期內控股股東沒有發(fā)生變更。4.原非流通股股東持有股份的限售條件2006年2月9日，公司完成股權分置改革，原非流通股股東蛇口工業(yè)區(qū)持有本公司有限售條件流通股份147,426,958股，該等股份承諾的限售條件為：自獲得上市流通權之日（即2006年2月9日）起24個月內不上市交易或者轉讓；上述24個月屆滿后12個月內,通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數(shù)量不超過招商地產總股本的5%，且上述24個月屆滿后36個月（即2011年2月9日）內,于深圳證券交易所掛牌交易出售招商地產a股股票的價格不低于截至股權分置改革方案公告前30個交易日收盤價算術平均值的120%，即11.51元（經2005年度分紅：每10股派息0.2元；2006年度分紅：每10股派息2.5元；2007年度分紅：每10股送3股轉增2股派息1元；2008年度分紅：每10股派息1元；2009年度分紅：每10股派息1元。該限售價格調整為7.23元）。蛇口工業(yè)區(qū)因2007年增持公司非公開發(fā)行股份而承諾在2010年9月24日前不出售其持有的本公司股份，報告期內其持有股份沒有變化。第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況姓名職務性別年齡任職期間年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動原因報告期內從公司領取的稅前報酬總額（萬元）是否在股東單位或其他關聯(lián)單位領取報酬a股b股a股b股林少斌董事長男502011.2 2011.941,670100,50041,670100,500無215.23否楊天平副董事長男512011.2 2011.9無是楊百千董事男452008.9 2011.989,900-89,900-無是華 立董事男392008.9 2011.9無是陳 鋼董事男522008.9 2011.9無是黃培坤董事財務總監(jiān)男482008.9 2011.9-130,700-130,700無168.11否孟 焰獨立董事男552008.9 2011.9無12.00否陳燕萍獨立董事女522008.9 2011.9無12.00否龔興隆獨立董事男622008.9 2011.9無12.00否柴 強獨立董事男492008.9 2011.9無12.00否付剛峰監(jiān)事會主席男442008.9 2011.9無是丁 勇監(jiān)事男502008.9 2011.9無是吳振勤監(jiān)事女522008.9 2011.9無是劉 曄職工監(jiān)事男382008.9 2011.915,00015,000無51.85否朱 瑜職工監(jiān)事女282008.9 2011.9無23.73否賀建亞總經理男452011.2 2011.997,170-97,170-無162.25否楊志光副總經理男472008.9 2011.944,29533,00044,29533,000無162.32否胡建新副總經理男522008.9 2011.9無158.10否王 立副總經理男552008.9 2011.930,187-30,187-無158.96否朱文凱副總經理男432008.9 2011.9無159.51否孟 才副總經理男522010.11 2011.944,682新聘14.50否張 林副總經理男482010.9 2011.9無23.99否王正德總經濟師男472010.4 2011.9無112.80否劉 寧董事會秘書女422008.9 2011.9-13,500-13,500無91.45否合 計318,222277,700362,904277,7001,550.80除林少斌、黃培坤董事在公司受薪，四位獨立董事在公司領取津貼外，其余董事均在股東蛇口工業(yè)區(qū)任職受薪；除兩位職工監(jiān)事在公司受薪外，其余監(jiān)事均在招商局集團任職受薪；本公司高級管理人員均在公司受薪。一、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動及報酬情況根據招商局集團的工作安排，公司原第六屆董事會董事長孫承銘辭任董事長，公司于2011年2月15日召開第六屆董事會第十九次會議，選舉林少斌為公司董事長，選舉楊天平為公司副董事長。林少斌辭任公司總經理，董事會聘任賀建亞為公司總經理。38（二）董事出席董事會會議情況董事姓名具體職務應出席次數(shù)現(xiàn)場出席次數(shù)以通訊方式參加會議次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議孫承銘原董事長1578否林少斌董事長，原總經理1578否楊天平副董事長1578否楊百千董事1578否華 立董事1578否陳 鋼董事15681否黃培坤董事財務總監(jiān)1578否孟 焰獨立董事1578否陳燕萍獨立董事1578否龔興隆獨立董事1578否柴 強獨立董事1578否（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的主要工作經歷1、董事會成員林少斌：董事長，高級建筑師，畢業(yè)于清華大學建筑系，獲學士學位，后獲中歐國際工商學院工商管理碩士學位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產公司總經理；招商局集團工程地產事業(yè)部總經理；蛇口工業(yè)區(qū)總經理助理、副總經理，蛇口工業(yè)區(qū)首席規(guī)劃發(fā)展顧問；本公司總經理。楊天平：副董事長，高級經濟師。畢業(yè)于北京工業(yè)大學工業(yè)與民用建筑專業(yè),獲學士學位，后獲中歐國際工商學院工商管理碩士學位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經理。歷任招商局發(fā)展公司總經理助理，董事副總經理；招商局金山工業(yè)區(qū)董事常務副總經理；招商局物業(yè)副總經理；南順食品工業(yè)有限公司中國區(qū)人力資源部總經理；廣州南順清潔用品有限公司總經理；深圳南順油脂有限公司總經理；招商局工業(yè)集團有限公司總經理助理；深圳市南油（集團）有限公司黨委書記、董事總經理；蛇口工業(yè)區(qū)黨委書記、副總經理。楊百千：董事，畢業(yè)于南開大學，獲學士學位，后獲清華大學經濟管理學院工商管理碩士學位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經理。歷任深圳市半島基金管理公司副總經理；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理部副總經理；本公司副總經理；招商局集團改革中心策劃經理。華 立：董事，注冊會計師。畢業(yè)于上海海運學院會計專業(yè)，獲學士學位，后獲香港中文大學會計碩士學位。現(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)財務總監(jiān)。歷任招商局國際有限公司財務部副經理；招商局運輸集團有限公司財務部經理；招商局集團財務部主任、副總經理等職。陳 鋼：董事，高級經濟師。畢業(yè)于清華大學，獲學士學位，后獲美國紐約州立大學（布法羅分校）工商管理碩士學位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經濟師。歷任蛇口工業(yè)區(qū)投資開發(fā)公司總經理；蛇口工業(yè)區(qū)副總經濟師。黃培坤：董事財務總監(jiān)，高級會計師。畢業(yè)于浙江大學管理工程專業(yè)，獲碩士學位。歷任深圳招商石化有限公司財務部經理、總會計師；蛇口工業(yè)區(qū)房地產公司財務經理、副總會計師、財務總監(jiān)；深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司財務總監(jiān)、副總經理。 孟 焰：獨立董事，教授，注冊會計師。畢業(yè)于中央財經大學，先后獲經濟學（會計學）學士學位和經濟學（會計學）碩士學位，1997年7月在財政部財政科學研究所獲經濟學（會計學）博士學位。現(xiàn)任中央財經大學會計學院院長、教授、博士生導師。先后任中央財經大學助教、講師、副教授，曾分別在英國曼徹斯特大學和美國肯塔基州立莫瑞大學任國家公派訪問學者一年。陳燕萍：獨立董事，教授，注冊城市規(guī)劃師。先后就讀于同濟大學城市規(guī)劃和城市規(guī)劃設計專業(yè)，獲學士和碩士學位?，F(xiàn)任深圳大學建筑與城市規(guī)劃學院教授，曾于2003年11月至2004年11月期間在美國加利福尼亞大學洛杉磯分校擔任訪問學者。龔興隆：獨立董事，教授，執(zhí)業(yè)注冊會計師。先后就讀于臺北淡江大學會計統(tǒng)計學系、香港珠海大學經濟研究所、美國明尼蘇達州曼徹州立大學、中國人民大學會計專業(yè)，獲商學學士、工商管理碩士、會計學碩士、管理學博士等學位。現(xiàn)任香港黃林梁郭會計師事務所大中華業(yè)務行政總裁。歷任美國亞太傳媒公司首席財務總監(jiān)；北京摩斯倫會計師事務所顧問；北京中英華稅務師事務所有限公司副總經理；香港會計師公會北京辦公室首任首席代表。柴 強：獨立董事，先后就讀于武漢理工大學管理工程專業(yè)獲工學學士學位，中國社會科學院研究生院技術經濟專業(yè)、投資經濟專業(yè)，獲經濟學碩士、博士學位?，F(xiàn)任中國房地產估價師與房地產經紀人學會副會長兼秘書長，住房和城鄉(xiāng)建設部科學技術委員會委員。歷任中國城鄉(xiāng)建設經濟研究所城市經濟研究室副主任；建設部政策研究中心副總經濟師；中國房地產估價師學會副會長兼秘書長。2、監(jiān)事會成員付剛峰：監(jiān)事會主席，高級會計師。畢業(yè)于西安公路學院經濟系財會專業(yè)和管理系管理工程專業(yè)，分別獲學士和碩士學位?，F(xiàn)任招商局集團副財務總監(jiān)兼財務部總經理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)總會計師室主任、副總會計師；本公司財務總監(jiān)；蛇口工業(yè)區(qū)財務總監(jiān)。丁 勇：監(jiān)事，高級經濟師。畢業(yè)于武漢水運工程學院船舶工程系，獲學士學位，后獲美國俄克拉何馬城大學工商管理碩士學位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室主任助理；深圳招商石化有限公司總經理助理、副總經理；蛇口工業(yè)區(qū)發(fā)展研究策劃部總經理，其間于2002年3月至2003年3月赴美進修；招商局集團業(yè)務開發(fā)部副總經理；招商局國際碼頭青島有限公司總經理；招商局集團企業(yè)規(guī)劃部副總經理、總經理。吳振勤：監(jiān)事，高級會計師。畢業(yè)于上海海運學院水運管理系，獲學士學位。現(xiàn)任招商局集團有限公司審計部總經理。歷任中國遠洋運輸總公司財務處科長；交通部船舶檢驗局財務處處長；蛇口工業(yè)區(qū)財務部總經理；本公司財務總監(jiān)。劉 曄：職工監(jiān)事，四級律師。畢業(yè)于南京大學法律專業(yè)，本科學歷。2005年6月加入公司法律部。曾先后就職于江蘇徐州第二律師事務所、徐州匯君律師事務所、徐州華納房地產發(fā)展有限公司，任副主任律師及副總經理等職。朱 瑜：職工監(jiān)事，經濟師。畢業(yè)于深圳大學英語和工商管理專業(yè)，獲文學及管理學學士。2007年5月加入公司財務部。曾就職于德勤華永會計師事務所有限公司，任審計員。3、高級管理人員賀建亞：總經理，工程師。畢業(yè)于北京航空航天大學電子工程、通訊工程專業(yè)，獲碩士學位，后獲北京大學光華管理學院工商管理碩士學位。歷任蛇口集裝箱碼頭有限公司系統(tǒng)主任；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室副主任、主任；公司副總經理。楊志光：副總經理，高級工程師。畢業(yè)于華南理工大學建筑結構工程專業(yè)，后獲長江商學院工商管理碩士學位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產公司開發(fā)部副經理、經理；蛇口工業(yè)區(qū)房地產公司總經理助理；深圳招商地產副總經理；招商局置業(yè)有限公司、深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司總經理。 黃培坤：董事財務總監(jiān)，見前述董事介紹。胡建新：副總經理，教授級高級工程師，2009年獲得首批“深圳市國家級人才”認定。畢業(yè)于華南理工大學工民建專業(yè)，獲碩士學位。歷任廣東省建筑總公司下屬公司副經理；招商局置業(yè)有限公司副總經理；招商局地產集團副總經理兼招商局置業(yè)有限公司總經理。王立：副總經理，高級工程師。畢業(yè)于中南工業(yè)大學自動化系。歷任中國市政工程西南設計院分院副院長；蛇口工業(yè)區(qū)建設規(guī)劃室建審部經理；深圳招商地產工程管理中心總監(jiān)，深圳招商地產總經理助理。朱文凱：副總經理，經濟師。畢業(yè)于武漢水運工程學院運輸管理工程專業(yè)，獲碩士學位。歷任蛇口招商港務股份有限公司總經理助理；深圳蛇口招港實業(yè)發(fā)展有限公司總經理；深圳招商地產企管部經理、策劃部經理、策劃中心副總監(jiān)、營銷中心總經理、總經理助理。孟 才：副總經理，工程師。畢業(yè)于蘭州鐵道學院給排水專業(yè)，獲學士學位。歷任南山開發(fā)公司房地產部副經理、經理；深圳市南山開發(fā)實業(yè)公司總經理；深圳招商房地產有限公司及本公司副總經理；香港信和集團聯(lián)席董事；香港嘉里建設（中國）有限公司執(zhí)行董事。 張 林：副總經理，高級工程師。畢業(yè)于清華大學精密儀器系，獲學士學位。歷任中國自動化控制系統(tǒng)總公司計劃處兼深圳華儀利能電腦公司副總經理；深圳中航集團中航投資發(fā)展有限公司董事總經理；百安居深圳合資公司、華南區(qū)總經理；百安居（中國）投資有限公司執(zhí)行副總裁。王正德：總經濟師，高級會計師。畢業(yè)于中南財經政法大學，獲碩士學位。歷任本公司第二、三屆董事會董事；深圳半島基金公司總經理、副董事長；蛇口工業(yè)區(qū)副總會計師，財務負責人；招商局國際有限公司董事副總經理、財務總監(jiān)。 劉 寧：董事會秘書，經濟師。畢業(yè)于中南林業(yè)科技大學機械加工專業(yè)，獲學士學位。2000年完成南開大學國際商學院工商管理專業(yè)研究生課程，后就讀于澳門科技大學獲工商管理碩士學位。1998年起從事證券事務工作，2001年被聘為證券事務代表，2004年任公司董事會秘書處主任。（四）董事、監(jiān)事在股東單位或實際控制人單位的任職情況姓名任職單位職務任職期間楊天平蛇口工業(yè)區(qū)總經理2011年2月起楊百千蛇口工業(yè)區(qū)副總經理2007年6月起華 立蛇口工業(yè)區(qū)財務總監(jiān)2003年10月起陳 鋼蛇口工業(yè)區(qū)總經濟師2004年4月起付剛峰招商局集團招商局集團副財務總監(jiān)財務部總經理2008年5月起2002年4月起丁 勇蛇口工業(yè)區(qū)黨委書記、副總經理2011年2月起吳振勤招商局集團審計部總經理2003年1月起說明：上述董事和監(jiān)事當前未在除股東單位外的其它單位任職或兼職（五）報告期內，董事、監(jiān)事和高級管理人員變更的情況1、本公司第六屆董事會第十八次會議，聘請張林為公司副總經理。2、本公司第六屆董事會2010年第八次臨時會議，聘請孟才為公司副總經理。二、員工情況截止2010年末，公司共有員工9,236人，其中：（一）房地產開發(fā)及供電系統(tǒng)共1,385人，專業(yè)構成和學歷構成如下：專業(yè)構成學歷構成人員類別人數(shù)比例人員類別人數(shù)比例生產人員1329.53%碩士及以上16611.99%銷售人員32223.25%本科76154.85%技術人員59342.82%大專28520.58%財務人員987.08%中專及以下17312.48%行政人員22115.96%其它191.36%合 計1,385100%合 計1,385100%（二）物業(yè)管理系統(tǒng)共有員工7,851人，學歷構成見下表：人員類別人數(shù)比例碩士及以上230.29%本科5496.99%大專1,25115.94%中專及以下6,02876.78%合 計7,851100%說明：公司無需承擔離退休職工的費用。第六節(jié) 公司治理結構一、公司治理情況（一） 公司治理基本情況報告期內，公司按照公司法、證券法及其他證券法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結構，規(guī)范公司運作。公司法人治理結構的實際狀況與證監(jiān)會有關上市公司治理準則的要求不存在差異。1、 股東與股東大會報告期內，公司召開了2009年度股東大會。大會的召集、召開嚴格按照有關法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司一貫平等對待所有股東，重視維護中小股東的合法權益，在市場上保持了積極、穩(wěn)健、規(guī)范的形象。公司控股股東及實際控制人支持公司完善治理結構、提高公司治理水平。在與上市公司關系上，控股股東始終依法行使其股東權益，維護公司及中小股東的利益?？毓晒蓶|規(guī)范行使股東權利從根本上保證了公司的規(guī)范運作，同時，公司控股股東和實際控制人始終履行承諾，支持公司的健康發(fā)展。2、 董事與董事會報告期內，公司董事會召開了15次會議，其中7次會議是以現(xiàn)場表決方式召開，8次是以通訊表決方式召開。2010年進一步修訂了董事會議事規(guī)則，使董事會對對外投資等重大事項的審批權限更符合公司實際情況。報告期內，董事會三個專門委員會積極開展工作，對公司的戰(zhàn)略建設、內部控制規(guī)范以及薪酬戰(zhàn)略體系建設給予了專業(yè)意見。3、監(jiān)事與監(jiān)事會報告期內，公司監(jiān)事會召開了4次會議，監(jiān)事列席了全部董事會會議及股東大會。公司監(jiān)事按照法律法規(guī)賦予的職權，對公司的經營狀況全面了解，并對公司董事、公司管理層行使職權及履行義務進行了有效監(jiān)督。（二）公司治理活動開展情況1、公司治理專項活動有關情況近年來，公司按照證監(jiān)會有關加強上市公司治理專項活動的要求，堅持不斷完善公司治理結構、提升公司治理水平。報告期內，公司進一步強化規(guī)范運作意識，鞏固專項治理活動的成果，公司運作規(guī)范，不存在尚未解決的治理問題。報告期內，公司按照深圳證監(jiān)局關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知的要求，成立了規(guī)范財務會計基礎工作專項工作小組，制定了開展專項活動的工作方案。按照公司審計委員會審核批準的方案，公司認真開展了全面的自查活動，自查情況報告已經按時報送深圳證監(jiān)局，對自查發(fā)現(xiàn)的問題也及時進行了整改。報告期內，公司按照深圳證監(jiān)局關于學習貫徹關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見（以下簡稱“意見”）要求，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高管轉發(fā)了意見，要求加強對相關法規(guī)的學習了解，嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定。同時，公司還將上述意見轉給公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)及公司實際控制人招商局集團，提請大股東和實際控制人的相關人員學習該意見內容。公司認為，學習上述意見將有助于進一步提高認識，擴大宣傳面，從思想上遏制內幕交易的根源。2010年10月，深圳證監(jiān)局通知要求開展關于防止資金占用長效機制建立和落實情況自查工作，公司通過檢查現(xiàn)有制度和財務報表，對防止大股東及其關聯(lián)方資金占用長效機制的建立情況進行了全面梳理。公司與控股股東實行人員、資產、財務分開，機構、業(yè)務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。且公司已經建立防范大股東及其關聯(lián)方資金占用的長效機制，因此，公司沒有出現(xiàn)過給大股東及其關聯(lián)方墊付費用、不存在公司大股東及其關聯(lián)方“期間占用、期末返還”以及通過不公允關聯(lián)交易等方式變相占用公司資金的情況。公司已經建立并有效執(zhí)行了向大股東提供未公開信息相關知情人員保密及報備制度，在每次定期報告或重大事項前的敏感期，提醒公司董事、監(jiān)事、高管及所有內幕信息知情人不得隨意買賣公司股票，公司亦就深交所有關上市公司董事、監(jiān)事和高管所持有公司股票的若干規(guī)定定期提醒董事、監(jiān)事及高管。公司董事、監(jiān)事、高管及內幕信息知情人嚴格遵守了監(jiān)管規(guī)定。2、根據監(jiān)管新規(guī)完善制度情況2010年4月，按照深圳證監(jiān)局關于要求制定上市公司年報信息披露重大差錯責任追究制度的通知要求，公司第六屆董事會第十二次會議審議通過了年報信息披露重大差錯責任追究制度。2010年11月，按照深圳證監(jiān)局關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知要求，公司第六屆董事會2010年第八次臨時會議審議通過了財務會計相關負責人管理制度。3、向大股東報送未公開信息情況根據國有資產管理的相關法規(guī)，公司需要向大股東報送財務報表等信息，報告期內，公司嚴格按照公司向大股東提供未公開信息相關知情人員保密及報備制度所規(guī)定的未公開信息范圍以及審批流程進行信息報備和保密工作。公司向大股東報送的未公開信息主要經公司相關部門負責人審核批準，通過報表軟件或電子郵件的形式報送，各環(huán)節(jié)的相關人員均列入知情人員范圍，信息報送前經主管領導批準，授權批準記錄完整。公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)和實際控制人招商局集團嚴格履行承諾，合規(guī)使用公司報送的未公開信息。報告期內，公司報送的未公開信息包括：月度財務、經營快報；季度財務報表、經營狀況及成本費用分析報告、統(tǒng)計分析報表；年度財務預算、決算報表及五年規(guī)劃預測表等。公司報送的上述未公開信息種類以及知情人員資料均已及時報備深圳證監(jiān)局。二、獨立董事履行職責情況報告期內，公司各位獨立董事按照監(jiān)管法規(guī)和公司獨立董事工作細則的要求，認真履行了職責：（一）獨立董事參加董事會會議及股東大會的情況報告期內，獨立董事均參加了公司全部董事會會議。具體出席情況見本節(jié)一、（二）內容。報告期內，公司召開了1次股東大會，陳燕萍、龔興隆參加了會議。（二）參與董事會三個專門委員會的工作情況報告期內，獨立董事按照有關法規(guī)就年度審計事項、關聯(lián)交易、高管聘請及高管薪酬、內部控制體系建設等重大經營和管理事項提出了專業(yè)意見。審計委員會的獨立董事多次與負責公司年度審計的注冊會計師溝通、討論，對會計師的審計計劃、風險判斷都給予了充分關注；薪酬與考核委員會的獨立董事，在項目考察中與員工就薪酬標準及考核進行溝通的意見向公司人力資源部作了通報，對指導公司人力資源部制定或調整員工薪酬與考核制度有著重要的影響。（三）考察公司經營場所報告期內，獨立董事對公司深圳、北京、天津、上海、成都和重慶的房地產項目進行了實地考察，重點了解了各地公司2010年度的財務狀況，生產經營計劃執(zhí)行情況，并聽取了公司有關成本控制、工程進度、銷售情況的匯報，深入基層了解和掌握公司的經營情況。（四）發(fā)表獨立意見按照監(jiān)管規(guī)定及公司獨立董事工作細則的要求，獨立董事對公司關聯(lián)交易、高級管理人員的聘任及內部控制自我評價報告等重要事項均發(fā)表了獨立意見，履行了獨立董事的監(jiān)督職能。（五）其他工作情況根據深交所上市公司募集資金管理辦法的有關要求，獨立董事對公司募集資金的存放和使用情況及內部監(jiān)督情況進行了了解，要求公司嚴格遵循募集資金監(jiān)管規(guī)定，管好用好募集資金，提高募集資金使用效益。報告期內，獨立董事對歷次董事會會議審議的議案以及公司其它事項未提出異議。三、公司與控股股東在業(yè)務、資產、人員、機構、財務等方面分開的情況公司經營范圍與控股股東不存在交叉情形，公司在業(yè)務、人員、資產、機構、財務方面與控股股東完全分開，具有獨立完整的自主經營能力。四、公司內部控制制度的建立和健全情況（