近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹暨風(fēng)險(xiǎn)提.ppt

近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹 暨風(fēng)險(xiǎn)提示,監(jiān)查部 上海期貨交易所,近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹,近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金 近期，我所在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，涉案嫌疑人通過(guò)網(wǎng)上QQ聊天等方式騙取受害人信任后，以代其賬戶理財(cái)為名義，獲得被害人賬戶密碼，隨即通過(guò)對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移被害人賬戶內(nèi)資金。,1、以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺(tái)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識(shí)期貨投資者。 2、以“代客理財(cái)”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息。 3、以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過(guò)對(duì)敲交易將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。,具體案例： 甲期貨公司客戶朱某涉嫌盜取乙期貨公司客戶A賬戶、丙期貨公司客戶B賬戶、C賬戶資金。,丙期貨公司,某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上，A賬戶以接近跌停價(jià)（4,543元/噸）的4,572元/噸的價(jià)位賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)14手，隨即以5,109元/噸的價(jià)位平倉(cāng)。經(jīng)查，交易對(duì)手均為采用程序化交易系統(tǒng)的客戶，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)嫌疑。進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與A賬戶幾乎同時(shí)申報(bào)的對(duì)手方為甲期貨公司客戶朱某，但朱某當(dāng)天申報(bào)因價(jià)差等原因未能成交。上述交易造成A賬戶虧損7萬(wàn)余元。,乙期貨公司,以上三次異常交易造成A、B、C等三人賬戶虧損共計(jì)12萬(wàn)余元，朱某賬戶盈利3萬(wàn)余元。,朱某,客戶A,客戶B,客戶C,朱某系甲期貨公司北京營(yíng)業(yè)部客戶，2011年7月30日開(kāi)戶，留有開(kāi)戶影像資料及身份證復(fù)印件。異常交易發(fā)生后，甲期貨公司多次撥打客戶電話，均為關(guān)機(jī)狀態(tài)，至今無(wú)法取得聯(lián)系。,A于2011年7月3日開(kāi)戶，8月3日入金后，由于沒(méi)時(shí)間操作就將賬戶交給同學(xué)看管。直到接到電話后方知交易異常，虧損了7萬(wàn)多元。后得知同學(xué)將賬戶密碼泄露給了網(wǎng)上認(rèn)識(shí)的“王某”。,B稱(chēng)將賬戶交給網(wǎng)友“楊某”操作。,C稱(chēng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識(shí)網(wǎng)名為“心靜如水”的網(wǎng)友，經(jīng)協(xié)商將賬戶及資金交其委托理財(cái)。因該網(wǎng)友曾告知近期有可能不操作，因此并未在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)交易異常。當(dāng)發(fā)現(xiàn)賬戶交易情況時(shí)，賬戶已經(jīng)虧損2萬(wàn)余元。,經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)：,1、隱蔽性強(qiáng)。其行為主要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，事發(fā)后涉案嫌疑人即消失。 2、誘惑性強(qiáng)。利用投資者渴望賺錢(qián)的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實(shí)目的。 3、欺騙性強(qiáng)。涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認(rèn)為資金賬戶是絕對(duì)安全的，很容易輕信上當(dāng)。,1、加強(qiáng)宣傳。會(huì)員單位須加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)管理人員和投資者的宣傳警示與風(fēng)險(xiǎn)提示，舉一反三，幫助投資者提高網(wǎng)絡(luò)安全防范意識(shí)與自我保護(hù)意識(shí)。提醒投資者妥善保管交易賬戶信息，以防上當(dāng)受騙。 2、加強(qiáng)賬戶管理。嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開(kāi)戶等各項(xiàng)規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用不實(shí)身份轉(zhuǎn)移非法所得。 3、加強(qiáng)出入金管理。嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理制度，加強(qiáng)盤(pán)中出入金管理，對(duì)涉案嫌疑人盤(pán)中轉(zhuǎn)移資金保持高度警惕。,風(fēng)險(xiǎn)提示,近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹,通過(guò)電腦木馬程序盜取他人賬戶資金 近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)網(wǎng)上交易方式運(yùn)用日趨廣泛，網(wǎng)上交易客戶賬戶資金被盜案件也屢有發(fā)生，我所通過(guò)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)和期貨公司舉報(bào)，已調(diào)查了多起期貨公司客戶賬戶被盜用的案件。,1、 作案人通過(guò)電腦木馬程序等手段在獲取了被害人的網(wǎng)上交易賬戶密碼后，利用不活躍的遠(yuǎn)期期貨交易合約進(jìn)行對(duì)敲交易，導(dǎo)致對(duì)方賬戶虧損而使自己賬戶盈利，從而達(dá)到轉(zhuǎn)移資金的目的。 2、開(kāi)戶及入金方式有相同特點(diǎn)，作案人通常在作案前數(shù)天至一個(gè)月內(nèi)開(kāi)戶，并在作案前幾天轉(zhuǎn)入少量資金作交易保證金。案發(fā)后，作案人當(dāng)日立刻通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬方式在極短的時(shí)間內(nèi)將自己賬戶盈利轉(zhuǎn)出。,3、 有計(jì)劃的團(tuán)伙作案, 開(kāi)戶、期銀賬戶資金轉(zhuǎn)賬測(cè)試、盜碼、交易、資金劃轉(zhuǎn)、提款各環(huán)節(jié)，分工明確。 4、案發(fā)后作案人去向不明。案發(fā)后，期貨經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)多種渠道（電話、短信、上門(mén)查找）均難以尋獲當(dāng)事人。,具體案例： 甲期貨公司2010年底至2011年初連續(xù)發(fā)生3起客戶盜碼交易案件。,甲期貨公司,2010年12月某日， 甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部客戶B賬戶的實(shí)際控制人涉嫌盜取F、G賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移F、G賬戶的資金，致使B賬戶獲利1萬(wàn)3千余元，F(xiàn)、G兩賬戶虧損1萬(wàn)3千余元。,2011年1月某日， 甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部客戶C賬戶的實(shí)際控制人涉嫌盜取H、J賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移H、J賬戶的資金，致使C賬戶獲利1萬(wàn)8千余元，H、J賬戶虧損2萬(wàn)2千元。,2010年12月某日，甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部客戶A賬戶的實(shí)際控制人涉嫌盜取E賬戶的交易密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約上利用對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移E賬戶的資金，致使A賬戶獲利7千元，E賬戶虧損8千元。 A于交易當(dāng)日首次入金，在14：29交易完最后一筆交易后，于14：29：58通過(guò)建行直通車(chē)轉(zhuǎn)取了9千余元，賬戶余額為10.13元。,案情概況,經(jīng)證監(jiān)會(huì)相關(guān)稽查部門(mén)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，3起案件均系同一有組織的團(tuán)伙通過(guò)電腦木馬程序從客戶的電腦中竊取了期貨賬戶交易密碼，然后在我所遠(yuǎn)期期貨合約進(jìn)行對(duì)敲轉(zhuǎn)移被盜賬戶資金，并在案發(fā)后立即通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬辦理出金。,案情概況,1、嚴(yán)格開(kāi)戶手續(xù)。期貨公司應(yīng)要求客戶本人到場(chǎng)開(kāi)戶，并認(rèn)真核對(duì)客戶的身份證件和資信情況，避免作案人利用假身份證或雇請(qǐng)他人到公司開(kāi)戶。 2、完備出金審核程序?？煽紤]借鑒證券公司的做法，規(guī)定客戶當(dāng)日交易盈利