羅蘭貝格人力資源管理體系.ppt

SHA-4309-04751-01-15-a-x,Roland Berger & Partners International Management Consultants Barcelona Beijing Berlin Brussels Bucharest Budapest Buenos Aires Delhi Detroit Dsseldorf Frankfurt Hamburg Kiev Kuala Lumpur Lisbon London Madrid Milan Moscow Munich New York Paris Prague Riga Rome So Paulo Shanghai Stuttgart Tokyo Vienna Zurich,案例分析 - 人力資源管理體系 - 上海，2001年07月25日,SHA-4309-04751-01-15-a-x,This document was created for the exclusive use of our clients. It is not complete unless supported by the underlying detailed analyses and oral presentation. It must not be passed on to third parties except with the explicit prior consent of Roland Berger & Partners.,內(nèi)容 頁碼,1. 概述 3 2. 固定報(bào)酬(年薪+福利) 8 3. 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì) 22 3.1 工業(yè)類SBU總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案 30 3.2 金融類SBU總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案 35 3.3 SBU總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程 38 3.4 總部職能部門總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案 47 3.5 總部職能部門總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程 73 3.6 總部職能部門員工的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)方案 77,SHA-4309-04751-01-15-a-x,1. 概述,SHA-4309-04751-01-15-a-x,人力資源管理體系的設(shè)計(jì)是項(xiàng)目前期工作的延續(xù),XXX集團(tuán)采取的是戰(zhàn)略控股的方式，其人力資源管理將涵蓋總部人員和下屬戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位的正、副總經(jīng)理。 總部設(shè)置了戰(zhàn)略控制部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部四個(gè)職能部門和相應(yīng)的支持功能。 人力資源管理部的使命是建立、培養(yǎng)和發(fā)展一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行集團(tuán)總體的人力資源管理政策。 項(xiàng)目前期工作還明確了人力資源部的具體設(shè)置： 部門結(jié)構(gòu)和內(nèi)部職責(zé)分工 人員編制 崗位描述,SHA-4309-04751-01-15-a-x,人力資源部的組織機(jī)構(gòu)和職能、崗位設(shè)置,人力資源部 (總經(jīng)理1人),人事行政和政策 2人,培訓(xùn)發(fā)展組 1人,集團(tuán)人力資源發(fā)展規(guī)劃制定 高級(jí)管理人才招聘 高級(jí)管理人才庫(kù)的建立 核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)考核管理 核心團(tuán)隊(duì)的報(bào)酬激勵(lì)管理 核心團(tuán)隊(duì)成員的發(fā)展?jié)摿υu(píng)估,總共5人,核心團(tuán)隊(duì)管理 總經(jīng)理兼主管，其余1人,集團(tuán)總部人事管理政策的制定 集團(tuán)總部職能崗位的招聘 集團(tuán)總部職能人員的業(yè)績(jī)考核管理 集團(tuán)總部薪酬福利管理 薪酬行情調(diào)研 人事行政事務(wù)管理(檔案管理，勞動(dòng)合同和人員調(diào)動(dòng)等),集團(tuán)的人才培訓(xùn)計(jì)劃的制定 培訓(xùn)活動(dòng)的組織 培訓(xùn)調(diào)研 職業(yè)發(fā)展規(guī)劃和指導(dǎo),SHA-4309-04751-01-15-a-x,XXX集團(tuán)總部的人力資源管理體系由以下4個(gè)部分組成,人力資源管理,報(bào)酬體系 收入結(jié)構(gòu) 固定報(bào)酬 業(yè)績(jī)激勵(lì) 全員持股方案,招聘管理 SBU正、副總經(jīng)理的招聘流程 總部員工的招聘流程,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) SBU正、副總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 總部職能部門總經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 總部職能部門員工的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),員工培訓(xùn) 集團(tuán)培訓(xùn)管理流程,SHA-4309-04751-01-15-a-x,XXX集團(tuán)需要在完善固定報(bào)酬的同時(shí)，引進(jìn)激勵(lì)計(jì)劃,變動(dòng)報(bào)酬,目標(biāo)結(jié)構(gòu),現(xiàn)狀,固定年薪,固定報(bào)酬 職務(wù)的重要性 崗位所需的能力和經(jīng)驗(yàn) 市場(chǎng)薪酬行情,由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層磋商決定,年薪 + 福利,業(yè)績(jī) 激勵(lì),全員 持股 計(jì)劃,變動(dòng)報(bào)酬 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的完成程度 戰(zhàn)略目標(biāo) 對(duì)集團(tuán)的貢獻(xiàn)大小,SHA-4309-04751-01-15-a-x,2. 固定報(bào)酬(年薪+福利),SHA-4309-04751-01-15-a-x,不同職級(jí)的總部人員月薪適用于不同的工資段范圍,工資 序列,工資范圍 (元/月),管理職級(jí),1,2,3,4,總裁級(jí),10,000,18,000,20,000,32,000,6,5,27,000,15,000,3,000,6,200,1,500,2,700,專業(yè)職級(jí)*,6,000,10,800,*：專業(yè)類職務(wù)指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)管理等崗位,高級(jí) 職務(wù),中級(jí) 職務(wù),初級(jí) 職務(wù),7,8,25,000,13,000,10,000,18,000,副總裁級(jí),部門 總經(jīng)理級(jí),高級(jí) 員工級(jí) (II),普通 員工級(jí),高級(jí) 員工級(jí) (I),SBU總經(jīng)理級(jí),SBU副總經(jīng)理級(jí),SHA-4309-04751-01-15-a-x,每個(gè)工資段分成若干工資等級(jí)，可用于總部人員的定薪和晉級(jí),1,2,3,4,5,8,職位等級(jí),職位,總裁,副總裁,總部職能部門 總經(jīng)理,高級(jí)員工(II),高級(jí)員工(I),普通員工,1,2,3,4,5,6,7,8,9,20,000,21,500,23,000,24,500,26,000,27,500,29,000,30,500,32,000,13,000,14,500,16,000,17,500,19,000,20,500,22,000,23,500,25,000,10,000,11,000,12,000,13,000,14,000,15,000,16,000,17,000,18,000,6,000,6,600,7,200,7,800,8,400,9,000,9,600,10,200,10,800,3,000,3,400,3,800,4,200,4,600,5,000,5,400,5,800,6,200,1,500,1,650,1,800,1,950,2,100,2,250,2,400,2,550,2,700,月工資等級(jí),XXX集團(tuán)總部員工工資表,單位：元/月,7,6,SBU總經(jīng)理,SBU副總經(jīng)理,15,000,16,500,18,000,19,500,21,000,22,500,24,000,25,500,27,000,10,000,18,000,11,000,12,000,13,000,14,000,15,000,16,000,17,000,SHA-4309-04751-01-15-a-x,在每年的員工工資晉級(jí)評(píng)定后，公司需要對(duì)工資表中每檔工資的金額進(jìn)行檢討修訂，以適應(yīng)來年的需要,操作方法,每年年底進(jìn)行 依據(jù)工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 由各級(jí)考核人根據(jù)成績(jī)確定晉升級(jí)數(shù) 晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為：總體評(píng)分好：晉升二級(jí) 總體評(píng)分一般： 晉升一級(jí) 總體評(píng)分不理想：保持原工資級(jí)別,由原來的月工資等級(jí)向前晉升一至二級(jí),員工工資晉級(jí),整個(gè)工資表中的金額作適當(dāng)調(diào)整,工資表年度調(diào)整,每年年底調(diào)整，制定下一年度工資表 調(diào)整依據(jù) - 同行業(yè)薪酬增幅水平 - 通脹水平 - 公司盈利狀況 集團(tuán)董事會(huì)確定年度工資預(yù)算 人力資源部進(jìn)行具體的調(diào)整操作，并報(bào)薪酬管理委員會(huì)批準(zhǔn),SHA-4309-04751-01-15-a-x,由集團(tuán)承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用，參加全脫產(chǎn)培訓(xùn)的人員，其薪資待遇和服務(wù)期限的管理應(yīng)該作出專門的規(guī)定,內(nèi) 容,培訓(xùn)人員的薪資待遇,薪資的晉級(jí)調(diào)整,培訓(xùn)后的服務(wù)年限管理,建議措施,按照培訓(xùn)前評(píng)定的級(jí)別發(fā)放,以培訓(xùn)成績(jī)作為晉級(jí)評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)： 優(yōu)： 晉升二級(jí) 良好： 晉升一級(jí) 良好以下： 保持原工資級(jí)別,集團(tuán)公司在培訓(xùn)前與受訓(xùn)人簽訂培訓(xùn)合同，規(guī)定培訓(xùn)期間和培訓(xùn)后雙方的權(quán)利和義務(wù) 規(guī)定培訓(xùn)后的服務(wù)年限和違約的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任,SHA-4309-04751-01-15-a-x,公司住房福利,其他,國(guó)家法定的福利,假期,XXX集團(tuán)總部需要建立完善的員工福利體系,XXX集團(tuán)總部員 工福利體系組成,養(yǎng)老金 醫(yī)療保險(xiǎn) 住房公積金 失業(yè)保險(xiǎn)金,方案一：建立員工購(gòu)房計(jì)劃 方案二：發(fā)放住房補(bǔ)貼,年假 法定公眾假期 婚、喪假 產(chǎn)假、哺乳假 探親假,員工附加商業(yè)保險(xiǎn) 定期體檢,SHA-4309-04751-01-15-a-x,法定的社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)福利是員工福利體系的基礎(chǔ)內(nèi)容,1,2,3,4,序號(hào),項(xiàng)目,公司繳費(fèi)比例*,員工個(gè)人繳費(fèi)比例*,備注,養(yǎng)老金 醫(yī)療保險(xiǎn) 住房公積金 失業(yè)保險(xiǎn)金,國(guó)家地方法定的社會(huì)福利項(xiàng)目一覽表,25.5% 5.5% 7% 1%,6% 1% 7% 1%,繳費(fèi)工資基數(shù)： - 上限為3015元 - 下限為603元,繳費(fèi)金額： - 上限為282元 - 下限為84元,* 以上比例以月工資額為基數(shù)計(jì)算實(shí)際繳費(fèi)金額,* 個(gè)人繳費(fèi)部分的調(diào)整比例按國(guó)家每年頒布的規(guī)定執(zhí)行,SHA-4309-04751-01-15-a-x,各類假期制度是完善的福利體系的重要組成部分,法定公眾假期,帶薪年假,婚假,假期種類,內(nèi)容,建議政策,喪假,產(chǎn)假,探親假(可選),病假,事假,元旦 五一,國(guó)慶 春節(jié),年中員工可自行支配的帶薪假期,員工在轉(zhuǎn)正后登記結(jié)婚，可享受婚假,女性員工享受的產(chǎn)假,未成婚的外地員工探視父母或已婚員工探望分居配偶，可享受探親假,出具市級(jí)醫(yī)院病假單或區(qū)級(jí)醫(yī)院急診證明的，視為病假,因私事告假，視為事假,按國(guó)家法規(guī)執(zhí)行,總裁 25天 副總裁 25天,晚婚者為10天 非晚婚者為3天,產(chǎn)前15天 產(chǎn)后75天,探親假1020天/年(不計(jì)路程) 休探親假者不能再休年假 休探親假者為非帶薪假期，需酌情扣發(fā)部分工資,按日扣發(fā)50%工資(工傷除外),按日扣發(fā)工資,部門總經(jīng)理 20天 高級(jí)員工 15天,普通員工 12天,直系親屬3天 非直系親屬1天,如遇剖腹產(chǎn)或難產(chǎn)，再加30天,員工的直系、非直系親屬過世，可申請(qǐng)喪假,因公負(fù)傷,員工因公負(fù)傷或患病，可以享受病假,按勞動(dòng)法有關(guān)內(nèi)容的規(guī)定執(zhí)行,SHA-4309-04751-01-15-a-x,實(shí)行員工住房計(jì)劃，可以采用設(shè)立住房專項(xiàng)基金的辦法，也可以采用在基本薪酬外加發(fā)住房補(bǔ)貼的辦法,住房方案 1,住房方案 2,建立員工住房補(bǔ)充基金計(jì)劃 員工按不同的職級(jí)和服務(wù)年限享受不同程度的住房貸款,每月發(fā)放住房補(bǔ)貼 按職級(jí)不同，分別享受不同水平的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),公司為每個(gè)員工設(shè)立一個(gè)住房基金帳戶 公司和總部員工每月各按10%工資比例供款，存入住房基金帳戶, 員工供款部分從當(dāng)月工資中扣除 服務(wù)滿2年以上者，可以動(dòng)用帳戶中基金購(gòu)房 期間離開公司的，只可取回員工供款部分 購(gòu)房后公司另行與員工簽訂有關(guān)服務(wù)和違約還款協(xié)議,集團(tuán)總裁： 3000元/月 集團(tuán)副總裁: 2200元/月 總部職能部門總經(jīng)理： 1500元/月 高級(jí)員工： 500900元/月 普通員工： 225元/月,概述,內(nèi)容,SHA-4309-04751-01-15-a-x,設(shè)立住房專項(xiàng)基金和發(fā)放住房補(bǔ)貼兩種方法各有利弊,住房方案 1,住房方案 2,對(duì)于有購(gòu)房需求的員工有很大吸引力 有助于長(zhǎng)期保留員工,簡(jiǎn)便明了，操作簡(jiǎn)單，減少公司后續(xù)工作量 產(chǎn)生糾紛的潛在可能性小 無論有無置業(yè)需求，對(duì)所有員工都有吸引力,優(yōu)點(diǎn),缺點(diǎn),操作繁瑣，增加公司的工作量 如發(fā)生購(gòu)房后離職，會(huì)使處理手續(xù)較復(fù)雜 需要有補(bǔ)充的有關(guān)雇傭服務(wù)和違約還款協(xié)議相配套才能實(shí)施,作為收入的一部分，需在當(dāng)月繳納個(gè)人所得稅 員工購(gòu)房時(shí)，資助力度較小,SHA-4309-04751-01-15-a-x,集團(tuán)總部的福利體系還應(yīng)該照顧到工作午餐和員工身體健康等方面,SHA-4309-04751-01-15-a-x,基于集團(tuán)年度工資預(yù)算，XXX集團(tuán)應(yīng)每年對(duì)固定報(bào)酬進(jìn)行評(píng)估調(diào)整,下達(dá),依據(jù),提出,整理,分析,初審核,修改,決策,實(shí)施,監(jiān)督,年度工資預(yù)算,總部人力資源部,執(zhí)委會(huì),集團(tuán)董事會(huì),根據(jù)公司盈利狀況確定工資調(diào)整的政策和原則,收集薪酬行情和上海地區(qū) 通脹水平的情況,擬定每級(jí)工資的調(diào)整幅度， 做成新工資表,初步審核,作適當(dāng)修改,審核批準(zhǔn),執(zhí)行,上報(bào),上報(bào),薪酬管理委員會(huì),SHA-4309-04751-01-15-a-x,在年度工資預(yù)算基礎(chǔ)上，總部人力資源部配合執(zhí)委會(huì)確定每檔工資的調(diào)整幅度 (1),依據(jù),提出,整理,分析,主要工作任務(wù) 確定下年度的集團(tuán)總部工資預(yù)算 將預(yù)算下達(dá)給執(zhí)委會(huì),主要負(fù)責(zé)部門 集團(tuán)董事會(huì),主要工作任務(wù) 根據(jù)總預(yù)算和當(dāng)年度集團(tuán)盈利狀況，確定總部員工工資的調(diào)整原則和大致幅度,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 擬定各工資等級(jí)的上調(diào)幅度，確?？偭靠刂圃诠べY預(yù)算之內(nèi) 方案上報(bào)給執(zhí)委會(huì)審議,主要負(fù)責(zé)部門 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 匯總當(dāng)年度薪酬市場(chǎng)行情 收集同行業(yè)公司的工資調(diào)整幅度信息 收集當(dāng)年度上海地區(qū)通脹水平信息,主要負(fù)責(zé)部門 總部人力資源部,SHA-4309-04751-01-15-a-x,主要工作任務(wù) 執(zhí)委會(huì)對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行審議 提出修改意見,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 人力資源部對(duì)方案進(jìn)行修改,主要負(fù)責(zé)部門 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 批準(zhǔn)方案 下達(dá)方案 明確實(shí)施生效期限,主要負(fù)責(zé)部門 薪酬委員會(huì),主要工作任務(wù) 以更新的工資表執(zhí)行工資政策,主要負(fù)責(zé)部門 總部人力資源部,主要工作任務(wù) (略),主要負(fù)責(zé)部門,在年度工資預(yù)算基礎(chǔ)上，總部人力資源部配合執(zhí)委會(huì)確定每檔工資的調(diào)整幅度 (2),SHA-4309-04751-01-15-a-x,3. 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì),SHA-4309-04751-01-15-a-x,建立完善的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系應(yīng)遵循以下5個(gè)原則,獎(jiǎng)勵(lì)公正,以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向,與收入掛鉤的標(biāo)準(zhǔn)透明,簡(jiǎn)便，可操作,衡量指標(biāo)合理,業(yè)績(jī)管理和報(bào)酬激勵(lì)體系,SHA-4309-04751-01-15-a-x,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系是規(guī)范員工行為，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)目標(biāo)的有力手段,吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍 創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境 提倡以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的集團(tuán)理念 提高自主管理的水平,業(yè)績(jī) 評(píng)價(jià),報(bào)酬 激勵(lì),集團(tuán)目標(biāo),SHA-4309-04751-01-15-a-x,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和報(bào)酬激勵(lì)體系的運(yùn)作起始于目標(biāo)制定，最終以報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)的兌現(xiàn)實(shí)現(xiàn)對(duì)員工貢獻(xiàn)的肯定,制定年度 經(jīng)營(yíng)目標(biāo),確定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 的考核原則,設(shè)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 考核指標(biāo),核算指標(biāo)達(dá)成 和年度紅利 的分配公式,年度紅利 的兌現(xiàn)方式,從目標(biāo)設(shè)定開始,業(yè)績(jī)衡量的指標(biāo)明確，標(biāo)準(zhǔn)公開,以目標(biāo)相應(yīng)的要求為標(biāo)準(zhǔn)，而不是人與人之間的橫向比較,由直屬上級(jí)主持目標(biāo)業(yè)績(jī)考核,用面談、對(duì)話、溝通的方式達(dá)成考核結(jié)果 業(yè)績(jī)考核結(jié)果及時(shí)反饋給被考核人,SHA-4309-04751-01-15-a-x,XXX集團(tuán)的報(bào)酬激勵(lì)體系主要針對(duì)兩個(gè)管理層次,集團(tuán)薪酬 激勵(lì)體系,集團(tuán)高級(jí)管理人員 總部職能部門總經(jīng)理 二級(jí)公司正、副總經(jīng)理,總部員工 高級(jí)員工 一般員工,SHA-4309-04751-01-15-a-x,通過系統(tǒng)地組織，才能切實(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)管理的具體操作 (1),工業(yè)類SBU總經(jīng)理,考核對(duì)象,總部職能部門總經(jīng)理,總部職能部門員工,SBU戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成情況和企業(yè)核心能力的培養(yǎng) 年度的SBU盈利水平 股東資產(chǎn)的增值保值,考核重點(diǎn),履行本部門職能管理和服務(wù)功能的成效 能否向集團(tuán)決策提供令人滿意的咨詢分析建議和方案策劃,本職工作的完成是否達(dá)到規(guī)定的要求,SBU的每股稅后利潤(rùn)完成水平 SBU的凈資產(chǎn)盈利水平 應(yīng)收帳款(或壞帳損失)控制,具體考 核內(nèi)容,履行部門職責(zé)的工作質(zhì)量 履行部門職責(zé)的工作效率 本部門人員管理的成效 部門費(fèi)用控制,工作任務(wù)的完成質(zhì)量 工作的任務(wù)的完成效率 工作能力 工作態(tài)度,考核形式 和方法,任期內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解到各經(jīng)營(yíng)年度 進(jìn)行各經(jīng)營(yíng)年度的目標(biāo)管理考核 定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合 定量指標(biāo)依據(jù)經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn) 定性指標(biāo)以文字定義描述,年度目標(biāo)管理考核 定性指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔 定性指標(biāo)用文字定義描述,年度目標(biāo)管理考核 定性指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔 定性指標(biāo)用文字定義描述,考核人,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),集團(tuán)執(zhí)委會(huì)主管副總裁,本部門總經(jīng)理,金融類SBU總經(jīng)理,SBU戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成情況和企業(yè)核心能力的培養(yǎng) 年度的SBU盈利水平 股東資產(chǎn)的增值保值,SBU的每股稅后利潤(rùn)完成水平 SBU的凈資產(chǎn)盈利水平 壞帳損失控制,任期內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解到各經(jīng)營(yíng)年度 進(jìn)行各經(jīng)營(yíng)年度的目標(biāo)管理考核 定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合 定量指標(biāo)依據(jù)經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn) 定性指標(biāo)以文字定義描述,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),SHA-4309-04751-01-15-a-x,通過系統(tǒng)地組織，才能切實(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)管理的具體操作 (2),工業(yè)類SBU總經(jīng)理,考核對(duì)象,總部職能部門總經(jīng)理,總部職能部門員工,考核周期,每年年底考核一次，年中進(jìn)行期中回顧,每半年考核一次，兩次考核的平均成績(jī)作為年度考核成績(jī),每半年考核一次，兩次考核的平均成績(jī)作為年度考核成績(jī),考核用表,見樣表1,見樣表2,見樣表3,工作業(yè)績(jī) 和分紅基金(獎(jiǎng)金) 的掛鉤 公式,分紅基金 = 稅后利潤(rùn) - (凈資產(chǎn) + 長(zhǎng)期負(fù)債) X 資本市場(chǎng)平均收益率 X 分紅系數(shù) 資本市場(chǎng)平均收益率：一年期國(guó)債利率加2%，在此建議為6% 分紅系數(shù)：建議為2%4%，由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定 分紅基金的分配視SBU管理層人數(shù)規(guī)模而定,年終紅利 = 基本年薪 X 系數(shù) 系數(shù)視 年度考核成績(jī) 的總體評(píng)分而定： 好：系數(shù)范圍 0.30.4 較好： 系數(shù)范圍0.20.3 一般： 系數(shù)范圍 00.2 不理想： 不予分配年終 紅利,年終獎(jiǎng)金 = 基本年薪 X 系數(shù) 系數(shù)視工作表現(xiàn)考核的總體評(píng)分而定： - 高級(jí)員工： 好： 系數(shù)范圍 0.20.25 一般： 系數(shù)范圍 00.2 不理想：系數(shù)范圍 0 - 普通員工： 好： 系數(shù)范圍 0.10.15 一般： 系數(shù)范圍 00.1 不理想：系數(shù)范圍 0,金融類SBU總經(jīng)理,每年年底考核一次，年中進(jìn)行期中回顧,見樣表1,分紅基金 = 稅后利潤(rùn) - (凈資產(chǎn) + 長(zhǎng)期負(fù)債) X 資本市場(chǎng)平均收益率 X 分紅系數(shù) 資本市場(chǎng)平均收益率：一年期國(guó)債利率加2%， 在此建議為8% 分紅系數(shù)：建議為2%4%，由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定 分紅基金的分配視SBU管理層人數(shù)規(guī)模而定,SHA-4309-04751-01-15-a-x,合理的職責(zé)分工是確保業(yè)績(jī)管理取得成效的基礎(chǔ)之一,集團(tuán)董事會(huì)是XXX集團(tuán)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)： 對(duì)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)成員的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 當(dāng)SBU正、副總經(jīng)理和總部職能部門總經(jīng)理等員工對(duì)考核結(jié)果持有異議，在人力資源部協(xié)調(diào)下對(duì)申訴進(jìn)行仲裁,集團(tuán)董事會(huì),考核人指集團(tuán)中需對(duì)直接下屬員工進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的總部管理層人員， 他負(fù)有以下責(zé)任： 與被考核人設(shè)定年度工作目標(biāo)，制定目標(biāo)契約 在實(shí)施過程中隨時(shí)對(duì)下屬業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)控和回顧 對(duì)被考核人的業(yè)績(jī)完成情況作出客觀評(píng)價(jià) 對(duì)被考核人的能力、潛力和未來發(fā)展作出評(píng)價(jià) 與被考核人就考核結(jié)果進(jìn)行反饋溝通 參加業(yè)績(jī)考核培訓(xùn)，掌握業(yè)績(jī)管理的方法原理和實(shí)施流程 當(dāng)發(fā)生異議仲裁時(shí)，就已有的評(píng)價(jià)結(jié)果作出合理解釋,考核人,總部人力資源部,被考核人,組織集團(tuán)高層管理人員進(jìn)行業(yè)績(jī)考核的培訓(xùn) 擬定分發(fā)和保管各類考核文件和表格 對(duì)各級(jí)考核人的業(yè)績(jī)管理提供咨詢指導(dǎo)意見 考核結(jié)果的整理、分析和保管 協(xié)調(diào)對(duì)考核異議的仲裁 調(diào)研目標(biāo)管理的實(shí)效 對(duì)流程改善提出建議,配合考核人制定年度目標(biāo)契約 提出個(gè)人關(guān)于工作能力的發(fā)展計(jì)劃 如實(shí)匯報(bào)目標(biāo)實(shí)施中的，接受指導(dǎo)和監(jiān)督 配合考核人順利完成業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 如有異議，循正常途徑向集團(tuán)人力資源部反映,SHA-4309-04751-01-15-a-x,3.1 工業(yè)類SBU總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,SHA-4309-04751-01-15-a-x,SBU總經(jīng)理的平均年收入應(yīng)以變動(dòng)收入為主，固定收入為輔,固定 (30%),浮動(dòng) (70%),收入確定依據(jù),職務(wù)重要性 所需能力和行業(yè)資歷 市場(chǎng)薪酬行情,年度戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)的完成情況 年度財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成情況 集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)該SBU管理的能力評(píng)價(jià),對(duì)集團(tuán)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn) 長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?基本年薪,年終分紅,長(zhǎng)期 激勵(lì)收入,SHA-4309-04751-01-15-a-x,工業(yè)類SBU總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法 (1),財(cái)務(wù)指標(biāo) 年度稅后利潤(rùn)水平 凈資產(chǎn)收益率 年終應(yīng)收帳款水平,考核和分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金核算公式,年度紅利核算方法,考核內(nèi)容,在集團(tuán)公司建立SBU高層管理人員分紅基金，用于核算整個(gè)SBU高層管理人員的年終紅利可分配額 在每個(gè)財(cái)政年度末就實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)水平和凈資產(chǎn)盈利能力核算分紅基金 年終紅利在分紅基金中的可分配額分別考慮戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成情況 戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在分紅基金的分配權(quán)重中占60%，財(cái)務(wù)指標(biāo)的分配權(quán)重占40% 當(dāng)凈資產(chǎn)收益率高于10%時(shí)，才能進(jìn)行年終紅利的核算分配 SBU總經(jīng)理在年終紅利可分配額中的提取比例由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定 如發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損，則不予分配年終紅利，以往經(jīng)營(yíng)年度已分配的未提取紅利的50%用于彌補(bǔ)虧損 年終應(yīng)收帳款超過年初制定的目標(biāo)水平，則不予分配年終紅利，直至低于目標(biāo)水平,稅后利潤(rùn) - (凈資產(chǎn) + 長(zhǎng)期負(fù)債) X 資本市場(chǎng)平均收益率 X 分紅系數(shù),年度紅利可分配額：分紅基金 X 比例系數(shù) 比例系數(shù)視SBU管理層的副總經(jīng)理人數(shù)規(guī)模，由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,一年期國(guó)債利率水平加2%，在此建議為6%左右,資本市場(chǎng)平均收益率,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定，建議定為2%4%,分紅系數(shù),戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),年終紅利可分配額,年終紅利=分紅基金X40%+分紅基金X60%X 戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)完成成績(jī)的系數(shù),SHA-4309-04751-01-15-a-x,工業(yè)類SBU總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法 (2),紅利按SBU的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算，但紅利分配不在SBU的稅后利潤(rùn)中提取 集團(tuán)公司另外出資，為SBU高層管理人員的紅利基金提供資金來源 年度紅利可分配額的40%在當(dāng)年以現(xiàn)金形式發(fā)放(在SBU年終應(yīng)收帳款低于目標(biāo)水平的前提下) 其余60%轉(zhuǎn)換成SBU股份的形式托管于集團(tuán)公司 股份轉(zhuǎn)換數(shù)量按屆時(shí)SBU的帳面凈資產(chǎn)值折算，并享受相應(yīng)股利 股利以現(xiàn)金形式由集團(tuán)公司發(fā)放 因現(xiàn)金收入產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，由企業(yè)依法代扣代繳 在發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損的年度，托管帳戶中的全部股份的50%用于彌補(bǔ)虧損 托管的股份在任期內(nèi)不能提前兌現(xiàn)成現(xiàn)金 如果因離任而需變現(xiàn)股份，只有在集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)可離任審計(jì)結(jié)果后，由集團(tuán)公司回購(gòu) 贖回價(jià)格：SBU的每股收益 X 市盈率倍數(shù) 市盈率倍數(shù)由集團(tuán)公司在年初確定,年度紅利 的發(fā)放管理,SHA-4309-04751-01-15-a-x,屯河股份總經(jīng)理的1998年度的年終紅利分配,(1) 公司1998年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn)8080.22萬元，凈資產(chǎn)43011.49萬元，長(zhǎng)期負(fù)債5940萬元 (2) 年末應(yīng)收帳款低于目標(biāo)水平，凈資產(chǎn)收益率大于10%,分紅基金 = 稅后利潤(rùn) - (凈資產(chǎn) + 長(zhǎng)期負(fù)債) X 資本市場(chǎng)平均收益率 X 分紅系數(shù) 工業(yè)類企業(yè)資本市場(chǎng)平均收益率 = 6% 分紅系數(shù) = 2%,分紅基金 = 8080.22 - (43011.49 + 5940) X 6% X 2% = 110萬,總經(jīng)理年終分紅 = 110萬 X 40% = 44萬元(其中17.6萬元以現(xiàn)金形式發(fā)放，其余26.4萬元以市價(jià)折成屯河股份),前提,公式,結(jié)果,分配方式,SHA-4309-04751-01-15-a-x,3.2 金融類SBU總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,SHA-4309-04751-01-15-a-x,金融類SBU總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法 (1),考核和分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金核算公式,年度紅利核算方法,考核內(nèi)容,在集團(tuán)公司建立SBU高層管理人員分紅基金，用于核算整個(gè)SBU高層管理人員的年終紅利可分配額 在每個(gè)財(cái)政年度末就實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)水平和凈資產(chǎn)盈利能力核算分紅基金 年終紅利在分紅基金中的可分配額分別考慮戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成情況 戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在分紅基金的分配權(quán)重中占60%，財(cái)務(wù)指標(biāo)的分配權(quán)重占40% 當(dāng)凈資產(chǎn)收益率高于12%時(shí)，才能進(jìn)行年終紅利的核算分配 SBU總經(jīng)理在年終紅利可分配額中的提取比例由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定 如發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損，則不予分配年終紅利，以往經(jīng)營(yíng)年度已分配的未提取紅利的50%用于彌補(bǔ)虧損 年終壞帳損失超過年初制定的目標(biāo)水平，則不予分配年終紅利，直至低于目標(biāo)水平,稅后利潤(rùn) - (凈資產(chǎn) + 長(zhǎng)期負(fù)債) X 資本市場(chǎng)平均收益率 X 分紅系數(shù),一年期國(guó)債利率水平加2%，在此建議為8%左右,資本市場(chǎng)平均收益率,由集團(tuán)董事會(huì)在年初確定，建議定為2%4%,分紅系數(shù),年度紅利可分配額：分紅基金 X 比例系數(shù) 比例系數(shù)視 SBU管理層的副總經(jīng)理人數(shù)規(guī)模，由集團(tuán)薪酬委員會(huì)決定,財(cái)務(wù)指標(biāo) 年度稅后利潤(rùn)水平 凈資產(chǎn)收益率 年終應(yīng)收帳款水平,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),年終紅利可分配額,年終紅利=分紅基金X40%+分紅基金X60%X戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)完成成績(jī)的系數(shù),SHA-4309-04751-01-15-a-x,金融類SBU總經(jīng)理的年度考核和年終紅利分配辦法 (2),年度紅利 的發(fā)放管理,紅利按SBU的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核算，但紅利分配不在SBU的稅后利潤(rùn)中提取 集團(tuán)公司另外出資，為SBU高層管理人員的紅利基金提供資金來源 年度紅利可分配額的40%在當(dāng)年以現(xiàn)金形式發(fā)放(在SBU年終壞帳損失低于目標(biāo)水平的前提下) 其余60%轉(zhuǎn)換成SBU股份的形式托管于集團(tuán)公司 股份轉(zhuǎn)換數(shù)量按屆時(shí)SBU的帳面凈資產(chǎn)值折算，并享受相應(yīng)股利 股利以現(xiàn)金形式由集團(tuán)公司發(fā)放 因現(xiàn)金收入產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，由企業(yè)依法代扣代繳 在發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損的年度，托管帳戶中的全部股份的50%用于彌補(bǔ)虧損 托管的股份在任期內(nèi)不能提前兌現(xiàn)成現(xiàn)金 如果因離任而需變現(xiàn)股份，只有在集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)可離任審計(jì)結(jié)果后，由集團(tuán)公司回購(gòu) 贖回價(jià)格：SBU的每股收益 X 市盈率倍數(shù) 市盈率倍數(shù)由集團(tuán)公司在年度確定,SHA-4309-04751-01-15-a-x,3.3 SBU總經(jīng)理業(yè)績(jī)管理流程,SHA-4309-04751-01-15-a-x,擬定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),SBU總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理流程(1) 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和業(yè)績(jī)契約的制定流程,SBU管理層,SBU董事會(huì),總部人力資源部,執(zhí)委會(huì),薪酬管理委員會(huì),集團(tuán)董事會(huì),依據(jù) Basis,提出 Proposal,整理 Collection,分析 Analysis,初審核 Pre-review,修改 Revision,決策 Decision,實(shí)施 Implementation,監(jiān)督 Supervision,制定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo),制定SBU戰(zhàn)略目標(biāo),擬定SBU戰(zhàn)略目標(biāo),制定集團(tuán)未來二年 的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解,提出各SBU年度 經(jīng)營(yíng)目標(biāo),審議目標(biāo)的可行性,適當(dāng)修改年度經(jīng)營(yíng) 目標(biāo)的指標(biāo),確定各SBU業(yè)績(jī)目標(biāo) 和考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,組織定期的期中業(yè)績(jī)回顧,審議SBU年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),與執(zhí)委會(huì)共同商討目標(biāo),明確年度業(yè)績(jī)目標(biāo) 和考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,擬定SBU年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),簽訂書面的業(yè)績(jī)目標(biāo) 管理契約,接受定期的期中業(yè)績(jī)回顧,目標(biāo)分解,上報(bào),上報(bào),主持定期的期中 業(yè)績(jī)回顧,下達(dá),下達(dá),提供意見,匯總上報(bào),對(duì)各SBU的考核獎(jiǎng)勵(lì)的辦法 提供咨詢意見,備案,SHA-4309-04751-01-15-a-x,使用業(yè)績(jī)契約可以規(guī)范對(duì)各SBU經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的考核和人員的獎(jiǎng)勵(lì)(1),依據(jù),提出,整理,分析,主要工作任務(wù) 制定集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo) 制定各SBU戰(zhàn)略目標(biāo),主要負(fù)責(zé)部門 集團(tuán)董事會(huì) SBU董事會(huì),主要工作任務(wù) 分解集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)到各經(jīng)營(yíng)年度 分解各SBU戰(zhàn)略目標(biāo)到各經(jīng)營(yíng)年度,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU董事會(huì),主要工作任務(wù) 分解集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 確定集團(tuán)對(duì)各SBU的資源分配 回顧各SBU歷年的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)水平和業(yè)績(jī)完成情況 評(píng)估當(dāng)年度的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 提出各SBU年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 提出各SBU的考核原則和考核辦法 明確考核指標(biāo) 根據(jù)上述經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的水平，制定獎(jiǎng)勵(lì)原則 平衡、匯總集團(tuán)公司提出的SBU年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和各SBU自身的目標(biāo)水平,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì)和薪酬管理委員會(huì) 總部人力資源部 SBU董事會(huì),SHA-4309-04751-01-15-a-x,使用業(yè)績(jī)契約可以規(guī)范對(duì)各SBU經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的考核和人員的獎(jiǎng)勵(lì)(2),主要工作任務(wù) 匯總各SBU的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)平衡結(jié)果 審議這些目標(biāo)與集團(tuán)下達(dá)的目標(biāo)的差異程度 提供各SBU歷年的業(yè)績(jī)完成記錄 SBU董事會(huì)向執(zhí)委會(huì)提供意見，共同商討目標(biāo)的制定,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) 總部人力資源部 SBU董事會(huì),主要工作任務(wù) 適當(dāng)修正部分經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo) 制定具體的年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法 制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)辦法,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì)和薪酬管理委員會(huì) 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 向SBU董事會(huì)下達(dá)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 下達(dá)考核辦法和獎(jiǎng)勵(lì)辦法 擬定書面的業(yè)績(jī)目標(biāo)管理契約條款,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU董事會(huì) 總部人力資源部,主要工作任務(wù) SBU董事會(huì)將考核指標(biāo)分解到SBU各高層管理人員 各SBU高層管理人員和SBU董事會(huì)簽訂書面的業(yè)績(jī)目標(biāo)管理契約 業(yè)績(jī)契約備案存檔,主要負(fù)責(zé)部門 SBU董事會(huì) SBU管理層 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 監(jiān)控SBU的經(jīng)營(yíng)過程 根據(jù)外界變化，適當(dāng)修正部分經(jīng)營(yíng)指標(biāo) 診斷經(jīng)營(yíng)過程中不能按目標(biāo)進(jìn)度執(zhí)行計(jì)劃的原因 提供解決方案 組織定期的期中業(yè)績(jī)回顧，一般在每年67月份,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU董事會(huì) 總部人力資源部,SHA-4309-04751-01-15-a-x,業(yè)績(jī)契約需要具備必要的內(nèi)容，并按一定的要求去制定，才能發(fā)揮效力(1),定義需要完成的工作 闡明要達(dá)到的結(jié)果,業(yè)績(jī)契約的 主要內(nèi)容,內(nèi)容和要求,列出衡量業(yè)績(jī)的措施,雙方協(xié)商達(dá)成的 目標(biāo)是可衡量的 目標(biāo)可以適當(dāng)修正,目標(biāo)客觀實(shí)際 目標(biāo)完成有時(shí)間期限,目標(biāo)設(shè)定的 原則,業(yè)務(wù)目標(biāo)(與任務(wù)職責(zé)有關(guān)的目標(biāo)) 個(gè)人發(fā)展目標(biāo)(發(fā)展個(gè)人能力、培養(yǎng)知識(shí)和提高技能的目標(biāo)) 上述兩類目標(biāo)都應(yīng)包括在業(yè)績(jī)契約中，并列出各自的實(shí)施步驟 在業(yè)績(jī)回顧中進(jìn)行評(píng)價(jià),目標(biāo)種類,專業(yè)知識(shí) 溝通能力 創(chuàng)新進(jìn)取性,項(xiàng)目管理能力 分析決策能力,能力和專業(yè) 背景要求,領(lǐng)導(dǎo)組織能力 規(guī)劃能力 適應(yīng)性,SHA-4309-04751-01-15-a-x,業(yè)績(jī)契約需要具備必要的內(nèi)容，并按一定的要求去制定，才能發(fā)揮效力 (2),業(yè)績(jī)衡量 指標(biāo),指標(biāo)要求,SBU的業(yè)務(wù)目標(biāo)(與任務(wù)職責(zé)有關(guān)的目標(biāo)) 個(gè)人發(fā)展目標(biāo)(發(fā)展個(gè)人能力、培養(yǎng)知識(shí)和提高技能的目標(biāo)) 上述兩類目標(biāo)都應(yīng)包括在業(yè)績(jī)契約中，并列出各自的實(shí)施步驟 在業(yè)績(jī)回顧中進(jìn)行評(píng)價(jià),目標(biāo)實(shí)施,成本控制 培訓(xùn)投入/員工發(fā)展 市場(chǎng)占有率,質(zhì)量控制 人員流動(dòng)率 客戶滿意度,SBU的稅后利潤(rùn) 每股盈利水平,指標(biāo)盡量量化 定性指標(biāo)的描述要含義明確 業(yè)績(jī)考核雙方對(duì)定性指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)理解相同,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),財(cái)務(wù)指標(biāo),表格式樣,見附表1,新產(chǎn)品盈利率,SBU的銷售收入 凈資產(chǎn)收益率,SHA-4309-04751-01-15-a-x,SBU總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理流程(2) 考核獎(jiǎng)勵(lì)的操作流程,SBU管理層,SBU董事會(huì),總部人力資源部,集團(tuán)執(zhí)委會(huì),薪酬管理委員會(huì),集團(tuán)董事會(huì),依據(jù) Basis,提出 Proposal,整理 Collection,分析 Analysis,初審核 Pre-review,修改 Revision,決策 Decision,實(shí)施 Implementation,監(jiān)督 Supervision,業(yè)績(jī)契約,業(yè)績(jī)考核準(zhǔn)備,提出對(duì)業(yè)績(jī)完成 情況的評(píng)估,提出年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和今后的培訓(xùn)發(fā)展方向,兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲,批準(zhǔn)有關(guān)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)調(diào)動(dòng),業(yè)績(jī)回顧準(zhǔn)備,自身業(yè)績(jī)和 存在問題回顧,與集團(tuán)公司商討下階 段業(yè)務(wù)目標(biāo)和自身發(fā) 展的意見,執(zhí)行,上報(bào),下達(dá),提供考核建議和有關(guān)考核樣表,考核成績(jī)歸檔,檢討業(yè)績(jī)管理流程,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)各SBU總經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核不僅要注重經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況，而且要注重其現(xiàn)有能力和發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)價(jià)(1),依據(jù),提出,整理,分析,主要工作任務(wù) (略),主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì),主要工作任務(wù) (略),主要負(fù)責(zé)部門,主要工作任務(wù) 考核人和各SBU中被考核人擬訂年度業(yè)績(jī)回顧需涵蓋的問題 起草具體的問題清單 總部人力資源部對(duì)上述清單的擬定提供意見 提供有關(guān)考核樣表,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU管理層 總部人力資源部,主要工作任務(wù) (略),主要負(fù)責(zé)部門,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)各SBU總經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核不僅要注重經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況，而且要注重其現(xiàn)有能力和發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)價(jià)(2),主要工作任務(wù) 評(píng)估各級(jí)SBU管理人員經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況 評(píng)估各SBU管理人員的能力，技能和發(fā)展?jié)摿?提出目標(biāo)執(zhí)行過程中存在的問題,主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU管理層,主要工作任務(wù) 提出下年度的經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 提出有關(guān)人員的職業(yè)培訓(xùn)發(fā)展需求 提出有關(guān)的職務(wù)晉升或調(diào)動(dòng),主要負(fù)責(zé)部門 執(zhí)委會(huì) SBU管理層,主要工作任務(wù) 按照業(yè)績(jī)契約制定獎(jiǎng)懲管理方案 審批獎(jiǎng)懲方案和有關(guān)職務(wù)晉升和調(diào)動(dòng)的安排,主要負(fù)責(zé)部門 集團(tuán)董事會(huì) 執(zhí)委會(huì),主要工作任務(wù) 向SBU董事會(huì)下達(dá)上述內(nèi)容 SBU董事會(huì)貫徹執(zhí)行 SBU管理層兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲 考核成績(jī)歸檔,主要負(fù)責(zé)部門 SBU董事會(huì) SBU管理層 總部人力資源部,主要工作任務(wù) 檢討整個(gè)業(yè)績(jī)管理的運(yùn)作流程，提出優(yōu)化和完善建議 對(duì)業(yè)績(jī)契約的制定和執(zhí)行結(jié)果作出分析，完善業(yè)績(jī)契約制定的方法 組織業(yè)績(jī)管理的培訓(xùn)活動(dòng),主要負(fù)責(zé)部門 總部人力資源部,SHA-4309-04751-01-15-a-x,3.4 總部職能部門總經(jīng)理年度考核和激勵(lì)方案,SHA-4309-04751-01-15-a-x,集團(tuán)總部職能部門總經(jīng)理的平均年收入應(yīng)以固定收入為主，變動(dòng)收入為輔,基本年薪,年終分紅,長(zhǎng)期 激勵(lì)收入,固定 (70%),浮動(dòng) (30%),收入確定依據(jù),平均年收入構(gòu)成,職務(wù)重要性 所需能力和行業(yè)資歷 市場(chǎng)薪酬行情,執(zhí)委會(huì)對(duì)其工作業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià) 本部門管理能力的評(píng)價(jià),對(duì)集團(tuán)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn) 長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?SHA-4309-04751-01-15-a-x,戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理的考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,考核和 分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金 核算公式,考核內(nèi)容,考核成績(jī)?nèi)Q于集團(tuán)對(duì)戰(zhàn)略發(fā)展部的工作完成成效的滿意程度 采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核 年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平,年終紅利=基本年薪 X 系數(shù) 系數(shù)建議不超過0.4，具體視考核成績(jī)而定,年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放,年度紅利 的發(fā)放管理,基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量 戰(zhàn)略制定質(zhì)量 計(jì)劃制定 監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量 整合方案的質(zhì)量 SBU投資論證報(bào)告的質(zhì)量 部門費(fèi)用控制,SHA-4309-04751-01-15-a-x,綜合評(píng)價(jià)以下13個(gè)方面的工作內(nèi)容，可以得出對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理的總體業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分,考核內(nèi)容,分?jǐn)?shù)欄,11、SBU非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的及時(shí)性,12、SBU非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的質(zhì)量,13、對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,8、整合方案的及時(shí)性,9、整合方案的質(zhì)量,10、SBU的滿意程度,4、戰(zhàn)略及年度計(jì)劃制定的優(yōu)劣,5、監(jiān)控分析報(bào)告的及時(shí)性,6、監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量,7、監(jiān)控分析報(bào)告的參考價(jià)值,1、基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的及時(shí)性,2、基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量,3、 基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的參考價(jià)值,總體評(píng)分,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(1),定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),1、基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的及時(shí)性,好： 一貫準(zhǔn)時(shí) 較好： 僅出現(xiàn)一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,得分：,定義：報(bào)告分析是否全面，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否發(fā)掘了深層次的問題,定義：是否對(duì)決策具有參考和借鑒意義,2、基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的質(zhì)量,3、 基礎(chǔ)研究報(bào)告與專題研究報(bào)告的參考價(jià)值,好： 一貫全面、準(zhǔn)確 較好： 僅出現(xiàn)一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的錯(cuò)誤或不完善 不理想： 出現(xiàn)三次以上的錯(cuò)誤或不完善,好： 一貫非常有用 較好： 僅出現(xiàn)一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的偏差 不理想： 出現(xiàn)三次以上的偏差,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(2),定義：戰(zhàn)略及年度計(jì)劃的內(nèi)容完善程度和戰(zhàn)略規(guī)劃的質(zhì)量水平(評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)參見“戰(zhàn)略評(píng)價(jià)表二”),4、戰(zhàn)略及年度計(jì)劃制定的優(yōu)劣,好： 內(nèi)容完善，質(zhì)量水平達(dá)到60分 較好： 內(nèi)容完善，質(zhì)量水平在5060分之間 一般： 內(nèi)容完善，質(zhì)量水平達(dá)到50分 不理想： 內(nèi)容不完善，質(zhì)量水平低于50分,得分：,定義：報(bào)告提交是否及時(shí),定義：分析是否全面并且發(fā)掘出深層次問題,5、監(jiān)控分析報(bào)告的及時(shí)性,6、監(jiān)控分析報(bào)告的質(zhì)量,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,定義：?jiǎn)栴}暴露準(zhǔn)確，措施針對(duì)性強(qiáng),7、監(jiān)控分析報(bào)告的參考價(jià)值,好： 一貫非常準(zhǔn)確及有針對(duì)性 較好： 僅有一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,得分：,評(píng)語：,好： 一貫準(zhǔn)時(shí) 較好： 僅有一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,好： 一貫全面、準(zhǔn)確 較好： 僅有一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(3),定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),8、整合方案的及時(shí)性,好： 一貫準(zhǔn)時(shí) 較好： 僅有一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,得分：,定義：整合分析合理，方案可操作性強(qiáng),定義：下屬SBU對(duì)戰(zhàn)略控制部所提供的服務(wù)的滿意程度,9、整合方案的質(zhì)量,10、SBU的滿意程度,好： 整合方案質(zhì)量一貫很高 較好： 整合分析較為合理，有一定操作性 一般： 整合分析存在漏洞，操作性不強(qiáng) 不理想： 整合分析不合理，方案無操作性可言,好： 非常滿意 較好： 較為滿意 一般： 尚可 不理想： 不滿意,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)戰(zhàn)略控制部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(4),定義：報(bào)告提交是否準(zhǔn)時(shí),11、SBU非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的及時(shí)性,好： 一貫準(zhǔn)時(shí) 較好： 僅有一次拖延 一般： 出現(xiàn)二次以上的拖延 不理想： 出現(xiàn)三次以上的拖延,得分：,定義：分析論據(jù)充分準(zhǔn)確、方法合理,定義：是否能對(duì)集團(tuán)決策者經(jīng)常提供關(guān)于整個(gè)集團(tuán)或本部門發(fā)展的新建議和新思維,12、SBU非收購(gòu)性重大投資項(xiàng)目論證的質(zhì)量,13、對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,好： 質(zhì)量一貫很高 較好： 分析論據(jù)較為充分準(zhǔn)確，方法也較合理 一般： 分析論據(jù)和分析方法存在一些問題 不理想： 分析論據(jù)不充分準(zhǔn)確，分析方法不合理,好： 一貫?zāi)芙o集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 較好： 經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 一般： 偶爾能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 不理想： 極少能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,SHA-4309-04751-01-15-a-x,人力資源部總經(jīng)理的考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法,高層經(jīng)營(yíng)管理人才的招聘工作成效 集團(tuán)高層管理人員的培訓(xùn)組織工作成效 薪酬和激勵(lì)管理工作的成效 部門費(fèi)用控制,考核和 分紅獎(jiǎng)勵(lì)原則,分紅基金 核算公式,考核內(nèi)容,考核成績(jī)?nèi)Q于集團(tuán)對(duì)人力資源部的工作完成成效的滿意程度 采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核 年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平,年終紅利=基本年薪 X 系數(shù) 系數(shù)取決于執(zhí)委會(huì)對(duì)其的年度工作業(yè)績(jī)考核成績(jī) 系數(shù)建議最高不超過0.4,年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放,年度紅利 的發(fā)放管理,SHA-4309-04751-01-15-a-x,綜合評(píng)價(jià)以下12個(gè)方面的工作內(nèi)容，可以得出對(duì)人力資源部總經(jīng)理的總體業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分,考核內(nèi)容,總體評(píng)分,1、人力資源規(guī)劃質(zhì)量,2、招聘,3、集團(tuán)人事管理政策,4、總部的薪酬福利管理,5、總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理,6、核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)管理,7、核心團(tuán)隊(duì)的薪酬福利管理,8、培訓(xùn)管理,9、本部門人員管理,10、部門費(fèi)用控制,12、對(duì)德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議,11、SBU的滿意程度,分?jǐn)?shù)欄,好,一般,不理想,較好,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(1),定義：制定集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略的質(zhì)量,1、人力資源規(guī)劃質(zhì)量,好： 制定的戰(zhàn)略符合集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的要求，且成功地進(jìn)行了貫徹 較好： 制定的戰(zhàn)略基本上符合集團(tuán)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的要求，能夠?qū)嵤?一般： 制定的戰(zhàn)略存在局部問題，基本上能夠?qū)嵤?不理想： 制定的戰(zhàn)略在實(shí)施中存在問題，無法達(dá)到目標(biāo)要求,得分：,定義：能否及時(shí)高效地提供集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展需要的合格人才,定義：在建立、健全和執(zhí)行集團(tuán)人事管理政策上的成效,2、招聘,3、集團(tuán)人事管理政策,好： 能滿足集團(tuán)的需要，人才招聘的組織管理效率很高 較好： 能滿足集團(tuán)的大部分需要，招聘的組織效率較高 一般： 能夠提供合格人才，但不夠及時(shí) 不理想： 不能提供合格人才,好： 建立起完善的人事管理政策和制度，執(zhí)行效果理想 較好： 建立的人事管理政策和制度較為完善，基本上達(dá)到管理要求 一般： 建立起人事管理政策和制度，但需要進(jìn)一步健全，或執(zhí)行力度需要加強(qiáng) 不理想： 未能為集團(tuán)建立起有效的人事管理政策和制度，且執(zhí)行不力,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,得分：,評(píng)語：,SHA-4309-04751-01-15-a-x,對(duì)人力資源部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容(2),定義：總部職能部門員工薪酬福利體系的管理成效,4、總部的薪酬福利管理,好： 建立的薪酬福利體系能有效吸引人才，為此原因的人員年流失率在10%以下 較好： 建立的薪酬福利體系有一定競(jìng)爭(zhēng)力，為此原因的人員流失率在10%20% 一般： 上述體系存在一定缺陷，有待完善，為此原因的人員年流失率在2030% 不理想： 上述體系欠缺競(jìng)爭(zhēng)力，為此原因的人員年流失率在30%以上,得分：,定義：能否為總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理提供方案咨詢和實(shí)施建議,定義：能否為核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)管理提供咨詢建議和有效服務(wù),5、總部職能部門員工的業(yè)績(jī)管理,6、核心團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)管理,好： 能很好地為總部的業(yè)績(jī)管理提供有效的方案和實(shí)施指導(dǎo) 較好： 能為總部的業(yè)績(jī)管理提供較理想的方案 一般： 能為總部的業(yè)績(jī)管理提供方案，實(shí)施效果一般 不理想： 提供的方案經(jīng)實(shí)施在員工的業(yè)績(jī)管理上效果不佳,好： 對(duì)業(yè)績(jī)管理方法提供了有益建議，獲得采納，并組織起高效的業(yè)績(jī)考核 較好： 對(duì)業(yè)績(jī)管理提出的建議有一定建設(shè)性，效果尚可 一般： 對(duì)業(yè)績(jī)管理僅能提供一般性的