《合同管理》畢業(yè)論文.doc

目 錄關(guān)于施工合同的管理及索賠2引言2第一章 緒論31.1 概述31.2 我國土木工程施工合同和施工索賠管理的現(xiàn)狀4第二章 合同及索賠的理論研究52.1 施工合同管理52.2 合同變更52.3 索賠7結(jié)論8參考文獻(xiàn)8如何加強(qiáng)施工合同的管理與索賠姓名： 專業(yè)：土木工程摘 要本文主要研究合同管理以及在合同實(shí)施過程中由于一方利益受到損害而造成的索賠問題。并結(jié)合工程實(shí)際，圍繞合同與索賠這一核心以及課程所學(xué)內(nèi)容，總結(jié)分析課程學(xué)習(xí)以及實(shí)際工程的感受。工程項(xiàng)目不僅具有一般項(xiàng)目的特點(diǎn)，如唯一性、一次性、項(xiàng)目目標(biāo)明確、實(shí)施條件的約束性等。還具有復(fù)雜程度高、建設(shè)周期長、集體性強(qiáng)、不可逆轉(zhuǎn)、產(chǎn)品的固定性、生產(chǎn)者的流動性、當(dāng)?shù)卣墓芾砗透深A(yù)、受工程所在地自然條件限制、不可預(yù)見的因素都等特點(diǎn)。而工程合同則是工程項(xiàng)目當(dāng)事人實(shí)施工程管理的法律依據(jù)。因此，合同的制度和管理是搞好工程項(xiàng)目的關(guān)鍵所在。所以在現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目管理中，合同管理具有的地位越來越重要，它已經(jīng)成為與進(jìn)度管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建筑工程中的獨(dú)特作用所決定的。如今“索賠”這個詞語已經(jīng)越來越為人們所熟悉，如果在合同的實(shí)施過程中，合同一方因?yàn)閷Ψ降脑虿宦男泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損害的話，就可以向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊?。索賠能夠保證合同的正常實(shí)施，能使工程中雙方能夠更加緊密的合作，對承包商也能起到保護(hù)作用。在國際承包工程中，索賠甚至成為許多承包商的經(jīng)營策略之一。總的來說，合同管理是項(xiàng)目管理的核心，是項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵問題，是參與市場競爭的行之有效的規(guī)則。關(guān)鍵詞：合同管理、變更、索賠引言工程合同是工程項(xiàng)目當(dāng)事人實(shí)施工程管理的法律依據(jù)。合同管理活動貫穿工程項(xiàng)目實(shí)施始終，是工程項(xiàng)目管理的核心。合同管理主要包括合同訂立和履行合同量部分。在合同簽訂之后，經(jīng)常會發(fā)生一些情況，讓業(yè)主或有經(jīng)驗(yàn)的工程師必須或改變投標(biāo)時所依據(jù)的圖紙，或改變技術(shù)要求和改變其他合同文件所定義的工程范圍，或改變功能等。根據(jù)FIDIC1987年“紅皮書”合同條件第51條，作為業(yè)主代表的工程師有權(quán)改變或“變更”（不是修改合同），承包商必須服從變更指示。引起索賠的原因可能在業(yè)主方面，也可能在承辦商方面。FIDIC合同條件中對定了業(yè)主的索賠和承包商的索賠。索賠的一般慣例是，凡是承包商的原因給業(yè)主帶來了損失、損害、傷害，業(yè)主有權(quán)向承包商提出索賠；凡是業(yè)主原因給承包商了損失、損害、傷害，及竣工時間延長，承包商權(quán)向業(yè)主提出索賠。在市場經(jīng)濟(jì)條件建筑市場競爭日趨激烈,建筑施工企業(yè)要想獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益就必須通過加強(qiáng)施工合同管理，全面提升核心競爭力。建筑施工企業(yè)的一切工作都要圍繞施工合同來進(jìn)行，確保全面、正確地履行合同。施工合同管理是市場經(jīng)濟(jì)條件下建筑施工企業(yè)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，建筑施工企業(yè)的管理都應(yīng)圍繞著這個核心而開展。本文通過對我國施工合同管理的現(xiàn)狀的描述，對施工合同變更所產(chǎn)生的索賠問題進(jìn)行了一些探索和研究。建設(shè)施工合同是承發(fā)包雙方為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款，控制工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資.進(jìn)而保證工程建設(shè)活動順利進(jìn)行的重要法律文件。索賠管理是促進(jìn)參與工程建設(shè)各方全面履行合同約定的義務(wù)，確保建設(shè)目標(biāo)（質(zhì)量、投資、工期）的重要手段。因此，加強(qiáng)合同及索賠管理工作對于承包商以及業(yè)主都具有重要的意義。加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同及索賠管理的現(xiàn)實(shí)意義包括：（一）市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。隨著市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門打破傳統(tǒng)觀念束縛，轉(zhuǎn)變政府職能，更多地應(yīng)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預(yù)市場；承包商作為建筑市場的主體，進(jìn)行建筑生產(chǎn)與管理活動，必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項(xiàng)管理制度，其中合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的管理，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的必然要求。（二）規(guī)范市場行為的需要。目前，從建筑市場經(jīng)濟(jì)活動及交易行為看，工程建設(shè)的參與各方缺乏市場經(jīng)濟(jì)所必須的法制觀念和誠信意識，不正當(dāng)競爭行為時有發(fā)生，承發(fā)包雙方合同自律行為較差，加之市場機(jī)制難以發(fā)揮應(yīng)有的功能，進(jìn)而加劇了建筑市場經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。因此，政府行政管理部門必須加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的管理，規(guī)范市場主體的交易行為，促進(jìn)建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（三）建筑業(yè)迎接國際性競爭的需要。我國加入WTO后，建筑市場將全面開放。國外建筑承包商進(jìn)入我國建筑市場，如果業(yè)主不以平等市場主體進(jìn)行交易，仍然盲目壓價、壓工期和要求墊支工程款，就會被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿(mào)易糾紛。因此，承發(fā)包雙方應(yīng)盡快樹立國際化意識，強(qiáng)化索賠意識，提高索賠管理水平，遵循市場規(guī)則和國際慣例，加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的規(guī)范管理。1 我國土木工程施工合同和施工索賠管理的現(xiàn)狀工程建設(shè)交易行為尚不規(guī)范，使得建設(shè)施工合同管理中存在諸多問題，主要表現(xiàn)為：一、“陰陽合同”充斥市場，嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場秩序“陽合同”是指業(yè)主在有形建筑市場通過公開招標(biāo)選擇承包商，并按照招標(biāo)文件及中標(biāo)通知書要求，與中標(biāo)承包商簽訂施工合同；“陰合同”是指在有形建筑市場以外，另行與承包商簽訂的未經(jīng)建設(shè)行政主管部門審查備案，但在實(shí)際施工活動中被雙方認(rèn)可的合同或補(bǔ)充協(xié)議。這種工程承發(fā)包雙方責(zé)任、利益不對等的“陰陽合同”，違反國家有關(guān)法律、法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害承包商利益，為合同履行埋下了隱患，將直接影響工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而給業(yè)主帶來不可避免的損失。二、建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴(yán)重。目前工程建設(shè)過程中合同違約現(xiàn)象時有發(fā)生，主要表現(xiàn)為:在工程建設(shè)中業(yè)主不按照合同約定支付工程進(jìn)度款:建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)包人不及時辦理竣工結(jié)算手續(xù)，甚至部分業(yè)主己使用工程多年，仍以種種理由拒付工程款，形成建設(shè)市場嚴(yán)重拖欠工程款的頑癥;目前建筑市場運(yùn)行尚不規(guī)范，承包商不按期依法組織施工，相互扯皮，形成延期工程，影響了建筑市場環(huán)境。三、部分施工合同文件對履約雙方約定的權(quán)利、義務(wù)顯失公平。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是對承包方制定的，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議較多的一個原因。同時，風(fēng)險合同現(xiàn)象嚴(yán)重。一般來講，工程承包合同的正常風(fēng)險總是存在的，而目前建筑市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，大量的施工隊(duì)伍與建設(shè)規(guī)模嚴(yán)重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包商身上。四、合同索賠工作難以實(shí)現(xiàn)。建筑業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對于承包商來講是一種保護(hù)自己、維護(hù)正當(dāng)權(quán)益、避免損失、增加利潤的手段。而建筑市場的過度競爭，不平等合同條件等問題，給索賠工作造成了許多干擾因素，再加上承包商自我保護(hù)意識差、索賠意識淡薄，導(dǎo)致合同索賠難以進(jìn)行，受損害者往往是承包商。五、合同不規(guī)范、不統(tǒng)一。國家工商局和建設(shè)部為加強(qiáng)和規(guī)范建筑市場的合同管理，制定了建筑工程施工合同示范文本，以全面體現(xiàn)雙方的責(zé)任、權(quán)利和風(fēng)險。但有些業(yè)主和承包商不能完全按照合同示范文本簽訂合同，采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約。對于業(yè)主主要是通過自制的、籠統(tǒng)的、含糊的文本條件，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險。2 合同及索賠的理論研究2.1 施工合同管理合同管理主要包括投標(biāo)階段和施工階段的合同管理。招標(biāo)投標(biāo)階段是工程承包合同的形成階段，對工程項(xiàng)目的實(shí)施將有根本性的影響。合同管理貫穿于招標(biāo)投標(biāo)的全部過程,兩者是非常關(guān)鍵的管理環(huán)節(jié)。對于投標(biāo)單位來說,審核招標(biāo)文件即是合同管理的開始。一方面,施工合同的合同條件是招標(biāo)文件的重要組成部分,另一方面,招標(biāo)文件又是合同文件的重要依據(jù),兩者相輔相成,密不可分。當(dāng)合同簽訂生效后進(jìn)入執(zhí)行階段，項(xiàng)目管理的核心，就是進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理。作為總包商，在合同實(shí)施階段一定要做好對各分包商的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理工作，使工程按合同規(guī)定的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)圖紙要求、不突破合同價格、在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成，并在合同規(guī)定的缺陷修復(fù)期內(nèi)履行修復(fù)職責(zé)，同時，按合同規(guī)定的測量程序，做好總包商對業(yè)主和總包商對各分包商已完設(shè)計(jì)圖紙、已完設(shè)備、已完工程量的測量，以及質(zhì)量檢查、檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)價工作。2.2 合同變更2.2.1 合同變更的種類當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，就可以變更合同。其變更的種類應(yīng)按照實(shí)際情況確定，主要包括以下幾個方面：1、增加項(xiàng)目。工程項(xiàng)目的增加多數(shù)是業(yè)主出于對工程的整體考慮并由監(jiān)理工程師提出的。這類項(xiàng)目并未包含在合同文件的原工程量清單中,但是這些增加項(xiàng)目必須屬于原合同范圍且有利于整個工程項(xiàng)目的完成。2、項(xiàng)目內(nèi)容變更。由于設(shè)計(jì)變化或其它原因, 合同所列項(xiàng)目工程量相應(yīng)產(chǎn)生變化, 但單價合同無須增加項(xiàng)目，定為合同內(nèi)的變更，如果工程量超過15%時需簽定合同變更單。這類變更一般比較頻繁，處理時，在設(shè)計(jì)慎重的基礎(chǔ)上，監(jiān)理還應(yīng)對變更進(jìn)行分析研究妥善處理。這類變更如過于頻繁，對工程的完成不利。3、材料的變化。材料的變化一般由施工單位提出, 變更的原因主要是材料產(chǎn)地或指標(biāo)、供貨方式或運(yùn)輸距離的變化等, 由此產(chǎn)生的變更如不影響工程的質(zhì)量, 同時不增加工程的費(fèi)用, 則監(jiān)理工程師應(yīng)以合同變更書的鑒定形式予以確認(rèn), 反之應(yīng)經(jīng)過多層次論證或協(xié)商后確定。4、施工順序的變化。有時因整體工程的需要，需改變施工單位原定的施工布置順序, 這種變化可能導(dǎo)致費(fèi)用增加或局部工程工期的延遲。對此，監(jiān)理工程師應(yīng)予書面確認(rèn), 并給予施工單位額外的補(bǔ)償。5、自然條件的變化。在施工過程中，地質(zhì)、水文、氣候等自然災(zāi)害是承包商無法預(yù)測也不能預(yù)防的。對這種風(fēng)險, 監(jiān)理工程師應(yīng)與業(yè)主、施工單位協(xié)商，確定基本合理的分擔(dān)辦法, 最終對各種不可預(yù)見因素引起的工程損失以合同變更書形式予以確認(rèn), 適當(dāng)?shù)难娱L工期以及增加費(fèi)用。2.2.2 合同變更的審查無論是業(yè)主或承包商提出的合同變更, 均需經(jīng)監(jiān)理工程師審查。監(jiān)理工程師對合同變更審查的原則是：1、變更項(xiàng)目在技術(shù)上必須可行和可靠。2、變更產(chǎn)生后的工程費(fèi)用要相對合理。3、變更后的工程不能降低標(biāo)準(zhǔn)。4、變更后的施工工藝不宜復(fù)雜，一般不應(yīng)由于變更后的施工工藝影響工期。在這些原則的指導(dǎo)下，變更可以得到基本控制。2.2.3變更處理的原則變更處理的原則控制變更在合同范圍內(nèi)。決定變更內(nèi)容是否在合同范圍內(nèi)，要視變更內(nèi)容所起作用是否與合同工程有關(guān)，如果內(nèi)容有利于項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)到，可視為合同范圍內(nèi)的變更。例如：當(dāng)要求施工單位調(diào)動施工設(shè)備、人員或材料支援其它工程項(xiàng)目的施工時，這種項(xiàng)目的施工已超出合同條款的規(guī)定，則應(yīng)列人合同外的變更項(xiàng)目，不能按合同內(nèi)變更處理。變更應(yīng)堅(jiān)持協(xié)調(diào)一致。任何變更均應(yīng)建立在雙方共同協(xié)商基礎(chǔ)之上，變更雙方應(yīng)對變更的必要性、變更的內(nèi)容、變更的處理方式充分交換意見，以求得共同能接受的方案。任何一方不得擅自單方面進(jìn)行合同變更，更不得超越合同將單方的意志強(qiáng)加給對方。2.2.4變更辦理的手段一般說來，業(yè)主或承包商都不直接向締約的雙方提出變更要求，而是通過監(jiān)理工程師要求變更。監(jiān)理工程師在其中起橋梁和協(xié)調(diào)作用，因此必須自始至終地堅(jiān)持“公平合理” 的原則，與業(yè)主或承包商反復(fù)協(xié)商，有意識培養(yǎng)和促進(jìn)雙方的誠意，從而促進(jìn)雙方以積極態(tài)度解決問題。監(jiān)理工程師以外的所有單位與個人，均無權(quán)處理合同變更，也不能直接發(fā)出合同變更令。按正常的合同程序，監(jiān)理工程師在雙方意見協(xié)調(diào)完畢，將審核意見報業(yè)主后，業(yè)主應(yīng)將最后意見反饋給監(jiān)理工程師，通過與監(jiān)理工程師的進(jìn)一步協(xié)商，最終達(dá)成一致。2.2.5變更價格的確定由于合同執(zhí)行階段不同于招標(biāo)投標(biāo)階段，業(yè)主與承包商的關(guān)系發(fā)生了一定的變化，承包商在合同變更的處理過程中，不會像招投標(biāo)階段為了中標(biāo)有意壓低標(biāo)價, 而往往會以各種理由對變更的項(xiàng)目要求較高的價格。這樣，監(jiān)理工程師應(yīng)對具體變更項(xiàng)目具體分析，慎重處理。在確定變更價格時，既要維護(hù)業(yè)主的利益，又要考慮承包商的具體情況，監(jiān)理工程師確定變更價格采用以下途徑：1、變更項(xiàng)目可采用原合同中類似項(xiàng)目的單價，確定新單價。2、監(jiān)理工程師與業(yè)主、施工單位共同協(xié)商，確定新單價。3、監(jiān)理工程師可指定按“計(jì)日工”來計(jì)算變更項(xiàng)目的費(fèi)用。4、監(jiān)理工程師可利用合同中的“暫定金額”對某些變更項(xiàng)目進(jìn)行處理。5、監(jiān)理工程師可根據(jù)變更后的整體預(yù)測，對局部工期進(jìn)行調(diào)整。在工程施工過程中，由于遇到不能預(yù)見的情況、環(huán)境，或?yàn)榱斯?jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認(rèn)為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。承包方均應(yīng)按監(jiān)理工程師的指令執(zhí)行，但承包方有權(quán)對這些變更所引起的附加費(fèi)用進(jìn)行索賠。 根據(jù)監(jiān)理工程師的指令完成的變更工程，應(yīng)以合同中規(guī)定的單價和價格確定其費(fèi)用。如果合同中沒有可適用于該項(xiàng)變更工程的單價或價格，則應(yīng)由監(jiān)理工程師和承包商共同商定適用的單價或價格。如果雙方不能取得一致意見，則由監(jiān)理工程師確定其認(rèn)為合理的單價和價格，如果承包方不同意，便會引起索賠。監(jiān)理工程師一般是通過詳細(xì)估算實(shí)際成本來確定單價的，或比照工程量清單中同類工程的單價來確定。單價確定是否合理常常是引起這類索賠爭議的主要原因。2.3 索賠2.3.1 索賠存在的原則具體施工與合同比較造成了實(shí)際額外費(fèi)用的增加或工期損失, 而原因不是承包商的過失, 按合同規(guī)定不應(yīng)由承包商承擔(dān)風(fēng)險。承包商應(yīng)在引起索賠規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提交書面的索賠意向通知。在判定索賠成立后按一定的程序進(jìn)行具體處理。2.3.2 索賠管理1、建立索賠檔案。當(dāng)收到索賠通知后，應(yīng)及時建立索賠檔案，申請索賠編號，同時對提出的索賠項(xiàng)目包括與此有關(guān)的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容有施工方法，勞務(wù)和設(shè)備的使用情況等，在詳細(xì)了解基礎(chǔ)上做好記錄、歸檔以備核查。2、索賠的審核。審核的內(nèi)容包括索賠報告的時效分析事件的責(zé)任和歸屬承包商的要求是否有理有據(jù)。審核的時效是指審核承包商提出的索賠事件是否發(fā)生在合同規(guī)定的有效時間內(nèi)。接到索賠申請后，首先對索賠依據(jù)