問(wèn)題態(tài)度與方法.ppt

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引論,周其仁 ,北大CCER雙學(xué)位選修課，2009/9-2010/1,第1講 問(wèn)題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見(jiàn)的”制度 本課程簡(jiǎn)介,現(xiàn)象與規(guī)律,“科學(xué)”首先是一個(gè)信念：現(xiàn)象后面有規(guī)律 發(fā)現(xiàn)規(guī)律的途徑 經(jīng)驗(yàn)：根據(jù)重復(fù)發(fā)生的事件，歸納出規(guī)律 24節(jié)氣歌 經(jīng)驗(yàn)科學(xué)：從經(jīng)驗(yàn)上升到運(yùn)用理論并檢驗(yàn)理論 觀察 問(wèn)題 假說(shuō) 檢驗(yàn) 一般化 孟德?tīng)柕墓适?達(dá)爾文的故事,1822-1884,1809-1882,斯密的故事,走經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路(1),從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，以國(guó)富論開(kāi)篇為例： “扣針制造業(yè)是極微小的，一個(gè)勞動(dòng)者，如果對(duì)于這職業(yè)沒(méi)有受過(guò)相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這職業(yè)上的機(jī)械，那么縱使竭力工作，也許一天也制造不出一枚扣針，要做二十枚，當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)方法，一個(gè)人抽鐵絲，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線(xiàn)的一端，一個(gè)人人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就（又）需要有二三種不同的操作。這樣，扣針的制造分為十八種操作。有些工廠(chǎng)，這十八種操作，分由十八個(gè)工人專(zhuān)門(mén)工人擔(dān)任。固然，有時(shí)一人也兼任二三門(mén)。我見(jiàn)過(guò)一個(gè)這種小工廠(chǎng)，只雇傭十個(gè)工人，因此在這一個(gè)工廠(chǎng)中，有幾個(gè)工人擔(dān)任二三種操作。像這樣一個(gè)小工廠(chǎng)的工人，雖很窮困，他們必要的機(jī)械設(shè)備，雖很簡(jiǎn)陋，但他們?nèi)绻诿闩?，一日也能成針十二磅。以每磅中等針有四千枚?jì)，這十個(gè)工人每日成針?biāo)娜f(wàn)八千枚，即一人一日可成針?biāo)那О税倜丁Ｈ绻麄兏髯元?dú)立工作，不專(zhuān)習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么他們不論是誰(shuí)，不但不能制出今日由適當(dāng)分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來(lái)。” （郭大力、王亞南譯本，1972版，第6頁(yè)）,走經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路(2),從觀察現(xiàn)象開(kāi)始，然后向哪里進(jìn)發(fā)？ 歸納，但可能遇到“歸納悖論” “統(tǒng)計(jì)相關(guān)”，不等于就是“因果關(guān)系” 例證：雄雞一唱天下白 “用現(xiàn)象不能解釋現(xiàn)象”（馬歇爾） “假說(shuō)”重要 假說(shuō)是一個(gè)清楚的、待檢驗(yàn)的因果聯(lián)系的推測(cè)（prediction）或猜測(cè)， 基本的思維形式：若A則B （If A, and then B) 命題具有可證偽性，即可以被觀察到的現(xiàn)象檢驗(yàn) 傳統(tǒng)、想象力與假說(shuō) 理論的唯一命運(yùn)就是接受檢驗(yàn) 把尚未推翻的理論命題的含義一般化,“猜”出來(lái)的理論,分工、專(zhuān)業(yè)化理論 分工與生產(chǎn)效率 分工水平與市場(chǎng)規(guī)模 分工與資本 分工與國(guó)民財(cái)富 價(jià)格理論 協(xié)調(diào)分工、專(zhuān)業(yè)化 “經(jīng)濟(jì)人”怎么實(shí)現(xiàn)互利“合作”？ 關(guān)于信息和知識(shí)的理論,經(jīng)濟(jì)學(xué)的路線(xiàn),“經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作”（Gary Berker） 經(jīng)濟(jì)學(xué)的分叉（經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分工） 經(jīng)濟(jì)哲學(xué) A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) A.C. Pigou “純經(jīng)濟(jì)理論” Marshall、P. Samuelson、K. Arrow 經(jīng)濟(jì)政策 M.Keynes 真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel 理論與應(yīng)用 “規(guī)范”與“實(shí)證”,小練習(xí),選一個(gè)可觀察的現(xiàn)象 用0.5元人民幣可以買(mǎi)到一支鉛筆 思考：這個(gè)不起眼的鉛筆，究竟是怎樣生產(chǎn)出來(lái)的？要經(jīng)過(guò)多少不同的工序和流程、經(jīng)由多少不同的生產(chǎn)者之間的合作？ 再思考：為什么它們?nèi)绱说亍北阋恕?？要是?yán)格限制一個(gè)人完全不依賴(lài)與他人的合作，作為一位北京大學(xué)的本科生，要你獨(dú)立生產(chǎn)一支鉛筆，估計(jì)要花多大的代價(jià)？,我是一支鉛筆最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會(huì)寫(xiě)的男女老少都 最 再熟悉不過(guò)的鉛筆。 寫(xiě)字是我的職責(zé)，也是我的業(yè)余愛(ài)好；那是我的全部工作所在。 你肯定有點(diǎn)奇怪，我干嘛要搞一個(gè)什么家譜。好吧，我來(lái)解釋一下， 嗯，首先，因?yàn)槲业墓适潞苡腥?。其次，我是一件神秘的東西要比樹(shù)木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。不過(guò)，很不幸，那些用我的人把我看得平淡無(wú)奇，就好象我完全是自己鉆出來(lái)的，一點(diǎn)背景都不需要。這種目空一切的心態(tài)把我歸入大路貨的檔次。這實(shí)在是一個(gè)令人傷痛的錯(cuò)誤，而如果人們一直犯這種錯(cuò)誤，難免會(huì)出亂子。因?yàn)?，博學(xué)的G.K.Chesterton曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“我們會(huì)因?yàn)槿狈闷娑鴼?，而不?huì)因?yàn)槠谕孥E而毀滅。” 我，鉛筆，盡管看起來(lái)平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我會(huì)證明給你看的。事實(shí)上，如果你能理解我的心唉，這對(duì)不管什么人來(lái)說(shuō)，恐怕都是過(guò)高的要求如果你能認(rèn)識(shí)到我所蘊(yùn)涵的那些不可思議之處，你就會(huì)愿意努力維護(hù)人們正在不幸地喪失的自由。我可以教給你們一些深刻的教訓(xùn)。而且我教給你的教訓(xùn)，要比汽車(chē)、飛機(jī)或者是洗碗機(jī)還要深刻這恰恰是因?yàn)?，我看起?lái)是這么地簡(jiǎn)單。 簡(jiǎn)單？在這個(gè)地球上，沒(méi)有一個(gè)人能了解我是如何被制造出來(lái)的。這聽(tīng)起來(lái)實(shí)在有點(diǎn)荒唐，是不是？尤其是當(dāng)我們得知，在美國(guó)，每年要生產(chǎn)15億支我，就更荒唐了。,I, Pencil,我，鉛筆 倫納德里德（1958），秋風(fēng)譯,我的家譜得從一棵樹(shù)算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車(chē)、繩子，以及無(wú)數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開(kāi)采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過(guò)復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說(shuō)了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！” -圓木運(yùn)輸：平板大卡車(chē)、鐵軌、火車(chē)頭、整個(gè)交通體系； 木材加工：. 石墨：開(kāi)采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸 添加黏土：精煉工藝過(guò)程，變成鉛筆芯； 雪松木桿上涂了六層漆： 標(biāo)簽：制造樹(shù)脂和炭黑； 金屬箍：開(kāi)采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。,無(wú)處不在的奇跡,“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹(shù)，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合成百上千萬(wàn)微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過(guò)程中，竟然沒(méi)有任何人來(lái)主宰！” “假如我，鉛筆，是唯一能夠?qū)κ澜缟系哪心信畟冊(cè)诳梢宰杂蓢L試的情況下可以達(dá)到何種成就提供證據(jù)的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據(jù)多的是，都近在眼前，唾手可得?！?弗里德曼寫(xiě)的導(dǎo)語(yǔ),“成千上萬(wàn)的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過(guò)程中，沒(méi)有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)鉛筆，也從來(lái)不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。每次我們到商店購(gòu)買(mǎi)一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來(lái)?yè)Q取投入到鉛筆生產(chǎn)過(guò)程中的成千上萬(wàn)人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)。 “更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)。沒(méi)有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬(wàn)的人發(fā)布命令。也沒(méi)有軍警來(lái)執(zhí)行這些無(wú)人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，然而，所有這些差異，并沒(méi)有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”,思考鉛筆,鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒(méi)有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來(lái)？ 使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無(wú)知”） 如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？ 以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？ 猜猜答案吧,第1講 問(wèn)題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見(jiàn)的”制度 本課程簡(jiǎn)介,態(tài)度的分歧,對(duì)“現(xiàn)象與規(guī)律”，人們有兩種根本不同的態(tài)度： I、發(fā)現(xiàn)規(guī)律的科學(xué)態(tài)度 解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問(wèn)題 提出理論后 對(duì)理論進(jìn)行邏輯檢查（批判競(jìng)爭(zhēng)的理論） 提出推測(cè) 用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論 承認(rèn)“所知甚少” II、“理性為自然立法” 依托理性、確立規(guī)范； 設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則； 回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；,中肯的批評(píng),“致命的自負(fù)” -哈耶克（1988） In this sense economists have no subject matter. -R.Coase，1988,p.3 “A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently”. -A. Alchian: University Economics “堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來(lái)檢驗(yàn)其含義.過(guò)去不僅沒(méi)有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來(lái)要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無(wú)效。（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對(duì)事實(shí)的挑戰(zhàn)。” 斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展” “經(jīng)濟(jì)學(xué)者們一直愿意接受空想的理論，對(duì)事實(shí)和數(shù)字漫不經(jīng)心，不愿意檢驗(yàn)他們所要指明的東西的含義”。 張五常：“經(jīng)濟(jì)解釋?zhuān)鹤屛覀冏雠眱骸?理論怎樣發(fā)展？,學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、獨(dú)立思考與想象力 品味的培養(yǎng) “理論解釋不了的現(xiàn)象”激動(dòng)人心的時(shí)刻 邊際分析怎樣解釋“自助餐”？ “價(jià)格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”？ 怎樣解釋“分工的發(fā)生” 怎樣解釋“制度的來(lái)歷和變遷”？ 新的聚焦：通過(guò)增加約束條件來(lái)提高推斷能力,何處用心，何處用腦,研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的一項(xiàng)困擾 價(jià)值觀、道德評(píng)判與經(jīng)濟(jì)分析 要不要給街上討乞孩子錢(qián)？ 要不要堅(jiān)持鼓勵(lì)留學(xué)的政策？ 春節(jié)火車(chē)票要不要漲價(jià)？ 物價(jià)飛漲的時(shí)候要不要管制物價(jià)？ 怎樣對(duì)待“暴利行業(yè)”？ 還相信人的經(jīng)濟(jì)行為是有規(guī)律的嗎？ 認(rèn)識(shí)規(guī)律、服務(wù)社會(huì),第1講 問(wèn)題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見(jiàn)的”制度 本課程簡(jiǎn)介,“看不見(jiàn)的”制度,從哪里看“規(guī)則”與“制度”？ 垃圾堆上插著的牌子：“不準(zhǔn)亂倒垃圾”！ 染發(fā)劑的顏色與干部年輕化 “自留地”與“大田”（那是“我的鉛筆”） 李光耀十字路口看行人 經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的限制條件 土地、勞動(dòng)、資本 技術(shù)和效率 組織 制度（“游戲規(guī)則”） 思想、理念、認(rèn)知 培養(yǎng)自己的觀察力,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張培剛、張五常、巴澤爾、諾斯、德索托（H. deSoto） 關(guān)心的問(wèn)題： 行為的制度約束（制度對(duì)人們行為的影響） 協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場(chǎng)交易活動(dòng)的規(guī)則性條件 制度如何形成、如何改變 曾被忽略的約束條件：產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與國(guó)家 經(jīng)濟(jì)學(xué)必定要包含對(duì)制度的理解,F.Knight 1885-1972,F.Hayek 1899-1992,I.Fish