績(jī)效考核_某集團(tuán)公司hse管理體系考評(píng)細(xì)則

集團(tuán)公司2013年HSE管理體系考評(píng)細(xì)則（合計(jì)1000分）努力了的才叫夢(mèng)想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無(wú)論看多少正能量語(yǔ)錄，也趕不走滿滿的負(fù)能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進(jìn)步。- 77 -一級(jí)要素二級(jí)要素集團(tuán)考評(píng)要求集團(tuán)各企業(yè)應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)考評(píng)方法考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)扣分情況得分小計(jì)不給分項(xiàng)扣分項(xiàng)1目標(biāo)（30分）1.1 目標(biāo)合規(guī)性（12分）1、 應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制訂文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)。安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)：1) 形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；2) 符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；3) 與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；4) 具有可考核性，體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)的承諾；5) 企業(yè)員工及相關(guān)方易于獲得（12分）1、組織制訂符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求和集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書、并結(jié)合企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)；2、形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；3、符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書的要求；4、與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；5、具有可考核性，體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)的承諾；6、企業(yè)員工及相關(guān)方易于獲得查企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)從業(yè)人員是否知道本企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況1、無(wú)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)，扣 12分；2、安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)不符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書的要求，扣12分；1、與企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)不相適應(yīng)，扣3分；2、安全生產(chǎn)目標(biāo)未文件化，扣 2分3、不能體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，扣3分；4、企業(yè)員工及相關(guān)方不易獲得，扣1分1.2目標(biāo)貫徹實(shí)施（18分）應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書簽訂各級(jí)安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo)，并予以考核。（18分）1、根據(jù)集團(tuán)公司2013年安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書制訂量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)，量化指標(biāo)包括：生產(chǎn)死亡事故、生產(chǎn)安全重傷事故、重大損失事故、環(huán)境污染事件、設(shè)備設(shè)施完好率、安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全管理、節(jié)能等內(nèi)容；2、將指標(biāo)分解落實(shí)到各級(jí)組織，簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；3、定期考核安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況；4、企業(yè)及各級(jí)組織制訂切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃查1、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)發(fā)布文件；2、量化的安全環(huán)保工作指標(biāo)；3、各級(jí)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；4、安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎(jiǎng)懲記錄；5、各級(jí)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；6、查閱有關(guān)文件、資料、通報(bào)以及單位財(cái)務(wù)報(bào)表等。1、未簽訂目標(biāo)責(zé)任書，扣18分；2、簽訂目標(biāo)責(zé)任書，但未進(jìn)行考核兌現(xiàn)，扣18分；1、無(wú)量化的安全生產(chǎn)指標(biāo)或安全生產(chǎn)指標(biāo)不全面，扣2分；2、無(wú)各級(jí)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，缺1級(jí)扣1分；3、從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分；4、無(wú)考核獎(jiǎng)懲記錄，扣2分；5、無(wú)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，扣2分（合計(jì)最多扣18分）2機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)（40分）2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置（20分）1、應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組；應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員（12分）1、企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組；2、按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人）查1、企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布文件；2、組織機(jī)構(gòu)及定員，安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件未設(shè)置安全生產(chǎn)委員會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）、或未設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門、或未配備專職安全生產(chǎn)管理人員，扣12分專職安全管理人員配備不符合要求，扣2分；2、應(yīng)建立健全從安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組至基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)、工會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)（8分）1、建立從安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組至基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)；2、建立工會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)查安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖工會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)圖問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖上的人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成1、未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，或工會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，一項(xiàng)扣1分；2、安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個(gè)單位，扣0.5分；3、有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣0.5分（合計(jì)最多扣8分）2.2 職責(zé)（20分）1、主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，履行安全生產(chǎn)義務(wù)并制定安全方針。（6分）1、主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2、全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行安全生產(chǎn)義務(wù)；3、安全生產(chǎn)第一責(zé)任人應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力；4、組織召開(kāi)安全會(huì)議；5、督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除安全生產(chǎn)事故隱患；6、制定、宣貫安全方針查1、安全生產(chǎn)責(zé)任制及方針內(nèi)容和宣貫情況；2、企業(yè)負(fù)責(zé)人年終述職總結(jié)或其他可體現(xiàn)其全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作、履行安全生產(chǎn)義務(wù)的文件；3、主要負(fù)責(zé)人安全管理培訓(xùn)證書；4、安全會(huì)議記錄；5、主要負(fù)責(zé)人督促或組織有關(guān)安全生產(chǎn)檢查、隱患治理工作的記錄或會(huì)議紀(jì)要、通知、通報(bào)或計(jì)劃、主要負(fù)責(zé)人檢查溝通的記錄、圖片等資料。問(wèn)企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)法賦予的職責(zé)1、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人不是安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人，扣6分；2、主要負(fù)責(zé)人未取得安全管理培訓(xùn)證書，扣6分1、企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)其安全職責(zé)不清楚，扣2分，未制定方針扣2分，未宣貫扣2分；2、企業(yè)負(fù)責(zé)人未全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作、未履行安全生產(chǎn)義務(wù)，扣2分；3、安全生產(chǎn)第一責(zé)任人不具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，扣2分；4、沒(méi)有記錄或查出記錄作假此項(xiàng)扣1分；5、沒(méi)有督促、檢查相關(guān)資料的扣1分，基層單位抽查一個(gè)單位沒(méi)有扣0.5分，扣完為止。2、按照安全生產(chǎn)責(zé)任制通則（陜油企發(fā)200952號(hào)），建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確安全生產(chǎn)委員會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）、安全生產(chǎn)管理部門、其他各級(jí)部門和安全管理人員、從業(yè)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)（8分）1、建立安全生產(chǎn)責(zé)任制；2、安全生產(chǎn)責(zé)任制中明確各級(jí)機(jī)構(gòu)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)查安全生產(chǎn)責(zé)任制問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)安委會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）成員1名、安全生產(chǎn)管理部門成員1名、其他部門成員2名、從業(yè)人員3名各自的安全生產(chǎn)責(zé)任無(wú)安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣8分1、安委會(huì)（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）成員、安全生產(chǎn)管理部門成員不清楚其安全職責(zé)，1人次扣 1分；2、其他部門成員、從業(yè)人員不清楚其安全職責(zé)，1人次扣0.5分（合計(jì)最多扣8分）3、建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲（6分）1、企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核制度；2、對(duì)各級(jí)管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲查1、安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度；2、考核、獎(jiǎng)懲文件；3、考核、獎(jiǎng)懲記錄無(wú)安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度，扣6分1、安全生產(chǎn)責(zé)任不清，1處扣1分（最多扣4分）；2、未按考核制度定期進(jìn)行考核、予以獎(jiǎng)懲，扣2分3法律法規(guī)與安全管理制度（100分）3.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（20分）1、建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，并定期進(jìn)行更新（8分）1、建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度；2、明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3、及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并定期更新，保證其為最新、有效版本；4、形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的清單和數(shù)據(jù)庫(kù)查1、識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的制度；2、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的清單及數(shù)據(jù)庫(kù)；3、更新記錄無(wú)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的制度，扣8分1、無(wú)責(zé)任部門、獲取渠道、方式，1項(xiàng)扣0.5分；2、無(wú)清單，扣1分；3、無(wú)數(shù)據(jù)庫(kù)，扣1分；4、無(wú)更新記錄，扣1分；5、缺少重要法律法規(guī)、與企業(yè)實(shí)際相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，每條扣0.5分（合計(jì)最多扣8分）2、應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的守法意識(shí)，規(guī)范安全生產(chǎn)行為（6分）采用適當(dāng)?shù)姆绞健⒎椒?，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)查1、文件發(fā)放記錄；2、培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名從業(yè)人員是否接收到企業(yè)傳達(dá)的相關(guān)信息未及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，1項(xiàng)扣2分（合計(jì)最多扣6分）3、每年應(yīng)至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，以保證所有安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求均為適用、有效版本（6分）1、每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；2、所有安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求均為適用、有效版本查1、符合性評(píng)價(jià)記錄；2、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的清單及數(shù)據(jù)庫(kù)1、未對(duì)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，1項(xiàng)扣2分；2、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求不是適用、有效版本，一項(xiàng)扣1分（合計(jì)最多扣6分）3.2安全生產(chǎn)管理制度（30分）1、根據(jù)安全生產(chǎn)管理制度（試行）（陜油企發(fā)20105號(hào)）應(yīng)制訂下列安全生產(chǎn)管理制度：1) 安全生產(chǎn)責(zé)任制；2) 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的識(shí)別與獲取管理制度；3) 安全生產(chǎn)工作會(huì)議制度；4) 安全投入保障制度；5) 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度；6) 安全生產(chǎn)隱患排查治理制度；7) 事故報(bào)告、調(diào)查、處理制度；8) 安全培訓(xùn)教育制度；9) 特種作業(yè)人員管理制度；10) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度；11) 重大危險(xiǎn)源管理制度；12) 危險(xiǎn)作業(yè)許可制度；13) 特種設(shè)備安全管理制度；14) 電氣設(shè)備安全管理制度；15) 防爆設(shè)備安全管理制度；16) 應(yīng)急管理制度；17) 相關(guān)方管理制度；18) 職業(yè)健康管理制度；19) 勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度；20) 建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度；21) 變更管理制度；22) 管理制度評(píng)審和修訂制度；23) 文件和檔案管理制度；24) 其他管理制度。（16分）1、通過(guò)識(shí)別和評(píng)估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的具體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實(shí)；2.、各制度應(yīng)明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求；3、各制度應(yīng)具有可操作性；4、除制訂規(guī)范要求的管理制度外，還應(yīng)制訂與本企業(yè)實(shí)際情況密切相關(guān)的其他管理制度；5、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)管理制度查1、安全管理制度及其清單；2、隨機(jī)抽查不少于5個(gè)管理制度；3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度簽發(fā)文件所有管理制度均沒(méi)有，扣16分1、缺少一項(xiàng)相關(guān)的管理制度，扣1分；2、制度中無(wú)責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣 0.2分；3、制度中出現(xiàn)不具備可操作性的內(nèi)容，一處扣0.5分；4、安全生產(chǎn)管理制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，扣2分（合計(jì)最多扣16分）2、應(yīng)將安全生產(chǎn)管理制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位，并對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)（5分）將安全生產(chǎn)管理制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位，并對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)查管理制度發(fā)放記錄問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)5名作業(yè)人員對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度的了解、掌握情況現(xiàn)場(chǎng)查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)有效的安全生產(chǎn)管理制度1、無(wú)管理制度發(fā)放記錄，扣2分；2、作業(yè)人員不清楚企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，1人次扣0.5分；3、現(xiàn)場(chǎng)未張貼有效的安全生產(chǎn)管理制度，1處扣0.5分（合計(jì)最多扣5分）3、應(yīng)將相關(guān)的規(guī)章制度及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方（3分）將相關(guān)的規(guī)章制度及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)2名相關(guān)方人員企業(yè)是否對(duì)其傳達(dá)了相關(guān)的規(guī)章制度未將相關(guān)的規(guī)章制度及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方，扣3分相關(guān)方人員不了解相關(guān)的規(guī)章制度，1人次扣1分（合計(jì)最多扣3分）4、定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)執(zhí)行情況予以獎(jiǎng)懲（6分）定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)執(zhí)行情況予以獎(jiǎng)懲查1、檢查記錄2、獎(jiǎng)懲記錄現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)管理制度的遵守情況1、無(wú)檢查記錄，扣2分；2、無(wú)獎(jiǎng)懲記錄，扣1分；3、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度的，1人次扣1分（合計(jì)最多扣6分）3.3操作規(guī)程（30分）1、應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)，編制操作規(guī)程。（14分）1、根據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)，編制操作規(guī)程，并發(fā)放至相關(guān)崗位；2、除制訂規(guī)范要求的操作規(guī)程外，還應(yīng)制訂與本企業(yè)實(shí)際情況密切相關(guān)的其他操作規(guī)程；3、操作規(guī)程應(yīng)具有可操作性查1、操作規(guī)程及其清單；2、隨機(jī)抽查不少于5個(gè)操作規(guī)程所有操作規(guī)程均沒(méi)有，扣14分1、缺少一項(xiàng)相關(guān)的操作規(guī)程，扣1分；2、操作規(guī)程中出現(xiàn)不具備可操作性的內(nèi)容，一處扣0.2分3、無(wú)操作規(guī)程清單，扣2分（合計(jì)最多扣14分）2、應(yīng)將操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位，并組織相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)（6分）1、將操作規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位；2、組織相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)查1、操作規(guī)程發(fā)放記錄2、操作規(guī)程培訓(xùn)記錄問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名作業(yè)人員對(duì)操作規(guī)程的了解、掌握情況現(xiàn)場(chǎng)查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)相關(guān)的操作規(guī)程1、操作規(guī)程未發(fā)放至相關(guān)崗位，1個(gè)崗位扣0.5分；2、作業(yè)人員不清楚操作規(guī)程，1人次扣0.5分；3、現(xiàn)場(chǎng)未張貼相關(guān)的操作規(guī)程，一處扣0.2分（合計(jì)最多扣6分）3、定期對(duì)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)執(zhí)行情況予以獎(jiǎng)懲（6分）定期對(duì)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)執(zhí)行情況予以獎(jiǎng)懲查1、檢查記錄2、獎(jiǎng)懲記錄現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)操作規(guī)程的遵守情況1、無(wú)檢查記錄，扣2分；2、無(wú)獎(jiǎng)懲記錄，扣1分；3、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)不按操作規(guī)程作業(yè)的現(xiàn)象，1人次扣0.5分（合計(jì)最多扣6分）4、在新工藝、新設(shè)備投入運(yùn)營(yíng)前，應(yīng)編制相應(yīng)的操作規(guī)程（4分）新工藝、新設(shè)備、投入運(yùn)營(yíng)前，應(yīng)編制新的操作規(guī)程查相應(yīng)的新操作規(guī)程無(wú)新操作規(guī)程，缺1項(xiàng)扣1分（合計(jì)最多扣4分）3.4修訂（10分）1、應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的管理制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂：1） 當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；2） 當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；3） 當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；4） 當(dāng)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)；5） 當(dāng)生產(chǎn)過(guò)程中危險(xiǎn)有害特性增大時(shí)；6） 當(dāng)相關(guān)行政管理部門提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；7） 當(dāng)安全評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查過(guò)程過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)；8） 當(dāng)分析事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；9） 其它相關(guān)事項(xiàng)（4分）1、制訂安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂制度；2、操作規(guī)程、規(guī)范未明確規(guī)定的安全生產(chǎn)管理制度，至少每3年評(píng)審和修訂一次；3、在發(fā)生有關(guān)情況時(shí)，及時(shí)評(píng)審、修訂相關(guān)的管理制度、操作規(guī)程；4、修訂的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期查1、安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂制度；2、安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程評(píng)審和修訂記錄；3、修訂后的管理制度、操作規(guī)程無(wú)安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂制度，扣4分1、未規(guī)定評(píng)審和修訂時(shí)機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，1項(xiàng)扣0.5分；2、未按規(guī)定評(píng)審和修訂，扣1分；3、漏審1項(xiàng)扣0.2分；4、修訂后的管理制度、操作規(guī)程無(wú)生效日期，1項(xiàng)扣0.5分（合計(jì)最多扣4分）2、應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程（3分）1、組織相關(guān)人員參加修訂后的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；2、保存培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄查培訓(xùn)、學(xué)習(xí)記錄問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名相關(guān)人員對(duì)修訂的管理制度、操作規(guī)程的了解情況未組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，扣3分1、無(wú)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)記錄，扣1分；2、相關(guān)人員不了解管理制度、操作規(guī)程修訂情況，1人次扣0.5 分（合計(jì)最多扣3分）3、應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程（3分）現(xiàn)行安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程是最新有效的版本查最新版本安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程的發(fā)放記錄現(xiàn)場(chǎng)查看部門、崗位使用的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣0.5分（合計(jì)最多扣3分）3.5文件和檔案管理（10分）1、應(yīng)制訂并嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力（5分）制訂并嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力查文件和檔案管理制度無(wú)文件和檔案管理制度，扣5分；上述制度不能確保安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力，扣5分2、應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，及建立文件、檔案接收、使用、過(guò)期/失效銷毀記錄檔案（5分）建立主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，及建立文件、檔案接收、使用、過(guò)期/失效銷毀記錄檔案查1、主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案2、文件、檔案接收、使用、過(guò)期/失效銷毀記錄1、無(wú)主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，扣2分2、無(wú)文件、檔案接收、使用、過(guò)期/失效銷毀記錄，扣2分；2、記錄不清，一處扣0.1分（合計(jì)最多扣5分）4 風(fēng)險(xiǎn)管理（80分）4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（28分）1、應(yīng)組織制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、范圍和準(zhǔn)則（6分）1、組織制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則和工作程序；2、明確各部門及有關(guān)人員在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的職責(zé)和任務(wù)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名相關(guān)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的有關(guān)內(nèi)容、自身的職責(zé)與任務(wù)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，扣6分1、制度中未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，1項(xiàng)扣0.2分；3、制度中未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，1項(xiàng)扣0.5分；4、相關(guān)人員不了解自身職責(zé)與任務(wù)，1人次扣0.5分（合計(jì)最多扣6分）2、應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，選定合適的評(píng)估方法，定期、及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)（各崗位、各作業(yè)環(huán)節(jié)）和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（12分）企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的評(píng)估單元選用不同的評(píng)估方法，定期、及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估查有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，扣10分1、所選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法不當(dāng)，扣2分；2、未定期或未及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，扣4分；3、作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施缺一項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)估，扣0.5分（最多扣6分）3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容至少應(yīng)包括：1)危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別；2)確定風(fēng)險(xiǎn)類型、程度；3)提出控制風(fēng)險(xiǎn)及降低風(fēng)險(xiǎn)程度的措施（10分）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容除包括規(guī)范要求的內(nèi)容外，還應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，補(bǔ)充其他必要的評(píng)估內(nèi)容查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄無(wú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，扣10分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄中缺危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)類型、程度、控制風(fēng)險(xiǎn)及降低風(fēng)險(xiǎn)程度措施或其他必要的評(píng)估內(nèi)容的，一項(xiàng)扣1分（最多扣10分）4.2風(fēng)險(xiǎn)控制（26分）1、應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制訂并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。可采?。海?）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個(gè)體防護(hù)措施（10分）1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2、結(jié)合實(shí)際情況，確定重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施查1、重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施，扣10分1、無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)清單，扣2分；2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺乏針對(duì)性、可操作性和可靠性，一項(xiàng)扣0.5分（最多扣8分）2、應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施（8分）1、制訂風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃；2、按計(jì)劃開(kāi)展宣傳、培訓(xùn)查1、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃；2、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育記錄問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)5名從業(yè)人員是否知道本崗位的危險(xiǎn)、有害因素及應(yīng)采取的控制措施無(wú)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃或培訓(xùn)教育計(jì)劃中無(wú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，扣8分1、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育記錄，扣2分；3、從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，1人次扣0.5分（最多扣6分）3、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果進(jìn)行跟蹤管理，以確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制（8分）1、采取控制措施后，再次評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度查再次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)查看重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況1、未對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行再次評(píng)估，扣8分2、未將重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，扣8分1、無(wú)再次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，扣2分；2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況不到位，一項(xiàng)扣1分（最多扣6分）4.3重大危險(xiǎn)源（26分）1、應(yīng)按照危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB18218）的要求，進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源級(jí)別，進(jìn)行分級(jí)管理，對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源登記建檔（4分）1、按照GB18218的要求辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源；2、建立重大危險(xiǎn)源檔案，至少應(yīng)包括：辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征；所涉及的危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險(xiǎn)源安全操作規(guī)程；安全監(jiān)控防護(hù)系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳及檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；重大危險(xiǎn)源關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人、責(zé)任部門名稱；重大危險(xiǎn)場(chǎng)所安全警示標(biāo)志的設(shè)置情況；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告及其他文件、資料查1、重大危險(xiǎn)源清單；2、重大危險(xiǎn)源檔案未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源，扣4分1、無(wú)重大危險(xiǎn)源清單，扣1分；2、每遺漏一處重大危險(xiǎn)源，扣0.5分（最多扣2分）；3、無(wú)重大危險(xiǎn)源檔案，扣1分；4、檔案內(nèi)容，每遺漏一項(xiàng)或一項(xiàng)，扣0.2分（最多扣2分）2、應(yīng)建立健全重大危險(xiǎn)源管理制度，制訂實(shí)施重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案，每三年進(jìn)行一次重大危險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)。當(dāng)重大危險(xiǎn)源發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)對(duì)新的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)（4分）1、建立健全重大危險(xiǎn)源管理制度；2、制訂重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案；3、每三年對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)價(jià)；4、重大危險(xiǎn)源發(fā)生變更時(shí)，對(duì)新的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)查1、重大危險(xiǎn)源管理制度；2、重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案；3、重大危險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)報(bào)告1、無(wú)重大危險(xiǎn)源管理制度，或未按期進(jìn)行重大危險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)，扣4分；2、無(wú)重大危險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控方案，扣4分；3、重大危險(xiǎn)源發(fā)生變更時(shí)，未對(duì)新的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，扣4分； 3、應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施和安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)（4分）根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品種類、數(shù)量、生產(chǎn)工藝（方式）或者相關(guān)設(shè)備、設(shè)施等實(shí)際情況，對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置必要的安全防護(hù)設(shè)施和安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)查重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控報(bào)警、防護(hù)設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳；現(xiàn)場(chǎng)查看安全監(jiān)控報(bào)警、防護(hù)設(shè)備設(shè)施1、無(wú)重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控報(bào)警、防護(hù)設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，扣0.6分，臺(tái)帳不完整，缺1項(xiàng)扣0.2；2、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)控報(bào)警、防護(hù)設(shè)備設(shè)施與臺(tái)帳不符，一項(xiàng)扣0.2分（合計(jì)最多扣4分）4、應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)有效、可靠運(yùn)行。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字（3分）1、定期檢查、維護(hù)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測(cè)儀表、附屬設(shè)備及配件；2、檢查情況應(yīng)由有關(guān)人員簽字，保存檢查記錄；3、按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證；4、保存檢驗(yàn)檢測(cè)記錄查1、重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；2、設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或檢驗(yàn)檢測(cè)合格證未定期檢查、維護(hù)，扣3分1、無(wú)檢查、維護(hù)記錄，扣1分；2、檢查結(jié)果無(wú)有關(guān)人員簽字，扣0.5分；3、未定期檢驗(yàn)，1臺(tái)次扣0.5分；檢驗(yàn)不合格仍在使用，1臺(tái)次扣1分；4、無(wú)檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證，1份扣0.2分（合計(jì)最多扣3分）5、應(yīng)明確重大危險(xiǎn)源中關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)，建立單位領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系點(diǎn)管理機(jī)制，建立檔案，并對(duì)重大危險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵裝置的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行定期檢查，及時(shí)采取措施消除事故隱患。事故隱患難以立即排除的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定治理方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案并定期演練。（3分）1、明確重大危險(xiǎn)源中關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)，建立單位領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系點(diǎn)管理機(jī)制，建立檔案，并對(duì)重大危險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵裝置的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行定期檢查，及時(shí)采取措施消除事故隱患。2、事故隱患難以立即排除的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定治理方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案；3、編制應(yīng)急預(yù)案并定期演練。查1、重大危險(xiǎn)源關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位清單、臺(tái)帳和檔案；2、單位領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)記錄；3、定期檢查關(guān)鍵裝置的記錄；4、采取措施消除事故隱患的記錄；5、相應(yīng)的預(yù)案及演練情況。重大危險(xiǎn)源中所有關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位均無(wú)責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)，扣3分1、重大危險(xiǎn)源中關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位無(wú)責(zé)任人或責(zé)任機(jī)構(gòu)或未建立單位領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系點(diǎn)管理機(jī)制，1項(xiàng)扣0.5分；2、未對(duì)重大危險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵裝置的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行定期檢查，未能及時(shí)采取措施消除事故隱患，一項(xiàng)扣 0.5分；3、對(duì)于難以立即排除的事故隱患，未及時(shí)制定治理方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案，一項(xiàng)扣0.3分4、未編制應(yīng)急預(yù)案和未進(jìn)行定期演練一項(xiàng)扣0.5分。（合計(jì)最多扣3分）6、應(yīng)在重大危險(xiǎn)源所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，寫明緊急情況下的應(yīng)急處置辦法（3分）在重大危險(xiǎn)源所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，寫明緊急情況下的應(yīng)急處置辦法現(xiàn)場(chǎng)查看重大危險(xiǎn)源所在場(chǎng)所的安全警示標(biāo)志無(wú)警示標(biāo)志，扣3分1、警示標(biāo)志中相關(guān)內(nèi)容缺少或標(biāo)志不清，一項(xiàng)扣0.3分（最多扣3分）7、企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿足BGZ1工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、GB50160石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范、GB50183石油天然氣工程設(shè)計(jì)防火規(guī)范、GB50074石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范、GB50016建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范的規(guī)定。不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改（3分）1、重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù)距離滿足國(guó)家規(guī)定要求；2、防護(hù)距離不符合國(guó)家規(guī)定要求的，采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改查1、重大危險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)報(bào)告；2、重大危險(xiǎn)源防護(hù)距離存在問(wèn)題的整改計(jì)劃、措施，及目前采取的防范措施現(xiàn)場(chǎng)查看1、重大危險(xiǎn)源距離；2、重大危險(xiǎn)源防范措施的落實(shí)情況1、防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無(wú)防范措施，扣3分；2、未按期整改，扣3分無(wú)整改計(jì)劃、整改措施，一項(xiàng)扣1.5分8、應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送上級(jí)有關(guān)部門備案（2分）重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報(bào)告，報(bào)送上級(jí)有關(guān)部門備案查備案材料未備案，扣2分5 安全投入及工傷保險(xiǎn)（30分）5.1安全投入（20分）1、應(yīng)建立安全投入保障制度，依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（陜油安發(fā)201262號(hào)）提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)（10分）1、建立安全投入保障制度；2、按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；3、明確安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍查1、安全投入保障制度；2、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、支出財(cái)務(wù)記錄1、未制訂安全投入保障制度，扣10分；2、未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分2、應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，并應(yīng)建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳（10分）1、所提取的費(fèi)用專用于安全生產(chǎn)；2、建立安全生產(chǎn)費(fèi)用收支臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況查安全生產(chǎn)費(fèi)用收支臺(tái)帳問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)1名安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門相關(guān)人員，安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況現(xiàn)場(chǎng)查看現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)設(shè)備與臺(tái)帳記錄是否相符1、無(wú)安全生產(chǎn)費(fèi)用收支臺(tái)帳，扣1分；2、臺(tái)帳內(nèi)容與制度規(guī)定不符，一項(xiàng)扣1分；3、未專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)，一項(xiàng)扣1分；4、安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)際使用情況與臺(tái)帳不符，一項(xiàng)扣1分（合計(jì)最多扣10分）5.2工傷保險(xiǎn)（10分）應(yīng)依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)（10分）依法參加工傷保險(xiǎn)，為全體從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)查為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)的憑證未參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，扣10分每漏繳工傷保險(xiǎn)費(fèi)1人次扣 0.5分（最多扣10分）6 教育培訓(xùn)（80分）6.1教育培訓(xùn)管理（24分）1、應(yīng)確定安全教育培訓(xùn)主管部門，制訂并嚴(yán)格執(zhí)行安全教育培訓(xùn)制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制訂適宜的安全教育培訓(xùn)目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制訂并實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，當(dāng)計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況（8分）1、確定安全教育培訓(xùn)主管部門；2、制訂安全教育培訓(xùn)制度；3、制訂全員安全教育培訓(xùn)目標(biāo)和要求；4、定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)的需求；5、制訂并實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，并記錄安全教育培訓(xùn)計(jì)劃變更情況查1、公司發(fā)布安全教育培訓(xùn)主管部門的文件或其他有效文件；2、安全教育培訓(xùn)制度；3、全員安全教育培訓(xùn)目標(biāo)和要求；4、安全教育培訓(xùn)需求記錄；5、安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及變更記錄；1、無(wú)安全教育培訓(xùn)制度，扣8分;2、無(wú)安全教育培訓(xùn)主管部門，扣8分1、無(wú)全員安全教育培訓(xùn)目標(biāo)和要求，扣1分；2、未定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，扣1分；3、無(wú)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，扣 2分；無(wú)變更記錄，扣0.5分2、應(yīng)組織安全教育培訓(xùn)，保證安全教育培訓(xùn)所需人員、資金和設(shè)施（8分）按集團(tuán)公司安全教育計(jì)劃組織安全教育培訓(xùn)，并保證安全教育培訓(xùn)所需人員、資金和設(shè)施查1、安全教育培訓(xùn)記錄2、安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳或資金計(jì)劃問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)5名有關(guān)人員參加教育培訓(xùn)的情況1、未按照計(jì)劃要求實(shí)施安全教育培訓(xùn)，扣4分；2、無(wú)安全教育培訓(xùn)所需人員、資金和設(shè)施，1項(xiàng)扣2分；3、有關(guān)人員不清楚參加教育培訓(xùn)的情況，1人次扣1分；3、應(yīng)做好安全教育培訓(xùn)記錄，建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案（4分）1、做好安全教育培訓(xùn)記錄；2、建立從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)記錄及檔案1、無(wú)安全教育培訓(xùn)記錄，扣4分2、無(wú)從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，扣4分從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案，每缺1份，扣0.5分（最多扣4分）；4、應(yīng)組織對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)審，改進(jìn)提高培訓(xùn)質(zhì)量（4分）對(duì)培訓(xùn)效果組織評(píng)審，不斷改進(jìn)提高培訓(xùn)質(zhì)量查評(píng)審記錄未組織評(píng)審，扣4分1、無(wú)評(píng)審記錄，扣2分；2、評(píng)審記錄中無(wú)改進(jìn)提高培訓(xùn)質(zhì)量措施，扣2分6.2 資格培訓(xùn)（28分）1、主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受安全培訓(xùn)，具備與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，由工廠（公司）行政管理部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行考核，并取得安全資格證書（10分）主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員接受安全培訓(xùn)；具備與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力；取得安全資格證書查1、資格證書；2、培訓(xùn)檔案主要負(fù)責(zé)人與安全生產(chǎn)管理人員均未取得安全資格證書，扣7分；1、主要負(fù)責(zé)人未取得安全資格證書，扣4分；2、安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書，1人扣1分（最多扣3分）2、特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格取得特種設(shè)備作業(yè)人員證后，方可從事相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)或者管理工作，并按規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審前應(yīng)參加再培訓(xùn)（8分）1、特種設(shè)備作業(yè)人員按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種設(shè)備作業(yè)人員證后，方可上崗作業(yè)；2、特種設(shè)備作業(yè)人員證定期復(fù)審，復(fù)審前參加再培訓(xùn)；3、建立特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺(tái)賬查1、特種設(shè)備作業(yè)人員名單；2、安全教育培訓(xùn)記錄；3、特種設(shè)備作業(yè)人員資格證書1、從事特種設(shè)備作業(yè)的人員無(wú)證上崗，1人扣1分；2、特種設(shè)備作業(yè)人員資格證書過(guò)期，1人次扣1分（合計(jì)最多扣7分）3、特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得中華人民共和國(guó)特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)，并按規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審前應(yīng)參加再培訓(xùn)。離開(kāi)特種作業(yè)崗位6個(gè)月以上的特種作業(yè)人員，應(yīng)重新進(jìn)行實(shí)際操作考試，經(jīng)確認(rèn)合格后方可上崗作業(yè)（10分）1、特種作業(yè)人員按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)；2、特種作業(yè)人員證定期復(fù)審，復(fù)審前參加再培訓(xùn)；3、離開(kāi)特種作業(yè)崗位6個(gè)月以上的特種作業(yè)人員，重新進(jìn)行實(shí)際操作考試，經(jīng)確認(rèn)合格后方可上崗作業(yè)；4、建立特種作業(yè)人員管理臺(tái)賬查1、特種作業(yè)人員名單；2、安全教育培訓(xùn)記錄；3、特種作業(yè)人員操作證1、從事特種作業(yè)的人員無(wú)證上崗，1人扣1分；2、特種作業(yè)操作證書過(guò)期，1人次扣1分（合計(jì)最多扣7分）；3未建立特種人員臺(tái)帳扣1分；4、離開(kāi)特種作業(yè)崗位6個(gè)月以上的特種作業(yè)人員，未重新進(jìn)行實(shí)際操作考試和確認(rèn)就上崗作業(yè)的扣1分。6.3 日常安全教育培訓(xùn)（28分）1、應(yīng)對(duì)所有從業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)（6分）1、對(duì)所有從業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；2、從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)查1、安全教育培訓(xùn)記錄；2、隨機(jī)抽查5名從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名作業(yè)人員接受安全教育培訓(xùn)情況1、從業(yè)人員未接受安全教育培訓(xùn)，1人扣0.5分；2、從業(yè)人員未接受再培訓(xùn)，1人扣0.5分（合計(jì)最多扣6分）2、應(yīng)在新工藝、新設(shè)備投入運(yùn)營(yíng)前，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗（3分）在新工藝、新設(shè)備投入運(yùn)營(yíng)前，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗查1、安全教育培訓(xùn)記錄；2、隨機(jī)抽查5名相關(guān)人員安全教育培訓(xùn)檔案相關(guān)人員未接受安全教育培訓(xùn)，1人扣0.5分（合計(jì)最多扣3分）3、應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對(duì)新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、部門（作業(yè)隊(duì)）級(jí)、班組級(jí)三級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。對(duì)從事危險(xiǎn)性作業(yè)的新從業(yè)人員還應(yīng)安排崗位實(shí)習(xí)，指定具有較長(zhǎng)崗位經(jīng)歷的同崗位員工對(duì)其進(jìn)行帶教指導(dǎo)，并經(jīng)實(shí)習(xí)考核合格后，方可上崗（6分）1、新從業(yè)人員進(jìn)行廠級(jí)、部門（作業(yè)隊(duì)）級(jí)、班組級(jí)三級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2、新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間應(yīng)符合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定的要求；3、對(duì)從事危險(xiǎn)性作業(yè)的新從業(yè)人員安排崗位實(shí)習(xí)，指定具有較長(zhǎng)崗位經(jīng)歷的同崗位員工對(duì)其進(jìn)行帶教指導(dǎo)，并經(jīng)實(shí)習(xí)考核合格后，方可上崗查1、安全教育培訓(xùn)記錄；2、隨機(jī)抽查2名新從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)檔案1、新從業(yè)人員未未接受三級(jí)教育，1人扣0.8分；2、從事危險(xiǎn)性作業(yè)的新從業(yè)人員未安排崗位實(shí)習(xí)，無(wú)具有較長(zhǎng)崗位經(jīng)歷的同崗位員工對(duì)其進(jìn)行帶教指導(dǎo)，1人扣0.8分（合計(jì)最多扣6分）4、從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行部門（作業(yè)隊(duì)）級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗（6分）轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)作業(yè)人員，進(jìn)行部門（作業(yè)隊(duì)）級(jí)、班組級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗查1、安全教育培訓(xùn)記錄；2、隨機(jī)抽查2名轉(zhuǎn)崗、脫崗人員安全教育培訓(xùn)檔案轉(zhuǎn)崗、脫崗人員未接受二級(jí)教育，1人扣0.5分（最多扣6分）5、應(yīng)對(duì)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)廠安全教育，發(fā)放臨時(shí)進(jìn)廠證，保存安全教育記錄（4分）1、對(duì)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)廠安全教育，發(fā)放臨時(shí)進(jìn)廠證；2、保存安全教育記錄及進(jìn)廠證發(fā)放記錄查1、對(duì)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)廠安全教育的規(guī)定；2、相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員名單；3、發(fā)放臨時(shí)進(jìn)廠證記錄；4、對(duì)相關(guān)方進(jìn)行安全教育記錄問(wèn)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員是否接受過(guò)進(jìn)廠安全教育無(wú)對(duì)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)廠安全教育的規(guī)定，扣4分1、未對(duì)相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員進(jìn)行安全教育，1人次扣0.6分；2、相關(guān)方進(jìn)廠作業(yè)人員無(wú)臨時(shí)進(jìn)廠證，1名扣0.5分（合計(jì)最多扣4分）6、應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的教育（3分）1、對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的教育；2、保存教育記錄查1、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員安全教育制度；2、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員登記記錄；3、對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的教育記錄無(wú)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員安全教育制度，扣3分1、無(wú)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員安全教育制度，扣0.5分；2、無(wú)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員登記記錄，扣0.5分；3、無(wú)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全教育記錄，扣0.5分；4、外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員登記記錄與安全教育記錄不符，1人次扣0.1分（最多扣1.5分）7 生產(chǎn)工藝及設(shè)備設(shè)施（120分）7.1 生產(chǎn)工藝（12分）1、應(yīng)根據(jù)總平面布置、生產(chǎn)品種、產(chǎn)量、儲(chǔ)存方式等情況選擇合適的符合規(guī)范要求的生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)等工藝（6分）根據(jù)總平面布置、生產(chǎn)品種、產(chǎn)量、儲(chǔ)存方式等情況選擇合適的符合規(guī)范要求的生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、等工藝查1、生產(chǎn)概況；2、工藝流程工藝流程與生產(chǎn)實(shí)際情況不相應(yīng)，1處扣1分（最多扣6分）2、作業(yè)人員應(yīng)了解生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)有害特性及生產(chǎn)儲(chǔ)存溫度、管道安全流速、最高允許壓力、儲(chǔ)罐的安全液位等信息（6分）作業(yè)人員應(yīng)了解生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)有害特性及生產(chǎn)儲(chǔ)存溫度、管道安全流速、最高允許壓力、儲(chǔ)罐的安全液位等信息問(wèn)隨機(jī)詢問(wèn)3名作業(yè)人員對(duì)崗位工藝安全信息掌握情況不了解本崗位工藝安全信息，每人扣0.5分（最多扣6分）7.2 設(shè)備設(shè)施的建設(shè)與維護(hù)（30分）1、應(yīng)制訂覆蓋選型、購(gòu)買、驗(yàn)收、安裝、使用、維護(hù)、拆除、報(bào)廢各個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)備設(shè)施管理制度，使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)符合要求的生產(chǎn)設(shè)備。（5分）1、制訂覆蓋選型、購(gòu)買、驗(yàn)收、安裝、使用、維護(hù)、拆除、報(bào)廢各個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)備設(shè)施管理制度；2、使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)符合要求的生產(chǎn)設(shè)備。查1、設(shè)備設(shè)施管理制度；2、隨機(jī)抽查5臺(tái)設(shè)備設(shè)施合格證；3、隨機(jī)抽查5臺(tái)設(shè)備設(shè)施到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告無(wú)設(shè)備設(shè)施管理制度，扣5分1、設(shè)備設(shè)施管理制度內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)，扣0.5分；2、設(shè)備設(shè)施無(wú)合格證，1臺(tái)扣 0.5分；3、無(wú)設(shè)備設(shè)施到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，1臺(tái)扣0.5分（合計(jì)最多扣5分）2、設(shè)備檢維修應(yīng)有檢維修計(jì)劃，應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施點(diǎn)檢/巡檢卡，實(shí)行日常檢查、定期檢測(cè)及特殊檢測(cè)相結(jié)合的管理模式，對(duì)出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和故障及時(shí)處理，并保存記錄（5分）1、制訂設(shè)備年度綜合檢維修計(jì)劃；2、落實(shí)“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度；2、實(shí)行日常檢查、定期檢測(cè)及特殊檢測(cè)相結(jié)合的管理模式，對(duì)出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和故障及時(shí)處理，并保存記錄查1、設(shè)備年度綜合檢維修計(jì)劃；2、日常檢查、定期檢測(cè)及特殊檢測(cè)記錄未制訂年度綜合檢維修計(jì)劃，扣5分1、年度綜合檢維修計(jì)劃未做到“五定”管理，一項(xiàng)扣0.2分2、無(wú)日常檢查、定期檢測(cè)及特殊檢測(cè)記錄，一項(xiàng)扣0.2分；3、未對(duì)出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和故障及時(shí)處理，一次扣0.5分（合計(jì)最多扣5分）3、設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制訂檢維修方案，方案中應(yīng)包含作業(yè)行為分析和控制措施（4分）1、在設(shè)備設(shè)施檢維修前，制訂檢維修方案；2、檢維修方案中應(yīng)包括： （1）檢維修前：進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析；辦理工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修手續(xù)；對(duì)安全控制措施進(jìn)行確認(rèn)；為檢維修作業(yè)人員配備適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)保護(hù)用