EUETS中的公平待遇原則-國(guó)際環(huán)境法.ppt

EUETS中的公平待遇原則,劉婭男 徐稔瓔,LOGO,涉及的法律,LOGO,國(guó)際法,聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約:1992.5.9在紐約獲得通過，最終目標(biāo)是把大氣中的溫室氣體濃度維持在一個(gè)水平，防止人為原因干擾氣候系統(tǒng)。 京都議定書:1997.12.11通過，2005.2.16生效。目標(biāo)是減少六種溫室氣體的排放(包括CO2)，在2008到2012年期間至少在1990年的基礎(chǔ)上減少5%。締約國(guó)已經(jīng)承諾，保證溫室氣體的排放不會(huì)超過京都議定書分配的比例；締約國(guó)可以共同的履行責(zé)任。歐共體全面承諾其成員國(guó)將根據(jù)京都議定書溫室氣體排放量規(guī)定，在2008至2012期間相對(duì)于1990年的水平減少8%。,LOGO,歐盟法,歐盟溫室氣體排放交易綠皮書：歐洲經(jīng)濟(jì)共同體委員會(huì)認(rèn)為溫室氣體排放交易限額連同其他的措施會(huì)是歐共體應(yīng)對(duì)氣候變化的全部或主要策略，在2000.3.8頒布了綠皮書。 2003/87/EC:歐盟議會(huì)在2001.10.23提交了一個(gè)歐洲議會(huì)和理事會(huì)關(guān)于建立溫室氣體排放限額的交易制度的建議，導(dǎo)致了2003/87/EC產(chǎn)生。該指令是歐盟議會(huì)和理事會(huì)于2003.10.13確立的關(guān)于歐共體內(nèi)部溫室氣體排放限額交易的制度的決議，并對(duì)96/61/EC作了修改。,LOGO,2003/87/EC,目標(biāo):憑借歐洲溫室氣體限額排放的有效市場(chǎng)，制定一個(gè)有效地機(jī)制完成歐共體及其成員國(guó)在京都議定書中減少人為的溫室氣體排放的承諾。 序文:“限額交易應(yīng)該是成員國(guó)和歐盟執(zhí)行綜合而連貫的一系列政策和措施的一部分; 政策和措施應(yīng)該在成員國(guó)和歐共體的層面上執(zhí)行，涉及歐盟所有的經(jīng)濟(jì)部門，不僅僅是工業(yè)和能源部門，以此來達(dá)到實(shí)質(zhì)的減排?！?2003/87/EC應(yīng)用于附件1中列舉的行為以及附件2中列舉的6種溫室氣體進(jìn)行減排(包括CO2)。附件1中涉及的是在能源部門、鋼鐵部門的加工生產(chǎn)、礦產(chǎn)工業(yè)，同時(shí)也涉及紙漿和紙板生產(chǎn)活動(dòng)排放的CO2。,LOGO,2003/87/EC,第1條“該指令建立了一個(gè)歐共體內(nèi)部限制交易的制度，為了促進(jìn)溫室氣體以低成本并有效的方式減排?！?第4條“成員國(guó)會(huì)保證從2005年1月1日開始，不再安裝任何附件1中列舉的可能導(dǎo)致排放溫室氣體的裝置，除非經(jīng)營(yíng)者持有主管當(dāng)局依據(jù)第5條和第6條簽發(fā)的許可證?！?第6條“如果經(jīng)營(yíng)者能夠監(jiān)管和報(bào)告排放的溫室氣體，并且達(dá)到主管當(dāng)局要求，那么主管當(dāng)局就會(huì)發(fā)給全部或部分裝置的溫室氣體排放許可證。” 第9條“根據(jù)2003/87/EC附件3中列舉的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一成員國(guó)的限額進(jìn)行分配，設(shè)備經(jīng)營(yíng)者的限額總額根據(jù)國(guó)家的分配總額進(jìn)行分配?！?LOGO,2003/87/EC,第12條“這些限額是可以轉(zhuǎn)讓的，并且可以在歐盟成員國(guó)內(nèi)部的國(guó)民之間進(jìn)行交易，依據(jù)一定的條件，還可以在歐盟成員國(guó)的國(guó)民與非成員國(guó)的國(guó)民之間進(jìn)行交易?！?第16條 “成員國(guó)保證任何在每年4月30號(hào)沒有提供充足份額的經(jīng)營(yíng)者，承擔(dān)過度排放的罰金責(zé)任以替代上一年的排放量。超額排放的罰金每噸100歐元。超額排放的罰金并不能免除經(jīng)營(yíng)者在下一年度內(nèi)交出超額排放的同等數(shù)量的限額義務(wù)。 ” 第30條“委員會(huì)到2006年6月30號(hào)起草一份報(bào)告及建議書，關(guān)于指令的應(yīng)用，尤其考慮附件1是否以及怎樣修改才能包括其他有關(guān)部門，特別是化學(xué)、鋁業(yè)及交通部門，附件2中列舉的其他溫室氣體的排放及活動(dòng)，以提高計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)效益為目的?！?LOGO,法國(guó)法律,2004-330法令：2004.4.15通過，建立了溫室氣體排放限額交易的制度，其中借鑒了2003/87/EC。特別介紹了指令里的L.2295 到 L.22919條。 2004-832法令：2004.8.19通過，適用這些法條的細(xì)節(jié)規(guī)定。2004-832法令的附件僅僅是重申了2003/87/EC的附件1的內(nèi)容。 2005-189法令：2005.2.25又對(duì)2004-832進(jìn)行了修改。,LOGO,案情,主要的訴訟發(fā)生在鋼鐵部門，他們要求法國(guó)當(dāng)局撤銷2004-832法令的第1條，因?yàn)樵摋l法令適用于鋼鐵行業(yè)而不適用于化學(xué)和有色金屬部門。為了支持他們的訴訟，他們依據(jù)的是幾個(gè)憲法原則，例如財(cái)產(chǎn)權(quán)利，進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的自由以及公平待遇原則。 法國(guó)法院拒絕了申請(qǐng)人提出的請(qǐng)求，并分析了公平待遇原則，一般認(rèn)為相似情況導(dǎo)致不同結(jié)果是對(duì)公平待遇原則的違反。在本案中，法院認(rèn)為塑料行業(yè)和鋁業(yè)排放的溫室氣體同2003/87/EC打算限制的氣體相同，因此他們與鋼鐵部門之間產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)。但由于塑料行業(yè)和鋁業(yè)溫室氣體整體排放量的相對(duì)限額以及確保綜合立法的逐步實(shí)施的必要性，所以法令沒有把塑料行業(yè)和鋁業(yè)立即包括在限額交易制度中。？ 涉及到的問題：根據(jù)公平待遇原則， 2003/87/EC使限額交易制度適用于鋼鐵行業(yè)而不包括鋁業(yè)和塑料業(yè)，有效嗎？ 本案中對(duì)有關(guān)行業(yè)不同對(duì)待的做法是否違背了公平待遇原則？,LOGO,公平待遇原則,公平待遇原則作為歐盟法律的基本原則，不允許對(duì)相似的情況區(qū)別對(duì)待，也不允許不同的情況予以同樣的方式對(duì)待，除非這種對(duì)待是客觀合理的。 假定這些情況是具有可比性的，那么作為一種不同的處理結(jié)果，就是對(duì)公平待遇原則的違反。 但是這種可比性，必須要根據(jù)具體內(nèi)容和歐盟立法機(jī)構(gòu)予以區(qū)別考慮的目的進(jìn)行特別的決定和評(píng)估，所涉及的領(lǐng)域的原則和目的也是必須要考慮的。,LOGO,對(duì)限額交易制度的分析,2003/87/EC的范圍包含鋼鐵部門而排除化學(xué)和有色金屬部門， 所以要對(duì)2003/87/EC的有效性進(jìn)行分析。 指令的目的是建立一個(gè)歐共體限額交易體制，以促進(jìn)歐共體及其成員國(guó)在京都議定書中承諾的履行，目的是減少大氣中溫室氣體排放以阻止危險(xiǎn)的人為因素干擾氣候系統(tǒng)，達(dá)到保護(hù)環(huán)境的最終目標(biāo)。 歐盟環(huán)境政策的主要目標(biāo)之一是保護(hù)環(huán)境，特別是在預(yù)防原則的基礎(chǔ)上，按照歐盟法令第174條規(guī)定，高水平的環(huán)境保護(hù)應(yīng)該采取預(yù)防措施原則和污染者付費(fèi)原則。 限額交易制度的最終目標(biāo)是通過減少溫室氣體排放來保護(hù)環(huán)境，這個(gè)制度不能自行減少排放，而是鼓勵(lì)和促進(jìn)為了實(shí)現(xiàn)這一減排量所追求的最低成本。 限額交易制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯在于確保溫室氣體排放的減少，以最低的成本達(dá)到預(yù)先確定的環(huán)境結(jié)果。通過允許出售限額分配，鼓勵(lì)制度中的參與者排放的溫室氣體數(shù)量少于最初分配的限額，目的是出售多余的份額給那些排放量超過分配限額的參與者。,對(duì)限額交易制度的分析,申請(qǐng)者認(rèn)為不同經(jīng)濟(jì)行為構(gòu)成溫室氣體排放的不同來源，原則上是具有可比性的，因?yàn)樗械臏厥覛怏w排放都對(duì)干擾氣候系統(tǒng)負(fù)有責(zé)任，排放氣體的所有經(jīng)濟(jì)部門都能在排放交易機(jī)制的運(yùn)作中起到作用。 另外，2003/87/EC序言中提到政策措施應(yīng)該被適用于歐盟的所有的經(jīng)濟(jì)部門，這樣才能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的減排效應(yīng)；并且應(yīng)該對(duì)減排結(jié)果進(jìn)行審核。 法院認(rèn)為，根據(jù)2003/87/EC的目的和限額交易機(jī)制的功能，每一個(gè)部門排放的二氧化碳的數(shù)量對(duì)于評(píng)估它們的相似性不是最根本的因素。從公平待遇原則的角度出發(fā)，為了檢驗(yàn)2003/87/EC的有效性，對(duì)鋼鐵、化學(xué)和有色金屬部門在可比較的情況下進(jìn)行了不同的對(duì)待。,LOGO,立法機(jī)構(gòu)觀點(diǎn),歐盟立法機(jī)構(gòu)認(rèn)為2003/87/EC的范圍內(nèi)包括鋼鐵部門，相對(duì)于化學(xué)和有色金屬部門來說，沒有使鋼鐵部門處于不利地位，因?yàn)槔碚撋匣瘜W(xué)和有色金屬部門必須遵守相關(guān)國(guó)際條約目標(biāo)。根據(jù)那些制度，減少溫室氣體排放承諾的履行不能局限在參加排放交易機(jī)制的范圍內(nèi)，成員國(guó)對(duì)國(guó)際制度的補(bǔ)充措施適用于那些被暫時(shí)排除在2003/87/EC范圍之外的活動(dòng)和部門。 立法機(jī)構(gòu)認(rèn)為，遵從排放交易機(jī)制的排放承諾沒有必要承擔(dān)不利的經(jīng)濟(jì)后果。因?yàn)楦鶕?jù)公平待遇原則，把這種不利狀況考慮進(jìn)去，可能會(huì)影響有關(guān)的法律狀況。,LOGO,立法機(jī)構(gòu)觀點(diǎn),立法機(jī)構(gòu)指出2003/87/EC建立的限額交易機(jī)制具有新穎性、政治和經(jīng)濟(jì)方面的復(fù)雜性以及立法的必要性特點(diǎn)。該機(jī)制處在起步階段，指令第30條規(guī)定的審查不僅建立在監(jiān)管溫室氣體排放的程序上而且建立在第一階段履行所獲得的經(jīng)驗(yàn)之上。 因此，歐盟立法機(jī)關(guān)認(rèn)為2003/87/EC最初的范圍僅指二氧化碳，并且只限制在有限的經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)，這在立法層面是合適的。因?yàn)镃O2覆蓋了歐盟溫室氣體排放的80%，而鋼鐵部門又是主要的溫室氣體排放部門。2003/87/EC目前所覆蓋的范圍大約有10000種設(shè)備，排放的CO2約占?xì)W盟總量的一半，因此是溫室氣體的主要來源。 在判斷2003/87/EC指令是否應(yīng)包括某些部門時(shí)，其選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮到這些因素。,LOGO,一份報(bào)告的數(shù)據(jù),決定2003/87/EC范圍的其中一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)部門的二氧化碳直接排放水平。根據(jù) “氣候變化部門減排標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)”的報(bào)告對(duì)歐盟溫室氣體減排可能性的自上而下分析，立法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)1990年鋼鐵部門的CO2排放量是174.8億噸，化學(xué)部門是26.2億噸，有色金屬部門是16.2億噸。 管理的靈活性也是評(píng)估立法行為是否合適的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。至于化學(xué)部門，它們會(huì)產(chǎn)生大量的設(shè)施訂單（34000），這必將增加排放交易機(jī)制起步階段的管理難度。 至少在起步階段，機(jī)制只涵蓋那些擁有數(shù)量不多固定設(shè)備的二氧化碳排放單位，這最利于機(jī)制的運(yùn)行，進(jìn)行一些區(qū)別對(duì)待是合適的。,LOGO,申請(qǐng)人的觀點(diǎn),對(duì)于2001年歐洲污染物排放登記表，訴訟的申請(qǐng)人提出，化學(xué)部門排放的CO2數(shù)量超過了議會(huì)、理事會(huì)和委員會(huì)提及的數(shù)量。并且，化學(xué)部門排放二氧化碳數(shù)量跨越了一定的門檻，這并不會(huì)產(chǎn)生管理問題，因?yàn)榛瘜W(xué)部門將近56%的二氧化碳排放僅來自于96種設(shè)備。 國(guó)家立法機(jī)構(gòu)在2003/87/EC中將鋁業(yè)部門排除在外，其正當(dāng)性不能被客觀證實(shí)，直接排放數(shù)量不能為此提供正當(dāng)性。立法機(jī)構(gòu)提交給法院的報(bào)告顯示鋁部門排放了16.2億噸二氧化碳，而2003/87/EC范圍內(nèi)的造紙部門排放了僅僅10.6億噸。,LOGO,法院觀點(diǎn),法院承認(rèn)國(guó)家立法機(jī)構(gòu)被授予的裁量權(quán)是廣泛的，包括政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)，以及那些復(fù)雜的評(píng)價(jià)和評(píng)估。除此之外，立法機(jī)構(gòu)為重構(gòu)和建立一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，有權(quán)在已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)。 然而，盡管立法機(jī)構(gòu)有這樣的裁量權(quán)，但必須基于客觀的標(biāo)準(zhǔn)作出選擇，以便實(shí)現(xiàn)在相關(guān)問題上所追求的目的，在作出選擇時(shí)要考慮所有的因素和可以獲得的科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)。 立法機(jī)構(gòu)在裁量時(shí)，除了考慮保護(hù)環(huán)境的客觀標(biāo)準(zhǔn)之外，必須充分地考慮所有相關(guān)方的利益。在檢測(cè)各種措施可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，雖然考慮追求的客觀性是非常重要的，但是必須也要考慮具體行為帶來的實(shí)質(zhì)的消極的經(jīng)濟(jì)后果。進(jìn)行裁量的立法機(jī)構(gòu)必須做到不能產(chǎn)生立法的結(jié)果還不如其他措施具有客觀性的后果。 首先，2003/87/EC引入的限額交易機(jī)制是一個(gè)新的復(fù)雜系統(tǒng)，其履行和運(yùn)轉(zhuǎn)已經(jīng)因太多的參與者而混亂不堪；其次，最初設(shè)定的范圍是為了保證關(guān)鍵數(shù)量必要的參與者參與進(jìn)來以建立起該機(jī)制。,LOGO,法院觀點(diǎn),由于交易機(jī)制的新穎性和復(fù)雜性，指令最初設(shè)定的范圍和以后逐步采取的措施都是建立在機(jī)制第一階段履行中所獲得的特定經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，這些都在立法機(jī)構(gòu)裁量時(shí)考量的范圍內(nèi)。 基于公平待遇原則，立法機(jī)構(gòu)對(duì)漸進(jìn)措施的裁量不能基于現(xiàn)有資源決定哪些部門適用于2003/87/EC最初設(shè)定的范圍，客觀標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該建立在可獲得的技術(shù)和科學(xué)信息基礎(chǔ)上。上面那份報(bào)告表明，有色金屬部門的直接排放數(shù)量在1990年達(dá)到16.2億噸二氧化碳，而同期鋼鐵部門排放了174.8億噸。 指令范圍內(nèi)所包括的部門已經(jīng)增加了排放交易機(jī)制管理的困難和負(fù)擔(dān)，所以不能排除在履行中機(jī)制出現(xiàn)混亂的可能性。另外，立法機(jī)構(gòu)認(rèn)為在機(jī)制履行的起步階段排除整個(gè)部門比納入整個(gè)部門更為有利，立法機(jī)構(gòu)力圖通過合法方式為在限額交易機(jī)制初期排除整個(gè)化學(xué)部門尋求客觀標(biāo)準(zhǔn)。 設(shè)定2003/87/EC范圍的目的并非是通過囊括太多的參與者而增加排放交易機(jī)制起步階段的管理難度，立法機(jī)構(gòu)不必為獲得客觀性而將每個(gè)排放二氧化碳的部門都引入該指引范圍。在排放交易