專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓流程及注意事項(xiàng)最新指引

專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓流程及后續(xù)開(kāi)發(fā)交易最新指引鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理過(guò)很過(guò)很多專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。在雙方接洽過(guò)程中，鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)小編既感受到了工程技術(shù)人員為研發(fā)工作所付出的辛苦和努力，同時(shí)又感受到了企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理公司如履薄冰的謹(jǐn)慎。由于雙方對(duì)這筆交易都十分看重，因此在交易中都力求己方利益最大化及可視化。這本無(wú)可厚非，但雙方過(guò)于看重眼前利益，反而對(duì)于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和合作共贏的重要性有些忽略。有感于此，鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)小編希望在本文中對(duì)此類(lèi)交易的常見(jiàn)模式進(jìn)行分析，力求為雙方提供既維護(hù)雙方短期利益，又維護(hù)雙方長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，同時(shí)盡力促成雙方長(zhǎng)期合作的一個(gè)共贏交易模式。為敘述方便也為讀者閱讀方便，除了在案例一節(jié)中使用明確的當(dāng)事人姓名/名稱(chēng)之外，不論其法律關(guān)系是否為買(mǎi)賣(mài)，本文一律將擬收購(gòu)專(zhuān)利權(quán)一方稱(chēng)為買(mǎi)方，將擬轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)一方稱(chēng)為賣(mài)方。探究的角度與定位鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)小編認(rèn)為，一個(gè)市場(chǎng)是否繁榮，取決于該市場(chǎng)的交易是否活躍。一個(gè)市場(chǎng)的交易是否活躍，取決于該市場(chǎng)當(dāng)中活躍買(mǎi)家的數(shù)量。從供求關(guān)系調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制來(lái)看，活躍買(mǎi)家越多，市場(chǎng)就越加繁榮。即使市場(chǎng)當(dāng)中的賣(mài)家和交易標(biāo)的物稀少，也會(huì)由于賣(mài)方市場(chǎng)的行情看漲，而吸引越來(lái)越多的賣(mài)家?guī)е灰讟?biāo)的物進(jìn)入市場(chǎng)交易，使該市場(chǎng)中形成的交易量增多。在專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)同樣存在前述現(xiàn)象。因此，本文將以買(mǎi)方角度探究交易模式。從個(gè)案來(lái)看，從買(mǎi)方角度考慮的交易模式會(huì)使買(mǎi)方略微占優(yōu)，但從宏觀的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光看，從買(mǎi)方角度考慮的交易模式有利于阻隔“垃圾專(zhuān)利”及其專(zhuān)利權(quán)人，為買(mǎi)方防范法律風(fēng)險(xiǎn)，增加買(mǎi)方對(duì)交易的信心，從而促成交易，加速專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)化。 交易的前提交易的第一個(gè)標(biāo)的是2014年授權(quán)的方法專(zhuān)利，后續(xù)開(kāi)發(fā)也是圍繞該方法專(zhuān)利展開(kāi)。因此，交易的核心是該專(zhuān)利權(quán)。本筆交易的前提是該專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬是否歸屬于王工以及該專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)定。專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬許多當(dāng)事人確認(rèn)專(zhuān)利的權(quán)屬時(shí)喜歡習(xí)慣性的查看證書(shū)，這個(gè)方法是錯(cuò)誤的。根據(jù)專(zhuān)利法第三十九條：“發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權(quán)自公告之日起生效?！睂?zhuān)利權(quán)自公告時(shí)才生效，并不是收到國(guó)知局專(zhuān)利證書(shū)之時(shí)。同時(shí)，專(zhuān)利權(quán)證書(shū)上不記載該專(zhuān)利是否存在質(zhì)押的信息。根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第八十九條：“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)設(shè)置專(zhuān)利登記簿，登記下列與專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利權(quán)有關(guān)的事項(xiàng):(一)專(zhuān)利權(quán)的授予;(二)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移;(三)專(zhuān)利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除;(四)專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案;(五)專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告;(六)專(zhuān)利權(quán)的終止;(七)專(zhuān)利權(quán)的恢復(fù);(八)專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可;(九)專(zhuān)利權(quán)人的姓名或者名稱(chēng)、國(guó)籍和地址的變更?！睂?zhuān)利登記簿上記載的信息更為全面、具體，不但可以根據(jù)專(zhuān)利登記簿記載的信息確認(rèn)專(zhuān)利權(quán)人，還可以根據(jù)這些信息初步判斷該專(zhuān)利是否存在相關(guān)第三方以及專(zhuān)利權(quán)人是否涉訴和專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)定等情況。因此，在確認(rèn)專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬時(shí)應(yīng)當(dāng)查詢(xún)專(zhuān)利登記簿，必要時(shí)要求賣(mài)方提供國(guó)知局提供專(zhuān)利登記簿副本。 專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)定評(píng)價(jià)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性主要是看該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)效力范圍的確定性如何，是否會(huì)因?yàn)槠鋵?zhuān)利本身的實(shí)質(zhì)條件不足而導(dǎo)致該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的部分或全部無(wú)效，能否在收到干擾后迅速脫離不確定的法律狀態(tài)，回復(fù)到正常的權(quán)利狀態(tài)。已經(jīng)公告授權(quán)的專(zhuān)利并非就可以高枕無(wú)憂，根據(jù)專(zhuān)利法第四十五條：“自國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專(zhuān)利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效?！比绻灰椎膶?zhuān)利權(quán)在完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)后被宣告無(wú)效，不光用于收購(gòu)專(zhuān)利權(quán)的資金打了水漂，而且關(guān)于后續(xù)開(kāi)發(fā)的一系列法律、財(cái)務(wù)等問(wèn)題都成了無(wú)源之水。因此，交易之前買(mǎi)方必須對(duì)專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)定進(jìn)行確認(rèn)。優(yōu)質(zhì)檢索是保障發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性的關(guān)鍵。審查員在進(jìn)行專(zhuān)利審查的時(shí)候檢索到的對(duì)比文件都會(huì)記載在專(zhuān)利申請(qǐng)的案卷中。根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第一百一十八條，“經(jīng)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)同意，任何人均可以查閱或者復(fù)制已經(jīng)公布或者公告的專(zhuān)利申請(qǐng)的案卷和專(zhuān)利登記簿，并可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具專(zhuān)利登記簿副本?！币虼?，判斷擬交易專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性應(yīng)當(dāng)查閱該專(zhuān)利申請(qǐng)的案卷。買(mǎi)方在必要時(shí)可以考慮對(duì)其進(jìn)行再次檢索，以判斷該專(zhuān)利的“三性”。前文已述，專(zhuān)利登記簿上記載的專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告方面的信息對(duì)判斷專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)定同樣具有重要參考價(jià)值。被無(wú)效宣告的理由和證據(jù)也是判斷該專(zhuān)利“三性”的依據(jù)。典型交易模式探究 模式一：專(zhuān)利權(quán)和涉及后續(xù)開(kāi)發(fā)的技術(shù)資料一并收購(gòu)根據(jù)專(zhuān)利法第十條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告。專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。買(mǎi)賣(mài)雙方可以將專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓及涉及后續(xù)開(kāi)發(fā)的技術(shù)資料的轉(zhuǎn)讓通過(guò)一份合同規(guī)定，也可以將專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容作為主合同，將涉及后續(xù)開(kāi)發(fā)的技術(shù)資料轉(zhuǎn)讓作為從合同。無(wú)論采取何種合同形式，合同中對(duì)于主要標(biāo)的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓后的風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利權(quán)被無(wú)效掉的風(fēng)險(xiǎn)，必須做出約定，在買(mǎi)賣(mài)雙方中分配相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于后續(xù)開(kāi)發(fā)技術(shù)涉及的資料，不能在合同中統(tǒng)稱(chēng)為技術(shù)資料。技術(shù)資料的最終表現(xiàn)，根據(jù)不同的行業(yè)領(lǐng)域一般為圖紙、配方、工藝流程等。但處于開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)資料遠(yuǎn)不止以上幾種，單單圖紙、配方、工藝流程等都會(huì)存在多個(gè)版本，除此以外還包括技術(shù)秘密、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、配套工裝夾具和專(zhuān)用機(jī)床等設(shè)備圖紙、開(kāi)發(fā)人員筆記、開(kāi)發(fā)人員會(huì)議紀(jì)要、配套廠商名單、試制品Q(chēng)E文件等。簽訂合同之前買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)組織工程技術(shù)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師組成的團(tuán)隊(duì)與賣(mài)方深入溝通后續(xù)開(kāi)發(fā)的思路、進(jìn)度、技術(shù)資料等問(wèn)題，如有必要，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展盡職調(diào)查以確定后續(xù)開(kāi)發(fā)技術(shù)資料的完整性。此種交易模式的優(yōu)點(diǎn)是，交易完成以后買(mǎi)方不受賣(mài)方牽制，可隨意使用專(zhuān)利權(quán);可使用買(mǎi)方自己的研發(fā)人員進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)，開(kāi)發(fā)流程便于監(jiān)控;獲得的技術(shù)也可獨(dú)立享有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán);手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)便，需要在國(guó)知局辦理專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記。此種交易模式的缺點(diǎn)是，由于將賣(mài)方與專(zhuān)利權(quán)及后續(xù)開(kāi)發(fā)的關(guān)系剝離得較為徹底，賣(mài)方的報(bào)價(jià)會(huì)比較高;專(zhuān)利權(quán)以及后續(xù)開(kāi)發(fā)涉及的非紙質(zhì)技術(shù)資料的移交難以利用合同規(guī)定;更換開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)會(huì)大概率的拖長(zhǎng)研發(fā)周期;開(kāi)發(fā)成本和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方承擔(dān)。模式二：收購(gòu)專(zhuān)利權(quán)后委托賣(mài)方后續(xù)開(kāi)發(fā)關(guān)于收購(gòu)專(zhuān)利權(quán)部分同模式一，此處不再贅述。由于賣(mài)方將專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方與買(mǎi)方委托賣(mài)方進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)并沒(méi)有邏輯上的必然聯(lián)系，二者也不是同一法律關(guān)系，因此，委托賣(mài)方后續(xù)開(kāi)發(fā)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)訂立一份書(shū)面合同。單獨(dú)訂立一份合同還有一層考慮，就是如果委托后續(xù)開(kāi)發(fā)合同出現(xiàn)爭(zhēng)議，導(dǎo)致解除合同或者宣告合同無(wú)效等，不會(huì)影響到專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。委托賣(mài)方進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)的合同必須對(duì)后續(xù)開(kāi)發(fā)所形成的專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)和該專(zhuān)利的實(shí)施權(quán)做出明確約定。根據(jù)合同法第三百三十九條，“委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。研究開(kāi)發(fā)人取得專(zhuān)利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專(zhuān)利。研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利?！比绻泻罄m(xù)開(kāi)發(fā)合同中沒(méi)有約定，則開(kāi)發(fā)所形成的專(zhuān)利的申請(qǐng)權(quán)歸屬于開(kāi)發(fā)方，即歸賣(mài)方所有，買(mǎi)方僅享有免費(fèi)實(shí)施該專(zhuān)利和優(yōu)先受償權(quán)。如果賣(mài)方許可第三方使用后續(xù)開(kāi)發(fā)形成的專(zhuān)利，買(mǎi)方無(wú)權(quán)阻止，只能使用依據(jù)基礎(chǔ)專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)主張第三方的使用行為侵權(quán)。除了通常條款以外，合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)交付后續(xù)開(kāi)發(fā)全部技術(shù)資料和告知全部技術(shù)秘密、開(kāi)發(fā)費(fèi)用的支付方式、開(kāi)發(fā)周期的限制、開(kāi)發(fā)人員的保密責(zé)任、開(kāi)發(fā)失敗相應(yīng)問(wèn)題的處理等問(wèn)題做出約定。此種交易模式的優(yōu)點(diǎn)是，買(mǎi)方獲得專(zhuān)利權(quán)所需支付的資金較小;買(mǎi)方所承擔(dān)的后續(xù)開(kāi)發(fā)的成本與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)委托開(kāi)發(fā)合同轉(zhuǎn)移給賣(mài)方;手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)便，需要在國(guó)知局辦理專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記。此種交易模式的缺點(diǎn)是，買(mǎi)方支付給賣(mài)方的后續(xù)開(kāi)發(fā)勞務(wù)費(fèi)用難以詳細(xì)計(jì)算，金額不易把控;專(zhuān)利權(quán)以及后續(xù)開(kāi)發(fā)涉及的非紙質(zhì)技術(shù)資料的移交難以利用合同規(guī)定;買(mǎi)方對(duì)于后續(xù)開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)控力度較小。模式三：賣(mài)方以專(zhuān)利權(quán)及后續(xù)開(kāi)發(fā)的非專(zhuān)利技術(shù)出資入股買(mǎi)方公司根據(jù)公司法第二十七條，“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)?！鼻笆鰞煞N模式的本質(zhì)是專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，此種交易模式的本質(zhì)不同于前述兩種模式，是一種投資入股行為，因此同樣需要訂立書(shū)面合同。值得注意的是，由于各地各級(jí)工商行政管理部門(mén)的細(xì)節(jié)性規(guī)定略有不同，投資入股的合同可能需要使用受理買(mǎi)方登記的工商行政管理部門(mén)要求的格式合同，或者經(jīng)其審核。投資入股合同中應(yīng)當(dāng)對(duì)賣(mài)方持股比例、分紅方式、表決權(quán)等做出約定。賣(mài)方入股買(mǎi)方后，通常會(huì)主持后續(xù)開(kāi)發(fā)工作。此時(shí)，賣(mài)方于賣(mài)方又存在勞動(dòng)法律關(guān)系。根據(jù)勞動(dòng)合同法第七條，“用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系?！备鶕?jù)勞動(dòng)合同法第十條，“建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同?！币虼耍p方應(yīng)當(dāng)簽訂勞動(dòng)合同。企業(yè)與勞動(dòng)者通常使用人力資源與社會(huì)保障局的格式合同，但由于雙方存在多層法律關(guān)系，在此種情況下，買(mǎi)方不能僅僅用這個(gè)格式合同與賣(mài)方簽約，還應(yīng)在格式合同的基礎(chǔ)條款之外加入關(guān)于保密責(zé)任，競(jìng)業(yè)禁止等方面的詳細(xì)約定。買(mǎi)方公司吸納新股東入股首先買(mǎi)方公司章程(以下稱(chēng)章程)必須允許新股東加入。接著，應(yīng)當(dāng)確定賣(mài)方入股的持股比例和分紅方式。然后，依照章程和公司法的規(guī)定程序修改章程，將賣(mài)方的股東姓名、持股比例、分紅方式、表決權(quán)等寫(xiě)入章程。最后，到受理買(mǎi)方登記的工商行政管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。買(mǎi)賣(mài)雙方按照此種交易模式的最后結(jié)果是雙方“喜結(jié)良緣”，賣(mài)方入股了一家業(yè)內(nèi)頗具實(shí)力的公司，獲得了一個(gè)不錯(cuò)的職位和長(zhǎng)期穩(wěn)定的分紅收益，可以專(zhuān)注于后續(xù)開(kāi)發(fā)。后續(xù)開(kāi)發(fā)工作有了買(mǎi)方的支持，資金瓶頸隨之不復(fù)存在，買(mǎi)方把控后續(xù)開(kāi)發(fā)的過(guò)程中可以及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)向，調(diào)整開(kāi)發(fā)方向，從而加速技術(shù)轉(zhuǎn)化的周期。買(mǎi)方以“分期付款”加期權(quán)的方式獲得了一件專(zhuān)利，一位技術(shù)人才，和對(duì)后續(xù)開(kāi)發(fā)的完全把控，以較少的資金，完成了一筆長(zhǎng)期的投資。鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)小編認(rèn)為，此種交易模式是皆大歡喜的共贏交易模式。此種交易模式也有其缺點(diǎn)：1、 對(duì)專(zhuān)利技術(shù)本身的“含金量”要求較高;2、 手續(xù)較為繁瑣，除了國(guó)知局方面的手續(xù)之外，還要辦理召開(kāi)股東會(huì)、形成決議、修改章程、工商變更等手續(xù)(如果買(mǎi)方是上市公司或者掛牌公司，所需手續(xù)會(huì)更為繁瑣);3、雙方的誠(chéng)信和對(duì)交易、合作抱有的誠(chéng)意也是決定此種交易模式成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。第三種交易模式需要“天時(shí)地利人和”。不過(guò)，相信在我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量躍居世界第一、有價(jià)值高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量飛速增加、企業(yè)管理愈加科學(xué)正規(guī)、市場(chǎng)參與者誠(chéng)信度不斷提高、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)潮和價(jià)值投資風(fēng)潮的流行的多重背景下，此種交易模式會(huì)被越來(lái)越多的采用。以上就是鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)小編給大家介紹的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓流程及后續(xù)開(kāi)發(fā)交易最新指引。深圳市鬼點(diǎn)子知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司是經(jīng)國(guó)家工商局注冊(cè)、提供全方位知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，主要從事商標(biāo)注冊(cè)、專(zhuān)利申請(qǐng)、軟件著作權(quán)登記、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、雙軟企業(yè)認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與維