企業(yè)研究論文-對(duì)公用企業(yè)壟斷的法律思考.doc

企業(yè)研究論文-對(duì)公用企業(yè)壟斷的法律思考摘要:公用企業(yè)是國(guó)家為適應(yīng)社會(huì)公眾生活而設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織,其公共利益性和不同程度的自然壟斷性特征形成了公用企業(yè)的壟斷傳統(tǒng)然而政企不分缺乏競(jìng)爭(zhēng)的事業(yè)化管理體制使公用企業(yè)與社會(huì)公益目標(biāo)相背離,對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和消費(fèi)者權(quán)益造成了諸多不良的消極影響有效規(guī)制公用企業(yè)壟斷,首先要實(shí)行政企分離,賦予公用企業(yè)以獨(dú)立的法人資格；其次,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)；最后,進(jìn)一步健全競(jìng)爭(zhēng)法律制度,規(guī)范公用企業(yè)各種市場(chǎng)行為關(guān)鍵詞:公用企業(yè)；公共利益；自然壟斷多年以來(lái),公用企業(yè)服務(wù)質(zhì)量差和收費(fèi)透明度低已成為消費(fèi)者投訴的眾矢之的,其中以電信郵政供水供電煤氣部門(mén)居多1公用企業(yè)壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)的初衷,是為了提高經(jīng)濟(jì)效益,維護(hù)國(guó)家與社會(huì)整體利益,然而在實(shí)踐生活中卻出現(xiàn)了高成本低效率等事與愿違的不良現(xiàn)象,也由此構(gòu)成了傳統(tǒng)公用企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的基本特征由于公用企業(yè)與人民群眾的日常生活密切相關(guān),而且對(duì)整個(gè)社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用因此,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范公用企業(yè)的市場(chǎng)行為反對(duì)公用企業(yè)壟斷已日顯必要和迫切本文在分析公用企業(yè)壟斷傳統(tǒng)形成原因的基礎(chǔ)上,對(duì)如何有效規(guī)制公用企業(yè)壟斷提出些許建議,以期引起理論界和事務(wù)界對(duì)此問(wèn)題給予更多的關(guān)注一、公用企業(yè)形成壟斷傳統(tǒng)的原因分析公用企業(yè)又稱(chēng)為公益企業(yè),是國(guó)家為適應(yīng)社會(huì)公眾生活而設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織依美國(guó)加利福尼亞州公用事業(yè)法典的規(guī)定,公用事業(yè)包括所有為公眾或所有公眾的一部分提供服務(wù)或商品的電力公司燃?xì)夤咀詠?lái)水公司電話(huà)公司電報(bào)公司運(yùn)輸公司石油管道公司污水處理公司供熱公司和橋梁通行費(fèi)征收公司等2我國(guó)國(guó)家工商行政管理局1993年12月發(fā)布的關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定將公用企業(yè)定義為供水供電供熱供氣郵政電訊交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者公用企業(yè)是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段人類(lèi)生活和經(jīng)濟(jì)社會(huì)化的產(chǎn)物,其壟斷傳統(tǒng)的形成主要源于其公共利益性和不同程度的自然壟斷性等基本特征1.公共利益性公用企業(yè)提供的產(chǎn)品面向全社會(huì),服務(wù)于各行各業(yè)和千家萬(wàn)戶(hù)這些產(chǎn)品和服務(wù)為公眾日常生活所需,與企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展密切相關(guān),而且對(duì)國(guó)家乃至社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用如果公用企業(yè)發(fā)生短缺質(zhì)次價(jià)高等情形,將會(huì)引起社會(huì)恐慌民怨民憤,從而影響國(guó)家的“安定團(tuán)結(jié)”因此,公用企業(yè)能否提供安全可靠?jī)r(jià)格合理的產(chǎn)品與服務(wù),將直接關(guān)系到人民能否生活安康國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否健康快速發(fā)展另一方面,投資與建設(shè)公用企業(yè)所需的投資大,且回收投資所用的時(shí)間比較長(zhǎng),私人企業(yè)一般無(wú)力承擔(dān)其高額費(fèi)用；而且,公用企業(yè)生產(chǎn)的目的主要是為了滿(mǎn)足公眾生活及社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要求,而不是贏取高額利潤(rùn),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,私人企業(yè)基于追求自身利益最大化之“經(jīng)濟(jì)人”特性一般不愿承擔(dān)；所以學(xué)者普遍認(rèn)為“市場(chǎng)機(jī)制在私人產(chǎn)品的供給上是高效率的,但在公共產(chǎn)品的提供方面卻存在局限性,即存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象”而國(guó)家出于社會(huì)安全公共利益等方面的考慮,通常也不愿將這些行業(yè)交給私人企業(yè)經(jīng)營(yíng),而是由政府直接經(jīng)營(yíng),這就為政府干預(yù)與調(diào)控經(jīng)濟(jì),以“有形之手”協(xié)調(diào)“無(wú)形之手”運(yùn)作提供了一處空間3由此形成了公用企業(yè)傳統(tǒng)的事業(yè)化管理體制即企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)與行業(yè)管理相結(jié)合,從而為公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)埋下禍患2.不同程度的自然壟斷性關(guān)于自然壟斷,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般是用規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理進(jìn)行分析的,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則傾向于用成本弱增性原理來(lái)描述其特征4前者是指在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi),生產(chǎn)函數(shù)成規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài),企業(yè)的規(guī)模越大,單位產(chǎn)品的成本就越低,由一個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)要比幾個(gè)企業(yè)小規(guī)模同時(shí)生產(chǎn)更有效率；后者是指一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)一定數(shù)量產(chǎn)品的總成本,要比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)共同生產(chǎn)同樣數(shù)量產(chǎn)品的總成本低簡(jiǎn)而言之,自然壟斷是指依其性質(zhì)只能或只宜“獨(dú)家經(jīng)營(yíng)”的業(yè)務(wù)或事業(yè)5公用企業(yè)通常是規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較明顯的行業(yè),即規(guī)模越大,生產(chǎn)成本就越低,由于它們向社會(huì)提供產(chǎn)品或服務(wù)往往需要通過(guò)有線或無(wú)線電管道公路鐵道等網(wǎng)絡(luò)來(lái)提供,而網(wǎng)絡(luò)建設(shè)耗資且費(fèi)時(shí)巨大,而且資金一旦投入就難以在短時(shí)期內(nèi)收回,也難以改為其他用途如果在同一行業(yè)或領(lǐng)域內(nèi)允許有多個(gè)企業(yè)之間相互進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),將勢(shì)必導(dǎo)致重復(fù)建設(shè),造成資源的大量浪費(fèi)因此,對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較明顯的行業(yè),通常要求由一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)行獨(dú)家或壟斷經(jīng)營(yíng),由此形成了公用企業(yè)的壟斷傳統(tǒng)二、公用企業(yè)的利弊分析及現(xiàn)行立法規(guī)制公用企業(yè)作為政府或公共機(jī)構(gòu)所有的企業(yè),其壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)的初衷是為了提高整體經(jīng)濟(jì)效益,維護(hù)社會(huì)公眾利益然而另一方面,公用企業(yè)作為企業(yè),是以其獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體的身份在市場(chǎng)中運(yùn)行并參與競(jìng)爭(zhēng),它們有著自身的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),從而決定了公用企業(yè)在一定程度上與私人企業(yè)一樣,有著追逐利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)和目的,從而極可能利用其在市場(chǎng)上的特殊地位,濫用市場(chǎng)勢(shì)力,損害其他經(jīng)營(yíng)者以及消費(fèi)者的合法權(quán)益在實(shí)踐中,公用企業(yè)實(shí)行行業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)管理體制也日顯弊端,其主要表現(xiàn)分析如下:1.主體性質(zhì)含混不清一方面,公用企業(yè)是向消費(fèi)者供應(yīng)電力煤氣自來(lái)水提供交通運(yùn)輸電信等服務(wù)的企業(yè)組織,此種主體特性要求其應(yīng)當(dāng)與交易相對(duì)人處于平等的民事主體法律地位；另一方面,公用企業(yè)同時(shí)也處于行業(yè)管理者地位,屬于行政主體,擁有相應(yīng)的行政職權(quán),有權(quán)力對(duì)本行業(yè)所轄業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行管制,進(jìn)而利用其行政權(quán)力為本行業(yè)謀取不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益正如經(jīng)濟(jì)管制理論代表人物喬治施蒂格勒所說(shuō):“管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭(zhēng)取來(lái)的,管制的設(shè)計(jì)和實(shí)施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的”62.行業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)管理體制為公用企業(yè)利用獨(dú)占地位和行政權(quán)力謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益打開(kāi)方便之門(mén)由于公用企業(yè)具有民事主體和行政主體雙重法律地位,在實(shí)踐中,他們更多地看重自己的行政主體資格和手中的行政權(quán)力,常常采用損害消費(fèi)者合法權(quán)益危害社會(huì)公共利益等不正當(dāng)手段來(lái)謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益例如,在我國(guó)電信業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的電信服務(wù)質(zhì)量差價(jià)格高濫收費(fèi)用等情況嚴(yán)重的現(xiàn)象早已為世人所共知1999年3月1日電話(huà)費(fèi)調(diào)價(jià)之前,我國(guó)的國(guó)際長(zhǎng)途費(fèi)是一分鐘29元,相當(dāng)于美國(guó)往中國(guó)打電話(huà)(0.58美元)的6倍；調(diào)價(jià)后降為15元,相當(dāng)于美國(guó)往中國(guó)打電話(huà)的3倍如果再考慮到我國(guó)的人均收入,這樣的價(jià)格實(shí)在太高了73.容易與社會(huì)公益目標(biāo)相背離伴隨著行政權(quán)力擴(kuò)張所產(chǎn)生的部門(mén)利益的扭曲以及政府部門(mén)管理經(jīng)營(yíng)所可能帶來(lái)的低效率,公用企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)極其容易與其固有的社會(huì)公益目標(biāo)發(fā)生背離其結(jié)果不僅難于滿(mǎn)足公眾的消費(fèi)需求,反而會(huì)影響行業(yè)的順利健康發(fā)展,使這些行業(yè)成為集聚非法部門(mén)利益?zhèn)€人利益的“錢(qián)袋”針對(duì)我國(guó)公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的諸種弊端和不良現(xiàn)象,立法部門(mén)也制定了相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)其予以規(guī)制然而由于法律法規(guī)本身的不健全以及在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的執(zhí)法不力等現(xiàn)象,公用企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)給消費(fèi)者及社會(huì)帶來(lái)的消極影響仍未得以改善我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)范公用企業(yè)市場(chǎng)行為的法律法規(guī)主要有三大類(lèi):(1)1993年9月2日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法該法第6條規(guī)定:“公用企業(yè)或者其他具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者,不得限定他人購(gòu)買(mǎi)其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品,以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)”該法第23條還規(guī)定了公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)行為應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任,即公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者,限定他人購(gòu)買(mǎi)其指定的商品,以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,并可視其情節(jié)輕重,處以5萬(wàn)元以上的罰款(2)國(guó)家工商行政管理局與1993年12月發(fā)布的關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定該規(guī)定第4條列舉了公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位限制競(jìng)爭(zhēng)的種種行為雖然反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和規(guī)定賦予了省級(jí)或設(shè)區(qū)的市級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)查處公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的權(quán)力,但在實(shí)踐中,工商行政管理機(jī)關(guān)在對(duì)公用企業(yè)的濫用優(yōu)勢(shì)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí),公用企業(yè)往往采取抵制態(tài)度；工商行政管理機(jī)關(guān)的罰款通知和制