某公司內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序 制 定： 日 期 審 核: 日 期 核 準: 日 期受控狀態(tài):分發(fā)號:文 件 變 更 記 錄 修 訂 序 號 生 效 日 期 變 更 敘 述1 目的通過策劃和實施內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核，以驗證質(zhì)量環(huán)境體系涉及的各部門所開展的質(zhì)量環(huán)境活動及其結果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量環(huán)境體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量環(huán)境體系的改進提供依據(jù)。2 范圍本程序適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作的策劃和實施。3 職責31管理者代表負責領導內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作，并委派審核組組長。32QC及標準管理部負責內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核的組織和管理。33審核組組長負責內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核的實施，其職責為：a) 編制審核實施計劃；b) 確定審核組成員；c) 組織編制審核報告。33受審核部門負責人負責配合審核工作。34各有關責任部門負責審核后糾正措施的制定和實施。4 工作程序41制定年度質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計劃411由QC及標準管理部制定內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計劃，編制內(nèi)審計劃，于每年年初報管理者代表批準后下發(fā)各受審核部門。一般情況下，內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核對質(zhì)量環(huán)境體系所涉及的各部門及體系所覆蓋的要素每年不少于一次，其時間間隔不超過12個月。特殊情況可增加內(nèi)審頻次。42審核準備421QC及標準管理部根據(jù)年度質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計劃制定審核實施計劃，報管理者代表批準，下發(fā)有關受審核部門和審核員及其所在的部門。422 內(nèi)審計劃的內(nèi)容：a) 審核目的、范圍；b) 受審核部門；c) 審核依據(jù)的文件；d) 審核日期及具體時間安排；e) 審核組組長和審核員及分組安排。423 審核人員的資格和授權4231審核人員必須經(jīng)過有組織的培訓，取得資格證書，并經(jīng)總經(jīng)理任命。商務部應建立本公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核人員的培訓檔案。4232 實施審核時，內(nèi)部審核員應與受審核部門無直接責任關系。424 審核組長由管理者代表確定，審核員由審核組長確定，報管理者代表同意。425 受審核部門收到審核實施計劃后，如對審核日期等有異議，可在三日之內(nèi)報告審核組長，經(jīng)協(xié)商可予以調(diào)整。426 受審核部門應確定陪同審核的人員，并作必要的準備工作。陪同審核的人員的任務是：向?qū)А⒙?lián)系、見證和記錄。427 審核員按審核分工的部門、范圍，編寫質(zhì)量體系審核檢查表。檢查項目、內(nèi)容和方法應視受審核部門和要素的具體情況而定。 428 編寫質(zhì)量環(huán)境體系審核檢查表，應考慮：a) 對照質(zhì)量環(huán)境體系標準和質(zhì)量環(huán)境體系文件的要求；b) 突出受審核部門的特點；c) 選擇典型的質(zhì)量環(huán)境問題；d) 抽樣應具有代表性；e) 按部門審核時要考慮涉及的要素；f) 按過程審核時要考慮涉及的部門；g) 檢查方法應具有可操作性。43審核實施431首次會議（必要時）4311目的：在現(xiàn)場審核前明確與審核有關的問題。4312主持人：審核組組長。4313做好首次會議記錄。4314參加者：審核組全體成員、總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門的領導和相關人員。4315主要內(nèi)容：介紹審核的目的、范圍、程序和方法。432現(xiàn)場審核4321 審核方法采取現(xiàn)場抽樣檢查的方法。審核員通過面談、查閱文件、觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀，收集客觀證據(jù)，檢查質(zhì)量環(huán)境體系的運行情況。4322審核實施計劃的控制 一般情況下，應按照審核實施計劃和檢查表進行審核，在發(fā)現(xiàn)有可能導致不合格的線索時，可超出原檢查表的限制，按新發(fā)現(xiàn)的線索跟蹤，直到作出結論。4323審核客觀性的控制 審核員應將現(xiàn)場檢查的情況填入質(zhì)量環(huán)境體系審核檢查表中?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不合格項，應將其事實填入不合格項報告中，對不合格項的類型作出判斷，經(jīng)受審核部門代表簽字確認后，填入不合格項報告中。433不合格項報告4331不合格項報告的主要內(nèi)容有：受審核部門、審核項目、審核依據(jù)、不合格項事實的描述、不合格項類型等。4332不合格項的類型：a) 體系性不合格質(zhì)量環(huán)境體系文件與有關的法律、法規(guī)、質(zhì)量環(huán)境保證標準、合同等要求不一致；b) 實施性不合格未按文件規(guī)定執(zhí)行；c) 效果性不合格按文件規(guī)定實施，但效果未能達到規(guī)定要求。434末次會議4341末次會議參加人員包括：總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門領導、相關部門和人員、審核組全體成員。4342 末次會議的內(nèi)容：a） 審核組組長向與會者介紹現(xiàn)場審核的初步結果，報告不合格項數(shù)，指出薄弱部門和薄弱要素所在，提出糾正措施及其跟蹤監(jiān)督的安排等；b） 受審核部門領導代表講話，表明對本次審核及今后工作的態(tài)度；c） 公司總經(jīng)理講話。44審核報告441審核結束后，由審核組組長匯總審核情況，經(jīng)審核組討論后，組長編制審核報告。442 審核報告的主要內(nèi)容:a) 審核目的、范圍、日期；b) 審核依據(jù)的文件；c) 受審核部門；d) 審核組成員； e) 審核情況綜述；f) 不合格項分布情況；g) 質(zhì)量環(huán)境活動及其結果與管理體系要求、質(zhì)量環(huán)境體系文件的符合性、有效性結論；h) 對上次審核所采取的糾正和預防措施的落實情況及其效果評價。i) 審核報告分發(fā)清單。45質(zhì)量環(huán)境體系審核報告，經(jīng)管理者代表批準后，由QC及標準管理部分發(fā)到：總經(jīng)理、管理者代表、QC及標準管理部、受審核部門、不合格項所涉及的相關部門。46審核后的管理461受審核部門收到審核報告后，應對不合格項及時制訂糾正措施，并組織實施，限時完成整改。462審核員應對責任單位的糾正措施實施情況進行跟蹤檢查，并驗證其有效性。47作為管理評審的一種輸入，管理者代表應將內(nèi)部管理體系審核報告和