企業(yè)研究論文-中國企業(yè)如何突圍美國ＩＴＣ“３３７調查”.doc

企業(yè)研究論文-中國企業(yè)如何突圍美國“調查”摘要：“337調查”是美國國際貿易委員會根據(jù)關稅法第“337條款”授權，對進口過程中出現(xiàn)的各種“不公平行為”和“不正當手段”進行調查，違反337條款的產品將被禁止進入美國市場。337調查案件大部分涉及知識產權侵權問題。對于美國企業(yè)來說，提起337調查的門檻比較低，而對應訴企業(yè)來說，應訴難度要大于反傾銷。我國企業(yè)對337調查知之甚少，“337調查”應訴成本很高，鮮有成功案例可借鑒。有關新興高新技術產業(yè)遭遇337調查風險加大。因此，正確認識和應對337調查具有重要意義。筆者從應對實務經驗中給出了對策建議。關鍵詞：知識產權；337調查；美國；對策一、“337調查”的主要概念1.“337調查”的基本內容“337條款”最初見于美國1930年關稅法第337節(jié)，其后幾經修訂。對確定現(xiàn)行337條款的實體架構與程序運作影響最大的是1988年綜合貿易與競爭法(OmnibusTradeandCompetitionAct)第1342條和1995年烏拉圭回合協(xié)議法(UruguayRoundAgreementAct)對美國法典第28編的修訂。1988年綜合貿易與競爭法第1342條以“進口貿易中的不公平做法”為題規(guī)定貨物所有人、進口人、收貨人或其代理人將貨物進口到美國或在美國銷售時使用不公平競爭方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或實質損害美國國內產業(yè)，或阻礙此類產業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國的貿易和商業(yè)；或者將貨物進口到美國、或為進口美國而銷售，或進口美國后銷售，而該種貨物侵犯了美國已經登記的有效且可執(zhí)行的專利權、商標權、版權或集成電路芯片布圖設計專有權，并且在這四項權利方面已經存在或有尚在建立中的國內產業(yè)，則這些不公平做法將被視為非法，美國應采取適當措施予以處理。337條款把美國進口中的不正當貿易分為兩類，一般不正當貿易和有關知識產權的不正當貿易。一般不正當貿易做法是指所有人、進口商或承銷商將產品進口到美國，或進口后銷售過程中的不正當競爭方法和不正當行為。但其構成非法需要滿足兩個條件：一是美國存在相關行業(yè)或該行業(yè)正在建立過程中；二是其損害達到了一定程度。有關知識產權的不正當貿易是指所有人、進口商或承銷商向美國進口，為進口而買賣或進口后在美國銷售屬于侵犯了美國法律保護的版權、專利權、商標權、集成電路布圖設計權和設計方案權的產品的行為。只要美國存在與該產業(yè)相關的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，有關知識產權的不正當貿易做法即構成非法，而不是以其對美國產業(yè)造成損害為要件。337條款規(guī)定，如果任何進口行為存在不公平行為，并且對美國產業(yè)可能造成抑制或壟斷，美國國際貿易委員會可以應美國國內產業(yè)的申請，進行調查。如果進口確實屬于不公平進口，而無須證明該進口對美國產業(yè)會造成損害，就可頒布命令，禁止進口該項產品。依據(jù)337條款，如果被起訴企業(yè)不應訴，則屬自動敗訴，美國國際貿易委員會將發(fā)出永久排斥令，使得所有企業(yè)生產的該類產品都無法進入美國市場。從近年來“337調查”的實踐來看，絕大多數(shù)案件都涉及知識產權，而非一般的不公平貿易行為。337調查具有以下特點：首先，國際貿易委員會不需要屬地管轄權，而在法院進行訴訟則需要以屬地管轄權為前提。其次，打擊面更廣。由于337調查在裁定時有權頒布“普遍排除令”，也就是說，企業(yè)一旦“應訴缺席”或敗訴，法官所作出的裁決可全面禁止某類產品進口，無須列舉所有侵權人即可有效防止所有侵權產品的進口。第三，程序耗時相對較短、救濟措施相對較快，實質性程序僅9個月。起訴方有備而來，但應訴方卻猝不及防。應訴方須在有限時間內，準備幾乎是生產經營的所有資料。第四，美國國際貿易委員會作出的例行保護令可以保護雙方當事人的商業(yè)秘密不被公開，行政法官具備專利法、商標法及技術領域的經驗及知識。第五，337調查后，即使被告人勝訴，也沒有經濟賠償。2.“337調查”的一般程序(1)立案。美國國際貿易委員會通常根據(jù)企業(yè)申訴決定立案，很少自行決定立案。美國國際貿易委員會在收到企業(yè)申訴后，將指定不公平進口調查辦公室中的內部律師調查申訴背景并決定申訴是否符合美國國際貿易委員會的程序性規(guī)定。美國國際貿易委員會官員還可以與被訴方進行聯(lián)系以確定在調查中是否可以從被訴方處獲得信息以及申訴方的訴求是否有事實根據(jù)。這一過程時限為30天。一旦美國國際貿易委員會決定立案，將發(fā)布公告并將申訴書和公告副本送達起訴方所指的被告，隨后美國國際貿易委員會將委派一名行政法官負責案件調查和初步裁決并提出救濟措施的建議。同時，不公平進口調查辦公室的一名內部律師也將作為單獨一方，代表公共利益全程參加調查。立案后的45日內必須確定終裁的目標時間，美國國際貿易委員會應在盡可能短的時間內完成調查，通常案件需要在1年內作出終裁。(2)應訴。自美國國際貿易委員會發(fā)布啟動調查公告起20日內為應訴時間，應訴方以書面方式應訴。如果起訴方在起訴中同時提出了采取臨時救濟措施的申請，則被訴方必須在申請送達10日內對此作出反應并正式應訴，否則視為同意此申請。如無正當理由未能按應訴規(guī)定應訴則被視為放棄抗辯，美國國際貿易委員會可以應起訴方要求立即采取救濟措施。(3)披露。披露程序也就是各當事方獲得信息、收集證據(jù)的過程，披露方式包括書面證詞、書面質詢、出示書證、請求承認等。由于此類調查的時間比較緊，如果調查過程為1年，整個披露程序必須在5個月內完成。披露過程中，行政法官可召開會議，處理各種申請事項或要求獲得更多信息。對于不按要求提供信息的，美國國際貿易委員會可給予制裁。(4)聽證。披露階段結束后的1個月為聽證準備階段，聽證會可持續(xù)1天至幾個星期。(5)裁決。聽證會后，各方有最多1個月的時間準備供行政法官裁決時考慮的證據(jù)和材料。行政法官有約60天時間對聽證會當中提交的文件和證據(jù)進行考慮并準備作出初步裁定上報美國國際貿易委員會。行政法官的裁決包括被訴方是否違反了337條款，并規(guī)定被訴方如希望在總統(tǒng)審查期間繼續(xù)進口需繳納的保證金數(shù)量。如果案件不涉及知識產權，行政法官還須裁決國內產業(yè)是否受到了損害。同時，行政法官還會就救濟措施提出建議。各方可以就行政法官的裁決提出申訴，請求美國國際貿易委員會進行復審。美國國際貿易委員會可以接受或拒絕復審申請，也可主動決定復審。不提出申請則意味著放棄今后任何上訴的權利。如果美國國際貿易委員會決定對裁決進行復審，將會就復審范圍和問題做出具體規(guī)定。如果美國國際貿易委員會不進行復審，則行政法官的裁決在上報美國國際貿易委員會45日后成為美國國際貿易委員會的裁決。如果美國國際貿易委員會裁定有違反337條款的行為，會將其裁決及其依據(jù)呈交總統(tǒng)。總統(tǒng)可以在60日內出于政策原因否決美國國際貿易委員會的裁決。一旦總統(tǒng)同意，則美國國際貿易委員會的裁決成為最終裁定。(6)上訴。對于最終裁定的上訴由聯(lián)邦巡回上訴法院負責審理，各方必須在作出最終裁定60日內提出上訴。3.救濟措施及其實施進口排除令的執(zhí)行由美國海關負責，停止令的執(zhí)行由美國國際貿易委員會負責。美國國際貿易委員會在接到權利人的申訴后，便開始其審理程序。這一程序通常需要一年，即使是復雜的案件，也必須在18個月內完成。而涉及相同案由的法院訴訟案件的結案可能會花上兩至三倍長的時間。在一般情況下，美國進口商多數(shù)成為因某一權利人的申訴而被美國國際貿易委員會調查的對象，有時美國國際貿易委員會可能會向出口商發(fā)出調查令。如果提出訴訟的權利人認為，若不立即采取措施，就可能對其造成不可挽回的損失，而且他認為自己在未來程序中勝訴把握較大，那么他可以要求美國國際貿易委員會發(fā)布阻止被指控進口貨物進入美國市場的臨時禁令，但必須提供相應的擔保，有關臨時禁令的決定必須在90天內做出。如果美國國