施辦法江西省拍賣管理實(shí).doc

江西省拍賣管理實(shí)施辦法第一章 總 則第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止第三章 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定第四章 拍賣企業(yè)的拍賣行為第五章 拍賣師執(zhí)業(yè)行為第六章 拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理第七章 法律責(zé)任第八章 附 則第一章 總 則第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)拍賣法(以下簡(jiǎn)稱拍賣法)、商務(wù)部拍賣管理辦法(商務(wù)部令2004年第24號(hào))及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合我省實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于江西省拍賣行業(yè)監(jiān)督管理及拍賣企業(yè)在省內(nèi)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。第四條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守拍賣法、拍賣管理辦法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則。未經(jīng)省商務(wù)主管部門審核許可及工商行政管理部門登記注冊(cè)，任何單位和個(gè)人都不得從事拍賣活動(dòng)。第五條 江西省商務(wù)廳對(duì)全省拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其主要職責(zé)是：(一)貫徹實(shí)施國(guó)家有關(guān)拍賣行業(yè)的法律、法規(guī)及規(guī)章;(二)制定和實(shí)施拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)政策;(三)依法對(duì)拍賣企業(yè)和分公司的設(shè)立進(jìn)行審核許可和年度審查，并將年審情況進(jìn)行通報(bào);(四)負(fù)責(zé)建立拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度;(五)負(fù)責(zé)公物拍賣企業(yè)資格審定和頒證;(六)負(fù)責(zé)全省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和管理。各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。第六條 江西省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人，是全省拍賣行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是：(一)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理;(二)接受中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)委托組織拍賣從業(yè)人員的培訓(xùn)、考試和頒證工作;(三)依法并根據(jù)章程對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督管理;(四)協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益;(五)接受省商務(wù)主管部門的管理、指導(dǎo)及其委托的其它工作;(六)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)工作。第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無(wú)違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。第八條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，其中經(jīng)營(yíng)文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)有1000萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本;(二)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程;(三)有固定的辦公場(chǎng)所;(四)有3名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有1名是國(guó)家注冊(cè)拍賣師;并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員;經(jīng)營(yíng)文物拍賣的，應(yīng)具有文物拍賣專業(yè)知識(shí)的人員;(五)有符合拍賣法及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則;(六)符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。第九條 設(shè)立拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門提交下列材料：(一)由股東簽名的公司申請(qǐng)書;(二)工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;(三)具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告;(四)有辦公、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所租賃合同(出租方產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件)或自有房產(chǎn)權(quán)證明，使用面積180平方米以上;(五)公司章程、拍賣企業(yè)規(guī)則;(六)國(guó)家注冊(cè)拍賣師資格證書原件及復(fù)印件;(七)法定代表人簡(jiǎn)歷、身份證(復(fù)印件)、任命書以及公司股東和從業(yè)人員身份證(復(fù)印件)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)材料要制作封面，編成目錄，裝訂成冊(cè)。第十條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第十一條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。第十二條 拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃;(二)年檢合格;(三)企業(yè)的注冊(cè)資本不少于500萬(wàn)元人民幣，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于100萬(wàn)元人民幣的資金或?qū)嵨?(四)分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員;(五)有固定的辦公場(chǎng)所;(六)經(jīng)營(yíng)拍賣業(yè)務(wù)3年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。第十三條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料：(一)擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告;(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件);(三)最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表;(四)擬任分公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及有效身份證明;(五)擬聘任拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明;(六)固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同，使用面積120平方米以上。第十四條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)書及有關(guān)材料報(bào)公司或分公司所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門。設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門收到材料后，5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并出具初審意見(jiàn)，并將材料一式二份報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳在收到齊備的申報(bào)材料后12個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)答復(fù)。如獲批準(zhǔn)后，頒發(fā)由商務(wù)部統(tǒng)一印制的拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。申請(qǐng)人持批準(zhǔn)文件和拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)成立的拍賣企業(yè)及拍賣分支機(jī)構(gòu)，變更企業(yè)法定代表人、地址、名稱、注冊(cè)資金等必須符合拍賣法等法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，變更按照設(shè)立的程序進(jìn)行，并報(bào)省商務(wù)廳辦理變更手續(xù)。經(jīng)省商務(wù)廳核準(zhǔn)并換發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書后，再到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)變更注冊(cè)登記。第十六條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書之日起，6個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。第十七條 變更拍賣企業(yè)法定代表人需提交如下資料：(一)變更申請(qǐng)書(寫明變更理由);(二)股東會(huì)或董事會(huì)決議;(三)公司章程或與變更事項(xiàng)相應(yīng)的公司章程修正案;(四)公司法定代表人等主要人員的任命書;(五)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書正、副本原件和復(fù)印件。(六)公司法定代表人不是原股東之一的，還需提交新的驗(yàn)資報(bào)告。第十八條 變更拍賣企業(yè)名稱需提交如下材料：(一)變更申請(qǐng)書(寫明變更理由);(二)股東會(huì)或董事會(huì)決議;(三)工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;(四)公司章程;(五)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書正、副本原件和復(fù)印件。第十九條 變更企業(yè)地址需提交如下材料：(一)變更申請(qǐng)書(寫明變更理由);(二)股東會(huì)或董事會(huì)決議;(三)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的租賃合同或所有產(chǎn)權(quán)證明;(四)公司章程;(五)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書正、副本原件和復(fù)印件。第二十條 變更企業(yè)注冊(cè)資本需提交如下材料：(一)變更申請(qǐng)書(寫明變更理由);(二)股東會(huì)或董事會(huì)決議;(三)注冊(cè)資本的驗(yàn)資報(bào)告;(四)公司章程;(五)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書正、副本原件和復(fù)印件。第二十一條 拍賣企業(yè)將變更申請(qǐng)書及有關(guān)材料報(bào)當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門，經(jīng)設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門審查簽署意見(jiàn)加蓋公章后，報(bào)省商務(wù)廳審核辦理變更手續(xù)，然后到原發(fā)證照機(jī)關(guān)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照的變更手續(xù)，原證照的原件留原發(fā)證照機(jī)關(guān)存檔。第二十二條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的;或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的;或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。第三章 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定第二十三條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒(méi)收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品的拍賣應(yīng)由具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)。第二十四條 公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定程序。公物拍賣企業(yè)的資格認(rèn)定按照屬地管理(省屬企業(yè)直接報(bào)省商務(wù)廳)的原則進(jìn)行。各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)公物拍賣企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審查，在此基礎(chǔ)上認(rèn)定其是否具有公物拍賣企業(yè)資格。對(duì)認(rèn)定為具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)，以正式文件形式報(bào)省商務(wù)廳，由省商務(wù)廳審核后，核發(fā)公物拍賣經(jīng)營(yíng)許可證書。第二十五條 根據(jù)拍賣法第九條的規(guī)定，公物拍賣由財(cái)產(chǎn)所在地的省或設(shè)區(qū)市人民政府指定的拍賣人進(jìn)行拍賣，省商務(wù)廳和各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)指定公物拍賣企業(yè)。非指定公物拍賣企業(yè)，不得經(jīng)營(yíng)公物拍賣業(yè)務(wù)。指定公物拍賣企業(yè)要與當(dāng)?shù)毓锱馁u資源相適應(yīng)，公物拍賣企業(yè)的指定原則上不超過(guò)當(dāng)?shù)嘏馁u企業(yè)總數(shù)的50%。公物拍賣企業(yè)在有效期間內(nèi)如有條件不符或有違規(guī)違法行為的，則取消其公物拍賣資格。第二十六條 申請(qǐng)指定公物拍賣企業(yè)，必須符合下列條件：(一)拍賣企業(yè)設(shè)立2年以上;(二)國(guó)家注冊(cè)拍賣師2名(不含臨時(shí)聘用)和其他工作人員8名以上(其中工作人員50%以上經(jīng)過(guò)從業(yè)培訓(xùn));(三)年拍賣成交額3000萬(wàn)元以上且經(jīng)濟(jì)效益較好;(四)辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所200平方米以上;(五)嚴(yán)格按照拍賣法規(guī)定開(kāi)展拍賣活動(dòng)，制度健全，經(jīng)營(yíng)規(guī)范，信譽(yù)良好，無(wú)違規(guī)違法行為等。第二十七條 申請(qǐng)指定公物拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門提交下列材料：(一)公物拍賣申請(qǐng)書;(二)設(shè)立拍賣企業(yè)的批準(zhǔn)文件及拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件和證照復(fù)印件;(三)國(guó)家注冊(cè)拍賣師證書原件和復(fù)印件及其他工作人員名單和身份證復(fù)印件;(四)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(五)辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的產(chǎn)權(quán)證明，或租用辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的租賃協(xié)議;(六)公司有關(guān)的管理制度、工作流程等材料。第四章 拍賣企業(yè)的拍賣行為第二十八條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：(一)法律、法規(guī)禁止買賣的;(二)所有權(quán)或者處分權(quán)有爭(zhēng)議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的;(三)尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物;(四)未經(jīng)省級(jí)文物行政部門審核的文物。第二十九條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：(一)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán);(二)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失;(三)雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng);(四)采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金(義拍除外)或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);(五)采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);(六)用捏造、散布虛假事實(shí)損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù);(七)拍賣企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參加自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買;(八)其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。第三十條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。第三十一條 競(jìng)買人委托他人代理競(jìng)買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競(jìng)買人、代理人的身份證明復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。第三十二條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。第三十三條 對(duì)委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。第三十四條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照拍賣法及相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。第三十五條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競(jìng)買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競(jìng)買人提供有關(guān)資料。展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說(shuō)明拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買人說(shuō)明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。第三十六條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競(jìng)買人。拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營(yíng)資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。第三十七條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立委托競(jìng)買席，并在拍賣會(huì)開(kāi)始時(shí)對(duì)全體競(jìng)買人作出說(shuō)明。第三十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：(一)沒(méi)有競(jìng)買人參加拍賣的;(二)第三人對(duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭(zhēng)議并當(dāng)場(chǎng)提供有效證明的;(三)委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的;(四)發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的;(五)出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。第三十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：(一)人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無(wú)處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的;(二)拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的;(三)發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行的;(四)拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的;(五)委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的;(六)出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理委托拍賣手續(xù)。第四十條 拍賣企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照拍賣法的規(guī)定收取傭金。為規(guī)范全省拍賣企業(yè)傭金標(biāo)準(zhǔn)收取秩序，消除同行間的不良競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)拍賣當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)我省的實(shí)際約定收取傭金標(biāo)準(zhǔn)的下限比例。拍賣標(biāo)的50萬(wàn)元以下(含50萬(wàn)元)不低于5%， 50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下(含100萬(wàn)元)不低于4%;100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下(含500萬(wàn)元)不低于3%;500萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下(含1000萬(wàn)元)不低于2%;1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下(含5000萬(wàn)元)不低于1%;5000萬(wàn)元以上1億元以下(含1億元)不低于0.5%;1億元以上不低于0.3%。應(yīng)按照上述拍賣傭金下限比例標(biāo)準(zhǔn)向委托方和買受人各收取傭金，委托人不應(yīng)限制拍賣人向買受人收取傭金比例。第四十一條 拍賣企業(yè)在參與該比例標(biāo)準(zhǔn)同一標(biāo)的業(yè)務(wù)時(shí)，如有多家競(jìng)爭(zhēng)又協(xié)調(diào)不成，應(yīng)遵照先入為主的原則，各參與者收取拍賣傭金的比例不得低于前者，否則視作違規(guī)行為。第四十二條 拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。拍賣會(huì)開(kāi)始時(shí)，拍賣人應(yīng)宣讀拍賣規(guī)則或者提示競(jìng)買人閱讀拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。拍賣師要展示中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。第四十三條 拍賣人可以根據(jù)與委托人的約定選擇下列拍賣方式：(一)增價(jià)拍賣。拍賣師宣布拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)，競(jìng)買人以此價(jià)為起點(diǎn)由低至高競(jìng)價(jià)，以最高應(yīng)價(jià)成交。(二)減價(jià)拍賣。拍賣師宣布拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)，由高至低依次報(bào)價(jià)，以首次應(yīng)價(jià)成交。(三)拍賣人與委托人約定的其他拍賣方式。第四十四條 起拍價(jià)可以由拍賣人與委托人約定;無(wú)約定的，由拍賣人決定。拍賣標(biāo)的的加價(jià)幅度由拍賣師根據(jù)拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)情況決定。第四十五條 拍賣標(biāo)的的保留價(jià)由委托人確定，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，拍賣人不得判定拍賣成交。拍賣流拍后再次組織拍賣的，委托人可重新確定保留價(jià)。第四十六條 競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或以其他公開(kāi)表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。第四十七條 拍賣成交后，買受人必須當(dāng)場(chǎng)與拍賣人簽訂拍賣成交確認(rèn)書，作為成交的書面記錄。第四十八條 拍賣人進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣筆錄。拍賣筆錄由拍賣師、記錄人及監(jiān)拍人簽名;拍賣成交的，還應(yīng)由買受人簽名。拍賣筆錄應(yīng)詳細(xì)記載拍賣的全部過(guò)程，主要包括：拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、方式，拍賣標(biāo)的的序號(hào)，拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)、競(jìng)價(jià)過(guò)程、成交價(jià)，買受人的競(jìng)買號(hào)牌號(hào)碼等內(nèi)容。第四十九條 拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料。有關(guān)賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料的保管期限，自委托拍賣合同簽訂之日起計(jì)算，不得少于5年。第五章 拍賣師執(zhí)業(yè)行為第五十條 國(guó)家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度。獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊(cè)后，方可主持拍賣活動(dòng)。本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得商務(wù)部、人力資源和社會(huì)保障部及中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)用印的中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。第五十一條 拍賣師必須遵守拍賣法和中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定等法律、行政法規(guī)及規(guī)章，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項(xiàng)規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第五十二條 取得國(guó)家注冊(cè)拍賣師執(zhí)業(yè)資格后，應(yīng)及時(shí)到省商務(wù)廳備案。在主持拍賣活動(dòng)時(shí)，必須同時(shí)出示中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書和拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄。拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。第五十三條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位的，應(yīng)當(dāng)向省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后報(bào)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)變更手續(xù)，并及時(shí)將拍賣師注冊(cè)登記及變更情況報(bào)省商務(wù)廳和設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案。第五十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)需要調(diào)用其它拍賣企業(yè)拍賣師的，拍賣師必須向省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，經(jīng)驗(yàn)證資質(zhì)后報(bào)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)單位變更登記，方能作為新設(shè)立拍賣企業(yè)的條件。以省外國(guó)家注冊(cè)拍賣師作為新設(shè)立拍賣企業(yè)條件的，須出具中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)變更該拍賣師注冊(cè)單位的確認(rèn)書。第五十五條 允許拍賣師在全國(guó)范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。拍賣師變更注冊(cè)單位申請(qǐng)應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。第五十六條 拍賣師申請(qǐng)變更注冊(cè)單位應(yīng)符合以下規(guī)定：(一)拍賣師在兩個(gè)年檢有效期內(nèi)，變更注冊(cè)單位不得超過(guò)一次(拍賣師注冊(cè)的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊(cè)單位時(shí)，不受此時(shí)間限制)。(二)第一次取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的拍賣師，須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣企業(yè)注冊(cè)滿兩年后，方可提出變更注冊(cè)單位申請(qǐng)。(三)拍賣企業(yè)僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊(cè)單位時(shí)，應(yīng)提前6個(gè)月向所在拍賣企業(yè)和省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提出書面申請(qǐng)。(四)拍賣師在暫停執(zhí)業(yè)期間不能申請(qǐng)變更注冊(cè)單位。(五)在執(zhí)業(yè)資格年檢期間暫不辦理拍賣師變更注冊(cè)單位手續(xù)。(六)拍賣師調(diào)入擬組建的拍賣企業(yè)未能獲準(zhǔn)設(shè)立時(shí)，拍賣師不得再申請(qǐng)調(diào)入另一家擬組建的拍賣企業(yè)。第五十七條 拍賣師不得以個(gè)人名義為非本人注冊(cè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會(huì)。拍賣師為公民、法人或其他組織主持拍賣活動(dòng)的，在拍賣活動(dòng)開(kāi)始前，拍賣師所注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同。按照拍賣法的有關(guān)規(guī)定，可聯(lián)合舉行拍賣活動(dòng)。第六章 拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理第五十八條 省商務(wù)廳每年3月底前對(duì)全省設(shè)立一年以上的拍賣企業(yè)(含分支機(jī)構(gòu))進(jìn)行年審。年審合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)及時(shí)到工商行政管理部門進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照的年檢。年審不合格和未年審的拍賣企業(yè)不得從事拍賣活動(dòng)。第五十九條 年審程序。拍賣企業(yè)于次年的1月30日前，將上年度的有關(guān)年審材料報(bào)當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門進(jìn)行年審初審。設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門簽署意見(jiàn)并加蓋公章后，于2月20日前報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳對(duì)各設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門經(jīng)過(guò)初審上報(bào)的拍賣企業(yè)提交的年度審核材料進(jìn)行復(fù)審，以確認(rèn)其是否具有繼續(xù)拍賣經(jīng)營(yíng)的資格。經(jīng)省商務(wù)廳年審合格后，拍賣企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照按照工商行政管理部門規(guī)定年檢。文物拍賣批準(zhǔn)證書按照國(guó)務(wù)院文物行政主管部門有關(guān)規(guī)定進(jìn)行年審。第六十條 拍賣企業(yè)年審須提交的材料為：江西省拍賣企業(yè)基本情況表，本年度經(jīng)營(yíng)情況表，拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書正副本，拍賣師及從業(yè)人員資格證書，年度工作總結(jié)等。第六十一條 建立拍賣企業(yè)的退出機(jī)制。根據(jù)拍賣法及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，設(shè)立一年以上的拍賣企業(yè)，如有下列情況之一者，即視為不合格拍賣企業(yè)：(一)將拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)承包、出租的;(二)未開(kāi)展拍賣經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的;(三)手續(xù)未辦理齊全開(kāi)展拍賣經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的;(四)沒(méi)有本企業(yè)國(guó)家注冊(cè)拍賣師的;(五)有嚴(yán)重違規(guī)或違法行為的;(六)企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)地址變更不按規(guī)定辦理手續(xù)的;(八)不服從有關(guān)部門依法管理等。不合格拍賣企業(yè)應(yīng)停業(yè)限期整改，逾期未整改或經(jīng)整改仍不合格達(dá)兩年的取消其拍賣資格。第六十二條 持商務(wù)部統(tǒng)一印制的經(jīng)省商務(wù)主管部門簽章頒發(fā)的拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書具有行政許可效力，可以在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展拍賣活動(dòng)。省內(nèi)拍賣企業(yè)異地從事拍賣活動(dòng)的，應(yīng)于拍賣會(huì)前7日向所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案;省外拍賣企業(yè)到我省從事拍賣活動(dòng)的應(yīng)于拍賣會(huì)前10日到省商務(wù)廳及拍賣活動(dòng)所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門備案。備案主要提供拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、拍賣師執(zhí)業(yè)資格證及有關(guān)拍賣標(biāo)的證明等材料。經(jīng)過(guò)備案后，方可從事拍賣活動(dòng)。第七章 法 律 責(zé) 任第六十三條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以取締。第六十四條 拍賣師違反本辦法第五十條至五十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違法行為的，省商務(wù)廳可將違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，建議中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理。第六十五條 拍賣師有下列情形之一的，建議中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)吊銷其中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)證書。(一)因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的;(二)連續(xù)兩年未參加或未通過(guò)年檢注冊(cè)的;(三)拍賣師與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格、損害其他人利益并給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失的;(四)利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)錢財(cái)或謀取其他不正當(dāng)利益，向他人行賄的;(五)在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣會(huì)的;(六)被開(kāi)除公職或因故意犯罪受刑事處罰的。第六十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第(一)項(xiàng)，由省商務(wù)廳責(zé)令其改正，處三萬(wàn)元以下罰款。第六十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元;沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。第六十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)規(guī)定的，由設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰。第六十九條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十四條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省商務(wù)廳視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期