建筑安裝企業(yè)之合規(guī)評(píng)價(jià)程序.doc

北京團(tuán)結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序TJ/B-MS-27-2005編 制: 馬文琪審 核：華志強(qiáng)批 準(zhǔn)：羅鴻勛 版 次：A12005年6月10日發(fā)布 2005年6月16日實(shí)施受控狀態(tài)：受控 發(fā)放編號(hào)：北京團(tuán)結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第1頁共2頁1.目的：為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾,定期對(duì)適用法律法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià),以考核企業(yè)守法和持續(xù)發(fā)展。2.術(shù)語3. 職責(zé) 3.1公司總經(jīng)理向員工傳達(dá)遵守法律法規(guī)和其他要求的重要性；3.2 管理者代表主持公司總體性的合規(guī)性評(píng)價(jià)，審批合規(guī)性報(bào)告。3.3行政安?？曝?fù)責(zé)獲取、收集和識(shí)別適用的法律法規(guī)和其他要求，組織其評(píng)價(jià)的實(shí)施，并對(duì)不符合項(xiàng)的整改進(jìn)行驗(yàn)證。 3.4各部門負(fù)責(zé)與本部門工作有關(guān)的合規(guī)性評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)中提出的不符合項(xiàng)予以糾正，糾正的結(jié)果由管理者代表授權(quán)驗(yàn)證，部門合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄傳遞至行政安?？?。3.5 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目工程貫徹實(shí)施公司管理方針、承諾符合法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)。4.0工作程序4.1合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次4.1.1一般情況下，公司總體性的合規(guī)性評(píng)價(jià)每年不少于一次,特殊情況如：a.法律法規(guī)發(fā)生重大變化；b.出現(xiàn)了重大事故或重大污染；c.產(chǎn)品、工藝、設(shè)備的變化；d.員工及相關(guān)方的重大報(bào)怨。4.1.2項(xiàng)目經(jīng)理部、各部門每半年對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求評(píng)價(jià)一次，編寫評(píng)價(jià)報(bào)告。4.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)的方式。4.2.1合規(guī)性評(píng)價(jià)采用獨(dú)立式的程序進(jìn)行。4.2.2對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求同步進(jìn)行。4.2.3 二級(jí)評(píng)價(jià)：各部門及項(xiàng)目部各自評(píng)價(jià)后，由行政安保科匯總、補(bǔ)充、確認(rèn)（必要時(shí)集中以會(huì)議的形式），形成公司總體的合規(guī)性報(bào)告。4.3合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)包括:4.3.1環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容。4.3.1.1遵守法律法規(guī)的情況。4.3.1.2遵守其他要求:包括合同,相關(guān)方的合理要求及組織自身的環(huán)境承諾等情況。4.3.1.3對(duì)供方,合同方的影響及相關(guān)績效情況。北京團(tuán)結(jié)建筑安裝工程有限公司合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第2頁共2頁4.3.2職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.3.2.1遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況。4.3.2.2遵守其他要求:包括合同,相關(guān)方的合理要求及組織自身的職業(yè)健康安全承諾等情況。4.3.2.3對(duì)供方,合同方的影響及相關(guān)績效情況。(包括勞動(dòng)保護(hù)措施,勞動(dòng)合同的履行,應(yīng)急準(zhǔn)備等)4.4合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法4.4.1適用法規(guī)對(duì)比法直接結(jié)合適用的法律法規(guī)和其他要求主要條款與遵守、符合情況進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)。4.4.2績效定性分析法根據(jù)已識(shí)別的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源，對(duì)控制情況和績效結(jié)合適用法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行對(duì)比分析、評(píng)價(jià)。兩種方法可結(jié)合使用或單獨(dú)使用。4.5合規(guī)性評(píng)價(jià)的步驟4.5.1評(píng)價(jià)部門制定評(píng)價(jià)內(nèi)容，編制合規(guī)性評(píng)價(jià)表。4.5.2評(píng)價(jià)部門根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)表，進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)價(jià)并作好記錄。4.5.3各部門對(duì)于評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正，并傳遞給行政安?？?，由行政安保科作為管理評(píng)審中合規(guī)性評(píng)價(jià)信息的輸入。4.5.4發(fā)生不符合的部門按規(guī)定的時(shí)間制定糾正措施，并填寫糾正措施報(bào)告；行政安?？埔罁?jù)受審部門提供的糾正措施、不符合項(xiàng)的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，并在糾正措施報(bào)告中予以記錄。4.6相關(guān)記錄4.6.1環(huán)保局監(jiān)測(cè)所開具的檢測(cè)報(bào)告4.6.2節(jié)電節(jié)水統(tǒng)計(jì)分析記錄4.6.