AQT3034-2010化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則課件

1、AQ/T 3034-2010I目 次前 言 . . II引 言 . . III1 范圍 . . 12 規(guī)范性引用文件 . . 13 術(shù)語(yǔ)和定義 . . 14 管理要素 . . 14.1 工藝安全信息 . . 14.2 工藝危害分析 . . 24.3 操作規(guī)程 . . 34.4 培訓(xùn) . . 34.5 承包商管理 . . 34.6 試生產(chǎn)前安全審查 . . 44.7 機(jī)械完整性 . . 44.8 作業(yè)許可 . . 54.9 變更管理 . . 54.10 應(yīng)急管理 . . 54.11 工藝事故 /事件管理 . . 64.12 符合性審核 . . 7附 錄 A（資料性附錄）石油化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)

2、施導(dǎo)則應(yīng)用范例 . 8AQ/T 3034-2010II前 言本標(biāo)準(zhǔn)附錄 A 為資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)化學(xué)品分技術(shù)委員會(huì)（ TC288/SC3 ）歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位： 中國(guó)可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)、 中國(guó)石化青島安全工程研究院、 上海賽科石油化工有限責(zé)任公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 翟齊、張海峰、靳濤、楊筱萍、朱耀莉、季清。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。AQ/T 3034-2010III引 言石油化工行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)， 各個(gè)國(guó)家、 企業(yè)、國(guó)際或地區(qū)性組織都在積極總結(jié)和探索企業(yè)安全管理的模式和辦法。 近年來(lái)， 隨著國(guó)外獨(dú)資和合資項(xiàng)目的不斷增加， 安全環(huán)

3、保業(yè)績(jī)優(yōu)異的國(guó)際化公司的管理模式和做法逐漸被國(guó)內(nèi)企業(yè)了解、 借鑒和采用， 并在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累了很好的管理經(jīng)驗(yàn)和一套行之有效的管理模式。 在借鑒國(guó)外石油化工企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的工藝過(guò)程安全管理模式和管理方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況形成了本石油化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則， 為企業(yè)提供本質(zhì)安全管理的思路和框架。本標(biāo)準(zhǔn)是在企業(yè)成功實(shí)踐的基礎(chǔ)上編制而成的， 有很強(qiáng)的可操作性。 為便于企業(yè)應(yīng)用， 特將石油化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則應(yīng)用范例 作為標(biāo)準(zhǔn)的資料性附錄， 有利于企業(yè)在實(shí)踐中借鑒。本標(biāo)準(zhǔn)是與 AQ/T 3012-2008石油化工企業(yè)安全管理體系實(shí)施導(dǎo)則相銜接的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可利用本標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化管理體系

4、中的工藝安全管理，提高整體安全績(jī)效。AQ/T 3034-20101化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了石油化工企業(yè)工藝安全管理的要素及要求， 還給出了工藝安全管理的應(yīng)用范例。本標(biāo)準(zhǔn)適用于石油化工企業(yè)工藝過(guò)程安全管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。 凡是注明日期的引用文件， 其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而 ,鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。 凡是不注明日期的引用文件， 其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 24004-20

5、04 環(huán)境管理體系 原則、體系和支持技術(shù)通用指南GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T 28002-2001 職業(yè)健康安全管理體系 指南AQ/T 3012-2008 石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則3 術(shù)語(yǔ)和定義GB/T 24001-2004、 GB/T 28001-2001、 AQ/T 3012-2008 中確立的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1要素 element工藝安全管理中的關(guān)鍵因素。3.2工藝 process工藝是指任何涉及到危險(xiǎn)化學(xué)品的活動(dòng)過(guò)程，包括：危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、處置或搬運(yùn)，或者與這些活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。注：當(dāng)任何相互連接的容器組和區(qū)域隔

6、離的容器可能發(fā)生危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏時(shí)， 應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)單獨(dú)的工藝來(lái)考慮。3.3工藝安全事故 process accident危險(xiǎn)化學(xué)品（能量）的意外泄漏（釋放） ，造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。3.4石油化工企業(yè) Petrochemical Corporation以石油、天然氣為原料的生產(chǎn)企業(yè)。4 管理要素4.1 工藝安全信息4.1.1 化學(xué)品危害信息化學(xué)品危害信息至少應(yīng)包括：a) 毒性；b) 允許暴露限值；c） 物理參數(shù)，如沸點(diǎn)、蒸氣壓、密度、溶解度、閃點(diǎn)、爆炸極限；d） 反應(yīng)特性，如分解反應(yīng)、聚合反應(yīng)；e） 腐蝕性數(shù)據(jù)，腐蝕性以及材質(zhì)的不相容性；f) 熱穩(wěn)定性和化學(xué)穩(wěn)定性，如受熱是否分

7、解、暴露于空氣中或被撞擊時(shí)是否穩(wěn)定；與其它物質(zhì)混合時(shí)的不良后果，混合后是否發(fā)生反應(yīng)；g） 對(duì)于泄漏化學(xué)品的處置方法。4.1.2 工藝技術(shù)信息AQ/T 3034-20102工藝技術(shù)信息至少應(yīng)包括：a） 工藝流程簡(jiǎn)圖；b） 工藝化學(xué)原理資料；c） 設(shè)計(jì)的物料最大存儲(chǔ)量；d） 安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等） ；e） 偏離正常工況后果的評(píng)估，包括對(duì)員工的安全和健康的影響。注：上述工藝技術(shù)信息通常包含在技術(shù)手冊(cè)、 操作規(guī)程、 操作法、 培訓(xùn)材料或其他類(lèi)似文件中。4.1.3 工藝設(shè)備信息工藝設(shè)備信息至少應(yīng)包括：a）材質(zhì)；b）工藝控制流程圖（ P&ID) ；c）電氣設(shè)備危險(xiǎn)等級(jí)區(qū)域劃分圖；d

8、）泄壓系統(tǒng)設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)；e）通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)圖；f）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范；g）物料平衡表、能量平衡表；h）計(jì)量控制系統(tǒng)；i）安全系統(tǒng)（如：聯(lián)鎖、監(jiān)測(cè)或抑制系統(tǒng)） 。4.1.4 工藝安全信息管理企業(yè)可以通過(guò)以下途徑獲得所需的工藝安全信息：a）從制造商或供應(yīng)商處獲得物料安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（ MSDS ）；b）從項(xiàng)目工藝技術(shù)包的提供商或工程項(xiàng)目總承包商處可以獲得基礎(chǔ)的工藝技術(shù)信息；c) 從設(shè)計(jì)單位獲得詳細(xì)的工藝系統(tǒng)信息，包括各專(zhuān)業(yè)的詳細(xì)圖紙、文件和計(jì)算書(shū)等；d) 從設(shè)備供應(yīng)商處獲取主要設(shè)備的資料，包括設(shè)備手冊(cè)或圖紙，維修和操作指南、故障處理等相關(guān)的信息；e) 機(jī)械完工報(bào)告、單機(jī)和系統(tǒng)調(diào)試報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、特種設(shè)

9、備檢驗(yàn)報(bào)告、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等文件和資料；f) 為了防止生產(chǎn)過(guò)程中誤將不相容的化學(xué)品混合，宜將企業(yè)范圍內(nèi)涉及的化學(xué)品編制成化學(xué)品互相反應(yīng)的矩陣表；通過(guò)查閱矩陣表確認(rèn)化學(xué)品之間的相容性。工藝安全信息通常包含在技術(shù)手冊(cè)、 操作規(guī)程、 培訓(xùn)材料或其他工藝文件中。 工藝安全信息文件應(yīng)納入企業(yè)文件控制系統(tǒng)予以管理，保持最新版本。4.2 工藝危害分析4.2.1 建立管理程序企業(yè)應(yīng)建立管理程序，明確工藝危害分析過(guò)程、方法、人員以及結(jié)論和改進(jìn)建議。4.2.2 明確小組成員及負(fù)責(zé)人工藝危害分析最好是由一個(gè)小組來(lái)完成并應(yīng)明確一名負(fù)責(zé)人， 小組成員由具備工程和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、掌握工藝系統(tǒng)相關(guān)知識(shí)以及工藝危害分析方法的人員組成

10、。4.2.3 工藝危害分析頻次與更新企業(yè)應(yīng)在工藝裝置建設(shè)期間進(jìn)行一次工藝危害分析， 識(shí)別、評(píng)估和控制工藝系統(tǒng)相關(guān)的危害，所選擇的方法要與工藝系統(tǒng)的復(fù)雜性相適應(yīng)。 企業(yè)應(yīng)每三年對(duì)以前完成的工藝危害分析重新進(jìn)行確認(rèn)和更新，涉及劇毒化學(xué)品的工藝可結(jié)合法規(guī)對(duì)現(xiàn)役裝置評(píng)價(jià)要求頻次進(jìn)行。4.2.4 文件記錄企業(yè)應(yīng)確保這些建議可以及時(shí)得到解決， 并且形成相關(guān)文件和記錄。如：建議采納情況、改進(jìn)實(shí)施計(jì)劃、工作方案、時(shí)間表、驗(yàn)收、告知相關(guān)人員等。4.2.5 企業(yè)可選擇采取下列方法的一種或幾種，來(lái)分析和評(píng)價(jià)工藝危害：a) 故障假設(shè)分析（ What -if ）；b) 檢查表（ Checklist）；c) “如果 -

11、怎么樣？” “What if ”+“檢查表” “Checklist”；d) 預(yù)先危險(xiǎn)分析（ PHA ）；e) 危險(xiǎn)及可操作性研究（ HAZOP ）；f) 故障類(lèi)型及影響分析（ FMEA ）；AQ/T 3034-20103g) 事故樹(shù)分析 (FTA) ；或者等效的其他方法。4.2.6 無(wú)論選用哪種方法，工藝危害分析都應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：a) 工藝系統(tǒng)的危害；b) 對(duì)以往發(fā)生的可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的事件的審查；c) 控制危害的工程措施和管理措施，以及失效時(shí)的后果；d) 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施；e) 人為因素；f) 失控后可能對(duì)人員安全和健康造成影響的范圍。4.2.7 在裝置投產(chǎn)后， 需要與設(shè)計(jì)階段的危害分析比較； 由于

12、經(jīng)常需要對(duì)工藝系統(tǒng)進(jìn)行更新，對(duì)于復(fù)雜的變更或者變更可能增加危害的情形，需要對(duì)發(fā)生變更的部分進(jìn)行危害分析。在役裝置的危害分析還需要審查過(guò)去幾年的變更、 本企業(yè)或同行業(yè)發(fā)生的事故和嚴(yán)重未遂事故。4.3 操作規(guī)程4.3.1 操作規(guī)程編制企業(yè)應(yīng)編制并實(shí)施書(shū)面的操作規(guī)程， 規(guī)程應(yīng)與工藝安全信息保持一致。 企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)員工參與操作規(guī)程的編制，并組織進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。操作規(guī)程應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a） 初始開(kāi)車(chē)、正常操作、臨時(shí)操作、應(yīng)急操作、正常停車(chē)、緊急停車(chē)等各個(gè)操作階段的操作步驟；b） 正常工況控制范圍、偏離正常工況的后果；糾正或防止偏離正常工況的步驟；c） 安全、健康和環(huán)境相關(guān)的事項(xiàng)。如危險(xiǎn)化學(xué)品的特性與危害

13、、防止暴露的必要措施、發(fā)生身體接觸或暴露后的處理措施、安全系統(tǒng)及其功能（聯(lián)鎖、監(jiān)測(cè)和抑制系統(tǒng)）等。4.3.2 操作規(guī)程審查企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要經(jīng)常對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行審核， 確保反映當(dāng)前的操作狀況， 包括化學(xué)品、 工藝技術(shù)設(shè)備和設(shè)施的變更。企業(yè)應(yīng)每年確認(rèn)操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性。4.3.3 操作規(guī)程的使用和控制企業(yè)應(yīng)確保操作人員可以獲得書(shū)面的操作規(guī)程。 通過(guò)培訓(xùn)， 幫助他們掌握如何正確使用操作規(guī)程，并且使他們意識(shí)到操作規(guī)程是強(qiáng)制性的。企業(yè)應(yīng)明確操作規(guī)程編寫(xiě)、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、修改以及廢止的程序和職責(zé)，確保使用最新版本的操作規(guī)程。4.4 培訓(xùn)4.4.1 建立并實(shí)施培訓(xùn)管理程序企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施工藝安全培訓(xùn)管理

14、程序。 根據(jù)崗位特點(diǎn)和應(yīng)具備的技能，明確制訂各個(gè)崗位的具體培訓(xùn)要求， 編制落實(shí)相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃， 并定期對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審查和演練， 確保員工了解工藝系統(tǒng)的危害，以及這些危害與員工所從事工作的關(guān)系， 幫助員工采取正確的工作方式避免工藝安全事故。4.4.2 程序內(nèi)容和培訓(xùn)頻次培訓(xùn)管理程序應(yīng)包含培訓(xùn)反饋評(píng)估方法和再培訓(xùn)規(guī)定。對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)人員、教師的表現(xiàn)以及培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估， 并作為改進(jìn)和優(yōu)化培訓(xùn)方案的依據(jù)； 再培訓(xùn)至少每三年舉辦一次，根據(jù)需要可適當(dāng)增加頻次。 當(dāng)工藝技術(shù)、工藝設(shè)備發(fā)生變更時(shí)， 需要按照變更管理程序的要求，就變更的內(nèi)容和要求告知或培訓(xùn)操作人員及其他相關(guān)人員。4.4.3 培訓(xùn)

15、記錄保存企業(yè)應(yīng)保存好員工的培訓(xùn)記錄。 包括員工的姓名、 培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)效果等都要以記錄形式保存。為了保證相關(guān)員工接觸到必需的工藝安全信息和程序， 又保護(hù)企業(yè)利益不受損失， 企業(yè)可依具體情況與接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議。4.5 承包商管理4.5.1 承包商的界定承包商為企業(yè)提供設(shè)備設(shè)施維護(hù)、 維修、 安裝等多種類(lèi)型的作業(yè)， 企業(yè)的工藝安全管理應(yīng)包括對(duì)承包商的特殊規(guī)定，確保每名工人謹(jǐn)慎操作而不危及工藝過(guò)程和人員的安全。4.5.2 企業(yè)責(zé)任企業(yè)在選擇承包商時(shí)， 要獲取并評(píng)估承包商目前和以往的安全表現(xiàn)和目前安全管理方面的信息。企業(yè)須告知承包商與他們作業(yè)工藝有關(guān)的潛在的火災(zāi)、 爆炸或有毒有害方面的信

16、息， 進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)，全過(guò)程控制風(fēng)險(xiǎn)； 定期評(píng)估承包商表現(xiàn)；保存承包商在工作過(guò)程中的傷亡、職業(yè)病記錄。 相關(guān)管理要求參照“ AQ/T3012-2008 石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則 8.2 承包商管理”執(zhí)行。AQ/T 3034-201044.5.3 承包商責(zé)任承包商應(yīng)確保工人接受與工作有關(guān)的工藝安全培訓(xùn)； 確保工人知道與他們作業(yè)有關(guān)的潛在的火災(zāi)、爆炸或有毒有害方面的信息和應(yīng)急預(yù)案， 確保工人了解設(shè)備安全手冊(cè)， 包括標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程在內(nèi)的安全作業(yè)規(guī)程。承包商應(yīng)保存上述培訓(xùn)記錄，記錄應(yīng)該包括個(gè)人資料、培訓(xùn)時(shí)間、考核情況等。4.6 試生產(chǎn)前安全審查4.6.1 組建小組并明確職責(zé)試生產(chǎn)前安全申查工作應(yīng)由一

17、個(gè)有組織的小組及責(zé)任人來(lái)完成， 并應(yīng)明確試生產(chǎn)前安全審查的職責(zé)是確保新建項(xiàng)目或重大工藝變更項(xiàng)目安全投用和預(yù)防災(zāi)難性事故的發(fā)生。 小組的成員和規(guī)模根據(jù)具體情況而定。4.6.2 準(zhǔn)備工作準(zhǔn)備工作包括但不限于以下內(nèi)容：a） 明確試生產(chǎn)前安全檢查的范圍、日程安排；b） 編制或選擇合適的安全檢查清單；c） 組建試生產(chǎn)前安全檢查小組，明確職責(zé)。檢查小組應(yīng)該具備如下知識(shí)和技能：1） 熟悉相關(guān)的工藝過(guò)程；2） 熟悉相關(guān)的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；3） 熟悉相關(guān)設(shè)備，能夠分辨設(shè)備的設(shè)計(jì)與安裝是否符合設(shè)計(jì)意圖；4） 熟悉工廠的生產(chǎn)和維修活動(dòng)；5） 熟悉企業(yè) /項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。4.6.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查小組根據(jù)檢查清單對(duì)

18、現(xiàn)場(chǎng)安裝好的設(shè)備、 管道、 儀表及其他輔助設(shè)施進(jìn)行目視檢查， 確認(rèn)是否已經(jīng)按設(shè)計(jì)要求完成了相關(guān)設(shè)備、儀表的安裝和功能測(cè)試。檢查小組應(yīng)確認(rèn)工藝危害分析報(bào)告中的改進(jìn)措施和安全保障措施是否已經(jīng)按要求予以落實(shí)；員工培訓(xùn)、操作程序、維修程序、應(yīng)急反應(yīng)程序是否完成。4.6.4 編制試生產(chǎn)前安全檢查報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后， 檢查小組應(yīng)編制試生產(chǎn)前安全檢查報(bào)告， 記錄檢查清單中所有要求完成的檢查項(xiàng)的狀態(tài)。在裝置投產(chǎn)后，項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人還需要完成“試生產(chǎn)后需要完成檢查項(xiàng)” 。在檢查清單中所有的檢查項(xiàng)都完成后，對(duì)試生產(chǎn)前安全檢查報(bào)告進(jìn)行最后更新，得到最終版本，并予以保留。4.7 機(jī)械完整性4.7.1 新設(shè)備的安裝企業(yè)

19、應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦虼_保設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)安裝符合設(shè)備設(shè)計(jì)規(guī)格要求和制造商提出的安裝指南， 如防止材質(zhì)誤用、安裝過(guò)程中的檢驗(yàn)和測(cè)試。檢驗(yàn)和測(cè)試應(yīng)形成報(bào)告，并予以留存。壓力容器、壓力管道、特種設(shè)備等國(guó)家有強(qiáng)制的設(shè)計(jì)、制造、安裝、登記要求的，必須滿(mǎn)足法規(guī)要求，并保留相關(guān)證明文件和記錄。4.7.2 預(yù)防性維修企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施預(yù)防性維修程序， 對(duì)關(guān)鍵的工藝設(shè)備進(jìn)行有計(jì)劃的測(cè)試和檢驗(yàn)。 及早識(shí)別工藝設(shè)備存在的缺陷， 并及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或替換， 以防止小缺陷和故障演變成災(zāi)難性的物料泄漏， 釀成嚴(yán)重的工藝安全事故。預(yù)防性維修包括但不限于以下內(nèi)容：a） 檢驗(yàn)壓力容器和儲(chǔ)罐、校驗(yàn)安全閥，對(duì)換熱器管程測(cè)厚或進(jìn)行壓力試驗(yàn)；b） 清

20、理阻火器、更換爆破片、更換泵的密封件；c） 測(cè)試消防水系統(tǒng)、對(duì)可燃 /有毒氣體報(bào)警系統(tǒng) /緊急切斷閥 /報(bào)警和聯(lián)鎖進(jìn)行功能測(cè)試；d） 監(jiān)測(cè)壓縮機(jī)的振動(dòng)狀況、對(duì)電氣設(shè)備進(jìn)行測(cè)溫分析等。4.7.3 設(shè)備報(bào)廢和拆除企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備報(bào)廢和拆除程序，明確報(bào)廢的標(biāo)準(zhǔn)和拆除的安全要求。4.7.4 機(jī)械完整性相關(guān)的培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)安排參與設(shè)備管理、使用、維修、維護(hù)的相關(guān)人員接受培訓(xùn)，達(dá)到以下目的：a） 了解開(kāi)展維修作業(yè)所設(shè)計(jì)的工藝的基本情況， 包括存在的危害和維修過(guò)程中正確的應(yīng)對(duì)措施；b） 掌握作業(yè)程序，包括作業(yè)許可證、維修、維護(hù)程序和要求；c） 熟悉與維修活動(dòng)相關(guān)的其他安全作業(yè)程序，如動(dòng)火程序、變更程序等；AQ/T

21、 3034-20105d） 檢驗(yàn)和測(cè)試人員取得法規(guī)要求的資質(zhì)。4.8 作業(yè)許可企業(yè)應(yīng)建立并保持程序， 對(duì)可能給工藝活動(dòng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)進(jìn)行控制。 對(duì)具有明顯風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)實(shí)施作業(yè)許可管理，如：用火、破土、開(kāi)啟工藝設(shè)備或管道、起重吊裝、進(jìn)入防爆區(qū)域等，明確工作程序和控制準(zhǔn)則，并對(duì)作業(yè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)保留作業(yè)許可票證，以了解作業(yè)許可程序執(zhí)行的情況，以便持續(xù)改進(jìn)。4.9 變更管理4.9.1 企業(yè)應(yīng)建立變更管理程序，強(qiáng)化對(duì)化學(xué)品、 工藝技術(shù)、 設(shè)備、程序以及操作過(guò)程等永久性或暫時(shí)性的變更進(jìn)行有計(jì)劃的控制， 確定變更的類(lèi)型、 等級(jí)、實(shí)施步驟等， 確保人身、 財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害企業(yè)的聲譽(yù)。4.9.

22、2 變更管理應(yīng)考慮以下方面內(nèi)容：a）變更的技術(shù)基礎(chǔ)；b）變更對(duì)員工安全和健康的影響；c）是否修改操作規(guī)程；d）為變更選擇正確的時(shí)間；e）為計(jì)劃變更授權(quán)。4.9.3 相應(yīng)的工藝安全信息應(yīng)進(jìn)行更新。4.9.4 有可能受變更影響的企業(yè)和承包商的員工必須在開(kāi)工前被告知變更或者得到相關(guān)培訓(xùn)。4.9.5 工藝變更相關(guān)的管理要求可參照 “ AQ/T3012-2008石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則11 變更管理”執(zhí)行。4.10 應(yīng)急管理4.10.1 建立并執(zhí)行應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)， 執(zhí)行應(yīng)急演練計(jì)劃， 并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)， 使其具備應(yīng)對(duì)緊急情況的意識(shí)，并且能夠及時(shí)采取正確的應(yīng)對(duì)措施。 應(yīng)急演練計(jì)劃應(yīng)

23、包括小規(guī)模危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏處理的程序。4.10.2 應(yīng)急反應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備企業(yè)需要建立一套整體應(yīng)急預(yù)案， 預(yù)案通常以書(shū)面文件的形式規(guī)定工廠該如何應(yīng)對(duì)異?；蚓o急情況。對(duì)于規(guī)模較大、 工藝較復(fù)雜的工廠， 除整體應(yīng)急預(yù)案外， 還需要針對(duì)各種具體的假想事故情形制訂具體的應(yīng)對(duì)措施。4.10.3 編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是企業(yè)應(yīng)急反應(yīng)系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分。 應(yīng)急預(yù)案編制可參照 “ AQ/T3012-2008石油化工企業(yè)安全管理體系導(dǎo)則 13.3 應(yīng)急預(yù)案”。4.10.4 應(yīng)急響應(yīng)企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急反應(yīng)小組， 通常是由企業(yè)人員組成， 也可包括外部人員； 每個(gè)小組成員的職責(zé)應(yīng)明確，確保成員對(duì)于責(zé)任和授權(quán)不存在疑問(wèn)。緊急情

24、況發(fā)生時(shí)， 相關(guān)的負(fù)責(zé)人可以根據(jù)應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè)， 確定安全區(qū)域， 并指揮人員撤離到安全的地方。應(yīng)急小組成員需要根據(jù)以往培訓(xùn)獲得的技能， 或借助應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè)的指導(dǎo)， 啟動(dòng)工藝系統(tǒng)的緊急操作，如緊急停車(chē)、 操作應(yīng)急閥門(mén)、 切斷電源、 開(kāi)啟消防設(shè)備、 控制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入控制區(qū)域等。企業(yè)應(yīng)授權(quán)這些人員， 在緊急情況下， 有權(quán)根據(jù)需要將工藝系統(tǒng)停車(chē)， 并且在他們認(rèn)為必要時(shí)撤離現(xiàn)場(chǎng)。企業(yè)還應(yīng)保證應(yīng)急人員能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到達(dá)各自崗位。4.10.5 應(yīng)急培訓(xùn)和演練4.10.5.1 企業(yè)應(yīng)給予一般員工和承包商員工基本的應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)。 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該有助于他們了解：a） 工廠可能發(fā)生的緊急情況；b） 如何報(bào)告所 發(fā)生的緊

25、急情況；c） 工廠的平面位置、緊急撤離路線(xiàn)和緊急出口；d） 安全警報(bào)及其應(yīng)急響應(yīng)的要求；e） 緊急集合點(diǎn)的位置及清點(diǎn)人數(shù)的要求。4.10.5.2 企業(yè)應(yīng)定期培訓(xùn)應(yīng)急反應(yīng)小組的成員， 使其獲得和保持應(yīng)對(duì)緊急情況和控制事故的知識(shí)及能力，并參與實(shí)際的演習(xí)。4.10.5.3 企業(yè)需要根據(jù)實(shí)際情況決定， 是否有必要針對(duì)可能發(fā)生的緊急情況與工廠附近的社區(qū)進(jìn)行交流，或給予他們必要的培訓(xùn)。通常使社區(qū)了解下列信息， 以便在發(fā)生緊急情況時(shí)， 知道如何撤離和保護(hù)AQ/T 3034-20106自己：a） 工廠的基本情況；b） 工廠生產(chǎn)過(guò)程中存在的主要危害；c) 工廠目前采取的主要安全措施；d) 緊急情況或事故發(fā)生時(shí)，

26、會(huì)給周邊帶來(lái)什么影響；e) 緊急情況或事故發(fā)生時(shí)，周邊社區(qū)應(yīng)該如何正確應(yīng)對(duì)。4.11 工藝事故 /事件管理4.11.1 工藝事故 /事件調(diào)查和處理程序企業(yè)應(yīng)制訂工藝事故 /事件調(diào)查和處理程序，通過(guò)事故 /事件調(diào)查識(shí)別性質(zhì)和原因，制定糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故的再次發(fā)生。該程序應(yīng)能夠：a) 準(zhǔn)確劃分事故的類(lèi)別；b) 明確調(diào)查小組的要求和職責(zé)；c) 提出與事故調(diào)查有關(guān)的培訓(xùn)要求；d) 鼓勵(lì)員工報(bào)告各類(lèi)事故 /事件，包括未遂事故；e) 通過(guò)事故調(diào)查找出導(dǎo)致事故的直接原因和根源，并提出對(duì)應(yīng)的改進(jìn)措施，以防止發(fā)生類(lèi)似事故或減輕事故發(fā)生時(shí)的后果；f) 及時(shí)落實(shí)事故調(diào)查報(bào)告中的改進(jìn)措施；g) 提出事故調(diào)查

27、的文件要求。4.11.2 成立調(diào)查組調(diào)查組要包括至少一名工藝方面的專(zhuān)家，如果事故涉及承包商的工作還要包括承包商員工，還有其他具備相關(guān)知識(shí)的人員和有調(diào)查和分析事故經(jīng)驗(yàn)的人員。4.11.3 事故調(diào)查時(shí)機(jī)和方法事故調(diào)查的啟動(dòng)應(yīng)盡可能迅速，一般不晚于事故發(fā)生后 48 h?？梢赃x擇的事故根源分析方法有很多種，如頭腦風(fēng)暴（ Brainstorming ）、事故樹(shù)（ FTA ）等。4.11.4 證據(jù)收集在事故調(diào)查過(guò)程中收集的證據(jù)包括：a） 物理證據(jù)：殘余的物料、受損的設(shè)備、儀表、管線(xiàn)等；b） 位置證據(jù)：事故發(fā)生時(shí)人、設(shè)備等所處的位置，工藝系統(tǒng)的位置狀態(tài)；c） 電子證據(jù)：控制系統(tǒng)中保存的工藝數(shù)據(jù)、電子版的操作

28、規(guī)程、電子文檔記錄、操作員操作記錄等；d） 書(shū)面證據(jù)：交接班記錄、開(kāi)具的作業(yè)許可證、書(shū)面的操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；e） 相關(guān)人員：目擊者、受害人、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員及相關(guān)人員面談、情況說(shuō)明等。4.11.4 編制事故報(bào)告、落實(shí)改進(jìn)措施4.11.4.1 事故調(diào)查報(bào)告事故調(diào)查完成后，需要編制事故調(diào)查報(bào)告，報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：a） 事故發(fā)生的日期；b） 調(diào)查初始數(shù)據(jù)；c） 事故過(guò)程、損失的描述；d） 造成事故的原因；e） 調(diào)查過(guò)程中提出的改進(jìn)措施。4.11.4.2 跟蹤落實(shí)改進(jìn)措施企業(yè)應(yīng)規(guī)定如何跟蹤、落實(shí)事故調(diào)查小組提出的改進(jìn)措施。在實(shí)際執(zhí)行改進(jìn)措施的過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)因?yàn)榭陀^條件的限制，

29、 某些最初提出的改進(jìn)措施難以實(shí)際落實(shí)， 或者有更好的方案可以采用，都需要有書(shū)面的說(shuō)明和記錄。4.11.4.3 調(diào)查報(bào)告保存期限重大事故報(bào)告永久保存，一般事故至少保存 5 年。除政府要求的報(bào)告外，企業(yè)應(yīng)對(duì)事故報(bào)告保存的期限予以明確。4.11.5 未遂事故 /事件管理和經(jīng)驗(yàn)共享企業(yè)應(yīng)制定未遂事故或事件管理程序，鼓勵(lì)員工報(bào)告未遂事故 /事件，組織對(duì)未遂事故 /事件進(jìn)行調(diào)查、分析，找出事故根源，預(yù)防事故發(fā)生。AQ/T 3034-20107完成事故、 未遂事故調(diào)查后， 企業(yè)要組織開(kāi)展內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流， 同時(shí)應(yīng)注重外部事故信息和教訓(xùn)的引入，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和控制水平。4.12 符合性審核4.12.1 企業(yè)應(yīng)建立并

30、實(shí)施工藝安全符合性審核程序， 至少每三年進(jìn)行一次工藝安全的符合性審查，以確保工藝安全管理的有效性。4.12.2 符合性審核的范圍策劃工藝安全符合性審核的范圍時(shí)，需要考慮以下因素：a） 企業(yè)的政策和適用的法規(guī)要求；b） 工廠的性質(zhì)（加工、儲(chǔ)存、其他） ；c） 工廠的地理位置；d） 覆蓋的裝置、設(shè)施、場(chǎng)所；e） 需要審核的工藝安全管理要素；f） 上次審核后相關(guān)因素的變更（如：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、工藝設(shè)備相鄰建筑、設(shè)備或人員等） ；g) 人力資源。4.12.3 審核組織和審核頻次審核組中至少包括一名工藝方面的專(zhuān)家。如果只是對(duì)個(gè)別工藝安全系統(tǒng)管理要素進(jìn)行審核，也可以由一名審核人員完成。 審核組成員應(yīng)接受過(guò)相關(guān)

31、培訓(xùn)、 掌握審核方法， 并具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和良好的溝通能力。企業(yè)的符合性審核程序中應(yīng)明確如何確定審核的頻率。 在確定符合性審核頻率時(shí)需要考慮的因素包括：a） 法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、企業(yè)的政策；b） 工廠風(fēng)險(xiǎn)的大??；c） 工廠的歷史情況；d） 工廠安全狀況；e） 類(lèi)似工廠或工藝出現(xiàn)的安全事故。4.12.4 審核的實(shí)施、跟蹤和改進(jìn)審核過(guò)程要形成文件， 發(fā)現(xiàn)的工藝管理系統(tǒng)及其執(zhí)行過(guò)程中存在的差距， 應(yīng)予以記錄， 并提出和落實(shí)改進(jìn)措施?，F(xiàn)場(chǎng)審核完成后，審核組需要編制工藝審核報(bào)告，提出需要改進(jìn)的方面。最近兩次的審核報(bào)告應(yīng)存檔。AQ/T 3034-20108附 錄 A（資料性附錄）石油化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)

32、則應(yīng)用范例A.1 簡(jiǎn)介企業(yè)名稱(chēng)： 石油化工企業(yè)甲是目前世界上乙烯單線(xiàn)產(chǎn)能最大裝置之一， 并有聚乙烯裝置、 苯乙烯裝置、芳烴抽提裝置、聚苯乙烯裝置、丙烯腈裝置、聚丙烯裝置和丁二烯裝置。具有世界級(jí)上下游一體化的特點(diǎn)，體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)。采用了世界上最先進(jìn)的工藝技術(shù)，生產(chǎn)主要產(chǎn)品：乙烯、聚乙烯、苯乙烯、聚苯乙烯、丙烯、丙烯腈、聚丙烯、丁二烯、苯、甲苯及副產(chǎn)品等，每年可向市場(chǎng)提供國(guó)內(nèi)緊缺的高質(zhì)量、多規(guī)格、寬覆蓋面的石化產(chǎn)品。管理模式： 建立安全管理體系，設(shè)立 HSSE（健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保）部門(mén)，負(fù)責(zé)具體的健康、安全、保衛(wèi)、環(huán)保（以下簡(jiǎn)稱(chēng) HSSE）事務(wù)實(shí)施。A.2 HSSE 方針、目標(biāo)和承諾企業(yè)甲

33、的 HSSE 方針由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理簽署批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。同時(shí)企業(yè)甲的員工和承包商在HSSE 承諾板上簽字。A.3 工藝安全信息A.3.1 工藝安全信息的重要性開(kāi)展工藝危害分析前，企業(yè)應(yīng)完成書(shū)面工藝安全信息建立。工藝安全信息的重要性包括：a) 對(duì)工藝系統(tǒng)的準(zhǔn)確描述， 依據(jù)正確的工藝信息進(jìn)行生產(chǎn)、 操作和變更， 有效避免工藝事故發(fā)生；b) 是開(kāi)展工藝危害分析的基礎(chǔ)；c) 確保生產(chǎn)和維修符合最初設(shè)計(jì)的意圖；d) 是進(jìn)行工藝系統(tǒng)改造的重要依據(jù)；e) 是記錄和積累工廠設(shè)計(jì)、生產(chǎn)操作、維護(hù)保養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。A.3.2 與工廠儲(chǔ)存、使用和生產(chǎn)的化學(xué)品的危害相關(guān)的信息建立 MSDS 信息管理系統(tǒng)， 確保所有

34、化學(xué)品都有相應(yīng)的最新版本 MSDS ，并可以方便地獲取所需要的MSDS 。A.3.3 獲取工藝安全信息的途徑企業(yè)可以通過(guò)多種途徑獲得所需的工藝安全信息， 一般可在企業(yè)的內(nèi)網(wǎng)上設(shè)立生產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，及時(shí)更新，使用最新版本，在需要時(shí)及時(shí)獲取。例如：企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)（ PMIS ）顯示了信息菜單、數(shù)據(jù)報(bào)表、靜態(tài)報(bào)告、應(yīng)急操作、程序文件和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)清單等等。A.4 工藝危害分析A.4.1 任務(wù)描述對(duì)任務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行描述， 介紹與任務(wù)相關(guān)的客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)。 建立風(fēng)險(xiǎn)管理程序， 明確工藝危害分析的過(guò)程、 方法和人員， 對(duì)生產(chǎn)的整個(gè)運(yùn)行周期中遇到的或因運(yùn)作而產(chǎn)生的危害、 威脅、潛在危險(xiǎn)事件和影響進(jìn)行系統(tǒng)分析。見(jiàn)

35、圖 A.1 。A.4.2 識(shí)別危害和潛在影響所有類(lèi)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)得到識(shí)別、評(píng)估，可從以下方面考慮：a) 人員安全考慮由于危險(xiǎn)事件的影響，造成人員的急性傷害；b) 人員健康考慮由于職業(yè)接觸危害物，可能損害人員健康；c) 環(huán)?？紤]對(duì)周?chē)h(huán)境的短期、長(zhǎng)期破壞；d) 財(cái)產(chǎn)損失考慮由于事故造成的設(shè)備損壞或停車(chē)造成的損失；e) 聲譽(yù)考慮事故造成公司名譽(yù)的反面影響；f) 與任務(wù)相關(guān)的任何其他危險(xiǎn)。A.4.3 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)AQ/T 3034-20109風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：立足于對(duì)員工、資產(chǎn)、環(huán)境、聲譽(yù)所產(chǎn)生危害的概率和后果的嚴(yán)重性進(jìn)行計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算公式為 :R = PC式中：R風(fēng)險(xiǎn)；P發(fā)生的概率；C結(jié)果的嚴(yán)重性。后果分析：

36、 量化危險(xiǎn)事件潛在損失， 可根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷， 也可用稍復(fù)雜方法建立實(shí)際模型進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。A.4.4 控制和降低危害手段的選擇：a) 進(jìn)行最小風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)：在設(shè)計(jì)上消除危險(xiǎn)；b) 應(yīng)用安全裝置：通過(guò)固定的、自動(dòng)的、或其它安全防護(hù)設(shè)計(jì)或裝置，使風(fēng)險(xiǎn)減少到可接受水平；c) 提供報(bào)警裝置：采用報(bào)警裝置檢測(cè)危險(xiǎn)狀況，向有關(guān)人員發(fā)出適當(dāng)?shù)膱?bào)警信號(hào)；d) 制定專(zhuān)用的程序和進(jìn)行培訓(xùn)；e) 剩余風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目前沒(méi)有控制措施，記錄每個(gè)剩余風(fēng)險(xiǎn)以及解決辦法不完善的原因。A.4.5 控制和預(yù)防措施的實(shí)施及跟蹤A.4.5.1 控制和預(yù)防措施應(yīng)包括以下內(nèi)容 :a) 所有的危害、影響和威脅已確定；b) 危險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和后果已被評(píng)

37、估；c) 阻止危害發(fā)生的控制手段到位；d) 降低事故危害的準(zhǔn)備工作到位。A.4.5.2 對(duì)整個(gè)控制的過(guò)程進(jìn)行跟蹤以減小風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)執(zhí)行的情況進(jìn)行定期分析回顧，見(jiàn)圖 A.1 。圖 A.1 風(fēng)險(xiǎn)分析回顧A.4.6 選擇恰當(dāng)?shù)姆治鯝.4.6.1 根據(jù)改進(jìn)措施的優(yōu)先等級(jí)， 評(píng)估控制方法的有效性， 一般由定性到定量， 由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，見(jiàn)圖 A.2 。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法危險(xiǎn)識(shí)別操作危險(xiǎn) 外部危險(xiǎn) 自然危險(xiǎn) 人為錯(cuò)誤危險(xiǎn)情景分析后果分析 可能性分析風(fēng)險(xiǎn)降低?風(fēng) 險(xiǎn)操作 分 析YES 是制定降低風(fēng)險(xiǎn)措施NO 否其它考慮其它危險(xiǎn)剩余風(fēng)險(xiǎn)管理AQ/T 3034-201010圖 A.2 風(fēng)險(xiǎn)分析順序A.4.6.2 危害分析

38、：用來(lái)進(jìn)行初始危險(xiǎn)分析，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)，見(jiàn)表 A.1 。表 A.1 危害分析表A.4.6.3 WIFT 方法 故障假設(shè)和安全檢查表分析將故障假設(shè)分析方法 （What-if ）和安全檢查表分析方法 （checklist）結(jié)合起來(lái)應(yīng)用。 見(jiàn)表 A.2。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)/車(chē)間/裝置 組長(zhǎng)： 參加人：?jiǎn)栴}分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值編號(hào)基本業(yè)務(wù),或工藝流程人 物能量環(huán)境正常異常根本原因 合理的最壞后果嚴(yán)重性S可能性P風(fēng)險(xiǎn)值R預(yù)防/控制措施/執(zhí)行人1 化學(xué)品、油品存放 易燃、易爆品存放火災(zāi)、爆炸2化學(xué)品、油品管理、轉(zhuǎn)運(yùn) 化學(xué)品有毒/易揮發(fā)人員中毒3 貨物搬運(yùn) 搬運(yùn)車(chē)上貨物過(guò)高砸傷4 貨物搬運(yùn) 電器短路

39、火災(zāi)、爆炸5設(shè)備和儀表檢修、維護(hù) 未達(dá)到檢修質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)、爆炸、物體打擊6 機(jī)加工 誤動(dòng)作、個(gè)人防護(hù)用品使用不當(dāng)人體傷害定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 -QRA重大事故風(fēng)險(xiǎn) -MAR故障樹(shù)分析 - FTA失效模式與效果分析 -FMEA保護(hù)層分析 -LOPA危險(xiǎn)與可操作性研究 -HAZOP故障假設(shè)分析方法和安全檢查表分析危害分析復(fù)雜性，定量結(jié)果和需要執(zhí)行的機(jī)能的上升順序AQ/T 3034-201011表 A.2 操作的整體性和可靠性頻度（原因）F嚴(yán)重性（后果）S可能性（安全裝置）P綜合保障措施的預(yù)期效果分?jǐn)?shù)PP建議 累加風(fēng)險(xiǎn)AR可管理性M3 1. 裝置破壞 10 1 在跳閘前報(bào)警 3 3 16 22. 裝置損壞

40、2. 冗余設(shè)備 23. 裝置緊急停車(chē)3. 備用設(shè)備 34. 釋放到大氣 4. 定期檢查和檢定 21. 關(guān) 鍵設(shè) 備 故障，例如氣體探測(cè)器 / 安 全閥 / 緊 急停車(chē)閥門(mén)等。5. 緩沖儲(chǔ)存使得其它的裝置部分繼續(xù)運(yùn)行3確認(rèn)適當(dāng)?shù)陌踩胧鐖?bào)警，雙套表決設(shè)備，備用設(shè)備，定期檢查和檢定，緩沖能力，防火，設(shè)備的爆炸等級(jí)，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)組合提供以減少大的危害的風(fēng)險(xiǎn)到容許的水平。A.4.6.4 HAZOP 危險(xiǎn)及可操作性研究HAZOP 是一種進(jìn)行危險(xiǎn)和可操作性研究的重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具，每 5 年回顧一次。 HAZOP內(nèi)容如下：a) 確認(rèn)所有導(dǎo)致問(wèn)題的偏差的原因；b) 在沒(méi)考慮現(xiàn)存的任何安全措施的情況下確認(rèn)偏

41、差的結(jié)果；c) 確認(rèn)它們是否是安全、環(huán)境或操作問(wèn)題；d) 評(píng)估導(dǎo)致重大后果的安全措施，確定它們對(duì)后果的嚴(yán)重性是否充足，并提出建議；e) 對(duì)判斷為導(dǎo)致經(jīng)常性及重大的后果，提出消除或減輕措施的建議。詳見(jiàn)表 A.3。 在小組完成所有引導(dǎo)詞審查之后，逐項(xiàng)審查每一個(gè)節(jié)點(diǎn)。按照工藝流程，直到 P&ID全部審查完畢。表 A.3 HAZOP 記錄PROJECT： 項(xiàng)目： REC.版次 DAT 日期 AUTHOR 作者 TABLE SHEET OFEFD SECTION ： EFD 部分 HAZOP 會(huì)議編號(hào)表格：HAZOP 小組：DESIGN INTENTION 設(shè)計(jì)目的：EFD： REV：版次引導(dǎo)詞 /N

42、偏離 S 原因 后果 安全措施 建議引導(dǎo)詞清單無(wú)流量 No Flow 儀表 Instrumentation 腐 蝕 / 侵 蝕Corrosion/Erosion倒流 Reverse Flow 減壓 Relief 設(shè)備選址 Equipment Siting流量增大 More Flow 污染 Contamination 以 往 事 故 PreviousIncidents流量減小 Less Flow 化學(xué)品特性 Properties of Chemicals 人為因素 Human Factors壓力增大 More Pressure 破裂/泄漏 Rupture/Leak 安全 Safety壓力減小 L

43、ess Pressure 火源 Ignition 環(huán)境 Environment液位升高 More Level 維護(hù)故障 Service Failure液位降低 Less Level 異常運(yùn)行 Abnormal Operation溫度升高 More Temperature 取樣 Sampling溫度降低 Less Temperature 維護(hù) MaintenanceA.4.6.5 LOPA 保護(hù)層分析保護(hù)層分析依據(jù)事件樹(shù)邏輯原理層層保護(hù)， 由一重或多重保護(hù)層阻止最終嚴(yán)重后果發(fā)生， 見(jiàn)圖 A.3 。AQ/T 3034-201012圖 A.3 保護(hù)層分析A.4.6.6 FMEA 失效模式與效果分析是

44、一種可靠性模式及影響分析方法，它能識(shí)別影響系統(tǒng)性能、產(chǎn)生重大后果的故障。 FMEA 可應(yīng)用于電氣維護(hù)和新建電氣系統(tǒng)。見(jiàn)表 A.4。表 A.4 電動(dòng)機(jī)控制系統(tǒng) FMEA 分析記錄系 統(tǒng)：電動(dòng)機(jī)控制系統(tǒng) 日 期子系統(tǒng) 制 表項(xiàng)目組長(zhǎng)故障模式與影響分析組員：序號(hào) 分析項(xiàng)目 功 能 故障模式 推斷原因 對(duì)系統(tǒng)影響故障檢測(cè)方法故障等級(jí)（嚴(yán)重 度S）發(fā)生頻率 R 備注 建議措施主接點(diǎn)接觸不好（由于磨損、發(fā)熱變形造成）不能不能 啟動(dòng) 2.1 8.4關(guān)閉機(jī)械故障1、測(cè)量接觸電阻2、外觀檢查42.5 10機(jī)械故障電機(jī)缺相燒毀或者跳閘停機(jī)合不 2.5 10到位觸點(diǎn)不好1、測(cè)量接觸電阻2、外觀檢查42.1 8.4保

45、護(hù)不動(dòng)作電纜/電機(jī)發(fā)熱燒毀1.6 6.4機(jī)械故障 2.5 10不能打開(kāi)觸點(diǎn)粘連 1.8 7.21主開(kāi)關(guān) Q0過(guò)載保護(hù)、短路保護(hù)、 開(kāi)、關(guān)絕緣擊穿潮濕/發(fā)熱1、測(cè)量接觸電阻2、外觀檢查41.8 7.2定期檢測(cè)、有問(wèn)題及時(shí)更換、有程序控制、預(yù)防性試驗(yàn)LOPA： 保護(hù)層分析連鎖報(bào)警工藝報(bào)警工藝值正常操作安全儀表系統(tǒng)基本工藝控制系統(tǒng)操作員干預(yù)泄壓閥爆破膜Dike主動(dòng)保護(hù)層被動(dòng)保護(hù)層工廠和應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)層保護(hù)安全層工藝控制層工藝控制層應(yīng)急停車(chē)工藝停車(chē)緩解后果可能性AQ/T 3034-201013, A.4.6.7 MAR 重大事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)對(duì)重大事故后果預(yù)測(cè)， 一旦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)將采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)， 控制

46、風(fēng)險(xiǎn)在報(bào)告線(xiàn)以下， 見(jiàn)圖A.4 。重大事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)內(nèi)容：a) 提供整個(gè)公司重大事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；b)對(duì)修訂措施優(yōu)先選用的區(qū)域和進(jìn)一步評(píng)估；c) 提供連續(xù)降低的過(guò)程；d) 確保公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基于優(yōu)先原則， 制定風(fēng)險(xiǎn)矩陣來(lái)測(cè)量持續(xù)降低風(fēng)險(xiǎn)和重大事故風(fēng)險(xiǎn)回顧；e) 至少 5 年回顧一次。頻率降低無(wú)事故無(wú)傷害無(wú)環(huán)境損壞風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低后果降低集團(tuán)報(bào)告線(xiàn)頻率降低無(wú)事故無(wú)傷害無(wú)環(huán)境損壞風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低后果降低集團(tuán)報(bào)告線(xiàn)頻率降低無(wú)事故無(wú)傷害無(wú)環(huán)境損壞風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低后果降低集團(tuán)報(bào)告線(xiàn)圖 A.4 重大風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)測(cè)A.4.6.8 整個(gè)生命周期危害分析工藝危害分析適用于工廠整個(gè)生命周期，不同階段使用相應(yīng)工具，保證在整個(gè)生命周期內(nèi)，運(yùn)

47、用PDCA 原則全過(guò)程控制風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)圖 A.5 。AQ/T 3034-201014圖 A.5 生命周期模型A.5 安全操作程序（ SOP）A5.1 安全操作程序應(yīng)明確有毒有害物料，確定安全風(fēng)險(xiǎn)、工藝危害、環(huán)境危害和員工的職業(yè)健康危害。A5.2 安全操作程序（ SOP）的管理A5.2.1 SOP 審核主要內(nèi)容 見(jiàn)表 A.5。A5.2.2 SOP 文件統(tǒng)一格式，包括生產(chǎn)準(zhǔn)備、停開(kāi)車(chē)操作、正常操作、故障處理等內(nèi)容；在變更完成后，有專(zhuān)人修訂 SOP，專(zhuān)人修訂 PID ；變更后的操作說(shuō)明和變更管理（ MOC ）復(fù)印件放置在操作崗位。A5.2.3 通過(guò)仿真系統(tǒng)對(duì)員工進(jìn)行 SOP 培訓(xùn)， 培訓(xùn)方式是內(nèi)操帶外操

48、， 資深操作人員傳授操作經(jīng)驗(yàn)與操作技巧。表 A.5 SOP 內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的 評(píng)價(jià) SOP 符合性及有效性審核范圍 生產(chǎn)部相關(guān)工廠審核準(zhǔn)則 工廠一體化管理體系相關(guān)要求審核日期 小組審核報(bào)告日期組長(zhǎng)審核組名單組員分組安排審核工廠 審核內(nèi)容工廠 1工廠 2工廠 3工廠 4工廠 51、 SOP 的更新情況2、 SOP 的放置情況3、 SOP 的使用與遵守情況4、 SOP 的內(nèi)容完整性5、 SOP 的培訓(xùn)情況A.6 培訓(xùn)建立操作識(shí)別危險(xiǎn) 設(shè)計(jì)立法維護(hù)確認(rèn)緊急響應(yīng)吸取的教訓(xùn)操作程序變更管理工藝風(fēng)險(xiǎn)分析工藝安全信息緊急演練檢查進(jìn)度表保護(hù)裝置操作范圍HSE 回顧安全程序預(yù)開(kāi)車(chē)安全審查資產(chǎn)照管事故調(diào)查合規(guī)性審計(jì)維護(hù)程序報(bào)警管理工作控制管道完整性重大事故風(fēng)險(xiǎn)審查 工藝安全標(biāo)準(zhǔn)加工維護(hù)工程技術(shù)規(guī)程緊急計(jì)劃?rùn)z查培訓(xùn)和能力文件PSM 度量AQ/T 3034-201015A.6.1 工藝安全培訓(xùn)對(duì)象、方式和內(nèi)容A.6.1.1 工藝安全管理培訓(xùn)的主要對(duì)象：生產(chǎn)部員工及維護(hù)人員。A.6.1.2 培訓(xùn)的實(shí)施形式為：a) 課堂授課、作業(yè)控制理論培訓(xùn)課程等；b) 仿真工藝安全模型培訓(xùn)；c) VTA （網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)助手）考試，用來(lái)評(píng)估培訓(xùn)人員的對(duì)工藝安全管理培訓(xùn)所達(dá)到的效果。A.6.1.3 工藝安全培訓(xùn)內(nèi)容至少包含