高新技術企業(yè)申報注意事項.ppt

1、高新技術企業(yè)申報注意事項,河南省科技廳高新處 2008.11.27,目 錄,一、2008年申報計劃安排 二、申報材料準備 三、申報流程 四、初審注意事項 五、補充完善材料有關規(guī)定,一、2008年申報計劃安排,（一）2008年度河南省第二批高新技術企業(yè)申報于12月1日12月5日集中進行。 （二）2008年度河南省第三批高新技術企業(yè)申報工作擬定于12月25日左右開展。,二、申報材料準備,（一）第二批高新技術企業(yè)申報材料內(nèi)容 1.企業(yè)承諾書（見附件1） 2高新技術企業(yè)認定申請書，其中高新技術企業(yè)認定申請書等有關申報材料應使用網(wǎng)上公布的最新版本填報工具填寫后正式打印，正式打印的材料應具有完整的條形碼，

2、每頁材料上應具有隨機號和頁碼，紙質(zhì)材料須與電子版材料內(nèi)容一致； 3.近三年度企業(yè)獲得知識產(chǎn)權明細表（見附件2）； 4.近三年度企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化明細表（見附件3）； 5.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、稅務登記證書（彩色掃描打印件或復印件）；,二、申報材料準備,6. 企業(yè)職工人數(shù)、學歷結構以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說明； 7經(jīng)具有資質(zhì)并符合工作指引規(guī)定條件的中介機構鑒證的企業(yè)近三年度研究開發(fā)費用（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限）、近一年高新技術產(chǎn)品（服務）收入專項審計報告； 8經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構鑒證的企業(yè)2005、2006、2007年度的財務報表（含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表，實際年限不足

3、三年的按實際經(jīng)營年限）；,二、申報材料準備,9技術創(chuàng)新活動證明材料，包括知識產(chǎn)權證書、獨占許可協(xié)議、生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、省級以上科技計劃立項證明、企業(yè)產(chǎn)學研合作相關協(xié)議、建立研發(fā)機構證明文件以及其他相關證明材料（其中知識產(chǎn)權相關材料上應加蓋企業(yè)公章）; 10. 原“河南省高新技術企業(yè)認定證書”及最后一次復審通過后的認定證書（彩色掃描打印件或復印件）；,二、申報材料準備,11若申報企業(yè)2005、2006、2007年度的財務報表已經(jīng)過年審，不需再重新出具審計報告，需報送參與企業(yè)財務報表審計的中介機構的營業(yè)執(zhí)照（彩色掃描打印件或復印件）； 12若申報企業(yè)選擇的

4、參與企業(yè)研發(fā)費用和高新技術產(chǎn)品（服務）收入專項審計的中介機構不在河南省高新技術企業(yè)認定管理工作領導小組發(fā)布的具有資質(zhì)的中介機構之內(nèi)，需同時報送中介機構營業(yè)執(zhí)照（彩色掃描打印件或復印件）、全年月平均職工人數(shù)、注冊會計師人數(shù)證明材料以及省級以上行業(yè)主管部門出具的近三年內(nèi)無不良記錄證明等材料，未達到工作指引和實施細則規(guī)定條件的中介機構出具的企業(yè)研發(fā)費用和高新技術產(chǎn)品（服務）收入等專項審計報告不予認可。,二、申報材料準備,（二）有關問題界定 1. “近三年”指2005年、2006年、2007年三年；“近一年”指2007年。 2.申請認定高新技術企業(yè)的必須是企業(yè)所得稅的單一納稅人，其申報的各項指標和資料

5、均不含所屬的合并會計報表的法人企業(yè)。,二、申報材料準備,3.知識產(chǎn)權問題： 申報企業(yè)近三年內(nèi)所獲得的“核心自主知識產(chǎn)權”權屬人應為申報企業(yè)本身；申報企業(yè)簽訂的五年以上獨占許可協(xié)議須在省級以上知識產(chǎn)權局進行備案，申報材料中應同時提供“專利實施許可合同”備案證明；專利權人的變更（即轉(zhuǎn)讓：受讓、受贈、并購）必須由國家知識產(chǎn)權局備案、出具專利“轉(zhuǎn)移”手續(xù)合格通知書等備案證明；如企業(yè)僅簽訂五年以上獨占許可協(xié)議而未提供備案證明的，申報材料不能通過地方初審。,二、申報材料準備,4.高新技術企業(yè)認定申請書填寫說明： （1）“企業(yè)研究開發(fā)項目情況表”中“核心技術及創(chuàng)新點”一欄中應首先對該項目所屬技術領域（明細至

6、國家重點支持的高新技術領域中第三級領域下的具體條款）進行表述； （2）“上年度高新技術產(chǎn)品（服務）情況表”中“關鍵技術及主要技術指標”一欄中應首先對該產(chǎn)品所屬技術領域（明細至國家重點支持的高新技術領域中第三級領域下的具體條款）進行表述。,二、申報材料準備,5.專項審計報告問題 （1）申報企業(yè)應分別提供近三年研究開發(fā)費用專項審計報告和近一年高新技術產(chǎn)品（服務）專項審計報告，若申報企業(yè)僅提供一份專項審計報告，應在該報告中分別對近三年研發(fā)費用和近一年高新技術產(chǎn)品（服務）收入進行審計，作為兩部分內(nèi)容進行表述。 （2）擬在第三批申報的企業(yè)材料須分別提供近三年研究開發(fā)費用專項審計報告和近一年高新技術產(chǎn)品（

7、服務）收入專項審計報告，否則不能通過地方初審。 （3）對企業(yè)銷售收入、研發(fā)費用項目等的審計應該以法人為單位，不能以集團公司合并計算相關指標。 （4）中介機構可參考中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的高新技術企業(yè)認定專項審計指引要求編制專項審計報告。,二、申報材料準備,（三）編制要求 申報材料應按照 “申報材料內(nèi)容”中所要求的材料順序進行裝訂，每部分之間用彩頁隔開，申報材料首頁附上總目錄。申報材料按書籍式裝訂成冊并加蓋企業(yè)公章。,二、申報材料準備,（四）地市推薦單位須出具材料 1.高新技術企業(yè)申報匯總表（見附件4） 2.高新技術企業(yè)申報審計基本情況表（見附件5） 3.高新技術企業(yè)申報清單（見附件6） 4.申

8、報企業(yè)初審情況表（見附件7） 5.推薦文件,二、申報材料準備,6.各表填寫說明 （1）請嚴格按照附件原有格式及要求填寫，請勿改動表格樣式，每張表格上填寫5家企業(yè)信息； （2）各類表格中企業(yè)排列順序均應根據(jù)企業(yè)申報領域，按照國家重點支持的高新技術領域中八大領域的順序歸類填寫，各類表格中企業(yè)排列順序須完全一致； （3）各類表格填寫和裝訂時須按照申報企業(yè)規(guī)模分開，規(guī)模以上和規(guī)模以下的申報企業(yè)分開填寫和裝訂（序號均從“1”開始），并在表格名稱后標注規(guī)模以上或規(guī)模以下，如：高新技術企業(yè)申報匯總表（規(guī)模以上）。,三、申報流程,（一）企業(yè)自我評價。企業(yè)應對照認定辦法和實施細則進行自我評價。認為符合條件的，按

9、照認定辦法、工作指引以及實施細則有關規(guī)定和本通知要求準備申報材料。 （二）下載填報工具。企業(yè)登錄“高新技術企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”（網(wǎng)址：）在企業(yè)申報入口下載填報工具，并在網(wǎng)上進行注冊，獲取申報號并導入填報工具后進行填寫（請?zhí)顚懬皠毡貜脑摼W(wǎng)上下載高新技術企業(yè)認定管理工作網(wǎng)使用手冊企業(yè)版閱讀）。,三、申報流程,（三）提交材料。企業(yè)使用填報工具填寫后，按照要求于規(guī)定時間將申報材料電子版進行網(wǎng)上提交。同時按照各地規(guī)定的紙質(zhì)材料報送時間將裝訂好的紙質(zhì)材料提交所在地科技部門，由科技部門牽頭統(tǒng)一受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料，并負責向所屬推薦單位進行傳遞。,三、申報流程,（四）地方初審 各省轄市及擴權縣（市）、鄭州和

10、洛陽國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科技、財政、稅務部門組成本地區(qū)高新技術企業(yè)認定管理服務機構（作為申報企業(yè)推薦單位），負責各自轄區(qū)內(nèi)申報企業(yè)申報材料以及中介機構有關材料的真實性、完整性、合規(guī)性的初審。,三、申報流程,（五）報送紙質(zhì)材料 各省轄市及擴權縣（市）、鄭州和洛陽國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科技部門將推薦文件、企業(yè)申報材料、高新技術企業(yè)申報匯總表、高新技術企業(yè)申報基本情況表、高新技術企業(yè)申報清單、申報企業(yè)初審情況表及以上四表電子版（均一式五份）于規(guī)定時間集中報送。第三批高新技術企業(yè)申報擬在12月25日左右進行。,四、初審注意事項,（一）總體要求 各地市推薦單位應加強對企業(yè)申報材料的初審，認真對申報材料

11、及中介機構材料的完整性、合規(guī)性、真實性等方面進行審查，并簽署初審意見。 未通過初審的企業(yè)申報材料不得向省領導小組辦公室推薦。 對于初審把關不嚴的推薦單位將暫停其推薦資格。,四、初審注意事項,（二）自主知識產(chǎn)權審查 對申報企業(yè)提供的核心自主知識產(chǎn)權（專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種）佐證材料，各地要進行認真審核，通過到國家相關權威機構進行檢索等方式，確保佐證材料真實、有效。 對通過受讓、受贈、并購或獨占許可獲得的自主知識產(chǎn)權，各地要認真審核企業(yè)是否提供了國家相關權威機構或公證機關出具的權屬變更或許可證明材料。,四、初審注意事項,（三）自主知識產(chǎn)權申報材料審核要點 1.對于企業(yè)

12、自主研發(fā)取得的核心自主知識產(chǎn)權（專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種），要審查提供的佐證材料是否真實、是否在國家相關法律法規(guī)的保護期內(nèi)。 2.對于企業(yè)通過受讓、受贈、并購的方式獲得的專利、集成電路布圖設計專有權，要審查取得的上述知識產(chǎn)權是否真實、目前是否在國家相關法律法規(guī)的保護期內(nèi)，同時，按照國家有關法律法規(guī)要求，企業(yè)是否到國家知識產(chǎn)權局進行了變更，提供的相關變更證明材料是否真實。,四、初審注意事項,3.對于企業(yè)通過受讓、受贈、并購方式獲得的軟件著作權、植物新品種的佐證材料，要審查取得的上述知識產(chǎn)權是否真實、目前是否在國家相關法律法規(guī)的保護期內(nèi)，同時，提供的經(jīng)過公證的權利轉(zhuǎn)移協(xié)

13、議是否真實。 4.對于通過5年以上全球范圍內(nèi)的獨占許可獲得的自主知識產(chǎn)權，要審查被許可的權利是否真實、是否在有效內(nèi)。如被許可的權利屬于在中國獲得授權的專利、集成電路布圖設計專有權，按照國家有關法律法規(guī)要求，要審查其是否到國家知識產(chǎn)權局進行了備案，是否提供了相關備案證明材料。對屬于在中國境外授權的專利、集成電路布圖設計專有權以及軟件著作權和植物新品種，要審查是否提供了經(jīng)過公證的全球獨占許可協(xié)議。,四、初審注意事項,國家相關權威機構的查詢地址： 對于發(fā)明、實用新型、外觀設計專利、集成電路布圖設計專有權，請到國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站（）查詢專利標記和專利號，檢驗專利的真實性。 對于軟件企業(yè)的軟件著作權，請到國家版權局中國版權保護中心的網(wǎng)站()查詢軟件著作權標記，亦稱版權標記，表明作品受著作權保護的記號，檢驗真?zhèn)巍?對于植物新品種，請到國家農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站（http：/）、國家林業(yè)局網(wǎng)站(http：/)，檢驗真?zhèn)巍?五、補充完善材料有關規(guī)定,（一）企業(yè)申報材料經(jīng)所在地市初審報省高新技術企業(yè)認定管理工作領導小組辦公室后，不得再對申報書主要內(nèi)容進行變動。 （二）若企業(yè)有重要附件材料需要補充完善，應及時向所在地市推薦單