基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)DOC33(1)

1、精品 料推薦基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)審核作業(yè)指導(dǎo)乙( 項(xiàng)目代碼： 17)bcc/ag/s-17.1/17.3/17.4/00編制：蘇琴審核：操圣祥批準(zhǔn)：操圣祥實(shí)施日期： 2002/6/24精品 料推薦一、目的指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)生產(chǎn)通用機(jī)械制造業(yè)、金屬結(jié)構(gòu)加工制造業(yè)、刃具、工具及通用金屬加工制品的用人單位，按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核；二、適用范圍本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)適用于 （通用機(jī)械制造業(yè)、 金屬結(jié)構(gòu)加工制造業(yè)、刃具、工具及通用金屬加工制品制造業(yè)。三、引用的法律、法規(guī)及其他要求中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法1995-1-1中華人民共和國(guó)消防法2001-10-27中華人民共和國(guó)工會(huì)

2、法1998-9-1職業(yè)病防治法2002-5-1危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l2002-3-15電氣安全管理規(guī)程工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)tj36-79壓縮空壓站設(shè)計(jì)規(guī)范tj29-78爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所安全規(guī)定1995-1-22工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品規(guī)定1996-12勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定1996-6-1有毒作業(yè)危險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)察規(guī)定工廠安全衛(wèi)生規(guī)程1956-5-25工業(yè)企業(yè)職工聽(tīng)力保護(hù)規(guī)范1999-12-24精品 料推薦高溫作業(yè)分級(jí)1984-12-1體力勞動(dòng)強(qiáng)度分級(jí)1984-12-1噪聲作業(yè)分級(jí)ld80-1995女職工勞保保護(hù)規(guī)定特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定(1). 19850510沖

3、壓安全管理規(guī)程(2). 19850510木工平刨床安全管理規(guī)程(3). 19850510乙炔發(fā)生器安全管理規(guī)程(4).19921218能源部關(guān)于頒發(fā)大型超重機(jī)械安全管理規(guī)定的通知(5).19900601勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)漏電保護(hù)器安全監(jiān)察規(guī)定的通知(6).19910321勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定的通知(7).19910416勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)客運(yùn)架空索道安全運(yùn)營(yíng)與監(jiān)察規(guī)定的通知(8). 19850606 起重機(jī)械安全規(guī)程3） gb/t3214-91 水泵流量的測(cè)定方法4） gb3216-89 離心泵、泥漿泵、軸流泵和旋渦泵試驗(yàn)方法5） gb/t5657-95 離心泵技術(shù)條件（）精品 料推薦6

4、）jb/t4297-92 泵的涂漆技術(shù)條件7） gb/t16941-1997 流程工業(yè)用透平壓縮機(jī)設(shè)計(jì)、制造規(guī)范與數(shù)據(jù)表；8）jb/t4113-1995 整體齒輪增速組裝型離心式空氣壓縮機(jī)；9）jb/t4359-1994 一般用途軸流式壓縮機(jī)；10）jb/t6443-1992 離心壓縮機(jī)；11）gb/t7782-1996 計(jì)量泵；12）gb/t14536-1996 家用和類似用途電自動(dòng)控制器電動(dòng)水閥的特殊要求（包括機(jī)械要求）。鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例及實(shí)施細(xì)則95年修訂版壓力容器設(shè)計(jì)單位資格管理與監(jiān)督規(guī)則98年修訂版壓力容器制造單位資格認(rèn)可與管理規(guī)則95年壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程99年修訂

5、版gb15098 鋼制壓力容器jb/t473597 鋼制焊接常壓容器鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例及實(shí)施細(xì)則95年修訂版鍋爐制造許可證條件95年蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（蒸規(guī)）96年修訂版熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（水規(guī)）97年修訂版鍋爐產(chǎn)品安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則90年gb/t165071996 固定式鍋爐建造規(guī)程jb/t100941999工業(yè)鍋爐通用技術(shù)條件1）泵的工藝流程圖精品 料推薦葉輪、泵體、部表面噴包端蓋、件總裝漆裝機(jī)座的鑄造和裝配交加工配付軸的加工2）壓縮機(jī)的工藝流程圖機(jī)體、端蓋、部包機(jī)座的鑄造和件總裝表面噴裝加工裝配漆交配付軸、連桿、活塞的加工，氣壓包的焊接3）旋塞及閥類的工藝流程圖本

6、體加工精品 料推薦裝配表面處包裝交理付閥芯加工特殊過(guò)程：鑄造、熱處理、焊接、表面處理、噴漆。關(guān)鍵過(guò)程：轉(zhuǎn)子（葉輪、齒輪等）加工、軸承位的加工、活塞和缸體內(nèi)表面的加工鍋爐制造流程鍋爐本體制造組裝焊接水壓試驗(yàn)砂磚保溫化妝爐排制 造制作刷漆總檢入庫(kù)流程圖：以壓力容器罐體為例封頭：筒體：領(lǐng)料 劃線領(lǐng)料 劃線材料標(biāo)記移材料標(biāo)記移植植切割 /切坡口切 割 / 剪板坡口加工精品 料推薦焊口除油除卷圓 組對(duì)銹焊接壓制成形切焊口除油除銹縱環(huán)縫焊接校圓割探探傷傷組裝焊接探傷熱處理精品 料推薦耐壓試驗(yàn)表面處理成 品 入 庫(kù)精品 料推薦二、主要危險(xiǎn)危害辨識(shí)1按工藝流程辨識(shí)金屬罐、儲(chǔ)藏容器和鍋爐制造業(yè)危害危險(xiǎn)因素辨識(shí)序

7、工藝過(guò)程生產(chǎn)設(shè)備/設(shè)危害危險(xiǎn)因素危害特征及后果控制措施號(hào)施1材料采購(gòu)材料不合格產(chǎn)品投入使用可能發(fā)生各類事故，如：介1考察確認(rèn)供貨商；2嚴(yán)格執(zhí)行容規(guī)、蒸規(guī)、水質(zhì)泄露、鍋爐爆炸規(guī)確保采購(gòu)的鋼材及重要輔材符合要求；2零件鑄造沖天爐、電爐、1火災(zāi)、爆炸；1燙傷、灼傷、1爐前工及澆灌工必須戴水晶防護(hù)混砂機(jī)、篩砂2粉塵；火災(zāi)、爆炸事故；眼鏡，穿著防燙傷的勞動(dòng)服和勞保機(jī)、拋丸清理3煙害 及 有 毒 氣 體2矽肺職業(yè)?。恍?；設(shè)備、吊車、co、co2、so2、丙烯3呼吸道疾??；2制芯、清砂等工種必須戴防塵面精品 料推薦澆包醛、末飽合的碳化氫；4高溫傷害、眼具。清砂工應(yīng)戴耳塞；4高溫；臉傷害；3車間應(yīng)通風(fēng)、明亮、

8、通道清晰，5噪聲；5噪聲損傷、耳便于有毒有害氣體擴(kuò)散；6繁重的體力勞動(dòng)；鳴等；4吊車鋼絲繩應(yīng)選擇安全系數(shù) 6 倍6容易砸傷、碰以上，卷?yè)P(yáng)機(jī)應(yīng)有兩套制動(dòng)器，并定傷；期檢查，確保澆包吊運(yùn)安全；5沖天爐要安裝自動(dòng)保險(xiǎn)閥，防止突然停風(fēng)時(shí)發(fā)生爆炸；6工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，防止自傷害及傷害他人；7原材料堆放保管要符合防塵飛揚(yáng)、防火、防爆的要求；3零件鍛造加熱爐、1高溫1高溫傷害、眼1現(xiàn)場(chǎng)人員必須配戴耳塞，工作人精品 料推薦鍛錘2沖擊載荷臉傷害員必須戴水晶防護(hù)眼鏡；3鍛件飛出2機(jī)械傷害2操作工作正前方不許站人；4氧化皮燙傷3鍛件飛出傷人3氣錘錘頭 2 米內(nèi)不得有雜物，設(shè)5火災(zāi)4氧化皮飛出傷備機(jī)況良好，胎具

9、裝配牢固；人4工件翻動(dòng)、移動(dòng)必須與氣錘同步；5火災(zāi)5作業(yè)環(huán)境內(nèi)不允許有易燃易爆物品；4鋼 材 表 面拋丸除銹設(shè)備1機(jī)械傷害可能引起機(jī)械傷害、1工作前檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)預(yù)處理或噴砂除銹設(shè)2粉塵噪聲損傷、塵肺病等；裝置靈活方可工作；備3噪聲2嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，并正確勞保著裝；3無(wú)關(guān)人員退離現(xiàn)場(chǎng)；4設(shè)備停機(jī)后方可檢查維修；精品 料推薦5材料吊運(yùn)行車吊物墜落起吊索具捆綁不牢易1行車工及大型物體起重作業(yè)指揮造成物體打擊傷人及人員均需持證上崗；損害器材；2作業(yè)前要了解作業(yè)環(huán)境及起吊設(shè)備性能完好情況；3大件要編制吊裝方案，正確選擇吊點(diǎn)， 2 臺(tái)天車抬吊時(shí)要指定專人指揮，每臺(tái)設(shè)備不許超過(guò)額定負(fù)載的80%；

10、4吊車工作時(shí)，下方不許員工作業(yè)或行人通過(guò)；精品 料推薦6下料剪板機(jī)機(jī)械傷害誤操作造成機(jī)械傷人1檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)裝置靈及機(jī)械事故；活后方可工作；2嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，指定專人操作，專人指揮；氣割火災(zāi)、燙傷易燃易爆氣體易發(fā)生1使用合格器具和風(fēng)帶，乙炔使用火災(zāi)、爆炸事故；阻火器，氧氣冬季使用低壓加熱器；2氣瓶管理符合相關(guān)防火制度，氧氣瓶、乙炔氣瓶隔離存放，遠(yuǎn)離明火距離不小于15 米，兩瓶相距不小于3米；3氣割工持證上崗；7刨邊刨邊機(jī)機(jī)械傷害誤操作可能造成機(jī)械事故及員工傷害；1工作前檢查設(shè)備完好，安全防護(hù)裝置靈活好用；精品 料推薦8零 件 機(jī) 加車床、刨床、機(jī)械傷害誤操作易造成機(jī)械傷2嚴(yán)格遵守操作

11、規(guī)程；工鉆床、銑床等噪音傷害害、鐵屑飛出傷人，3工作時(shí)佩戴工作帽，操作設(shè)備不噪聲傷人許帶手套；9壓制成型油壓機(jī)機(jī)械傷害物體打擊，設(shè)備及工4機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，嚴(yán)禁把手放入機(jī)械噪聲傷害件擠壓傷人，噪聲傷內(nèi)部；人；5磨砂輪機(jī)及高速切削必須戴平光10筒節(jié)滾圓卷板機(jī)機(jī)械傷害機(jī)械傷人、物件吊運(yùn)眼鏡；墜落傷人；6機(jī)床之間設(shè)立防護(hù)網(wǎng)，防止鐵屑飛出傷人；11工件組對(duì)行車、電焊機(jī)、 錘擊、吊物墜落、工件擠工件墜落傷人，錘擊1鉚工使用大錘應(yīng)檢查錘頭、柄、大錘、轉(zhuǎn)胎壓等機(jī)械傷害、噪聲傷害； 傷人，物體打擊或擠楔是否牢固可靠， 使用木錘不準(zhǔn)帶手壓傷人，噪聲傷人，套，工作時(shí)須戴耳塞，嚴(yán)禁兩人對(duì)面人員高處墜落傷害；打錘。打錘點(diǎn)半

12、徑 3 米內(nèi)不許站人。精品 料推薦2搬抬物件應(yīng)統(tǒng)一行動(dòng)；3筒節(jié)在轉(zhuǎn)胎上伸出長(zhǎng)度不大于8毫米，旋轉(zhuǎn)時(shí)筒節(jié)上不得站人；4打磨時(shí)戴防護(hù)眼鏡和防塵口罩、耳塞。密閉容器內(nèi)作業(yè)需有專人監(jiān)護(hù)；12焊接電焊機(jī)漏電傷害、電焊弧藝、焊1一次線、二次1巡檢，消除裸露、漏電現(xiàn)象；接煙塵、夏季作業(yè)容器內(nèi)線漏電觸電傷亡2采取排塵措施；部高溫傷害；2弧藝灼傷；3選用合適的防護(hù)品，勞保著裝符3煙塵吸入損害合要求；健康，重者造成塵4容器內(nèi)作業(yè)有專人監(jiān)護(hù)；肺職業(yè)??；5夏季作好防暑降溫，執(zhí)行高溫連4高溫、中暑、續(xù)作業(yè)時(shí)限規(guī)定；精品 料推薦重者休克，容器內(nèi)部還 可能造成觸電傷亡；13 零 件 熱 處熱處理爐、水電加熱設(shè)備可能引起火觸

13、電傷亡；火災(zāi)、爆1操作人員穿戴防護(hù)用品，嚴(yán)格遵理槽、油槽災(zāi)、觸電；電場(chǎng)磁場(chǎng)可能炸；燙傷；電場(chǎng)、磁守操作規(guī)程；引起人體器官傷害；油品場(chǎng)、熱輻射造成身體2工件或工具嚴(yán)禁與電板接觸；燃燒爆炸；燙傷；熱輻射； 傷害；物體打擊傷人；3進(jìn)入浴爐的工件、工具、新鹽必有害氣體；co、no、so2 等有須進(jìn)行烘干預(yù)熱， 防止液態(tài)加熱介質(zhì)毒有害氣體吸入有害的崩爆和飛濺；身體；4水漕、油漕四周設(shè)置安全欄桿；5應(yīng)設(shè)置氣體收集和氣體凈化系統(tǒng)；14無(wú)損檢驗(yàn)射線探傷機(jī)射射線傷害可能造成射線傷人1射線操作需取得“射線裝置工作精品 料推薦線許可證”，操作人員持證上崗，并配戴“射線計(jì)量?jī)x”，定期體檢；2操作時(shí)區(qū)域隔離，配合監(jiān)護(hù)，

14、防止傷害無(wú)關(guān)人員；15總體檢驗(yàn)高處作業(yè)、內(nèi)部作業(yè)高處墜落傷害、內(nèi)部1設(shè)備擺放穩(wěn)固，嚴(yán)禁筒節(jié)上方清觸電傷害理物下拋，高處檢驗(yàn)系好安全帶；2內(nèi)部檢驗(yàn)使用安全電壓手把燈或手電筒，穿絕緣膠鞋；16壓力試驗(yàn)水壓試驗(yàn)機(jī)機(jī)械傷害機(jī)械傷人1合理使用設(shè)備，按規(guī)定配置檢定空氣壓縮機(jī)壓力介質(zhì)高壓介質(zhì)噴出傷人壓力表、安全閥；2按操作規(guī)程要求升壓、保壓，不得超壓試驗(yàn)；17漆前處理手動(dòng)磨光機(jī)、機(jī)械傷害、漏電傷害、粉機(jī)械傷害、觸電傷亡1使用手動(dòng)磨光機(jī)須帶漏電保護(hù)器精品 料推薦砂紙等塵、噪聲傷害塵肺病、噪聲傷害裝置；2配戴防潮面具、耳塞等；3容器內(nèi)部清理時(shí)需時(shí)需有人監(jiān)護(hù)；18油漆噴槍、刷子易燃易爆介質(zhì)，有毒有害可能造成火災(zāi)、

15、爆炸1噴漆廠房應(yīng)設(shè)消防裝置，嚴(yán)禁吸氣體事故，苯系物氣體傷煙；害人體健康；2嚴(yán)禁動(dòng)火，噴漆交叉作業(yè)；3操作工配戴防毒面具；4廠房?jī)?nèi)貯存在用油漆等易燃品應(yīng)執(zhí)行化學(xué)危險(xiǎn)品貯存規(guī)定；19包裝零散工件可能造成物體散落傷1按工藝要求包裝；人2包裝箱明示吊點(diǎn)；精品 料推薦20 交付發(fā)運(yùn)行車吊物墜落墜落傷人3按規(guī)定要求裝車，并指定專人驗(yàn)汽車運(yùn)輸事故超寬、高、長(zhǎng)引起運(yùn)收；輸途中事故4司機(jī)持證上崗；2按場(chǎng)所補(bǔ)充辨識(shí)金屬罐、儲(chǔ)藏容器和鍋爐制造業(yè)危害危險(xiǎn)因素辨識(shí)序場(chǎng)所設(shè)備 /設(shè)施危害危險(xiǎn)因素危害特征及后果控制措施號(hào)1鍋爐房鍋爐、除塵設(shè)1 鍋爐爆炸爆炸、灼傷；1持證上崗，勞保防護(hù)備2 鍋爐 運(yùn) 行 高 溫 作高溫傷害、

16、塵臟病2鍋爐定期檢定、檢修、安全閥、業(yè)、煤塵機(jī)械傷害水位表周檢精品 料推薦3鍋爐 檢 修 機(jī) 械 傷 火災(zāi)3安全操作規(guī)程及管理制度的運(yùn)行害、粉塵傷害控制及監(jiān)控4煤自燃4執(zhí)行鍋爐房定期檢查制度5煤場(chǎng)貯存環(huán)境控制2空壓機(jī)房空氣壓縮機(jī)1噪聲耳鳴、失眠1耳塞防護(hù)；2機(jī)械傷害機(jī)械傷害2嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；3配電室變壓器及控制1變壓器故障引起火火災(zāi)、爆炸，1持證上崗，勞保防護(hù)；柜災(zāi)、爆炸；觸電事故2嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；2觸電3執(zhí)行定期檢查制度，交接班制度等；4倉(cāng)庫(kù)庫(kù)房1吊運(yùn) 板 材 機(jī) 械 傷機(jī)械傷害1板材、管材碼放平穩(wěn)， 避免滑落；吊運(yùn)設(shè)備害；火災(zāi)、爆炸2吊裝持證上崗，遵守操作規(guī)程；2易燃易爆危險(xiǎn)品貯3易燃

17、易爆品分類、隔離貯存、控精品 料推薦存，如：油品、氣體制 量，配 消防 施；4配 消防防 用具；精品 料推薦三、職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范審核要點(diǎn)1文件審核2第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、 職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了4.2 職業(yè)安全健康協(xié)商？方針驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全

18、健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；精品 料推薦1文件審核：查是否建立了程序： 是否描述了危害識(shí)別方法， 是否強(qiáng)調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)； 異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故；七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法， 是否具有可操作性， 是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別？4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng) 如：a

19、 類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)； b 類：重大風(fēng)險(xiǎn)； c 類：中險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制度風(fēng)險(xiǎn)； d 類：可容許風(fēng)險(xiǎn)； e 類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：是的策劃否規(guī)定了對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施？如： a 類：制定目標(biāo)及管理方案；b 類：制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序；a 、b、c 類均應(yīng)通過(guò)員工培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)來(lái)控制；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2第一階段審核：在主管部門(mén)查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單，驗(yàn)證識(shí)別過(guò)程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害精品 料推薦辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料驗(yàn)證其合理性。現(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理；3第二

20、階段審核：通過(guò)用人單位全部場(chǎng)所的審核， 重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)別適用法規(guī)的職責(zé)及要求， 是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核在主管部門(mén)查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？4.3.2 法律、法規(guī)及現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？其他要求查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為； 安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）；3第二階段審核通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核， 進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)

21、情況？精品 料推薦查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、 基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形式、方法？， 是否制定了文件化的目標(biāo)， 且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一階段審核4.3.3 目標(biāo)建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況， 驗(yàn)證目標(biāo)的合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效/安全健康績(jī)效查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、 基本原則、方法及評(píng)審時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？4.3.4 職業(yè)安全健2第一階段審核康管理方

22、案查管理方案， 驗(yàn)證方案是否合理 （是否針對(duì)方針、 目標(biāo)；是否有可操作性， 可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、 方法、資源和完成時(shí)間？3第二階段審核精品 料推薦查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和監(jiān)測(cè)記錄予以確認(rèn)？查方案的評(píng)審和修訂情況（注： 4.3.3 與 4.3.4 兩個(gè)條款可以一起審核） 。1文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、 執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)2第一階段審核了解部門(mén)及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)

23、技能、財(cái)力、時(shí)間） ；通過(guò)對(duì)用人單位的全面審核， 進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵能力崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定 （含國(guó)家規(guī)定的特殊工種） ？2第一階段不審3第二階段審核精品 料推薦查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書(shū)？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？1文件審核是否建立了程序文件， 明確各類信息接收、 傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審。3第二階段審核

24、4.4.3 協(xié)商與交流結(jié)合 4.3.1，4.2，4.3.4 等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、 處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、 處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、 要素之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？4.4.4文件化 2 第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核， 驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核， 驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；精品 料推薦1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？4.4.5 文件和資料2第一階

25、段不審；控制3第二階段審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評(píng)審的情況？查作廢文件處置？1文件審核：查建立的運(yùn)行控制程序 （若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒(méi)有程序可能偏離方針、 目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序；4.4.6 運(yùn)行控制建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；2第一階段不審；3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合4.3.1 的現(xiàn)場(chǎng)審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？ （在主控部精品 料推薦 ）1文件 核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或 急情況，是否分 做出了 防 策， 及一旦 生的 救手段，是否 定了 生事件 行 、 分析、 價(jià) 策的 效果？是否明確了 哪 危害、 以何種方式 行 及 的 ？4.4.7 急 案與2第一 段不 響 3第二 段 核 通 核 有無(wú)潛在事故 漏 急 案？ 急程序的 行情況？是否 ？如： 火災(zāi) 急 案，是否 定了 警， 人指 火、人 疏散等演 果？ 急 施是否 全，數(shù)量是否充分？是否有效？1文件 核： 是否建立了程序文件？是否明確了定性和