武漢大學(xué)-公共經(jīng)濟學(xué) 第二講.ppt

1、第二講 資源配置與政府職能,幾個基本問題？,問題一,為什么我們經(jīng)常會聽到這樣一句話：“市場是有效率的”？這里的“效率”，是指什么？“市場”又是指什么？,問題2,你聽說過市場失靈嗎？它是什么意思？,問題三,政府的職能應(yīng)該如何確定呢？,資源配置與政府職能 大綱,1、資源配置 1.1 資源配置涵義 1.2 資源配置方式 1.3 完全競爭市場與經(jīng)濟效率的實現(xiàn) 2、市場失靈的原因及表現(xiàn) 2.1 早期政府財政的特征 2.2 市場失靈及主要表現(xiàn) 3、政府職能與政府失靈 3.1 政府對經(jīng)濟活動的介入與政府經(jīng)濟職能 3.2 政府失靈及主要表現(xiàn) 3.3 兩種失靈下的混合體制與第三部門作用,1.1 資源配置涵義,經(jīng)

2、濟學(xué)研究的邏輯起點：資源稀缺 狹義的資源配置： 如何以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。效率問題 生產(chǎn)什么 如何生產(chǎn) 為誰生產(chǎn) 廣義的資源配置： 評價社會經(jīng)濟活動的基本原則 效率原則 公平原則 穩(wěn)定原則,效率原則：帕累托最優(yōu),帕累托最優(yōu)（帕累托效率原則）： 資源配置達到了這樣一種境地，無論作任何改變都不可能使一部分人受益而沒有其他人受損。如圖示 帕累托效率原則的實際含義 相關(guān)概念： 帕累托更優(yōu)：資源配置改變后，至少有一個人的處境變好；沒有個人處境變壞。 帕累托改進：在不使B福利減少的情況下增加了A的福利，即為達到更優(yōu)而進行的改進。 帕累托最優(yōu)的實現(xiàn)條件。,帕累托

3、最優(yōu)的含義,如果社會資源的配置已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可能在不使其他任何境況變壞的情況下，而使任何一人的境況更好，那么，這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是最有效率的。反之，如果達不到這種狀態(tài)，即可以通過資源配置的重新調(diào)整而使得某些人的境況變好，而同時又不使其他任何人的境況變壞，那就說明資源的配置狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。 該準則的意義：為實行市場經(jīng)濟的社會提供了一種合理配置資源的理想狀態(tài)。,福利邊界與帕累托最優(yōu),圖中： 曲線是兩人在既定資源約束下可能達到的最高福利水平的組合軌跡，也叫福利邊界。 曲線上的任何一點（如點）均為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即是最佳效率點。 之外的點，如

4、，是現(xiàn)在資源約束下不可能達到的。 之內(nèi)如、，都是無效率的點，但向移動是效率的改進。,B的福利 的福利,帕累托效率原則的實際含義,經(jīng)濟活動上的任何措施，都應(yīng)當使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會看，“宏觀上的所得要大于宏觀上的所失”，如果做到了這一點，資源的配置就是有效率的。 其實質(zhì)就是：通過對資源的重新配置而朝著理想狀態(tài)的帕累托效率靠近。,帕累托最優(yōu)經(jīng)濟效率的實現(xiàn)的條件：,A、凈社會收益非負：TSR-TSC0 保證能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改進； B、凈社會收益最大化：TSR-TSC最大化。 單個產(chǎn)品的效率產(chǎn)量（帕累托最優(yōu)）： 條件：社會邊際收益等于社會邊際成本：MSR=MSC 此時：該產(chǎn)品社會總

5、收益和社會總成本的差異最大化。 整個社會的資源最佳配置： 當社會上所有產(chǎn)品和勞務(wù)的都處于其最佳效率產(chǎn)量水平時；也即所有產(chǎn)品和勞務(wù)的最后一單位的社會邊際收益都等于其社會邊際成本時，整個社會資源配置達到帕累托最佳。 此時：凈社會收益最大化。,社會邊際效益MSR,含義： 指人們對一種物品或服務(wù)的消費量每增加一個單位所增加的滿足程度。 測定： 可通過人們?yōu)樵黾舆@一個單位的某種物品或服務(wù)的消費量而愿意付出的貨幣最高額來測定。 變化規(guī)律： 一種物品或服務(wù)的社會邊際效益，隨其數(shù)量的增加而遞減。,社會邊際成本MSC,含義： 指每增加一個單位的某種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價值。 測定： 可通過為補

6、償因增加一個單位的該種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所消耗的資源價值而需付出的貨幣最低額來測定。 變化規(guī)律： 一種物品或服務(wù)的社會邊際成本，隨其數(shù)量的增加而增加。,帕累托效率的實現(xiàn)條件：MSR=MSC,圖中： QE為最佳產(chǎn)量，即最有效率產(chǎn)量； 當每一種物品都處在其最佳產(chǎn)量時，整個社會的資源配置達到最佳，帕累托效率實現(xiàn)。,效益和成本 MSC MSCE=MSRE E MSR QE 產(chǎn)量Q,公平原則,效率原則存在局限性 公平的含義：不同理解 政治領(lǐng)域：平等對待，規(guī)則（程序）公平； 經(jīng)濟領(lǐng)域：收入分配結(jié)果的公平： 收入分配公平的衡量標準： 勞倫茲曲線； 基尼系數(shù)；,勞倫茲曲線,圖中： 直線線為絕對平等線； 折線為

7、絕對不平等線； 曲線為實際的財富分配線即勞倫茲曲線，越靠近直線，越平等。 引入基尼系數(shù)概念,基尼系數(shù),基尼系數(shù)（） 即圖中陰影部分面積（絕對平等線與實際勞倫茲曲線圍成）與由絕對平等線與絕對不平等線圍成的三角形的面積的比例； 在與之間變動。 基尼系數(shù)為多少才算公平？ 取決于決策者的價值判斷。 根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，中國的基尼系數(shù)(收入分配差異指標)已從改革開放初期的0.20激增至現(xiàn)在的0.48，大大超出0.4的警戒線。目前，基尼系數(shù)高于中國的國家只有20個左右，而且大多是拉丁美洲和非洲國家，亞洲只有馬來西亞和菲律賓兩個國家高于中國。,穩(wěn)定原則,穩(wěn)定原則的含義： 資源的配置應(yīng)使得宏觀經(jīng)濟運行有秩序，

8、經(jīng)濟處于可持續(xù)的發(fā)展之中。 宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的衡量標準： 物價穩(wěn)定：零通脹或低通脹； 就業(yè)充分：低自然失業(yè)； 經(jīng)濟增長：保證充分就業(yè)的經(jīng)濟產(chǎn)出； 國際收支平衡。,1.2 資源配置方式,習慣方式： 由社會經(jīng)濟活動中長期形成并被共同接受和普遍遵守的社會習俗來決定生產(chǎn)分配和消費。 如長子繼承、手藝人傳媳不傳女等。 命令方式： 由政府或掌權(quán)者對所有生產(chǎn)、分配和消費作出決策。（封建王朝、集權(quán)經(jīng)濟）； 市場方式 ： 由價格競爭來決定生產(chǎn)、分配和消費。,由社會習慣配置資源,習慣的定義： 人們在社會經(jīng)濟活動中長期形成的、共同接受和普遍遵守的慣例。 習慣支配的傳統(tǒng)社會中，世襲分工制度； 習慣保證了社會經(jīng)濟活動的秩序

9、與延續(xù)； 習慣窒息了社會的創(chuàng)新。,命令（政府）機制配置資源,由政府作出有關(guān)生產(chǎn)和分配的決策。 社會動蕩和經(jīng)濟危機時期十分有效。 經(jīng)濟發(fā)展的正常時期不利于增進社會福利。,市場機制配置資源,在市場機制中，資源配置的基本問題是由競爭的價格制度決定的； 市場機制中，主要的價格和分配決策都是在市場上作出：（產(chǎn)品、服務(wù)、生產(chǎn)要素）； 市場機制在提高資源配置效率方面顯示了巨大的優(yōu)越性： 完全競爭的市場可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 一般的自由競爭市場（產(chǎn)品和生產(chǎn)要素），比較接近于完全競爭，其配置的結(jié)果較為接近帕累托最優(yōu)。,經(jīng)濟學(xué)的三個基本問題在市場機制下的 解決,生產(chǎn)什么取決于消費者的貨幣選票： 消費者的購買決策；

10、企業(yè)的利潤驅(qū)使。 如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭： 獲取最大利潤； 采用效率高的生產(chǎn)方法，壓低成本。 為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場的供求： 決定工資率、利息、地租、利潤； 構(gòu)成人們的收入。,價格機制通過市場發(fā)生作用,1.3 完全競爭市場與經(jīng)濟效率的實現(xiàn),完全競爭市場的內(nèi)涵； 完全競爭市場下帕累托效率的實現(xiàn)； 完全競爭市場均衡：P=MPR=MSR=MPC=MSC 結(jié)論： 完全競爭市場下，每一種產(chǎn)品都可通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)達到其最佳效率產(chǎn)量水平，從而整個社會的資源配置達到最佳，效率實現(xiàn)。 福利經(jīng)濟學(xué)定理：完全競爭=帕累托最優(yōu),完全競爭市場的內(nèi)涵,完全競爭市場的基本特征（公認條件） 人數(shù)很多的小

11、規(guī)模買者和賣者； 產(chǎn)品是同質(zhì)的； 自由進出和退出行業(yè)，即生產(chǎn)要素的充分流動； 完全的信息和知識。 為達到帕累托最優(yōu)的條件（暗含條件） 消費者和生產(chǎn)者的行為的一致性； 經(jīng)濟利益的可分性和所有權(quán)的確定性； 所有的生產(chǎn)資源都為私人所有； 生產(chǎn)和消費不存在外部經(jīng)濟； 不存在規(guī)模報酬遞增。,完全競爭市場和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)： P=MSR=MSC,需求曲線：PD=MPR=MSR 消費者效用最大化：支付價格等其消費邊際效用； 所以，其邊際效用曲線即為其需求曲線。 供給曲線：PS=MPC=MSC 廠商利潤最大化：賣出價格（邊際收益）等于其邊際成本。 所以其邊際成本線即為其供給曲線。 當需求曲線和供給曲線相交

12、時市場達到均衡，由此決定了其均衡價格P*與均衡產(chǎn)量。此時：P*=PS=PD 由于不存在外部性，私人邊際收益、成本等于社會的邊際收益、成本。即有： P=PD = PS =MSC=MSR 故此時均衡產(chǎn)量Q*即為帕累托最優(yōu)產(chǎn)量。,Ps=MPC=MSC,福利經(jīng)濟學(xué)基本定理：完全競爭與帕累托最優(yōu)的關(guān)系,定理： 只要是完全競爭達到的均衡狀態(tài)，就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即完全競爭市場均衡與帕累托最優(yōu)是一致的。 定理的政策意涵： 市場經(jīng)濟的有效性，以及市場經(jīng)濟代替計劃經(jīng)濟的原因； 市場經(jīng)濟發(fā)揮其最佳功能依賴于若干條件，其前提條件失真必然導(dǎo)致市場失靈； 為政府出面干預(yù)市場運行提供了有力依據(jù)。,2.1早期政府財政的特征

13、,指導(dǎo)思想： 自由放任：亞當斯密的“看不見的手”理論。 基本特征： A、財政收支起初比封建時期有所削減，隨后，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，其絕對額雖有所增長，但在國民收入中的比重下降。 B、財政收入方面，總體稅負較輕，稅種設(shè)計上以商品稅、關(guān)稅等間接稅為主，不征所得稅。 C、國家預(yù)算經(jīng)常取得平衡，除戰(zhàn)爭年代，很少出現(xiàn)赤字。 D、與預(yù)算平衡相對應(yīng)，國家很少舉債，國債負擔輕。,亞當斯密“看不見的手”定律,亞當斯密認為，市場就像一只看不見的手，可以通過價格和競爭機制，對經(jīng)濟活動進行自發(fā)的有效的組織，從而使每個人都追求個人利益最大化的同時，也給全社會帶來共同利益。 即認為：每個人追求個人利益的經(jīng)濟活動的總和可以使

14、整個社會的經(jīng)濟活動達到最佳狀態(tài)。 前述“完全競爭市場下市場均衡結(jié)果符合帕累托最優(yōu)”的結(jié)論，證明了亞當斯密的這一“看不見的手”定律。,2.2 市場失靈及表現(xiàn),市場失靈： 符合帕累托最優(yōu)的完全競爭市場結(jié)構(gòu)并不存在，因此市場不能夠完全做到社會資源的有效配置。 市場失靈的具體表現(xiàn)： 有些領(lǐng)域競爭失效： 原因：差別產(chǎn)品、交易成本、以及具有規(guī)模經(jīng)濟或自然壟斷性的特殊行業(yè)； 市場不能提供公共產(chǎn)品； 對具有外部性的產(chǎn)品，市場所配置的量不是過多就是過少； 市場不完全； 偏好不合理，存在優(yōu)值品與劣值品； 信息的不完全，從而影響競爭的充分性； 失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟失衡的存在； 收入分配不公平： 要素和財富的初始分配

15、不公平。,外部性,一般地： 外部效應(yīng)即 “未在價格中得以反映的經(jīng)濟交易成本或收益，又叫做外部性。 具體地： “當一種經(jīng)濟交易的結(jié)果對除交易雙方之外的第三方發(fā)生了影響，而其又未參與該項交易的任何決策時，即存在外部效應(yīng)”。 更通俗的理解： 一個人的行為對旁觀者福利的影響。,市場不完全：,市場不完全是指，有些領(lǐng)域的產(chǎn)品，市場無法提供或無法充分提供。 這些領(lǐng)域往往投資大、風險高、獲益周期長，如保險、信貸，基礎(chǔ)設(shè)施，或高科技新興產(chǎn)業(yè)等。 保險市場； 信貸市場； 新興高科技產(chǎn)業(yè)。,優(yōu)值品與劣值品,優(yōu)值品： 指消費者評價低于合理評價的產(chǎn)品， 如：教育； 劣值品： 指消費者評價高于合理評價的產(chǎn)品 如香煙，毒品

16、； 優(yōu)值品、劣值品的實質(zhì)： 也是一種外部效益， 意味著這些產(chǎn)品的私人邊際收益、成本與社會邊際收益并不一致，因此市場并不能保證最有效率的產(chǎn)量水平。,3.1 政府對經(jīng)濟活動的介入與政府經(jīng)濟職能,西方經(jīng)濟學(xué)研究的邏輯起點：資源稀缺 西方經(jīng)濟學(xué)研究的基本結(jié)論： 市場的配置資源總體上是有效的 市場在資源配置上也有失靈 公共經(jīng)濟學(xué)的基本出發(fā)點： 針對市場失靈，政府該如何促進社會資源優(yōu)化配置？ 由此界定出政府的經(jīng)濟活動范圍和職能。,政府經(jīng)濟活動的具體范圍,由政府部門提供那些社會邊際收益大于社會邊際成本、不能通過市場有效供給的公共產(chǎn)品和勞務(wù)； 由政府部門采取措施來排斥私人邊際成本和社會邊際成本以及私人邊際效益

17、和社會邊際效益之間的非一致性，矯正外部效應(yīng)； 由政府部門制定有關(guān)政策法令、實施禁止壟斷、維持市場有效競爭的措施，保證競爭性市場在資源配置方面的效率； 針對非價值性商品進行社會規(guī)制； 由政府部門運用各種政策手段對收入分配狀況進行調(diào)節(jié)，解決市場經(jīng)濟條件下收入分配不公的問題； 由政府擔當起維持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的責任，干預(yù)經(jīng)濟的運行。,政府的經(jīng)濟職能,三大職能： （1）資源配置職能 （2）收入分配職能 （3）穩(wěn)定經(jīng)濟職能 三大職能間的關(guān)系： 附表：世界銀行對政府經(jīng)濟職能的界定。,政府的資源配置職能,政府資源配置的分類： 地區(qū)間的配置 公共物品與私人物品之間的配置 公共部門與私人部門之間的配置 消費與投資之

18、間的配置 政府資源配置手段： 公共支出手段： 提供市場供給不足的產(chǎn)品：公共產(chǎn)品、自然壟斷的產(chǎn)品、市場不完全的產(chǎn)品、優(yōu)值品。 財政補貼：通過補貼引導(dǎo)社會資源合理配置。 政府購買支出：通過采購調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟。 稅收手段：通過調(diào)整稅率鼓勵和限制某些產(chǎn)品的生。,政府的收入分配職能,收入分配的分類： 生產(chǎn)要素之間的分配； 各收入階層的家庭之間的分配； 當代與下代人之間的分配； 政府調(diào)節(jié)收入分配的目標：平等與激勵； 政府調(diào)節(jié)收入分配的政策手段： 稅收和轉(zhuǎn)移支付制度：劫富濟貧； 累進所得稅的收入用于公共事業(yè)投資； 對奢侈品征高稅率，對日用品補貼，減輕低收入階層的負擔。,政府的穩(wěn)定經(jīng)濟職能,指政府對經(jīng)濟進行干預(yù)

19、和調(diào)節(jié)以保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長。 手段： A、相機抉擇的財政政策 指通過調(diào)整預(yù)算收支來調(diào)節(jié)社會總需求，實現(xiàn)社會經(jīng)濟的供求平衡，保持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展 B、自動穩(wěn)定器： 指通過財政的某些制度性安排來發(fā)揮對經(jīng)濟的“自動”穩(wěn)定作用。 累進所得稅制 失業(yè)救濟金制度 農(nóng)產(chǎn)品價格支持制度 C、貨幣政策工具： 公開市場業(yè)務(wù)、法定準備金、再貼現(xiàn)率,三大職能間的關(guān)系,三個職能是一個統(tǒng)一的整體。有效配置資源、公平分配是實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長的前提條件，穩(wěn)定經(jīng)濟是有效配置資源和公平分配的結(jié)果，三者互為條件，相輔相成，相互促進。 政府三職能的關(guān)系最終歸結(jié)為效率、公平及穩(wěn)定增長的關(guān)系，也就是公平與效率對穩(wěn)定經(jīng)濟的影響。,世界銀行對政府職

20、能的界定,3.2 政府失靈及表現(xiàn),政府失靈：政府也并不能完全解決資源配置問題。 原因或表現(xiàn)： 有限信息： 政府同樣并不能掌握完全的信息，難免出現(xiàn)決策失誤； 對私人市場反應(yīng)的控制力有限； 決策時限與效率的限制； 政治決策程序的局限性。 “政府失靈”的政策意涵： “政府失靈”表明，政府能夠發(fā)揮的積極作用是有限的，不能過分夸大政府對市場失靈的糾正作用。同時政府干預(yù)也會帶來成本。因此要慎用政府干預(yù)。,政府對私人市場反應(yīng)的控制力有限,政府采取某種政府后，它對私人市場可能的反應(yīng)和對策往往無能為力。 如： 政府采取醫(yī)療保險或公費醫(yī)療政策，卻無法控制醫(yī)療費用的飛速上升； 一些國家為了吸引外資或鼓勵投資，對外來資本或國內(nèi)某些領(lǐng)域?qū)嵭卸愂諆?yōu)惠政策，卻難以阻止許多不應(yīng)享有優(yōu)惠的投資者也鉆了空子 一些國家為了使收入分配更公開，對高收入者征收高額累進稅，卻把這些人趕到了稅率低的國家定居，隨之失去了他們的資本和智慧。,決策時限與效率的限制,政府決策比私人部門決策要慢得多： 認識時滯：指從問題產(chǎn)生到被納入政府考慮這一段時間。 決策時滯：指從政府認識到某一問題