私募基金服務協(xié)議模版-基金管理公司同證券公司簽署

1、xx管理有限公司與xx證券股份有限公司之基金服務協(xié)議 201 年 月甲方： 地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：乙方：xx證券股份有限公司地址： x法定代表人： x聯(lián)系電話：x傳真：x 目錄第一章 協(xié)議目的4第二章 釋義4第三章 服務事項5第四章 雙方權利與義務5第五章 份額登記服務9第六章 估值核算12第七章 投資者告知17第八章 服務費用17第九章 基金服務業(yè)務資料的移交18第十章 保密條款18第十一章 違約責任18第十二章 責任限制18第十三章 不可抗力19第十四章 協(xié)議的生效和修改19第十五章 協(xié)議的終止20第十六章 合作持續(xù)性21第十七章 爭議處理21第十八章 其他事項2126第一章

2、協(xié)議目的為明確當事人的權利與義務，確?；鸱諛I(yè)務正常開展，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）基金服務等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。第二章 釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中下列詞語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件） ：1、私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設立并委托乙方辦理基金服務的投資基金。2、基金服務：

3、指基金業(yè)務基金服務機構為基金管理人提供份額登記、估值核算等業(yè)務的服務。3、基金業(yè)務基金服務機構：指xx證券股份有限公司。4、基金份額登記：指建立并管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊、法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的其他職責。5、基金估值核算：指開展基金會計核算、估值、報表編制，相關業(yè)務資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請的會計師事務所進行審計以及法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他職責。6、基金服務原始數(shù)據(jù)：指私募基金運作過程中產(chǎn)生的認購、參與、退出、投資交易等業(yè)務數(shù)據(jù)。7、基金服務業(yè)務結果信息：指基金服務機構按照協(xié)議約定的方式，對基金服務原始數(shù)據(jù)進行

4、處理的結果，包括私募基金交易確認金額、交易確認份額、交易相關費用、參與退出交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金單位凈值、交易日可用頭寸等。8、反洗錢管理：指為防控通過各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的洗錢活動，采取的相應風險控制措施。第三章 服務事項甲方委托乙方作為基金服務機構辦理甲方管理并指定的私募投資基金（以下簡稱“私募基金” ）的基金服務。該等基金服務包括份額登記、估值核算等業(yè)務中的一項或多項服務，具體需要提供基金服務的指定私募基金產(chǎn)品名稱、服務種類、服務期間、費用收取、雙方聯(lián)系人以附件一私募基金服務項目運作要素表為準。乙方同意接受甲方委托，擔任甲方管理的私募基金的份額登記、估值

5、核算等業(yè)務的基金服務機構?；鸱账婕暗幕鹳Y產(chǎn)獨立于乙方的自有財產(chǎn)。乙方破產(chǎn)或者清算時，基金服務所涉及的基金資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。乙方應對提供基金服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，保證提供基金服務的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、基金服務所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與乙方其他業(yè)務之間的賬戶設置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第四章 雙方權利與義務一、 甲方的權利(1) 甲方有權享有乙方提供的份額登記、估值核算等基金服務；(2) 甲方有權根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基金份額登記、估值核算

6、的數(shù)據(jù)基礎上進行處理、確認與對賬；(3) 甲方有權從乙方獲得本協(xié)議中約定的基金服務的業(yè)務資料、業(yè)務數(shù)據(jù)及業(yè)務支持；(4) 乙方未能按照雙方的約定按時提供基金服務，甲方有權暫停使用乙方的基金服務；(5) 對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權要求乙方及時進行改正；(6) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作；(7) 甲方有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關業(yè)務參數(shù)；(8) 甲方有權在乙方系統(tǒng)允許的條件下，要求乙方配合進行業(yè)務糾錯； (9) 甲方有權從乙方獲得相關投資者賬戶資料、基金份額余額、基金估值表等基金服務相關業(yè)務數(shù)據(jù)及其

7、他監(jiān)管機構要求的資料、報表或其他日常報備資料。二、 甲方的義務(1) 甲方開展業(yè)務委托應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務委托實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的委托服務范圍。；(2)甲方在委托乙方按照乙方制定的業(yè)務規(guī)則辦理份額登記、估值核算業(yè)務時，應確?；鸱找髧栏褡裱嚓P法律法規(guī)且不與乙方相關業(yè)務規(guī)則沖突，并自主履行或委托銷售機構履行反洗錢管理的相關義務。乙方與甲方所管理基金的托管人為同一機構的，甲方應通過基金合同等方式披露給投資者。(3)甲方應嚴格履行其自身的份額登記、估值核算的義務，如提供必要數(shù)據(jù)及與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他機構履行該等義務，應協(xié)調(diào)該等委

8、托代理人做好與乙方的銜接工作；因甲方未能及時履行上述義務，乙方免于向甲方承擔無法按約提供基金服務的責任；(4)甲方在私募基金產(chǎn)品成立前，應按雙方約定按時向乙方提供基金合同等文件及詳盡的業(yè)務參數(shù)信息，并對其提供的合同、業(yè)務參數(shù)的正確性、完整性、合法性負責；(5)甲方應按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時向乙方發(fā)送基金服務原始數(shù)據(jù)，并對其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完整性、合法性負責；(6)甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的基金服務業(yè)務結果信息，發(fā)現(xiàn)異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的基金服務業(yè)務結果信息，并做好信息備份和維護工作；(7)甲方因技術故障、支付中斷或其他原因導致不能正常參與乙方基金服務業(yè)務或

9、不能對乙方基金服務業(yè)務結果信息進行確認的，應及時通知乙方；(8)當基金服務過程中出現(xiàn)差錯時，甲方應和乙方采取必要、適當、合理的措施確保相關服務的準確性和及時性； 當份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，乙方應當及時糾正，采取合理措施防止損失進一步擴大，并通知甲方依法履行披露及報告義務。(9)甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試；(10)甲方應按時向乙方支付基金服務費用；(11) 甲方委托乙方提供基金業(yè)務基金服務過程中，甲方應依法承擔的基金管理人責任不因外包而免除；(12) 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。三、乙方的權利(1)乙方在辦理私募基金份額登記、估值核算等業(yè)務時，有權依照相關法律法規(guī)規(guī)范基金服務運作

10、；乙方制定且已向甲方提供的相關基金服務業(yè)務規(guī)則、指引等對甲乙雙方均有約束力；(2)乙方有權根據(jù)基金服務運作中的風險狀況采取雙方約定的或必要的風險管理措施；(3)甲方未能按照雙方的約定按時發(fā)送基金服務原始數(shù)據(jù)，乙方有權暫?；鸱諛I(yè)務；(4)對甲方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權要求甲方進行改正；(5) 甲方未能按乙方要求按時向乙方提供基金業(yè)務參數(shù)信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請；(6) 乙方在與甲方協(xié)商一致的情況下，可以要求甲方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作；(7)乙方有權要求甲方配合進行業(yè)務糾錯；(8)乙方有權向甲方收取基金服務費用。四、乙方

11、的義務(1) 乙方應到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）完成服務機構登記，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員；(2) 乙方應具備開展基金服務的營運能力和風險承受能力，審慎評估基金服務的潛在風險與利益沖突，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，維護相關業(yè)務系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，該團隊與乙方基金托管業(yè)務團隊之間應建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突；(3)乙方受甲方委托，通過相關人員及系統(tǒng)辦理私募基金份額登記、估值核算等基金服務業(yè)務；(4)乙方應按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定辦理基金服務，并妥善保管基金服務過程中形成的業(yè)務資料和數(shù)據(jù)，且僅為本協(xié)議服務使用；(5)乙方在開展基金服務業(yè)務時，應就甲方的需求提供

12、必要的業(yè)務和技術支持；(6)乙方應嚴格按照甲方提供或確認的基金服務原始數(shù)據(jù)進行業(yè)務處理；(7)乙方應向甲方按時發(fā)送投資者賬戶資料、基金份額對賬等基金服務業(yè)務結果信息與業(yè)務處理數(shù)據(jù)；(8)乙方應在新業(yè)務上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；(9)乙方應在基金服務過程中出現(xiàn)差錯時，配合甲方采取必要、適當、合理的措施確保相關服務的準確性和及時性；(10)乙方因技術故障、通訊中斷或其他原因，導致基金服務業(yè)務系統(tǒng)不能正常運行時，應及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復正常；(11) 乙方在制訂、修改基金服務業(yè)務流程時，若涉及到甲方的，應當充分征求甲方意見；(12) 乙方應當妥善保存基金服務過程中的各類書

13、面文檔與電子數(shù)據(jù)直至根據(jù)本協(xié)議約定移交至甲方；(13) 乙方應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息；(14) 乙方應按照法律法規(guī)要求向基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構報送外包情況相關報告；（15）乙方應確?；鸱账婕暗幕鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時，基金服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。（16） 乙方及其從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

14、(17) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務。第五章 份額登記服務一、 份額登記服務的內(nèi)容乙方向甲方提供的服務包括以下事項的份額登記結算相關事宜：1、投資者賬戶管理2、基金持有人名冊登記3、基金認購、參與、退出4、基金轉換、轉托管5、基金非交易過戶、凍結解凍、權益分派6、其他法律法規(guī)規(guī)定的事宜二、份額登記中的資金保管與份額保管1、乙方可根據(jù)業(yè)務需要開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認購資金、參與資金、退出資金和分紅資金的歸集、存放與交收，以切實保障基金投資人資金安全。甲方需劃付相關資金的，應向乙方提供加蓋甲方預留印鑒的有效劃款指令并提供相關合同、證明等附件。2、乙方根據(jù)法律規(guī)定通過基金中央數(shù)據(jù)交

15、換平臺交換基金份額（權益）、合同等信息及相關變更信息，并將投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)在發(fā)生變更的t+1日內(nèi)備份至中央數(shù)據(jù)交換平臺或基金業(yè)務協(xié)會指定數(shù)據(jù)備份平臺。三、業(yè)務資料的移交單個私募基金產(chǎn)品終止時、本協(xié)議終止時或甲方需要變更份額登記人時，乙方將以下材料移交甲方：1、各私募基金產(chǎn)品持有人名冊；2、各私募基金產(chǎn)品基金份額凍結清單；3、各私募基金產(chǎn)品未領現(xiàn)金紅利清單；4、各私募基金產(chǎn)品基金份額托管數(shù)據(jù)；5、各私募基金產(chǎn)品其他與份額登記相關的材料。上述資料包括電子文檔和介質(zhì)。四、數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理（一）基金凈值數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理1、甲方或其估值代理人應于工作日10:00 前向乙方

16、發(fā)送上一工作日基金凈值數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方或其估值代理人可向乙方申請適當推遲發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，但最遲不得晚于當日12:00；3、如甲方或其估值代理人未能在當日12:00 前向乙方發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，甲方或其估值代理人需向乙方書面說明數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待甲方基金凈值數(shù)據(jù)。如甲方或其估值代理人最終未能在乙方允許等待的時間前發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)，乙方有權放棄等待甲方或其估值代理人基金凈值數(shù)據(jù)，自動取上一工作日基金凈值（由此產(chǎn)生的差錯可以參照后文數(shù)據(jù)差錯處理的相關規(guī)定進行調(diào)整）對當日交易進行處理，對于由此給基金與投資者造成的凈值差異損失由甲方承擔。（二）基金交易

17、申請數(shù)據(jù)發(fā)送延遲風險處理1、甲方正常應于工作日18:00 前向乙方發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)；2、遇特殊情況，甲方可在17:00 前向乙方申請適當推遲發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)，但不得晚于19:30；3、如甲方未能在19:30 前向乙方發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)，甲方需向乙方書面說明數(shù)據(jù)發(fā)送延遲的原因，乙方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待基金交易申請數(shù)據(jù)。如甲方最終未能在乙方允許等待的時間前發(fā)送基金交易申請數(shù)據(jù)，乙方有權按照無數(shù)據(jù)處理。五、數(shù)據(jù)差錯處理（一）差錯處理原則1、差錯處理的全部費用與成本由差錯的直接責任人承擔；2、由于差錯給投資人、基金或其他當事人造成的損失由差錯的直接責任人賠付；3、差錯調(diào)整從差

18、錯發(fā)生日開始，到差錯情況結束日止；4、甲、乙雙方具有向當事主體追償不當利得的權利；5、差錯導致的損失低于一定限額（甲乙雙方共同協(xié)商）時，可不作調(diào)整；6、差錯調(diào)整有一定的時間限制。（二）基金凈值數(shù)據(jù)差錯處理1、尚未進行基金確認數(shù)據(jù)處理前，甲方或其估值代理人可以申請修改凈值，乙方根據(jù)甲方或其估值代理人申請修改相應基金凈值，乙方系統(tǒng)在處理管理人交易申請數(shù)據(jù)時自動按照修改后的新基金凈值計算。2、乙方注冊登記結算系統(tǒng)在已完成基金交易確認處理，銷售代理人尚未處理交易確認數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認數(shù)據(jù)的情況下，甲方或其估值代理人可申請向乙方修改基金凈值，乙方協(xié)助甲方或其估值代理人重新按最新基金凈值進行交易申

19、請?zhí)幚?，生成交易確認數(shù)據(jù)發(fā)送甲方相關銷售代理人。甲方應負責協(xié)調(diào)其相關銷售代理人重新接收乙方發(fā)送的交易確認數(shù)據(jù)。3、在甲方銷售代理人已處理交易確認數(shù)據(jù)，不能重新接受交易確認數(shù)據(jù)的情況下，則由此產(chǎn)生差錯只能通過事后份額調(diào)賬措施來加以糾正。在此過程中，乙方應協(xié)助甲方或其估值代理人計算因基金凈值差錯產(chǎn)生的份額和資金差額。對于份額差額，乙方應協(xié)助甲方進行基金份額調(diào)賬處理；對于資金差額，由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關銷售代理人進行資金調(diào)帳處理。（三）基金交易確認數(shù)據(jù)差錯處理1、在甲方銷售代理人尚未處理交易確認數(shù)據(jù)，可以重新接收交易確認數(shù)據(jù)的情況下，甲方可申請向乙方重新發(fā)送基金交易確認數(shù)據(jù)，乙方協(xié)助重新接收甲

20、方基金交易確認數(shù)據(jù)，重新進行交易處理，重新生成交易回報發(fā)甲方相關銷售代理人。甲方應負責協(xié)調(diào)其相關銷售代理人重新接收乙方發(fā)送的交易回報數(shù)據(jù)。但乙方不能重新進行相關資金清算處理，由此產(chǎn)生的資金差額由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關銷售代理人進行資金調(diào)帳處理。2、在甲方銷售代理人已處理交易確認數(shù)據(jù)，不能重新接收交易回報數(shù)據(jù)的情況下，則由此產(chǎn)生差錯只能通過事后份額調(diào)賬措施來加以糾正。在此過程中，乙方應協(xié)助甲方計算差錯產(chǎn)生的份額和資金差額。對于份額差額，乙方應協(xié)助甲方進行基金份額調(diào)賬處理。對于資金差額，由甲方自行在乙方系統(tǒng)外與相關銷售代理人進行資金調(diào)帳處理。第六章 估值核算一、估值核算內(nèi)容1. 運用在基金資產(chǎn)

21、所購買的一切有價證券、其他資產(chǎn)及負債。2. 該類資產(chǎn)限于下列投資品種：國內(nèi)證券交易所掛牌交易的etf、a股股票（含新股參與）、封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金、期權、中金所股指期貨、融資融券、貨幣市場基金、銀行存款以及券商現(xiàn)金管理產(chǎn)品、債券逆回購、收益互換、轉融通等。二、估值的方法(一) 資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值包括本基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券及其他資產(chǎn)的價值總和。(二) 資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負債及按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定可以在資產(chǎn)中扣除的費用后的價值。(三) 估值目的資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。(四) 估值日估值日為t+1日，即交易日的次一交

22、易日。(五) 估值方法1. 股票估值方法（1） 上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生了影響證券價格的重大事件，使投資品種潛在估值調(diào)整對前一估值日的資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，參考中國證券業(yè)協(xié)會基金估值工作小組關于停牌股票估值的參考方法，采用指數(shù)收益法，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。如有充足證據(jù)表明采用指數(shù)收益法計算得到的停牌股票價值不能真實地反映股票的公允價值，乙方可以與甲方協(xié)商采用其它估值方法，對停牌股票進行估

23、值。（2） 未上市股票的估值：首次發(fā)行的股票，采用估值技術確定公允價值進行估值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在證券交易所上市的同一股票的以第（1）條確定的估值價格進行估值；送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日該上市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票的以第（1）條確定的估值價格進行估值； 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值：a、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估值價格低于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1

24、）條確定的估值價格作為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；b、估值日在證券交易所上市交易的同一股票的以第（1）條確定的估值價格高于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價值：fvc(pc)(dldr)dl其中：fv為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；c為該非公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權益業(yè)務導致市場價格除權時，應于除權日對其初始取得的成本作相應調(diào)整）；p為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價；dl為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數(shù)，不含估值日當天。（3） 國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定

25、進行估值。2. 債券估值方法（1） 在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，按最近交易日的收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應對最近交易日的收盤價進行調(diào)整，確定公允價值進行估值。（2） 在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境

26、未發(fā)生重大變化的，按最近交易日債券收盤價減去所含的最近交易日債券應收利息后的凈價進行估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價（凈價）及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價（凈價），確定公允價值進行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價（凈價）不能真實地反映公允價值的，應對最近交易日的收盤價（凈價）進行調(diào)整，確定公允價值進行估值。（3） 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（4） 在銀行間債券市場交易的債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導的處理標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益

27、率曲線等因素確定其公允價值進行估值。（5） 國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。3. 基金估值方法（1） 在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、etf基金、場內(nèi)登記的lof基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。（2） 未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按最近公布的凈值估值。（3） 在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的lof基金）按估值日前一交易日基金份額凈值估值；估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個交易日基金份額凈值計算；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（4） 貨幣市場基金

28、按基金管理公司公布的估值日前一交易日的每萬份收益逐日計提收益。（5） etf基金套利業(yè)務估值：etf基金和一攬子股票以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。4. 期貨合約的估值期貨以估值日的結算價估值，若估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5. 融資融券的標的證券的估值（1） 融資融券的標的證券的估值方法參照證券交易所上市的有價證券的估值方式執(zhí)行。（2） 融資融券的利息每日計提。（3） 信用資金賬戶待利息到賬時入賬。6. 銀行存款、債券逆回購等計息資產(chǎn)按照約定利率在持有期內(nèi)

29、逐日計提應收利息，在利息到賬日以實收利息入賬。7. 資產(chǎn)支持受益憑證的估值方法（1） 交易所以大宗交易方式轉讓的資產(chǎn)支持受益憑證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（2） 全國銀行間市場交易的資產(chǎn)支持受益憑證，根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導的處理標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。（3） 國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。8. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(即新三板)掛牌上市交易股票估值方法因交易方式不同導致其被合理估值的程度不同，本基金采取保守原則估值。具體方法如下：（1）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌并進行做市

30、交易的股票，以其估值日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，由管理人出具估值意見說明函，調(diào)整最近交易市價，確定證券估值價格；（2）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票若涉及協(xié)議轉讓，按照成本列示；（3）如果未來監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會等出臺關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌上市交易股票的統(tǒng)一的估值標準或方法，則參照新的標準或方法。（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮

31、市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上，在與托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價值的方法估值。（5）基金管理人須在更改估值方法前至少提前十個工作日發(fā)函與托管人對估值方法的修改進行確認，并提前一個工作日在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布修改估值方法公告，即視為對本基金份額持有人盡了告知義務，不再征詢基金份額持有人意見。（6）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。9. 其他資產(chǎn)的估值方法（1） 資產(chǎn)管理計劃、理財計劃、私募基金產(chǎn)品等按估值日前一交易日基金/計劃份額凈值估值，估值日未公布估值日前一交易日基金/計劃份額凈值的，以最近公布的基金/計劃份額

32、凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（2） 其他資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。10. 在任何情況下，乙方如采用上述估值方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā?1. 乙方以約定的方法、程序和相關法律法規(guī)的規(guī)定進行估值，以維護甲方的利益。三、 估值的程序每個估值日，甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀商將上一工作日估值所需數(shù)據(jù)、對賬單、劃款指令、投資合同等估值文件通過指定電子郵件或其他雙方協(xié)商一致的途徑發(fā)給乙方。乙方完成估值并核對完成后，將估值結果每周以電子郵件形式發(fā)送甲方。乙方應采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性和及時性。四、 估值相關的數(shù)據(jù)接收與

33、信息披露1、甲方直接或委托產(chǎn)品的證券、期貨經(jīng)紀商將估值所需數(shù)據(jù)、對賬單、劃款指令、投資合同等文件，需在t+1工作日上午9點以前通過指定電子郵件或其他雙方協(xié)商一致的途徑發(fā)給乙方，供乙方按時估值和對賬使用。乙方接收單一基金產(chǎn)品上述估值相關文件的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基金服務項目運作要素表中乙方估值人員電子郵箱為準。2、乙方以電子郵件方式向甲方披露估值結果。甲方接收單一基金產(chǎn)品上述估值結果的電子郵件以單一基金產(chǎn)品私募基金服務項目運作要素表中甲方估值人員電子郵箱為準。五、 如本協(xié)議項下估值核算內(nèi)容所列投資品種與私募基金合同所列投資品種不一致的，則以私募基金合同為準。第七章 投資者告知甲方承諾向對適

34、用本協(xié)議的基金投資人完整、準確的揭示如下內(nèi)容：1、本協(xié)議的存在和主要內(nèi)容，以及委托乙方的詳細事項；2、乙方在本協(xié)議委托事項范圍內(nèi)根據(jù)本協(xié)議的約定進行的任何操作，如給基金帶來的任何損失，乙方均不承擔任何責任，但乙方有明顯過錯的除外；第八章 服務費用乙方向甲方收取的基金服務費用、收費標準及收費方式按照提供基金服務的單個基金服務內(nèi)容逐一確定，以附件一私募基金服務項目運作要素表為準。第九章 基金服務業(yè)務資料的移交 1、本協(xié)議終止、單一基金服務終止時，或需要變更基金服務機構時，乙方應及時將基金服務業(yè)務處理資料、數(shù)據(jù)的電子文檔和介質(zhì)移交甲方。 2、甲乙雙方交接私募基金業(yè)務資料時，應當按照本協(xié)議約定的內(nèi)容逐

35、項交接，并由私募基金服務項目運作要素表中確定的業(yè)務協(xié)調(diào)人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。第十章 保密條款1、雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方泄露投資者賬戶及基金服務相關業(yè)務資料和數(shù)據(jù)。2、本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務的承擔。第十一章 違約責任1、 如有一方未能履行本協(xié)議項下的義務，應賠償另一方損失、損害、開支、費用，包括但不限于合理的法律費用和實際花費；如對私募基金與投資者造成損害的，由甲方負責賠償，乙方有過錯的，甲方可以向乙方追償，追償金額以乙方所收取費用為限。2、 對非由甲乙雙

36、方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，合同一方不應要求對方承擔任何責任。第十二章 責任限制1、 乙方不就甲方任何經(jīng)營管理行為、投資交易承擔責任，不就甲方的任何不遵守有效法律或規(guī)章的行為負責；2、 在進行基金服務過程中，乙方按照甲方提供的信息進行處理，乙方不負責核實甲方提供的信息的準確性；如因甲方提供的信息的錯誤或虛假而導致的不利后果，乙方不承擔責任；如因乙方失誤造成的業(yè)務處理延遲或業(yè)務處理錯誤，乙方應承擔相應責任和損失；3、若甲乙雙方對基金服務的處理結果，雖經(jīng)多次重新處理和核對，仍不能達成一致，則為避免不能按時履行信息披露的情形，以甲方的處理結果對外公布，由此造成的損失，由甲方負責；4、 若乙

37、方收到甲方或其代理人難以辨認的通信信息，在其采取合理措施聯(lián)系甲方并努力鑒別后仍無法識別該信息，則最終由此導致的業(yè)務處理延遲而造成甲方的任何損失，乙方不應承擔責任；5、 若出現(xiàn)本協(xié)議第 十六章所列情形致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔違約責任，但因為第十五章第1條第（4）項而終止的情形除外。第十三章 不可抗力由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行 時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件

38、應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構出具，雙方均認可該證明文件的效力。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。第十四章 協(xié)議的生效和修改1、 本協(xié)議于雙方簽字蓋章之日起生效；2、 本協(xié)議附件一私募基金服務項目運作要素表于雙方加蓋附件二中預留印鑒之日起生效。任何一方變更預留印鑒的，應立即通過郵寄或傳真的方式向對方提供變更后的預留印鑒。3、 本協(xié)議任何附件構成本協(xié)議之不可分割的部分，對雙方具有約束力。就某單一私募基金而言，該私募基金對應的私募基金服務項目運作要素表內(nèi)容與本協(xié)議約定不一致時，以私募基金服務項目運作要素表為準。4、 本協(xié)議未盡事宜，

39、由甲乙雙方另行協(xié)商訂立補充協(xié)議或訂立新的協(xié)議文本予以明確。雙方由此達成的補充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等效力。5、 對本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書面形式做出。協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。第十五章 協(xié)議的終止1、 出現(xiàn)下列情況之一的，協(xié)議終止：(1) 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；(2) 一方破產(chǎn)、被解散或被撤銷的；(3) 甲方不再具備私募基金管理業(yè)務資格的；(4) 任何一方違反本協(xié)議約定且經(jīng)另一方書面通知仍未糾正的，相對方有權書面通知違約方提前終止本協(xié)議；(5) 乙方不再具備法律法規(guī)所規(guī)定的基金服務機構的資質(zhì)條件；(6