ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)教材.ppt

1、ISO14001:2004內(nèi)審員培訓(xùn)課程,XXXXXXXX有限公司,WorkShop 時間: 2 小時 製作： 審查： 核準(zhǔn)： 制作日期： .,一、何為ISO 14001?,1.ISO是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 （International Organization for Standardization） 名稱的英文縮寫。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織是由多國聯(lián)合組成的非政府性國際 標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。到目前為止，ISO有正式成員國120多個，我國是其中之 一。每一個成員國均有一個國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)與ISO相對應(yīng)。國際標(biāo)準(zhǔn)化 組織1946年成立于瑞士日內(nèi)瓦，負(fù)責(zé)制定在世界范圍內(nèi)通用的國際標(biāo) 準(zhǔn)，以推進(jìn)國際貿(mào)易和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，加

2、強(qiáng)國際間 經(jīng)濟(jì)合作。 2.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/TC207負(fù)責(zé)起草的一份國際 標(biāo)準(zhǔn)。ISO14000是一個系列的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)，它包括了環(huán)境管理體系 、環(huán)境審核、環(huán)境標(biāo)志、生命周期分析等國際環(huán)境管理領(lǐng)域內(nèi)的許多 焦點(diǎn)問題，旨在指導(dǎo)各類組織（企業(yè)、公司）取得表現(xiàn)正確的環(huán)境行 為。,第一章 ISO14001系統(tǒng)簡介,3.目前已頒發(fā)了六項(xiàng)環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn) ISO14001- ISO14004- ISO14010ISO14011ISO14012- ISO14040- 其中ISO14001是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中的主體標(biāo)準(zhǔn)它規(guī) 定了組織建立環(huán)境管理體系的要求明確環(huán)境管理體系 的諸

3、要素適用于任何類型和規(guī)模的組織。,二.ISO 14001代表的涵義,由國際標(biāo)準(zhǔn)組織提出的環(huán)保制度，是一套具一貫性以及經(jīng)全球認(rèn)可的法規(guī)，全世界各個組織得以此建立、執(zhí)行、監(jiān)督和改善環(huán)境管理系統(tǒng)。ISO 14000系列包含有指導(dǎo)和計(jì)劃兩方面文件，可幫助各個組織發(fā)展及維護(hù)其環(huán)境管理系統(tǒng)中明確規(guī)定的環(huán)境政策與目標(biāo)指標(biāo)。 ISO 14001是此系列中目前唯一流通的計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)，包含些許客觀性稽核要求。它引導(dǎo)關(guān)於公司運(yùn)作上的基本要素，包括系統(tǒng)規(guī)定和目標(biāo)、文件化、訓(xùn)練、溝通、操作控制、緊急應(yīng)變準(zhǔn)備、監(jiān)督與衡量、矯正與預(yù)防措施、記錄以及稽核。藉由ISO 14001的運(yùn)用，可使公司之系統(tǒng)達(dá)到國際認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，並經(jīng)由第三者

4、審核以明示客觀與一致性。,ISO 14001是公司與公司、工業(yè)與工業(yè)、國家與國家之間，有效定義 出之環(huán)境管理系統(tǒng)元素的共通語言。 它包含一系列之規(guī)定，可協(xié)助公司認(rèn)同以及參與對環(huán)境之關(guān)懷。ISO 14001的一貫性並不代表即符合政府執(zhí)行之標(biāo)準(zhǔn)，但它能協(xié)助您的公司完 成環(huán)境目標(biāo)，以及增強(qiáng)面對客戶需要及法規(guī)要求的能力。 由於ISO 14001能經(jīng)由公司全面的管理架構(gòu)來整合環(huán)境系統(tǒng)，故可以 將標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定當(dāng)成一個體制，藉以有效和全面地審查、經(jīng)營以及控制您 的系統(tǒng)，來達(dá)到執(zhí)行之目的和持續(xù)的改善。此外，由於此標(biāo)準(zhǔn)具備國際性 和包容性，一個符合規(guī)定的ISO 14001環(huán)境管理系統(tǒng)將為全球組織所認(rèn)可 和接受。

5、,三.環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展曆程,各驗(yàn)証公司標(biāo)準(zhǔn),ISO9001:2000,四.體系文件階層,國際標(biāo)準(zhǔn) ISO 14001,顧客要求ROSH 公司特殊要求,第一階 定義途徑及權(quán)責(zé),第二階 定義誰做什么,何時做,第三階 回答如何做,第四階 環(huán)境記錄,五. ISO14001的運(yùn)行模式,一.審核的類型及內(nèi)審員的角色及要求,第一方審核-我們審核我們自己的體系. 第二方審核-審核自己的供應(yīng)商. 第三方審核-接受一個註冊機(jī)構(gòu)的審核.,第二章 內(nèi)部稽核,內(nèi)審員的角色,他是內(nèi)部稽核的執(zhí)行者,主要職責(zé)是驗(yàn)證品質(zhì)系統(tǒng)、環(huán)境管理系統(tǒng)中的各要項(xiàng)是否被正確的實(shí)施。 一個內(nèi)審員常常被看作是編制程序和體系的“管理工具” 。在被

6、審核方的同一個組織中工作,很明顯,將被給予一定的自由, 也往往比組織中的大部分其他人更清楚組織是怎樣運(yùn)轉(zhuǎn)的,因此就不符合事項(xiàng)糾正措施具有建議權(quán)。,內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì),客觀-任何時候都必須依據(jù)客觀證據(jù),不能使用不符 事實(shí)的信息。 堅(jiān)定-必須一心一意達(dá)到審核目標(biāo),不遺餘地解決任 何疑問。 禮貌-態(tài)度必須嚴(yán)謹(jǐn),言行不能有侮辱色彩。 準(zhǔn)確實(shí)際-于稽核時準(zhǔn)確精確地描述缺失,記錄人、 時、地、機(jī)、物。,二.概述審核過程,啟動,進(jìn)行文件評審,準(zhǔn)備,報告和跟蹤,審核的生命周期 審核分3個階段:準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段及內(nèi)審報告憶及 跟蹤階段,內(nèi)稽計(jì)劃擬定,稽核會議,現(xiàn)場稽核,總結(jié)確認(rèn),異常通知,效果確認(rèn),內(nèi)部稽核作

7、業(yè)流程,1.準(zhǔn)備階段-關(guān)鍵步驟,確定審核的范圍、目的與依據(jù) 指派一名審核組長(適用時) 確定技能與知識要求 選擇挑選審核員 收集背景信息 組長編制審核計(jì)劃 組員準(zhǔn)備檢查表,審核組長應(yīng)具備的素質(zhì),決定審核準(zhǔn)則和審核範(fàn)圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)係； 編制審核計(jì)劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)； 促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。,1.1.如何編制內(nèi)部審核計(jì)劃?,1.審核目的、范圍和依據(jù) 2.審核組組成(管理者代表、審核組長、成員) 3.審核計(jì)劃安排,舉例:,1.2.被審核方

8、,1.進(jìn)行審核排程時,與被審核方的交流很重要 2.交流的內(nèi)容包括:審核的目的、目標(biāo)和范圍 3.確保審核的安排被接受 4.確認(rèn)關(guān)鍵人員在場 5.確定任何需要特別關(guān)注的事宜 6.確認(rèn)后勤安排,1.3.工作文件,有三種重要的工作文件,Questionnaires,Check lists,審核檢查表,.確保審核方法的一致性,審核不熟悉的領(lǐng)域時,可提供幫助,工作記錄,Audit Findings - Non Compliance - Corrective Action - Sign-off-,提供一個框架,用以將審核發(fā)現(xiàn)形成文件,.將審核過程形成文件,報告表格,1.4.檢查表的好處,一個有條理的檢查表有

9、助于: 1.保持審核目標(biāo)的清晰和明確 保証審核內(nèi)容的周密和完整 保持審核節(jié)奏與連續(xù)性 2.減少審核員偏見和隨意性 3.提供審核策劃的証據(jù) 4.減少審核員在審核過程中的工作負(fù)擔(dān),檢查表的準(zhǔn)備,1.確認(rèn)審核的范圍 2.決定是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)還是其它準(zhǔn)則,準(zhǔn)備審核備忘錄; 3.閱讀參考材料,確定關(guān)鍵的問題 4.考慮以下問題,確定有代表性的樣本 -你想見到誰? -查看什么文件? -觀察什么? -該部門/過程的主要職能? -承提的其它職責(zé)? -出現(xiàn)問題時,會發(fā)生什么?,1.辨識環(huán)境因素的方法 理解 2.文件化的程序 程序是否可獲得及版本狀態(tài) 3.記錄 重要性標(biāo)準(zhǔn) 4.明確的定義 應(yīng)用的一致性,查看 (Look

10、at),查找 (Look for),2.實(shí)施階段-目標(biāo),1.確定審核實(shí)施活動并對其進(jìn)行評審 2.討論關(guān)鍵的審核實(shí)施技巧 3.對環(huán)境、質(zhì)量管理體系審核實(shí)施的活動及其 技巧進(jìn)行比較,2.1.實(shí)施階段-關(guān)鍵活動,環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施活動由4個步驟組成,召開首次會議,收集審核証據(jù),對証據(jù)進(jìn)行評價 并確定審核發(fā)現(xiàn),召開末次會議,首次會議,首次會議是整個審核過程的關(guān)鍵部分 1.確認(rèn)審核范圍、目標(biāo)及依據(jù) 2.概括說明評審過程 3.確認(rèn)環(huán)境管理體系文件的狀態(tài) 4.確認(rèn)末次會議/臨時會議的時間和日期 (如有必要的話) 5.澄清 6.創(chuàng)造審核氣氛,2.2.審核証據(jù)收集,記錄,訪談 5W1H,觀察,隨機(jī)抽樣,

11、審核三角形,收集審核証據(jù)的3種主要方法,2.3.面談,通過考慮下述事宜,有助于確保面談成功 1.態(tài)度和方法、信任、坦誠(和藹) 2.談話環(huán)境 3.非語言交流 4.提問的類型 開放式 獲取信息 開放式 確認(rèn)信息 封閉式 盡量選擇 組織有代表性的對象進(jìn)行審核; 2.提問要適當(dāng) 干什么?在什么時間?在哪里? 誰負(fù)責(zé)?為什么? 怎樣做? 3.根據(jù)檢查表實(shí)施內(nèi)部審核; 4.判斷不符合時,要經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn);,2.5.驗(yàn)証,1.隨機(jī)抽樣的基礎(chǔ) (最臟、最危險的場所,改變的部門,最新的供應(yīng)商) 2.由審核員選擇 3.征求認(rèn)可(安全環(huán)境方面) 4.確定和同意事實(shí) 保持公正 5.如終有禮貌 6.不要成為人

12、與人之間的攻擊,2.6.工作文件,審核員的工作文件應(yīng)對審核予以記錄,并為隨后的審核發(fā)現(xiàn)提供依據(jù) -視察發(fā)現(xiàn) -面談對象的名稱 -通過面談獲取的信息 -所查看記錄及內(nèi)容:對事不對人,不要記錄人名 所做測試的過程描述及其測試結(jié)果,或者,進(jìn)行比較以評價現(xiàn)場符合EMS標(biāo)準(zhǔn)的程序;,2.7.總體考慮,注意細(xì)節(jié)有助于審核成功 -保持溝通渠道暢通 -面談不能局限于管理層 -更新更談的時間安排 -經(jīng)常查看自己的筆記 隨時將自己的關(guān)注事項(xiàng)和發(fā)現(xiàn)各知被審核方,不要造成驚人之事 審核技巧是經(jīng)驗(yàn)的勣累,2.8.審核技巧和經(jīng)驗(yàn),1.創(chuàng)造氣氛,制造輕松的環(huán)境 2.確認(rèn)審核的基礎(chǔ),了解基本情況 3.尋找客觀証據(jù) 4.接口檢

13、查,內(nèi)部溝通信息 5.結(jié)束總結(jié),不會容易驚奇、詫異,2.9.審核發(fā)現(xiàn),寫得好的發(fā)現(xiàn)總是試圖描述表面“癥狀”,下面的“根本原因”5Why法:,癥狀,原因 1,原因 2,原因 3,根本 原因,為什么?,Why?,Why?,Why?,油汙,化學(xué)品泄漏,貯存在沒有防護(hù)的區(qū)域(非指定區(qū)域),缺乏培訓(xùn),培訓(xùn)方案未包括化學(xué)品的貯存,糾正措施,2.10.審核發(fā)現(xiàn),審核發(fā)現(xiàn)要依據(jù)選定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行確定 1.現(xiàn)場/總公司的環(huán)境手冊 2.程序和作業(yè)指導(dǎo)書 3.法規(guī)要求 4.EMS管理體系標(biāo)準(zhǔn) 5.客戶要求,2.11.不符合項(xiàng),1.手冊不符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)(目的) 2.實(shí)踐不符合目的(實(shí)施) 3.實(shí)踐沒有效果(有效

14、性) 事實(shí)-依據(jù),均具備,開不符合事,開觀察項(xiàng) 后果*頻率范圍嚴(yán)重不符合 描述完整的,事實(shí)準(zhǔn)確認(rèn)的,精確簡單的,范例,不符合項(xiàng)報告 被審核區(qū)域:垃圾倉庫 NO:001 不符合項(xiàng)類別:主要 次要 條款:4.4.6C 缺陷 事實(shí):未有運(yùn)行控制程序?qū)U溶劑桶的處理給予規(guī)定,造成廢溶劑 桶按照一般廢棄物處置; 依據(jù):危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法(1999年10月1日) 審核員簽名 經(jīng)理簽名 日期,不符合事實(shí)描述的要點(diǎn),1.準(zhǔn)確描述客觀事實(shí),包括地點(diǎn)、時間。崗位、何種情況 等可重查性內(nèi)容; 2.語言簡練,具體詳盡描述不符合的核心問題; 3.盡可能使用規(guī)范朮語; 4.得出結(jié)論要順理成章,不要只闡述結(jié)論,沒有理由; 5.負(fù)責(zé)人、當(dāng)事人的話可做証據(jù),無關(guān)人員、傳聞等不能作 為証據(jù); 6.合格的事實(shí)、廢話、無關(guān)的細(xì)節(jié)-不寫,不能用省略號;,不符合報告中“該寫”與“不該寫”,2.12.確定審核發(fā)現(xiàn),需遵以下關(guān)鍵規(guī)則 -不要給出無事實(shí)根據(jù)的結(jié)論 -清楚地說明問題的特定性質(zhì) -避免泛泛而論 -就問題涉及的范圍充分進(jìn)行溝通 -避免使用極端語言 -用熟悉的朮語 -指出在法規(guī)、現(xiàn)場及良好管理規(guī)范等方面參考依據(jù) -避免自相矛盾的信息,2.13.末次會議,審核結(jié)束后應(yīng)舉行一個末次會議 -就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行交流 -相關(guān)的經(jīng)理理解全部所發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì) -審核組完成報告審核發(fā)現(xiàn)的職責(zé),3