《倉單系統(tǒng)培訓(xùn)》PPT課件.ppt

1、,上海期貨交易所 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng),簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,簡介 * 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、倉單的定義 非標(biāo)準(zhǔn)倉單 指由倉庫開具，未經(jīng)交易所認(rèn)可，可通過適當(dāng)方式流通的實(shí)物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉單 指期貨交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后，按規(guī)定流程制作，可以在交易所流通的實(shí)物所有權(quán)憑證。 標(biāo)準(zhǔn)倉單具有規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和重量。,二、黃金標(biāo)準(zhǔn)倉單的特點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化 倉單具有標(biāo)準(zhǔn)的品級(jí)/規(guī)格和重量，重量均為3000克。倉單生成后，不對(duì)應(yīng)具體的商品。 倉單入庫、出庫及商品的管理 貨主可選擇交貨地點(diǎn)辦理倉單入庫手續(xù)，選擇提貨地點(diǎn)辦理倉單出庫手續(xù)，交易所根據(jù)貨主意愿確定指定交割庫。

2、金庫管理商品的出入庫、存儲(chǔ)和調(diào)運(yùn)等業(yè)務(wù)。 溢短結(jié)算 貨主辦理倉單出入庫手續(xù)時(shí)，將和交易所進(jìn)行溢短結(jié)算。,三、標(biāo)準(zhǔn)倉單的用途 期貨交割 指期貨合約的買賣雙方于合約到期時(shí)，根據(jù)交易所制定的規(guī)則和程序,通過期貨合約標(biāo)的物的實(shí)物所有權(quán)轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉合約的行為。 作為保證金 在交易所外轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押 提貨,標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng),交易所頁面,倉庫(代理)頁面,會(huì)員頁面,客戶用戶,倉單系統(tǒng) Web 服務(wù)器,交易所用戶,倉庫用戶,會(huì)員用戶,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,瀏覽器,SSL加密,數(shù)字證書管理系統(tǒng),客戶頁面,自營會(huì)員頁面,瀏覽器,IE 5.5以上,標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶,自營會(huì)員用戶,四、電子倉單系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu),五、倉單

3、電子化的作用 提高效率 降低費(fèi)用 提高安全性 強(qiáng)化管理,六、安全措施 使用電子倉單系統(tǒng)，必須通過用戶身份認(rèn)證 用戶代碼（登錄名）和密碼 加密器（USB Key）和密碼 網(wǎng)絡(luò)上數(shù)據(jù)加密，防止關(guān)鍵信息的泄露。,七、強(qiáng)化管理 數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ) 有利于交易所對(duì)倉單的管理和監(jiān)控 規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序 各項(xiàng)業(yè)務(wù)具有嚴(yán)格的操作流程和先后順序 明確業(yè)務(wù)人員職責(zé)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控管理 不同的業(yè)務(wù)人員（用戶）應(yīng)分工明確，通過權(quán)限分配，確保不同級(jí)別的人員各司其職。 通過用戶登錄密碼和加密器分開保管。,八、系統(tǒng)運(yùn)行準(zhǔn)備工作 計(jì)算機(jī)設(shè)備和應(yīng)用軟件 計(jì)算機(jī)建議使用當(dāng)前的流行配置（CPU：奔騰1G以上，內(nèi)存：512M以上），具備USB

4、接口 。 瀏覽器使用 IE5.5 以上。 安裝殺毒軟件和防火墻 開通寬帶網(wǎng)絡(luò)，能快速訪問因特網(wǎng)。 加強(qiáng)人員配備 提高業(yè)務(wù)人員的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力,九、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)專欄 交易所網(wǎng)站（）首頁倉單系統(tǒng)專欄中可下載相關(guān)資料和申請(qǐng)表，專欄主要內(nèi)容包括： 1、 用戶手冊(cè)，倉單業(yè)務(wù)操作指南，帳戶的開立和變更流程，多媒體操作指南，常見問題解答，角色信息，商標(biāo)和倉庫代碼對(duì)應(yīng)表等。 2、倉單系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議書和各類申請(qǐng)表。 3、通知,簡介 開戶 * 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程,一、標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶 功能 存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)倉單 數(shù)量 一個(gè)機(jī)構(gòu)只能開立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶 分類 會(huì)員 在交易所開戶 客戶 交易法人 在會(huì)員處開戶 非交易法人

5、在倉庫或會(huì)員處開戶,1. 功能 登錄倉單系統(tǒng)，辦理倉單業(yè)務(wù)。 2. 數(shù)量 客戶一般情況下，可創(chuàng)建1-5個(gè)用戶 交易所、倉庫和會(huì)員可創(chuàng)建多個(gè)用戶 3. 分類 交易所用戶 倉庫用戶 會(huì)員用戶 自營會(huì)員用戶 客戶用戶,二、倉單系統(tǒng)用戶（簡稱用戶）,二、倉單系統(tǒng)用戶（續(xù)） 用戶和角色管理 各單位可通過倉單系統(tǒng)的用戶管理和角色管理功能為本單位用戶分配權(quán)限。 每個(gè)角色擁有各自相應(yīng)的功能權(quán)限。 交易所預(yù)先創(chuàng)建了一些角色，各單位也可根據(jù)需要自行創(chuàng)建新的角色。 通過用戶管理功能，可將角色分配給用戶，一個(gè)用戶可同時(shí)賦予多個(gè)角色。 用戶不能為自己分配角色。,三、開戶流程 1. 客戶 客戶選擇開戶單位 會(huì)員或倉庫 客

6、戶提交開戶申請(qǐng) 填寫上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶開戶登記表和上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶） ，并簽字蓋章。 簽署上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議 報(bào)交易所備案的客戶資料包括營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（加蓋公章）、稅務(wù)登記證復(fù)印件、開戶經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件等。,三、開戶流程（續(xù)） 開戶單位（會(huì)員或倉庫）為客戶開立標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶，并創(chuàng)建用戶。 會(huì)員或指定交割倉庫負(fù)責(zé)審核開戶者提交的材料，并通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理倉單系統(tǒng)錄入開戶者的資料。 并在客戶的申請(qǐng)表和相關(guān)備案資料上加蓋本單位公章后送交易所備案。 交易所審核客戶資料后，啟用標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶和用戶，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器。,四、標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶的變更 變更

7、流程 填寫標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶變更申請(qǐng)表，并簽字蓋章。 期貨公司審核，并簽字蓋章。 交易所審核申請(qǐng)表和營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證件后，修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 帳戶信息的修改，如公司名稱、營業(yè)執(zhí)照號(hào)等。 禁用、啟用或注銷帳戶 帳戶禁用后可重新啟用，但一旦注銷后，該帳戶就不能再次使用。,五、倉單系統(tǒng)用戶的變更 變更流程 填寫倉單系統(tǒng)用戶變更申請(qǐng)表 ，并簽字蓋章。 期貨公司審核，并簽字蓋章。 交易所審核申請(qǐng)表和相關(guān)證件后，修改有關(guān)數(shù)據(jù)。 變更內(nèi)容 用戶信息的修改 密碼 如果用戶遺忘了密碼，可由交易所重新設(shè)置。 標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器 標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)卡和加密器遺失或損壞后，客戶應(yīng)及時(shí)向交易所或開戶單位掛失，并到交易所辦

8、理補(bǔ)辦手續(xù)。 禁用、啟用或注銷用戶 用戶禁用后可重新啟用，但一旦注銷后，就不能再次使用。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 * 業(yè)務(wù)流程,一、登錄系統(tǒng) 標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)網(wǎng)址： 加密器和密碼 第一次使用加密器要先完成以下操作 安裝驅(qū)動(dòng)程序 安裝根證書 初始化USB接口 在計(jì)算機(jī)USB口插入加密器（usb-key） 輸入加密器密碼 輸入用戶代碼（登錄名）和系統(tǒng)登錄密碼,二、頁面描述,三、查詢頁面（明細(xì)）,四、系統(tǒng)數(shù)據(jù) 品級(jí)規(guī)格 銅：國產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)陰極銅 高純陰極銅 進(jìn)口 LME(Cu-CATH-1) 鋁： 國產(chǎn) AL99.70 進(jìn)口 LME(P1020A) 天膠：國產(chǎn) SCR5進(jìn)口RSS3,四、系統(tǒng)數(shù)據(jù)（續(xù)） 存貨地 一個(gè)倉庫可以有多個(gè)存貨地 會(huì)員辦理期貨商品入庫申報(bào)時(shí)，應(yīng)注明存貨地。,簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務(wù)流程 *,一、倉單生成 會(huì)員提交入庫申報(bào)（交割預(yù)報(bào)） 倉庫制作倉單 客戶驗(yàn)收倉單,倉單生成 入庫申報(bào) 銅、鋁、鋅、天然橡膠,倉單生成 入庫申報(bào)（續(xù)） 燃料油、黃金,二、倉儲(chǔ)費(fèi) 除黃金以外其它品種的倉單的倉儲(chǔ)費(fèi)由客戶自行和指定交割庫結(jié)算。 對(duì)于黃金倉單，每月底，交易所通過會(huì)員向客戶收取其持有的黃金倉單的倉儲(chǔ)費(fèi) ，同時(shí)向指定交割金庫支付其庫存黃金的倉儲(chǔ)費(fèi)。 3. 客戶辦理黃金倉單出庫、交割、所外質(zhì)押等業(yè)務(wù)時(shí)，必須先付清對(duì)應(yīng)倉單的倉儲(chǔ)費(fèi)。,二、倉儲(chǔ)費(fèi)（續(xù)） 4. 預(yù)付倉儲(chǔ)費(fèi)業(yè)