知識產(chǎn)權制度導論ppt課件.ppt

1、知識產(chǎn)權制度導論,北京大學法學院/知識產(chǎn)權學院 張 平 2010-9-10,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,三、知識產(chǎn)權制度的基本理論,四、中國知識產(chǎn)權立法體系,五、中國知識產(chǎn)權司法保護體系,六、中國知識產(chǎn)權行政保護體系,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-其它國際組織,一、知識產(chǎn)權若干基本問題討論,知識產(chǎn)權制度導論,專利權 商標權 反不正當競爭權 貨源標記,商號,一、 知識產(chǎn)權若干基本問題,有形財產(chǎn)權,工業(yè)產(chǎn)權,作者權 鄰接權,著作權,知識產(chǎn)權,股權等,無形財產(chǎn)權,財產(chǎn)權,1、 知識產(chǎn)權的財產(chǎn)屬性,民事權利的分類： 1）物權 2）人身權 3）債權 4）知識產(chǎn)權,政策的維度,法律的維度,知識產(chǎn)權在形式上表現(xiàn)為

2、知識產(chǎn)品權利人的私權,知識產(chǎn)權制度與國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)利益密切相關， 具有維護公共利益和市場競爭秩序的政策維度,2、知識產(chǎn)權的概念,知識產(chǎn)權Intellectual Property, (IP) 或 Intellectual Property Right , (IPR) 臺灣稱智慧財產(chǎn)權 知識產(chǎn)權是一種無形財產(chǎn)權（現(xiàn)代） 是一種特權（起源） 目前尚無公認的概括式的定義，主要觀點是： 1）基于智力活動產(chǎn)生的權利專利權、著作權 2）基于經(jīng)營活動產(chǎn)生的權利商標權、商號權、 產(chǎn)地名稱、反不正當 競爭權等,3、知識產(chǎn)權的范圍,世界知識產(chǎn)權組織定義的范圍： 第二條定義 “知識產(chǎn)權”包括： 關于文學、藝術和科學

3、作品的權利； 關于表演藝術家的演出、錄音和廣播的權利； 關于人們努力在一切領域的發(fā)明的權利； 關于科學發(fā)現(xiàn)的權利； 關于工業(yè)品式樣的權利； 關于商標、服務商標、廠商名稱和標記的權利； 關于制止不正當競爭的權利； 以及在工業(yè)、科學、文學或藝術領域里一切其他來自知識活動的權利。,3、知識產(chǎn)權的范圍,WIPO,TRIPS,（1）與文學、藝術及科學作品有關的權利； （2）與表演藝術家的表演活動、與錄音制品及廣播有關的權利； （3）與人類創(chuàng)造活動的一切領域內(nèi)的發(fā)明有關的權利； （4）與科學發(fā)現(xiàn)有關的權利； （5）與工業(yè)品外觀設計有關的權利； （6）與商品商標、服務商標、商號及其他商業(yè)標記有關的權利； （

4、7）與防止不正當競爭有關的權利； （8）一切其他來自工業(yè)、科學及文學藝術領域的藝術創(chuàng)作活動所產(chǎn)生的權利。,（1）版權與鄰接權； （2）商標權； （3）地理標志權； （4）工業(yè)品外觀設計權； （5）專利權； （6）集成電路布圖設計權； （拓撲圖） （7）未披露過的信息專有權。,3、知識產(chǎn)權的范圍,4、知識產(chǎn)權的特性,1）專有性（壟斷性） 2）時間性 3）地域性 (非物質(zhì)性、公開性）,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,國外立法 1474年：威尼斯頒布了世界上第一部專利法， 確定了專利保護的三個基本原則： -保護發(fā)明創(chuàng)造的原則 -專利獨占原則 -侵權處罰原則 1624年：英國的壟斷法（專賣條例） 全面的規(guī)定

5、了專利保護主體、客體取得 的條件，保護期限，宣告專利無效的條 件，確立了現(xiàn)代專利法的基本內(nèi)容。,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,1709年：英國頒布了安娜法被認為是世界 上第一部版權法。 1803年：法國頒布了世界上第一部商標法， 關于工廠、制造廠和作坊的法律。 1890年：美國的謝爾曼法為世界上第一部 反不正當競爭法。 在此后的一百年內(nèi)，世界上多數(shù)國家都相應建立 了知識產(chǎn)權制度。,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,第一部專利法： 1898年清朝的振興工藝給獎章程，1944年國民黨政府頒布的專利法 第一部商標法： 1902年清朝的商標注冊試辦章程。 第一部版權法： 1910年的大清著作權律。,2.舊中國的立

6、法,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,3.新中國的立法 1950年：中央人民政府保障發(fā)明權與專利權暫 行條例 1950年：中央人民政府商標注冊暫行條例 1950年：其他暫行條例,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,4、改革開放之后的知識產(chǎn)權立法 1983年3月1日正式施行商標法 1985年4月1日正式施行專利法 1991年6月1日正式施行著作權法 1993年12月1日正式施行反不正當競爭法 1995年10月日施行中華人民共和國知識產(chǎn)權海關保 護條例 1997年10月1日施行中華人民共和國植物新品種保護條 例 2001年10月1日施行集成電路布圖涉及保護條例 ,二、知識產(chǎn)權法的歷史發(fā)展,5、中國知識產(chǎn)權制度的完善

7、 法律的修改完善 1993年專利法第一次修改 2000年8月第二次修改，01年7月1日施行 1993年商標法第一次修改 2001年10月27日第二次修改，同日實施 2001年10月27日著作權法的第一次修改，同日實施 目前正在進行的專利法、商標法、著作權法的再次修改,三、知識產(chǎn)權制度的基本理論,1、自然權利論,2、非物質(zhì)財產(chǎn)論,3、契約論,4、防止不正當競爭論,5、利益平衡論,6、產(chǎn)業(yè)政策論,1、自然權利論：,私權至上，普通財產(chǎn)保護的基礎，英國思想家約翰洛克（JohnLocke,16321704年）的勞動說： 人的創(chuàng)造性思想是一種精神財產(chǎn)，人們應對自己的這種思想、知識享有產(chǎn)權，這是作為人當然獲

8、得而不可剝奪的權利。 創(chuàng)新是人的精神勞動成果財產(chǎn)，應當受到保護。 既然所有新穎的、獨創(chuàng)的構(gòu)思屬于創(chuàng)造這種思想的人所有，則它的存在不取決于國家的承認，它是獨立、自然地存在，權利的授予只不過是履行國家權力認可程序而已。 基于這一理論建立起來的知識產(chǎn)權制度，其宗旨是保護創(chuàng)造者的利益，鼓勵創(chuàng)新。自然權利論為美國、法國專利法的產(chǎn)生奠定了理論基礎，對今天許多國家的專利法都有影響。專利權取得的“先發(fā)明”制度一定程度上反映了的“自然權利論”。著作權制度更多的是基于這一理論。 無法解釋：知識產(chǎn)權的地域性、時間性、權利窮竭、權利保護期限、權利限制。 圈地行為,2、人格論（非物質(zhì)財產(chǎn)論）,知識產(chǎn)權作為精神產(chǎn)品，是一

9、種非物質(zhì)性的無形財產(chǎn)。一個發(fā)明人創(chuàng)造了這樣或那樣的發(fā)明，就好像將自己的生命的一部分投入了此項發(fā)明。他人對此發(fā)明的任何侵犯都應視為對發(fā)明者個人權利的侵犯。非物質(zhì)財產(chǎn)理論更強調(diào)發(fā)明勞動成果的思想性質(zhì)和發(fā)明人權利的本質(zhì)特征，從而區(qū)別了發(fā)明人權利和成果所有人的權利，即將發(fā)明人的財產(chǎn)權利和人身權利清楚地劃分。發(fā)明人的財產(chǎn)權可以轉(zhuǎn)移；而人身權同發(fā)明人不可分割，永遠屬于他本人所有、不能轉(zhuǎn)移的權利。 該理論更清楚反映出發(fā)明人或作者精神權利的性質(zhì)，更強調(diào)對精神勞動產(chǎn)生成果應當給予與有形財產(chǎn)同等的法律保護 禁止征用，知識產(chǎn)權其中部分權利更接近于人格權 其損失是不能用經(jīng)濟賠償來彌補：無價 問題：產(chǎn)業(yè)化、市場化、經(jīng)營

10、 無法解釋委托研究,3、契約論,思想是發(fā)明人的財產(chǎn)，但是單純地占有思想，對于發(fā)明人來說是不夠的，他應當能利用思想。然而思想不是物，如果將其公開，可能被各種人加以利用。為了使發(fā)明人能夠獨占利用，發(fā)明人應當?shù)玫浇顾死闷渌枷氲臋嗬?。為此，發(fā)明人與社會簽定一項契約。根據(jù)此契約，發(fā)明人以公開其發(fā)明創(chuàng)造的技術為對價，換取社會給予一定期間內(nèi)獨占使用該技術的權利 按照契約論，專利是國家代表社會同發(fā)明人簽定的一項特殊的契約。該契約服務于雙方的利益。對發(fā)明人來講，公開技術獲得壟斷權，可以補償發(fā)明創(chuàng)造活動中支出的勞動和費用，還可以獲得更大利益回報。對社會而言，它增加了新的科技知識，而新增的知識將為科技進準備良

11、好的條件。專利權期限結(jié)束后，發(fā)明便成為社會的公共財富，公眾可自由使用。 可靈活解釋一切制度設計：先申請原則等,4、競爭論,在市場經(jīng)濟社會里，市場競爭主導商品的分配，國家以開展競爭為主要手段調(diào)整經(jīng)濟。知識產(chǎn)權法主要做為經(jīng)濟發(fā)展工具，脫離不開競爭機制。競爭的作用在于：及時排除落后的企業(yè)，淘汰過時的方法和產(chǎn)品，采用新方法生產(chǎn)新產(chǎn)品，增加企業(yè)的無形資產(chǎn)競爭力。知識產(chǎn)權制度關注的社會效果在于激勵市場主體 的良性競爭。 疑問：如何保證鼓勵公平競爭？鼓勵創(chuàng)新？ 競爭導致的異化：權利濫用：取得、劫持、惡意訴訟,5、產(chǎn)業(yè)政策論工具論,知識產(chǎn)權制度是促進國家技術和經(jīng)濟進步的手段，強調(diào)為公眾和社會利益服務，從而把智

12、力成果的創(chuàng)造者的個人利益放在次要地位。產(chǎn)業(yè)政策論是從國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而不是個人權利出發(fā)來闡釋知識產(chǎn)權。保護權利人，賦予其排他性獨占權，目的在于鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的壟斷地位，促進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 產(chǎn)業(yè)政策論將知識產(chǎn)權視為促進技術和經(jīng)濟進步的制度手段，強調(diào)國家經(jīng)濟利益和社會綜合效果。 知識產(chǎn)權保護是中間階段而不是最終目標,6、利益平衡論：,所有社會主體利益的平衡： 知識的創(chuàng)造者、傳播者、使用者、同業(yè)競爭者 制度設計的協(xié)調(diào)： 國家利益、企業(yè)利益、公眾利益 對知識產(chǎn)權保護完整的理解需要對知識產(chǎn)權的每一具體權利形態(tài)的主體、范圍、權利限制法律責任等綜合平衡。 根據(jù)利益進行調(diào)整：【例】美國版權法“米老鼠條款”,知識

13、產(chǎn)權制度的基本理論討論,長久以來知識產(chǎn)權保護的理論基礎 功利論：“科研在英國，開發(fā)在美國” 基礎研究在美國、應用研究在日本 版權的理解： 激勵論：經(jīng)濟學激勵論：對勞動的激勵 保護壟斷與鼓勵創(chuàng)新的討論 適用知識產(chǎn)權：激勵什么：創(chuàng)新 ？壟斷？ 激勵誰：企業(yè)？個人？ 怎樣激勵：制度設計 知識產(chǎn)權制度的異化：以捍衛(wèi)人類智慧的名義維護私權 回歸：捍衛(wèi)自己的利益。個體-企業(yè)-國家,四、中國知識產(chǎn)權立法體系,立法體系,憲法 法律 行政法規(guī) 其他規(guī)定,第2、20、22、47、89條等。,基本法律 其他,民法 刑法 侵權責任法 反壟斷法,專利法 商標法 版權法 反不正當競爭法,專利法、商標法和著作權法實施細則

14、計算機軟件保護條例 海關知識產(chǎn)權保護條例 專利代理人條例 其他,地方性法規(guī)、自治條例和單行條例中 有關知識產(chǎn)權的規(guī)定等,五、中國知識產(chǎn)權司法保護體系,個別基層人民法院知識產(chǎn)權庭,某些中級人民法院知識產(chǎn)權庭,省高級人民法院知識產(chǎn)權庭,最高人民法院民三庭（知識產(chǎn)權庭）,六、中國知識產(chǎn)權行政保護體系,中國加 入的主 要國際 條約, 世界知識產(chǎn)權組織公約 保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 專利合作條約 4 商標國際注冊馬德里協(xié)定 5 保護文學藝術作品伯爾尼公約 6 世界版權公約 7 保護表演者、唱片制作者和廣播組織羅馬公約 8 保護錄音制作者防止未經(jīng)許可復制其錄音制品公約 9 人造衛(wèi)星播送載有節(jié)目信號公約 10

15、關于集成電路知識產(chǎn)權條約 11 與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定（Trips協(xié)定） 12 世界知識產(chǎn)權組織版權公約（WCT） 13 世界知識產(chǎn)權組織保護表演者與唱片制作者公約 （WPPT）,七、知識產(chǎn)權國際保護體系,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-WIPO,宗旨,通過國與國之間的合作，在適當?shù)那闆r下與任何其他國際組織進行協(xié)作，促進全世界對知識產(chǎn)權的保護,其他 職責,重點向發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權 方面提供幫助,WIPO世界知識產(chǎn)權組織,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-TRIPS協(xié)議,歷史背景,一方面，美國、加拿大、日本和西歐國家組成了反假冒聯(lián)盟，并開始動議修改知識產(chǎn)權公約。,技術上發(fā)達的國家與進行工業(yè)化的后進國家，在

16、知識產(chǎn)權保護上的分歧趨于激烈。,另一方面，在尋求國際協(xié)調(diào)的同時，美國迫于國內(nèi)工業(yè)界的壓力，還運用國內(nèi)法和雙邊談判的方式，單方進行知識產(chǎn)權保護。備受爭議的美國貿(mào)易法301條款 。,主要特征,其次，TRIPS協(xié)議強化了知識產(chǎn)權保護水平。,TRIPS協(xié)議并非一部完全獨立的公約，其運作依賴于其他國際公約和協(xié)定,再次，將知識產(chǎn)權爭端納入WTO統(tǒng)一的爭端解決機制中,1,2,3,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-TRIPS協(xié)議,主要內(nèi)容,ATRIPS協(xié)議的目標和原則。 TRIPS協(xié)議的目標主要體現(xiàn)在前言中，在序言開頭即指出其一般目標在于,“期望減少對國際貿(mào)易的扭曲和阻礙，并考慮到需要促進對知識產(chǎn)權的有效和充分保護，

17、并保證實施知識產(chǎn)權的措施和程序本身不成為合法貿(mào)易的障礙?！?七、知識產(chǎn)權國際保護體系-TRIPS協(xié)議,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-其它國際組織,亞太經(jīng)合組織成立于1989年，是政府與政府之間就經(jīng)濟貿(mào)易事務進行高層對話的非正式論壇。 其目標是：維持區(qū)內(nèi)的增長及發(fā)展；提高區(qū)內(nèi)，以至全球因經(jīng)濟日益緊密聯(lián)系二取得的積極增長；發(fā)展并強化開放多邊貿(mào)易體制；及減少各成員間的貿(mào)易及投資屏障。,亞太經(jīng)合組織（AsiaPacific Economic Cooperation ，APEC）,從歐盟知識產(chǎn)權的立法情況看，第一個具有成文法效力的知識產(chǎn)權法律文件是1988年的第一號商標協(xié)調(diào)法令。1988年之后，特別是20世

18、紀90年代至今，知識產(chǎn)權的發(fā)展主要以頒布大量指令、條例以及綠皮書為特征。在程序法方面，歐盟主要是通過了關于統(tǒng)一歐盟內(nèi)部各成員國知識產(chǎn)權執(zhí)法的建議。,歐盟（European Union，EU）,七、知識產(chǎn)權國際保護體系-其它國際組織,創(chuàng)新、競爭與發(fā)展：知識產(chǎn)權制度的社會功能,國家間技術先進性的競爭越來越突出表現(xiàn)為技術壟斷性競爭，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略已成為國家發(fā)展的工具,中國已經(jīng)進入經(jīng)濟發(fā)展模式的新階段 由“制造型”經(jīng)濟走向“創(chuàng)新型”經(jīng)濟 。 在2006年發(fā)布的國家中長期科學和技術 發(fā)展規(guī)劃綱要：提高自主創(chuàng)新能力作為 調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高國家 競爭力的中心環(huán)節(jié)，把建設創(chuàng)新型國家作 為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇。,創(chuàng)新、競爭與發(fā)展：知識產(chǎn)權制度的社會功能,國際形勢及發(fā)展趨勢,創(chuàng)新戰(zhàn)略