廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案

1、 2011 137渭源縣畜牧獸醫(yī)局關(guān)于印發(fā)全面推進廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案的通 知局屬各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站：現(xiàn)將全面推進廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認真抓好落實。附件：1、個人崗位廉政點自查表 2、單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位風險點自查表 3、重點崗位風險點專項清查表 4、崗位風險點清查匯總表 5、廉政風險自查表填寫說明 6、渭源縣畜牧獸醫(yī)局廉政風險防控機制建設(shè)工作流程圖 2011年8月10日渭源縣畜牧獸醫(yī)局全面推進廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案 為深入貫徹落實黨的十七大和十七屆中央紀委第五次、六次全會精神，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，進一步建立健全教育、制度、

2、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系，推動形成“一崗雙責”、“齊抓共管”的反腐倡廉工作格局，不斷拓展源頭治腐工作領(lǐng)域，最大限度地降低廉政風險。根據(jù)中共渭源縣紀委關(guān)于全面推進廉政風險防控機制建設(shè)的實施方案（渭紀發(fā)201118號）精神，現(xiàn)就結(jié)合畜牧系統(tǒng)開展廉政風險防控機制建設(shè)工作提出如下實施方案。一、指導思想 推進廉政風險防控機制建設(shè)，要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以改革創(chuàng)新精神深入推進反腐倡廉建設(shè)，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)；著力構(gòu)建以積極預防為核心，以強化管理為手段，覆蓋權(quán)力運行全過程的廉政風險防控機制，提高反腐倡廉建設(shè)制度

3、化、科學化、規(guī)范化水平，推進畜牧系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作取得新成效，為全縣畜草產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展提供堅強保障。二、實施范圍 畜牧獸醫(yī)局5個站所（動物衛(wèi)生監(jiān)督所、動物疫病預防控制中心、畜牧技術(shù)推廣站、種草飼料站、漁業(yè)技術(shù)推廣站）和16個鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站。 三、工作內(nèi)容 各站所要從工作實際出發(fā)，以職責履行為主線，以權(quán)力運行為重點，著重人事管理、財務(wù)管理、質(zhì)量檢測、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、安全監(jiān)管、信訪維穩(wěn)、強農(nóng)惠農(nóng)政策落實等方面排查廉政風險點。對每個站所、每個崗位、每個人員的職責定位、規(guī)定權(quán)限和工作流程，認真排查梳理，做到職權(quán)項目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找、同事幫、集體定等

4、多種形式，查準各站所、各崗位和個人在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗、以及不作為或亂作為可能導致各類事故發(fā)生的風險點及風險表現(xiàn)。對排查出的風險點，按照風險發(fā)生機率和危害程度確定相應的風險等級，有針對性地制定嚴密的監(jiān)控措施，實施分類防控管理。通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以強化崗位為點、以規(guī)范程序為線、以完善制度為面的全面覆蓋、層層監(jiān)管、責任到位的廉政風險防控機制。 四、實施步驟 廉政風險防控機制建設(shè)，按照突出重點、分步實施、

5、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，具體分三個階段進行：（一）開展廉政風險排查階段（8月1日-8月31日）1、組織宣傳發(fā)動。成立局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，制定廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案，召開廉政風險防控機制建設(shè)動員大會，組織全局干部職工學習相關(guān)文件，統(tǒng)一思想，充分認識開展風險防控管理工作的必要性和重要性，明確防控工作任務(wù)內(nèi)容、方法步驟、措施要求，增強干部職工參與的主動性和積極性。2、梳理崗位職權(quán)。根據(jù)各站所工作職責，理清各個工作崗位的職責和權(quán)力，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，繪制每項業(yè)務(wù)工作和權(quán)力運行流程圖。 3、排查廉政風險點。要結(jié)合崗位權(quán)責，按照工作流程，把握重點工作環(huán)節(jié)，采取自

6、己查、相互找、組織點、社會評、班子定、上級審的方式，找準每一個具體工作崗位的廉政風險點。（1）個人查找廉政風險點。每位職工結(jié)合履行崗位職責、執(zhí)行制度的實際情況，從工作態(tài)度、崗位職責和執(zhí)行制度等方面認真排查可能發(fā)生的各類風險及其表現(xiàn)形式，填寫個人崗位風險點自查表，報局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室審核確認。（2）查找單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政風險點。各站所結(jié)合工作特點和工作職能組織自查，對職工自查風險情況進行核查，分析產(chǎn)生風險的思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面的原因，綜合確認風險崗位、風險內(nèi)容和風險表現(xiàn)情形，并細化分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，填寫單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位風險點自查表，報

7、局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室審核確認。（3）各站所查找廉政風險點。結(jié)合行業(yè)特點，依據(jù)本站所核心職能，圍繞涉及人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點環(huán)節(jié)，進行專項清查，查找在重大決策、干部任免、項目安排和資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，提出防控措施，填寫重點崗位風險點專項清查表，匯總后報縣紀委備案。以上表冊、填表說明和流程等在郵箱中下載，密碼為。各類表冊按要求填寫經(jīng)審核后于8月26日前連同電子版報送廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室。 4、廉政風險等級的劃分。在個人崗位和單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)風險點自查及重點崗位風險點專項清查確認的基礎(chǔ)上，由

8、局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室對各個崗位風險點進行審核、辨識和匯總，并對所有崗位風險點分布、風險性質(zhì)及出現(xiàn)風險的概率進行綜合分析，統(tǒng)一進行風險等級評估，明確防控措施，填寫崗位風險點清查匯總表。一是確定站所廉政風險等級。按照風險發(fā)生的機率大小或可能造成的危害程度評估廉政風險。廉政風險可分為三級：一級風險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風險；二級風險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險；三級風險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響的風險?？h紀委廉政風險防控機制領(lǐng)

9、導小組確定我局各站所廉政風險等級為二級，鄉(xiāng)站為三級。二是確定崗位廉政風險等級。各站所確定崗位廉政風險等級，根據(jù)行使權(quán)力大小、與經(jīng)濟社會發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，將崗位分為A、B、C三個風險管理類別，其風險等級依次降低，即A級風險度最高，C級風險度最低。具體分類如下：A級：局領(lǐng)導班子正職崗位；與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)的權(quán)力集中、具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)，且直接面向企業(yè)和百姓服務(wù)的崗位；從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位。B級：具有一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位。C級：除A級、B級以外的其它崗位。單位領(lǐng)導班子副職崗位風險等級的

10、劃分，按照其所分工風險等級采取就高不就低的辦法確定。局屬各單位、各鄉(xiāng)站負責人確定為B級,其他職工為C級。三是建立廉政風險信息庫。單位、單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)、個人查找的廉政風險點和采取的防控措施，經(jīng)審核把關(guān)后，填寫單位廉政風險防控登記表、內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政風險防控登記表和個人崗位廉政風險防控登記表(此三個登記表在郵箱中，暫不填寫，待市縣通知后再填寫上報)。對查找的廉政風險要加強綜合分析和研判，結(jié)合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，形成廉政風險信息庫。5、公示崗位風險。各站所個人崗位風險點自查表、單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位風險點自查表、重點崗位風險點專項清查表、崗位風險點清查匯總表有關(guān)內(nèi)容，要在

11、本單位辦公場所醒目位置進行公示，并要面向服務(wù)對象予以公示或通過多種形式征求意見，廣泛接受社會評議監(jiān)督。根據(jù)公示反饋意見，及時進行調(diào)整與修正。6、明確分級監(jiān)管。廉政風險等級實行分級負責、分級監(jiān)管。對二級風險中的單位領(lǐng)導班子副職崗位，在單位主要領(lǐng)導直接管理的基礎(chǔ)上，由紀檢監(jiān)察機關(guān)負責監(jiān)管，其它廉政風險由單位分管領(lǐng)導負責，紀檢監(jiān)察機關(guān)定期開展檢查、測評和考核；對三級廉政風險由內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人直接管理和負責。（二）制定防控措施階段（9月上旬-10月上旬）。主要任務(wù)是：規(guī)范工作流程，強化制度建設(shè)，建立防控機制，建立風險檔案。 、規(guī)范工作流程。對照法律法規(guī)和機構(gòu)職能“三定”方案，按照“誰行使、誰清理”的原則

12、，進一步削減審批項目，精簡辦事環(huán)節(jié)，防止已壓縮的權(quán)力事項擴張、已取消的事項反彈。針對崗位的工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點，按照“程序法定，流程簡便”的要求，編制崗位職權(quán)目錄、制度目錄，繪制業(yè)務(wù)和權(quán)力運行流程圖，進一步優(yōu)化權(quán)力運行程序，固化工作流程。 、強化制度建設(shè)。以修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理、職務(wù)消費和責任追究等方面的制度建設(shè)，建立保障制度有效執(zhí)行的科學機制，切實增強制度的執(zhí)行力。不斷完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學、程

13、序嚴密、制約有效的權(quán)力運行機制。建立健全單位主要領(lǐng)導不直接分管財務(wù)、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。對內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人、重點崗位人員應按規(guī)定實行定期輪崗交流。制定權(quán)力行使特別是行政處罰實施細則，規(guī)范自由裁量權(quán)，防止自由裁量權(quán)過大產(chǎn)生廉政風險。全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結(jié)制、績效評估制、行政問責制等制度。 3、建立防控機制。針對查找確認的崗位風險點，以最大限度降低崗位風險為目標，從權(quán)力分解是否科學、權(quán)限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，構(gòu)建前期有預防、中期有監(jiān)控、后期有處置的防控機制。一是著眼于前期預防，建立健全規(guī)

14、范約束機制。針對不同崗位風險點，重新審視上級有關(guān)法規(guī)規(guī)定在本站所落實執(zhí)行情況，建立健全有關(guān)制度規(guī)定、議事規(guī)則、辦事流程，保證本站所人員履行職責、行使權(quán)力有所遵循；重新審視本站所現(xiàn)有制度規(guī)定對風險點的覆蓋能力，并予以補充完善，減少約束盲點，著力改變有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依狀況，切實提高制度規(guī)定的約束力。二是著眼于中期監(jiān)控，建立健全風險信息反饋機制。結(jié)合自身實際，積極構(gòu)建信息反饋系統(tǒng)，隨時掌控各崗位風險點風險信息。積極發(fā)揮信訪舉報作用，科學分析并及時處理信訪舉報反映問題；大力推進政務(wù)公開，盡最大可能向行政相對人公開有關(guān)政務(wù)事項的法規(guī)依據(jù)、辦事流程，方便群眾監(jiān)督；主動建立與行政相對人和

15、服務(wù)對象的溝通聯(lián)系，通過定期不定期采取回訪座談、問卷調(diào)查、明查暗訪等形式，掌握各崗位對有關(guān)制度規(guī)定的執(zhí)行情況，及時了解風險信息。三是著眼于后期處置，建立健全糾錯懲處機制。建立對風險信息處理的快速反應機制，及時處理發(fā)現(xiàn)的風險信息。對于接近風險警戒線的現(xiàn)象與行為，由有關(guān)責任主體作出預警告知或修正糾錯處理；對于超越風險警戒線的現(xiàn)象與行為，逐級建立報告制度，并按有關(guān)程序，由紀檢監(jiān)察機關(guān)介入調(diào)查處理；對于發(fā)現(xiàn)風險信息隱瞞不報的，要嚴肅追究責任，如造成重大違紀違法問題的，要從重處理。將崗位風險等級管理納入黨風廉政建設(shè)責任制考核之中，形成新的考核機制。 、加強風險預警。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點崗位和關(guān)鍵環(huán)

16、節(jié)及可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提醒、廉政談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發(fā)展成違紀違法行為。通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控效果進行監(jiān)控。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實風險防范措施的，區(qū)分不同情況，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究、組織處理和紀律處分等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差，對整改不力造成不良后果的，按照相關(guān)規(guī)定作出處理。對廉政風險進行動態(tài)管理，突出過程考核，及時堵塞漏洞，逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

17、 、開展風險教育。根據(jù)廉政風險等級和崗位特點，從容易滋生腐敗、產(chǎn)生不正之風特別是利益沖突的崗位入手，有針對性地安排廉政教育，通過情景教育、案例警示以及知識測試、廉政承諾、約訪談話等多種形式，突出抓好黨員干部思想道德教育、崗位廉政行為規(guī)范教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。 、建立風險檔案。各站所要將查找的崗位廉政風險、風險等級劃分、防控措施、廉政風險責任人公開承諾以及組織機構(gòu)、實施方案等各個活動階段形成的相關(guān)資料進行整理、歸檔并匯編成冊，建立風險管理檔案，上報局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室，存入廉政風險信息檔

18、案庫集中管理。 （三）考核評估階段（10月中旬-11月下旬）。主要任務(wù)是：分析防控質(zhì)量，評估實施效果，總結(jié)防控經(jīng)驗，建立長效機制。1、評估分析機制。從組織領(lǐng)導是否健全、責任分工是否明確、風險查找是否深入、防控措施是否得力、監(jiān)督檢查是否到位、相關(guān)資料是否齊備、防控效果是否明顯等，對廉政風險防控機制建設(shè)工作進行全面評估。針對各站所和崗位職能特點，定期對搜集的主要數(shù)據(jù)進行對比分析，掌握廉政風險發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律，判定廉政風險有無實際發(fā)生，提出針對性防控措施，防止苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法問題。 2、修正優(yōu)化機制。在廉政風險防控過程中，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗工作的新

19、要求，不斷總結(jié)經(jīng)驗，推進源頭治腐工作向縱深發(fā)展。各站所要加強與縣廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室的聯(lián)系溝通（聯(lián)系人：陳小榮，聯(lián)系電話：），及時報送工作中的新舉措、新機制、新成效。 3、檢查考核機制。建立和完善廉政風險防控機制建設(shè)檢查考核制度，通過信息監(jiān)測、社會評議、隨時督查、定期檢查等方式，對廉政風險防控情況進行檢查考核。各站所要在11月20日前完成自查，11月25日前將自查報告送局廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組辦公室。 4、責任追究機制。對制度不落實、防范措施不到位的，及時指出，責成整改，保證廉政風險防控機制的有效運行；對廉政風險查找不認真，防控不積極，導致站所和崗位人員發(fā)生違紀違法案件的，按照黨風廉政建設(shè)責任制有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責任人的責任。 四、有關(guān)要求 （一）統(tǒng)一思想認識、加強組織領(lǐng)導。推進廉政風險防控機制建設(shè)是懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容和具體措施，為加強對廉政風險防控機制建設(shè)的組織領(lǐng)導，各站所要成立廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，結(jié)合各自實際制定推進廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案，明確責任領(lǐng)導和工作人員，做到任務(wù)明確、責任落實。干部職工要