中建授權(quán)管理制度VIP

中建授權(quán)管理制度一、總則1.1目的本制度旨在建立科學(xué)合理、規(guī)范有效的授權(quán)管理體系，明確公司內(nèi)部各級組織和人員的職責(zé)與權(quán)限，確保公司運營決策的高效執(zhí)行，保障公司各項業(yè)務(wù)的順利開展，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。1.2適用范圍本制度適用于中國建筑集團有限公司（以下簡稱“公司”）總部各部門、所屬各級子公司、分公司及其他分支機構(gòu)。1.3基本原則1.依法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.權(quán)責(zé)對等原則：被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，承擔相應(yīng)責(zé)任，權(quán)力與責(zé)任相匹配。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)工作需要和被授權(quán)人實際能力，合理確定授權(quán)范圍和程度，確保既能有效發(fā)揮下屬積極性和創(chuàng)造性，又能保證公司整體管控。4.動態(tài)調(diào)整原則：結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)變化及業(yè)務(wù)情況，適時對授權(quán)進行調(diào)整和優(yōu)化。1.4定義1.授權(quán)：指公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的管理層，將部分經(jīng)營管理職權(quán)授予下屬組織或人員行使的行為。2.授權(quán)人：指公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的管理層。3.被授權(quán)人：指接受授權(quán)并在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)的組織或人員。4.授權(quán)范圍：包括但不限于業(yè)務(wù)審批權(quán)、人事任免權(quán)、資金調(diào)配權(quán)、合同簽訂權(quán)等。二、授權(quán)體系架構(gòu)2.1公司治理層面授權(quán)1.股東大會對董事會的授權(quán)股東大會根據(jù)《公司法》及公司章程規(guī)定，將部分重大事項決策權(quán)授予董事會，如決定公司經(jīng)營方針和投資計劃、審議批準年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案等。董事會應(yīng)按照授權(quán)范圍和程序行使職權(quán)，并向股東大會報告工作。2.董事會對管理層的授權(quán)董事會依據(jù)公司運營管理需要，將部分經(jīng)營管理職權(quán)授予公司管理層，如組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案等。管理層在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，定期向董事會匯報工作進展和成果。2.2總部與分支機構(gòu)間授權(quán)1.總部對所屬子公司的授權(quán)總部根據(jù)子公司功能定位、業(yè)務(wù)規(guī)模及管理水平等因素，確定對其的授權(quán)范圍，包括但不限于業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理、人事管理等方面的權(quán)限。子公司應(yīng)在總部授權(quán)范圍內(nèi)自主開展經(jīng)營活動，定期向總部報送經(jīng)營情況和財務(wù)報表等信息。2.總部對分公司的授權(quán)總部基于分公司業(yè)務(wù)特點和管理要求，授予其一定的經(jīng)營管理權(quán)限，如項目實施過程中的部分決策權(quán)、資源調(diào)配權(quán)等。分公司在總部授權(quán)下負責(zé)具體區(qū)域或項目的運營管理，接受總部的監(jiān)督和考核。2.3部門內(nèi)部授權(quán)1.部門負責(zé)人對下屬員工的授權(quán)部門負責(zé)人根據(jù)工作任務(wù)和員工崗位職責(zé)，合理分配工作權(quán)限，明確員工在業(yè)務(wù)操作、文件審批、客戶溝通等方面的具體職責(zé)范圍。員工應(yīng)在上級授權(quán)范圍內(nèi)履行工作職責(zé)，如有特殊情況需超出授權(quán)范圍，應(yīng)及時向上級請示。三、授權(quán)的內(nèi)容與方式3.1授權(quán)內(nèi)容1.業(yè)務(wù)審批權(quán)明確不同業(yè)務(wù)事項的審批層級和權(quán)限，如項目立項審批、合同審批、費用報銷審批等。根據(jù)業(yè)務(wù)重要性、風(fēng)險程度等因素，合理劃分各級審批權(quán)限，確保審批流程高效、規(guī)范。2.人事任免權(quán)規(guī)定各級組織在人事任免方面的權(quán)限，包括招聘、晉升、降職、辭退等。明確任免程序和標準，確保人事決策公正、透明，符合公司人力資源管理政策。3.資金調(diào)配權(quán)授予相關(guān)部門或人員在一定金額范圍內(nèi)的資金調(diào)配權(quán)限，如日常經(jīng)營資金安排、項目資金撥付等。建立資金審批和監(jiān)控機制，確保資金使用安全、合規(guī)，提高資金使用效率。4.合同簽訂權(quán)確定不同類型合同的簽訂主體和權(quán)限，如重大合同需經(jīng)公司高層審批，一般合同可由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽訂。規(guī)范合同簽訂流程，包括合同起草、審核、審批、簽訂等環(huán)節(jié)，確保合同條款合法、有效，維護公司利益。3.2授權(quán)方式1.書面授權(quán)通過授權(quán)書等書面形式明確授權(quán)事項、范圍、期限等內(nèi)容，經(jīng)授權(quán)人簽字蓋章后生效。授權(quán)書應(yīng)一式多份，分別由授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)存檔部門保存。2.制度授權(quán)將部分通用的授權(quán)事項以公司制度形式予以明確，適用于特定范圍內(nèi)的組織或人員。制度授權(quán)應(yīng)明確具體的授權(quán)條款和適用條件，確保相關(guān)人員知曉并遵守。四、授權(quán)的程序4.1授權(quán)申請1.當組織或個人需要獲得某項授權(quán)時，應(yīng)填寫《授權(quán)申請表》，詳細說明申請授權(quán)的事項、理由、預(yù)計授權(quán)期限等內(nèi)容。2.《授權(quán)申請表》應(yīng)提交至授權(quán)人或其指定的部門進行審核。4.2授權(quán)審核1.授權(quán)人或其指定部門收到《授權(quán)申請表》后，應(yīng)對申請事項進行全面審核。2.審核內(nèi)容包括但不限于申請事項的必要性、合規(guī)性、風(fēng)險評估、被授權(quán)人的能力和經(jīng)驗等。3.根據(jù)審核結(jié)果，提出審核意見，決定是否批準授權(quán)申請。4.3授權(quán)批準1.經(jīng)審核通過的授權(quán)申請，由授權(quán)人簽署授權(quán)書或發(fā)布相關(guān)授權(quán)文件。2.授權(quán)書或授權(quán)文件應(yīng)明確授權(quán)事項、范圍、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，并加蓋公司公章或授權(quán)人印章。3.將授權(quán)書或授權(quán)文件副本送達被授權(quán)人及相關(guān)部門，確保各方知曉授權(quán)內(nèi)容。4.4授權(quán)變更與終止1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整或其他原因需要變更授權(quán)內(nèi)容，應(yīng)由授權(quán)人或其指定部門提出變更申請，按照授權(quán)申請、審核、批準的程序進行辦理。2.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項完成、被授權(quán)人不再適合繼續(xù)行使授權(quán)等情況發(fā)生時，授權(quán)自動終止。授權(quán)終止后，被授權(quán)人應(yīng)停止行使相關(guān)授權(quán)，并將授權(quán)文件及相關(guān)資料交回授權(quán)人或指定部門。五、被授權(quán)人的職責(zé)與義務(wù)5.1職責(zé)1.在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照授權(quán)書或授權(quán)文件規(guī)定的范圍行使職權(quán)，不得超越授權(quán)范圍行事。對授權(quán)事項的決策和執(zhí)行負責(zé)，確保各項工作符合公司利益和相關(guān)規(guī)定。2.履行工作職責(zé)根據(jù)授權(quán)開展具體業(yè)務(wù)活動，制定工作計劃和措施，確保工作任務(wù)順利完成。定期向上級匯報工作進展情況和存在的問題，接受上級的指導(dǎo)和監(jiān)督。5.2義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司制度被授權(quán)人必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部各項規(guī)章制度，依法依規(guī)開展工作。不得利用授權(quán)謀取個人私利，不得損害公司形象和利益。2.保守公司秘密對在行使授權(quán)過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等予以保密，不得泄露給任何第三方。3.接受監(jiān)督與考核積極配合公司內(nèi)部監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料和信息。接受公司對其工作績效的考核評價，根據(jù)考核結(jié)果改進工作。六、監(jiān)督與考核6.1監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計監(jiān)督公司內(nèi)部審計部門定期對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進行審計，檢查被授權(quán)人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各項業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)。審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改情況。2.上級監(jiān)督授權(quán)人或上級主管部門對被授權(quán)人的工作進行日常監(jiān)督，及時了解授權(quán)事項的進展情況。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出糾正意見，要求被授權(quán)人限期整改。3.自我監(jiān)督被授權(quán)人應(yīng)建立自我監(jiān)督機制，定期對自身工作進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，并向授權(quán)人或上級匯報。6.2考核評價1.考核指標制定科學(xué)合理的考核指標體系，包括工作業(yè)績、工作質(zhì)量、合規(guī)性、團隊協(xié)作等方面。考核指標應(yīng)與授權(quán)事項和工作職責(zé)緊密相關(guān)，能夠客觀反映被授權(quán)人的工作表現(xiàn)。2.考核方式考核方式可采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式，定期考核一般每年進行一次，不定期考核根據(jù)工作需要隨時開展。考核可通過個人述職、上級評價、同事評價、客戶評價等多種渠道收集信息。3.考核結(jié)果應(yīng)用根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的被授權(quán)人給予表彰和獎勵，如晉升、獎金、榮譽稱號等。對考核不稱職的被授權(quán)人，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、調(diào)整授權(quán)范圍、解除授權(quán)等處理措施。七、責(zé)任追究7.1被授權(quán)人違規(guī)責(zé)任1.若被授權(quán)人超越授權(quán)范圍行使職權(quán)或濫用職權(quán)，給公司造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定，情節(jié)嚴重的，將依法依規(guī)追究其法律責(zé)