國際貿(mào)易學(xué) 第五版 課件 第11-13章 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、國際服務(wù)貿(mào)易、國際要素流動與跨國公司

第十一章區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化第一節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的含義和形式第二節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的產(chǎn)生與發(fā)展第三節(jié)主要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織第四節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的影響第五節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的特點

第六節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論2025/5/291第一節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的含義和形式一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的含義即兩個或兩個以上的國家或地區(qū)，通過協(xié)商并締結(jié)經(jīng)濟(jì)條約或協(xié)議，實施統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策和措施，消除商品、要素、金融等市場的人為分割和限制，以國際分工為基礎(chǔ)來提高經(jīng)濟(jì)效率和獲得更大經(jīng)濟(jì)效果，把各國或各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)融合起來形成一個區(qū)域性經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的過程。2025/5/292二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的組織形式 （一）按貿(mào)易壁壘取消的程度劃分1、優(yōu)惠貿(mào)易安排2、自由貿(mào)易區(qū)3、關(guān)稅同盟4、共同市場5、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟6、完全經(jīng)濟(jì)一體化

2025/5/293(二)按參加國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平標(biāo)準(zhǔn)劃分1、水平一體化是指由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相同或接近的國家共同組成的一體化。如歐盟、東盟自由貿(mào)易區(qū)。2、垂直一體化是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家組成的一體化。如北美自由貿(mào)易區(qū)、亞太經(jīng)合作組織。(三)按一體化的范圍大小標(biāo)準(zhǔn)劃分1、部門一體化是指區(qū)內(nèi)各成員國的一種或幾種產(chǎn)業(yè)(或貨物)的一體化。如歐洲煤鋼共同市場。2、全盤一體化是指區(qū)域成員國的所有經(jīng)濟(jì)部門實行一體化。2025/5/294第二節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的產(chǎn)生與發(fā)展（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的先驅(qū)——漢薩同盟漢薩同盟是德意志北部城市之間形成的商業(yè)、政治聯(lián)盟。漢薩（Hanse）一詞，德文意為“公所”或者“會館”。13世紀(jì)逐漸形成，14世紀(jì)達(dá)到興盛，加盟城市最多達(dá)到160個。15世紀(jì)轉(zhuǎn)衰，1669年解體。（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化產(chǎn)生與發(fā)展1、快速形成時期(20世紀(jì)50至70年代初）2、停滯時期(20世紀(jì)70年代中期至80年代）3、高漲時期(20世紀(jì)90年代后)2025/5/295第三節(jié)主要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織一、歐洲聯(lián)盟歐洲聯(lián)盟（EuropeanUnion，EU）的前身是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體（EuropeanEconomicCommunity，EEC）。1951年4月，西歐6國（法國、德國、意大利、荷蘭、比利時、盧森堡）在法國巴黎簽訂了《歐洲煤鋼聯(lián)營條約》（也稱《巴黎條約》），建立了歐洲煤鋼共同體，邁向了聯(lián)盟的征程，至1991年12月，在荷蘭馬斯特里赫特城舉行了成員國首腦會議，決定正式簽署《馬斯特里赫特條約》（簡稱“馬約”），又稱《歐洲聯(lián)盟條約》。到1993年11月，“馬約”才被所有的成員國批準(zhǔn)通過。從此，“歐洲共同體”則被改名為“歐洲聯(lián)盟”。2007年1月1日羅馬尼亞與保加利亞于正式加入歐盟。至此，歐盟由最初的6國發(fā)展成為現(xiàn)在的27個國家。

2025/5/296二、北美自由貿(mào)易區(qū)

北美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化是在20世紀(jì)80年代興起的。北美自由貿(mào)易區(qū)（NorthAmericanFreeTradeArea，NAFTA）的前身是由美國和加拿大兩國建立的美加自由貿(mào)易區(qū)。1988年1月2日美國總統(tǒng)和加拿大總理簽署了《美加自由貿(mào)易協(xié)議》，該協(xié)議在1989年1月1日分別獲得了美國國會和加拿大議會的批準(zhǔn)，正式生效?！睹兰幼杂少Q(mào)易協(xié)議》規(guī)定10年內(nèi)取消商品進(jìn)口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，兩國商品關(guān)稅分三批陸續(xù)于1989年、1993年和1998年降至為零。該協(xié)議為防止轉(zhuǎn)口避稅，制定了原產(chǎn)地規(guī)則。另外，該協(xié)議對農(nóng)產(chǎn)品、能源、汽車、勞務(wù)、金融服務(wù)貿(mào)易作了規(guī)定。關(guān)于兩國貿(mào)易糾紛，則由一個處理爭端的機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)。

美國在簽訂了《美加自由貿(mào)易協(xié)議》后，馬上又在1990年6月與墨西哥磋商簽訂美墨自由貿(mào)易協(xié)議事宜。雙方在磋商中感到加拿大也應(yīng)參加談判。1990年9月加拿大宣布將參加談判。三國于1991年6月正式開始談判。經(jīng)過14個月的討論和協(xié)調(diào)，1992年8月12日簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)議》。該協(xié)定在1994年1月1日正式生效。

2025/5/297三、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（AsiaPacificEconomicCooperation，APEC）是在20世紀(jì)80年代由澳大利亞建議下建立起來的。1989年11月，亞太地區(qū)的12個國家（美國、日本、澳大利亞、加拿大、新西蘭、韓國、馬來西亞、泰國、菲律賓、印度尼西亞、新加坡、文萊）在澳大利亞堪培拉舉行第一屆部長會議，拉開了亞太地區(qū)廣泛開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的序幕。該經(jīng)濟(jì)組織在1992年吸收了中國、臺灣、香港，1993年增加了墨西哥、巴布亞新幾內(nèi)亞；1994年又增加了智利，現(xiàn)已達(dá)到21個成員國。該組織每年舉行一屆部長年會。從1993年起，每年舉行一次成員國首腦非正式會議。2025/5/298四、其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 各大洲主要代表性組織：1．東南亞國家聯(lián)盟（簡稱東盟）2．海灣合作委員會3．歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟4．南方共同市場5．中美洲共同市場6．西非國家經(jīng)濟(jì)共同體7.南部非洲發(fā)展共同體8.澳新自由貿(mào)易區(qū)2025/5/299第四節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的影響一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對世界經(jīng)濟(jì)的積極影響1、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長2、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展3、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化推動了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對世界經(jīng)濟(jì)消極影響（一）對一體化組織成員國的負(fù)面影響1.對成員國之間產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡性沖擊2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求成員國在一定程度上要放棄在貨幣政策、財政政策和貿(mào)易政策等重要領(lǐng)域的控制權(quán)，所以成員國對于國家控制權(quán)有一定的擔(dān)心2025/5/29103.如果貿(mào)易轉(zhuǎn)移大于貿(mào)易創(chuàng)造時，將會產(chǎn)生不利影響4.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的建立，使貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的商業(yè)環(huán)境更具有競爭性（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對非成員國的負(fù)面影響

統(tǒng)一市場的建立可能使區(qū)域內(nèi)公司的競爭實力得到長期改善，這對于非成員國的公司是一種威脅。如歐盟在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，繼續(xù)實行共同農(nóng)業(yè)政策，這一政策限制了很多食品的進(jìn)口，對非成員國造成巨大貿(mào)易壁壘。2025/5/2911第五節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的特點一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的動因1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一種有效機(jī)制區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化要求各國之間消除貿(mào)易壁壘，簡化貿(mào)易層次程序，加速貨物自由流通，這樣也有利于資源跨國界的流動，促進(jìn)其在地區(qū)內(nèi)更加有效的配置。所以，在這個經(jīng)濟(jì)實力至關(guān)重要的時代，越來越多的國家都對開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作、推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展表現(xiàn)出了濃厚的興趣和強(qiáng)烈的愿望。2.當(dāng)前全球范圍內(nèi)日益加深的市場化改革是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的主要體制基礎(chǔ)2025/5/29123.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在全球的蓬勃發(fā)展還有其深刻的歷史原因4.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、社會生產(chǎn)力的發(fā)展、國際分工的深化及世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，均從不同角度促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展5.政治和經(jīng)濟(jì)是相輔相成、不可分割的統(tǒng)一體6.跨國公司的微觀一體化推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)宏觀一體化7.現(xiàn)代交通運(yùn)輸業(yè)和通信業(yè)發(fā)展為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展提供了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)2025/5/2913二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展的特點1、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化從西歐向其他地區(qū)延伸。目前林林總總的各類區(qū)域一體化經(jīng)濟(jì)組織150多個，遍及全球五大洲。2、以發(fā)展中國家為主的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化數(shù)量發(fā)展迅速，但實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)展緩慢，多數(shù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化處于低級階段。3、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的構(gòu)成基礎(chǔ)發(fā)生突破性變化，即經(jīng)濟(jì)一體化突破早先的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、文化信仰和政治價值觀共同取向制約，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)和資源共享等為基礎(chǔ)構(gòu)建時代。4、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織相互交織,成員身份交錯重疊。5、環(huán)太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，大有后來居上之勢力。環(huán)太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化預(yù)示著21世紀(jì)是“太平洋的時代。”2025/5/29145、環(huán)太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，大有后來居上之勢力，主要表現(xiàn):北美自由貿(mào)易區(qū)目標(biāo)宏偉，如積極醞釀建立共同市場；亞太經(jīng)合組織風(fēng)頭強(qiáng)勁，增勢不減；東盟組織擴(kuò)張積極，特別是與中國、韓國、日本合作推進(jìn)積極而富有成效。環(huán)太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化預(yù)示著21世紀(jì)是“太平洋的時代。”6、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織自身發(fā)展凸現(xiàn)兩大趨勢：第一,歐盟為代表向更高層次發(fā)展；第二,出現(xiàn)了更加松散的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織。7、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體組織發(fā)展速度較快。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，全球只有12個島國和公國沒有參與任何區(qū)域貿(mào)易協(xié)議（RTA）。8、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制的共同發(fā)展,形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)迅猛發(fā)展與多邊貿(mào)易體制職能強(qiáng)化同生共舉的“共生現(xiàn)象”。2025/5/2915第六節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論一、關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟的特征是不僅在同盟內(nèi)成員國之間相互取消關(guān)稅，而且各成員國實行對非成員國的統(tǒng)一關(guān)稅。根據(jù)維納的理論分析，這種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式具有以下的貿(mào)易效應(yīng)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)社會福利效應(yīng)貿(mào)易條件效應(yīng)

2025/5/2916二、協(xié)議性分工理論 協(xié)議性分工理論是由日本學(xué)者小島清提出的。

1、概念：是指一國放棄某種商品的生產(chǎn)并把國內(nèi)市場提供給另一國，而另一國則放棄另外一種商品的生產(chǎn)并把國內(nèi)市場提供給對方，即兩國達(dá)成相互提供市場的協(xié)議，實行協(xié)議性國際分工。協(xié)議性分工不能指望通過價格機(jī)制自動地實現(xiàn)，而必須通過當(dāng)事國的某種協(xié)議來加以實現(xiàn)，也就是通過經(jīng)濟(jì)一體化制度把協(xié)議性分工組織化。

2025/5/29172、分工條件（1）必須是兩個(或多數(shù))國家的資本、勞動稟賦比率沒有多大差別，工業(yè)化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段大致相等，協(xié)議性分工的對象商品在哪個國家都能進(jìn)行生產(chǎn)。（2）作為協(xié)議分工對象的商品，必須是能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的商品。因此產(chǎn)生出如下的差別，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得，在重化工業(yè)中最大，在輕工業(yè)中較小，而在第一產(chǎn)業(yè)幾乎難以得利。（3）不論對哪個國家，生產(chǎn)協(xié)議性分工的商品的利益都應(yīng)該沒有很大差別。

2025/5/2918第十二章國際服務(wù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的概念和發(fā)展第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘與服務(wù)貿(mào)易自由化談判第三節(jié)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第四節(jié)國際工程承包第五節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)2025/5/2919一、國際服務(wù)貿(mào)易的概念國際服務(wù)貿(mào)易：不同國家之間的服務(wù)買賣與交易活動。各國的服務(wù)出口額之和構(gòu)成國際服務(wù)貿(mào)易額。（一）《國際服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）對于服務(wù)貿(mào)易的界定跨境交付（CrossBorderSupply）境外消費(fèi)（ConsumptionAbroad）商業(yè)存在（CommercialPresence）

第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的構(gòu)成和發(fā)展2025/5/2920國際服務(wù)貿(mào)易四種形式的關(guān)系本（外）國服務(wù)提供方外（本）國服務(wù)接受方1、過境交付（服務(wù)流動）2、境外消費(fèi)（消費(fèi)者流動）3、商業(yè)存在（資本流動）4、自然人流動（提供服務(wù)的自然人流動）2025/5/2921

Stern與Hoekman對服務(wù)的定義可分割服務(wù)（separatedservices）消費(fèi)者區(qū)位服務(wù)（demander-locatedservices）提供者區(qū)位服務(wù)（provider-locatedservice）不可分割服務(wù)（footlooseornon-separatedservices)2025/5/2922自然人移動（MovementofPersonnel）（二）《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計手冊》對于服務(wù)貿(mào)易的界定國際服務(wù)貿(mào)易包括居民與非居民之間的服務(wù)貿(mào)易，以及通過外國附屬機(jī)構(gòu)和自然人移動實現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易。二、國際服務(wù)貿(mào)易的狀況與發(fā)展趨勢（一）國際服務(wù)貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展1、世界經(jīng)濟(jì)增長的帶動。

2025/5/29232、世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級繼續(xù)驅(qū)動服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展。3、貨物貿(mào)易保持增長趨勢拉動了與之相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易。4、國際投資正在傾斜于服務(wù)業(yè)。（二）國際服務(wù)貿(mào)易部門結(jié)構(gòu)的變化旅游、運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)服務(wù)貿(mào)易部門保持穩(wěn)定增長，新型的服務(wù)貿(mào)易類型增長迅速。2025/5/2924（三）國際服務(wù)貿(mào)易國別結(jié)構(gòu)的變化發(fā)達(dá)國家在國際服務(wù)貿(mào)易中仍占主導(dǎo)地位；發(fā)展中國家的服務(wù)貿(mào)易出口競爭力正在增強(qiáng)。（四）服務(wù)外包發(fā)展迅猛世界發(fā)達(dá)國家和地區(qū)是主要服務(wù)外包輸出地，美國約占了2/3，歐盟和日本站近1/3，其他國家所占比例較小。發(fā)展中國家是主要的服務(wù)外包業(yè)務(wù)的承接地。2025/5/2925（五）商業(yè)存在的重要性從20世紀(jì)70年代開始，由外國直接投資產(chǎn)生的，通過外國商業(yè)存在所實現(xiàn)的國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)模迅速擴(kuò)大，在一些發(fā)達(dá)國家甚至已經(jīng)超過了跨境方式的服務(wù)貿(mào)易?！秶H收支手冊》對于服務(wù)貿(mào)易的界定在國際收支表下，服務(wù)貿(mào)易被列入經(jīng)常項目，指居民與非居民之間服務(wù)的輸入與輸出，即服務(wù)的跨境交易。

2025/5/2926第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘與服務(wù)貿(mào)易自由化談判為什么有些國家仍對服務(wù)貿(mào)易設(shè)置各種壁壘？一、政府擔(dān)心某些管理規(guī)定的取消會導(dǎo)致國內(nèi)壟斷的產(chǎn)生；二、對外國資本進(jìn)入本國的基礎(chǔ)性服務(wù)領(lǐng)域心存疑慮；三、傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)論的翻版。一、國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的形式（一）數(shù)量限制（QuantitiesRestrictions）服務(wù)提供者數(shù)量限制和服務(wù)產(chǎn)出數(shù)量限制。2025/5/2927（二）與價格相關(guān)的限制措施（Price-basedInstruments）關(guān)稅：簽證費(fèi)、進(jìn)出入稅或歧視性機(jī)場、港口建設(shè)稅等；自然人跨界流動：配額和移民政策；有時也直接采用價格控制手段；一些服務(wù)行業(yè)也接受明或暗的政府補(bǔ)貼，主要是在建筑、通信和運(yùn)輸領(lǐng)域。

（三）標(biāo)準(zhǔn)、許可與政府采購（Standards，LicensingandProcurement）在外國服務(wù)提供者提供服務(wù)之前，它們必須獲得某種資格或許可；對外國的服務(wù)不認(rèn)可；在一些國家，政府采購政策有利于本國服務(wù)及服務(wù)提供者，從而對國外服務(wù)和服務(wù)提供者構(gòu)成事實上的歧視。

2025/5/2928（四）對國外服務(wù)提供者進(jìn)入國內(nèi)分銷、配送和通訊網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域?qū)嵤┢缫晼|道國現(xiàn)有的配送和通訊設(shè)施限制新進(jìn)用戶；航空運(yùn)輸領(lǐng)域，歧視主要體現(xiàn)在外國航空公司補(bǔ)給服務(wù)的可獲得性和成本方面；營銷渠道方面，如限制外國的保險公司進(jìn)行廣告宣傳；直接針對FDI的壁壘主要包括：獲取開業(yè)權(quán)的限制，所有權(quán)、控制權(quán)和經(jīng)營領(lǐng)域的限制，對外國擁有的企業(yè)實施直接或間接的限制，對投資水平的限制，繁冗、耗資的審批程序等。服務(wù)貿(mào)易壁壘總結(jié)起來主要是兩個方面，一是市場準(zhǔn)入，二是國民待遇。事實證明，政府采取各種政策以減少服務(wù)行業(yè)競爭的做法，其成本十分高昂。

2025/5/2929其他服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類（一）產(chǎn)品移動壁壘（二）資本移動壁壘（三）人員移動壁壘（四）開業(yè)權(quán)壁壘2025/5/2930世界主要服務(wù)業(yè)貿(mào)易壁壘的一些做法

航空業(yè)世界多數(shù)國政府都給本國航空公司提供優(yōu)惠待遇，如限制外國航空公司進(jìn)入；限制外國航空公司業(yè)務(wù)經(jīng)營領(lǐng)域，如不允許經(jīng)營貨物運(yùn)輸；限制航線和班次等。廣告業(yè):要求合資經(jīng)營；限制外國廣告公司進(jìn)行廣告宣傳的渠道，如不允許進(jìn)行電視廣告；實施專門針對外國公司的廣告審查標(biāo)準(zhǔn)。2025/5/2931銀行與保險:一些國家禁止外國銀行或保險公司設(shè)立任何法律形式的分支機(jī)構(gòu)；要求建立合資機(jī)構(gòu)，與當(dāng)?shù)貒谢蛩接袡C(jī)構(gòu)實現(xiàn)聯(lián)合擁有；規(guī)定經(jīng)營的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和地域范圍；要求最低投資水平。工程建筑:限制勞工入境，實施嚴(yán)格的移民政策；限制外國公司參加工程招標(biāo)；對國外工程公司承接的項目適用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。2025/5/2932咨詢服務(wù)業(yè):對從事咨詢的外國企業(yè)要求獲得許可；要求與當(dāng)?shù)毓窘M建合資企業(yè)；限制提供服務(wù)的對象；歧視性政府采購。教育:限制外國教育機(jī)構(gòu)進(jìn)入；限制外國教育機(jī)構(gòu)從事某些業(yè)務(wù)，如招收留學(xué)生；不承認(rèn)或歧視國外文憑和資格證書。2025/5/2933醫(yī)療:醫(yī)生的開業(yè)資格；對醫(yī)療器械進(jìn)口實施禁止進(jìn)口或通過高關(guān)稅、苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制進(jìn)口。電信和信息:國家壟斷，禁止外國公司進(jìn)入；差異化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；歧視性稅收政策；經(jīng)營業(yè)務(wù)和地區(qū)管制，提高經(jīng)營成本。零售業(yè):限制經(jīng)營許可的發(fā)放；零售業(yè)行業(yè)管理條理不透明、不具體；限制外方股權(quán)比例；限制利潤匯回；要求利潤再投資。2025/5/2934旅游:禁止外國公司進(jìn)入；嚴(yán)格的許可發(fā)放程序；限制經(jīng)營領(lǐng)域，如不能涉足旅游設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營；限制設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)目和設(shè)立區(qū)域；嚴(yán)格出入境管理。運(yùn)輸:國家特許經(jīng)營；實施歧視性政策、實施價格審核制或批準(zhǔn)制；實施統(tǒng)一價格；限制經(jīng)營地域。2025/5/2935二、服務(wù)貿(mào)易自由化談判（一）服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程服務(wù)貿(mào)易自由化與貨物貿(mào)易自由化的區(qū)別：第一，許多服務(wù)在嚴(yán)格意義上是不可貿(mào)易的，外國服務(wù)提供者要想占領(lǐng)這部分市場就必須在對方國家建立物質(zhì)性存在。第二，服務(wù)貿(mào)易壁壘更多以管理規(guī)定或設(shè)立各種管理機(jī)構(gòu)的方式出現(xiàn)。（二）服務(wù)貿(mào)易的自由化談判2025/5/29361、具體服務(wù)部門自由化的后續(xù)談判WTO已先后于1997年2月15日、1997年3月26日、1997年12月12日在基礎(chǔ)電信、信息技術(shù)和金融服務(wù)三方面實現(xiàn)了歷史性的突破，分別達(dá)成了《全球基礎(chǔ)電信協(xié)議》、《信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)議》和《金融服務(wù)協(xié)議》。1995年7月至今的關(guān)于自然人流動問題的談判進(jìn)展有限，關(guān)于海運(yùn)服務(wù)的談判經(jīng)過多年艱苦的努力仍然收效甚微。2025/5/2937

2、新一輪多邊服務(wù)貿(mào)易談判（GATS2000）（1）制定服務(wù)貿(mào)易談判指導(dǎo)原則和程序（2）提交和討論部門自由化的談判建議，即雙邊市場準(zhǔn)入談判，規(guī)定成員方在2002年6月30日前提交具體承諾最初要價（InitialRequest），2003年3月31日前提出最初出價（InitialOffer）。（3）GATS規(guī)則的談判GATS2000談判還在進(jìn)行中，但進(jìn)展緩慢，主要原因是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家立場分歧較大。2025/5/2938

談判的初期，發(fā)展中國家堅持認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易僅指越境服務(wù)貿(mào)易，即不涉及消費(fèi)者和生產(chǎn)者物理接近才能發(fā)生的服務(wù)貿(mào)易。持這種觀點，主要是由于發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易尤其是資本和技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易上處于劣勢，擔(dān)心服務(wù)貿(mào)易的范圍過寬會增加本國貿(mào)易自由化的負(fù)擔(dān)，給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和政治造成不利影響。把服務(wù)貿(mào)易定義過窄，明顯不符合服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)實，遭到發(fā)達(dá)國家反對。發(fā)達(dá)國家想利用本國在資本和技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易上的絕對優(yōu)勢，強(qiáng)烈要求把涉及生產(chǎn)要素流動的服務(wù)貿(mào)易也包括在內(nèi)，甚至把服務(wù)業(yè)的國際直接投資包括在服務(wù)貿(mào)易之內(nèi)。關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判過程中爭論

2025/5/2939

雙方的觀點嚴(yán)重對立，長期相持不下。為打破僵局，印度提出定義國際服務(wù)貿(mào)易的4個標(biāo)準(zhǔn)，即服務(wù)和支付的過境流動；目的的具體性；交易的不連續(xù)性；有限的服務(wù)時間。1988年的蒙特利爾會議接受了印度的意見，既肯定服務(wù)貿(mào)易包括生產(chǎn)要素的國際流動，但同時又明確規(guī)定，只有生產(chǎn)要素的流動在“目的明確、交易不連續(xù)和持續(xù)時間有限”的前提下，才能視為服務(wù)貿(mào)易。這就明確把國際直接投資和移民排除在服務(wù)貿(mào)易的范疇之外。

印度的提議

2025/5/2940烏拉圭回合協(xié)議服務(wù)貿(mào)易定義

（1）從一締約方境內(nèi)向任何其他締約方境內(nèi)提供服務(wù)；過境交付（2）在一締約方境內(nèi)向任何其他締約方消費(fèi)者提供服務(wù)；境外消費(fèi)（3）一締約方在其他任何締約方境內(nèi)通過提供服務(wù)的商業(yè)存在而提供服務(wù)；（4）一締約方的自然人在其他任何締約方境內(nèi)提供服務(wù)。自然人流動2025/5/2941國際上一般認(rèn)為服務(wù)出口主要包括以下項目（1）國際運(yùn)輸；（2）國際旅游；（3）跨國銀行、國際融資公司及其他金融服務(wù)；（4）國際保險和再保險人；（5）國際信息處理和傳遞、電腦及資料服務(wù)；（6）建筑工程承包和勞務(wù)輸出；（7）國際咨詢服務(wù)；（8）廣告、設(shè)計、法律、會計管理等項目服務(wù)；（9）產(chǎn)品的維修、保養(yǎng)和技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)；（10）國際視聽項目服務(wù)；（11）教育、衛(wèi)生、文化和藝術(shù)的國際交流服務(wù)；（12）國際電訊和郵遞服務(wù)；（13）國際租賃服務(wù)；（14）商業(yè)批發(fā)與零售服務(wù)；（15）其他官方國際服務(wù)等。2025/5/2942第三節(jié)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》產(chǎn)生的歷史背景二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的基本內(nèi)容三、中國服務(wù)業(yè)對外開放2025/5/29431986年的“烏拉圭回合”談判將服務(wù)貿(mào)易納入談判議題。經(jīng)過長達(dá)7年的談判，到1993年12月“烏拉圭回合”談判結(jié)束時，終于達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GeneralAgreementonTradeofServices，簡稱GATS)，服務(wù)貿(mào)易至此被正式納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）是迄今為止第一套有關(guān)國際服務(wù)貿(mào)易的，具有法律效力的多邊規(guī)則。一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》產(chǎn)生的歷史背景2025/5/2944美國希望早日將服務(wù)貿(mào)易納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍。發(fā)展中國家對全面實行服務(wù)貿(mào)易自由化仍持保留態(tài)度。美國以外的其他發(fā)達(dá)國家對美國的“全面自由化”主張并不完全贊同。在“烏拉圭回合”談判中，發(fā)展中國家為了換取美國等發(fā)達(dá)國家在貨物貿(mào)易談判上的讓步，在服務(wù)貿(mào)易談判中做出了一定的妥協(xié)。

2025/5/2945從形式上，GATS主要包括協(xié)定條款、部門條款（即附錄）和各國的市場準(zhǔn)入清單三大部分。GATS部門條款協(xié)定條款各國的市場準(zhǔn)入清單二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的基本內(nèi)容2025/5/2946GATS的運(yùn)作有三個層次

正文包含普遍適用的原則和義務(wù)；附件處理具體服務(wù)貿(mào)易部門所適用的規(guī)則；各國的具體承諾提供市場準(zhǔn)入機(jī)會。2025/5/2947

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定主要組成部分第一部分服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定條款(共29條具體條款)第二部分附件(共8個)包括：豁免附件；根據(jù)本協(xié)議自然人移動提供服務(wù)的附件；空運(yùn)服務(wù)的附件；金融服務(wù)附件一；金融服務(wù)附件二；海運(yùn)服務(wù)談判附件；電信服務(wù)的附件；基礎(chǔ)電信談判附件第三部分各國提交的具體承諾表（共94個）2025/5/2948（一）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》條款

范圍和定義服務(wù)貿(mào)易基本原則

服務(wù)貿(mào)易的具體義務(wù)規(guī)范跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動

透明度原則逐步自由化原則最惠國待遇原則發(fā)展中國家更多參與原則限制和禁止原則申請獲準(zhǔn)原則市場準(zhǔn)入國民待遇爭端解決2025/5/2949服務(wù)貿(mào)易基本原則

透明度原則逐步自由化原則最惠國待遇原則發(fā)展中國家更多參與原則申請獲準(zhǔn)原則2025/5/2950服務(wù)貿(mào)易的透明度原則

協(xié)議第三條規(guī)定：除非在緊急情況下，每一參加方必須將影響本協(xié)議實施的有關(guān)法律、法規(guī)、行政命令及所有的其他決定、規(guī)則以及習(xí)慣作法，無論是由中央或是地方政府作出的，還是由非政府有權(quán)制定規(guī)章的機(jī)構(gòu)作出的，都應(yīng)最遲在它們生效之前予以公布。本協(xié)議并不要求任何締約方提供那些一旦公布就會妨礙其法律實施或?qū)怖娌焕驌p害公私企業(yè)正當(dāng)合法商業(yè)利益的機(jī)密資料。2025/5/2951

服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化原則與貨物貿(mào)易的全面自由化要求有所不同，發(fā)展中國家爭取的結(jié)果：一是將服務(wù)貿(mào)易談判與貨物貿(mào)易談判分開，形成獨(dú)立的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議；二是明確給予發(fā)展中國家在承擔(dān)服務(wù)貿(mào)易義務(wù)上的差別待遇，促進(jìn)發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展；三是作為讓步，發(fā)展中國家接受“服務(wù)貿(mào)易逐步自由化"的原則。

2025/5/2952區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則最惠國待遇原則

GATS第二條規(guī)定：有關(guān)本協(xié)議的任何措施，每一締約方給予任何其他締約方的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇,應(yīng)立即無條件地以不低于前述待遇給予其他任何締約方相同的服務(wù)或服務(wù)提供者。但是本條規(guī)定不適用國際司法援助或行政援助以及邊境貿(mào)易中的服務(wù)輸出入。2025/5/2953發(fā)展中國家更多參與原則

GATS第四條規(guī)定：發(fā)達(dá)國家締約方可通過協(xié)商承擔(dān)具體義務(wù)，以促進(jìn)發(fā)展中國家國內(nèi)服務(wù)業(yè)的效率和競爭力；改善銷售渠道和信息網(wǎng)絡(luò)；促進(jìn)服務(wù)出口；提供商業(yè)和技術(shù)方面的服務(wù)；為獲得服務(wù)技術(shù)給予各種便利等。這一原則規(guī)定發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易中應(yīng)當(dāng)享有更多的區(qū)別待遇，以盡快提高國際服務(wù)貿(mào)易的整體水平。

2025/5/2954服務(wù)提供申請獲準(zhǔn)原則

GATS的第六條第3款規(guī)定：當(dāng)已經(jīng)作出具體承擔(dān)義務(wù)的服務(wù)提供者要求批準(zhǔn)時，一參加方有管理權(quán)的當(dāng)局應(yīng)在接受申請后的合理期限內(nèi)，根據(jù)國內(nèi)法律及規(guī)定全面考慮，并把考慮的結(jié)果通知申請人。該條還對管理部門審查批準(zhǔn)時所考慮的申請人資格、能力和許可證程序等方面，作了合理、客觀、公正和透明度方面的規(guī)定。

2025/5/2955三、服務(wù)貿(mào)易的具體義務(wù)規(guī)范市場準(zhǔn)入國民待遇爭端解決2025/5/2956市場準(zhǔn)入

第十六條要求締約方從兩個方面予以規(guī)范：一是四種服務(wù)方式的市場準(zhǔn)入，一締約方應(yīng)根據(jù)自己承擔(dān)義務(wù)計劃安排中所同意的條件給予其他締約方的服務(wù)或服務(wù)提供者以相同待遇；二是在作出市場準(zhǔn)入承擔(dān)義務(wù)的服務(wù)部門或分部門中，一締約方不應(yīng)采取歧視性的限制措施，如數(shù)量配額、服務(wù)總額限制、雇傭人員數(shù)量限制、服務(wù)壟斷、專營、對外國資本投資額比例限制以及資本出境限制等。

2025/5/2957國民待遇

協(xié)議第十七條規(guī)定：一、在承擔(dān)義務(wù)的服務(wù)部門或分部門中，一締約方在任何條件、資格以及影響服務(wù)提供的所有措施方面給其他締約方的待遇不低于給予本國的待遇；二、這種待遇可以形式上相同，也可以形式上不同；三、當(dāng)該締約方修改服務(wù)的競爭條件以有利于本國的服務(wù)提供者時，如被認(rèn)為對其他締約方的服務(wù)提供者不利，可通過雙邊或多邊的磋商消除這種不利影響。

2025/5/2958爭端解決

協(xié)議第二十二條、二十三條分別規(guī)定：在服務(wù)貿(mào)易協(xié)議執(zhí)行中若締約方之間發(fā)生爭端，雙方應(yīng)進(jìn)行磋商；或在一締約方請求下，“締約方全體”可與一個或幾個締約方進(jìn)行磋商；若一方認(rèn)為另一方?jīng)]有認(rèn)真履行義務(wù)與許諾，另一方可在提出改進(jìn)建議的同時，通知“締約方全體”；如果此類爭端在一段時間內(nèi)未解決，也可提交給“締約方全體”。“締約方全體”認(rèn)為問題嚴(yán)重時，可以批準(zhǔn)某締約方對另一方暫停本身所承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)。2025/5/2959（二）關(guān)于《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的部門協(xié)議1、關(guān)于提供服務(wù)的自然人的移動的協(xié)議。2、關(guān)于航空運(yùn)輸服務(wù)的協(xié)議。3、關(guān)于金融（含保險）服務(wù)的協(xié)議。4、關(guān)于電信服務(wù)的協(xié)議。5、關(guān)于海運(yùn)服務(wù)的協(xié)議。2025/5/2960（三）關(guān)于初步承諾減讓表1、國際運(yùn)輸服務(wù)。2、國際旅游服務(wù)。3、國際金融服務(wù)。4、國際電信服務(wù)。5、國際保險業(yè)務(wù)。2025/5/2961三、中國服務(wù)業(yè)對外開放（一）中國服務(wù)業(yè)對外開放的路徑和特征1、初期少數(shù)領(lǐng)域零星開放階段（1978年——1991年）旅游飯店是服務(wù)業(yè)中最早向國際市場開放、最早與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的行業(yè)。

20世紀(jì)80年代初建成的北京建國飯店、廣東白天鵝飯店、南京金陵飯店等8家合資飯店

2、中期試點推進(jìn)階段（1992年——2001年）2025/5/2962（1）加快服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的法規(guī)政策集中出臺。1992年6月《關(guān)于加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的決定》;1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》;1995年6月《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》;1997年2月《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》修訂本，1997年召開的黨的十五大對服務(wù)業(yè)開放的定調(diào)是“有步驟地推進(jìn)服務(wù)業(yè)的對外開放”。

2025/5/2963（2）參與服務(wù)貿(mào)易談判并做出初步承諾1990年5月,亞非提案”；1991年7月，第一次提交初步承諾開價單，對銀行、航運(yùn)、旅游、近海石油勘探、專業(yè)服務(wù)和廣告等6個行業(yè)的市場開放做出了初步承諾。1992年10月，又把保險、陸上石油服務(wù)、商業(yè)零售、建筑工程和計算機(jī)服務(wù)等領(lǐng)域列入初步承諾開價單。1993年4月，中國又初步承諾開放銀行、保險、旅游(酒店、餐館)等服務(wù)市場。2025/5/29641993年9月，中國進(jìn)一步加大服務(wù)業(yè)對外開放程度，并于同年11月提交了服務(wù)貿(mào)易減讓表草案。（3）試點開放向深度和廣度進(jìn)軍，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)入快速增長期。1991年到2001年，我國大部分服務(wù)業(yè)都在試點基礎(chǔ)上有限度對外開放，整體來看服務(wù)業(yè)市場對外商投資的限制逐步放松。仍有一部分重要的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν忾_放程度相對較低，開放也比較晚。2025/5/29653、后期履行承諾全面開放階段（2002年——迄今）（1）加快形成服務(wù)業(yè)開放發(fā)展新戰(zhàn)略和新的政策體系。（2）履行承諾逐步形成整體開放的新格局。（3）服務(wù)貿(mào)易特別是新興服務(wù)貿(mào)易部門發(fā)展迅猛。（4）內(nèi)地與港澳服務(wù)領(lǐng)域開放合作成為亮點。（二）服務(wù)業(yè)對外開放的主要成就1、服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易總量倍數(shù)增長，開放領(lǐng)域和水平接近發(fā)達(dá)國家。1978年我國第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值只有87.5億元，2007年達(dá)到96328億元，30年間增長110倍。20世紀(jì)90年代以來，我國服務(wù)業(yè)出口增速加快，服務(wù)出口大大高于同期GDP增速，是世界上服務(wù)出口增速最快的國家。2025/5/29662、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)市場體系初步形成國有、集體、外資、混合等多種所有制共同發(fā)展；現(xiàn)代物流、會展、廣告、咨詢、中介代理、計算機(jī)服務(wù)等新興服務(wù)業(yè)快速發(fā)展；工業(yè)品和農(nóng)副產(chǎn)品現(xiàn)貨市場、批發(fā)市場等有形市場與期貨市場、網(wǎng)上市場等無形市場互動發(fā)展。

2025/5/2967第四節(jié)國際工程承包一、國際工程承包的概念

國際工程承包是指一個國家的政府部門、公司、企業(yè)或項目所有人（一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人）委托國外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項工程任務(wù)。國際工程承包是一種綜合性的國際經(jīng)濟(jì)合作方式，是國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式，也是國際勞務(wù)合作的一種方式。之所以將這種方式作為國際技術(shù)貿(mào)易的一種方式，是因為國際承包工程項目建設(shè)過程中，包含有大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，特別是項目建設(shè)的后期，承包人要培訓(xùn)業(yè)主的技術(shù)人員，提供所需的技術(shù)知識（專利技術(shù)、專有技術(shù)），以保證項目的正常運(yùn)行。2025/5/2968二、國際工程承包的種類

（一）按承包人承擔(dān)責(zé)任的不同劃分1.分項工程承包合同。2.“交鑰匙”工程承包。3.“半交鑰匙”工程承包。4.“產(chǎn)品到手”工程承包。（二）按合同的計價方式劃分1.固定價格合同，或稱總包價格合同。2.“成本加費(fèi)用”合同。2025/5/2969三、國際工程承包市場

（一）地區(qū)特點1.中東（西亞）。石油資源豐富，但當(dāng)?shù)亟ㄖI(yè)落后，市場很大，競爭激烈。2.亞洲（除中東外）。該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快，但當(dāng)?shù)夭蝗眲趧?wù)，因此要求以提供資金、技術(shù)、管理服務(wù)為主。另外，日本建筑市場一直未對外開放，除了有選擇地放松進(jìn)口勞務(wù)外，很難進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌觥?.歐洲。歐洲歷來也是采取地區(qū)保護(hù)政策，很難對外開放。2025/5/29704.非洲。非洲經(jīng)濟(jì)整體比較落后，但與中國關(guān)系好，有很多援助項目。雖然非洲市場存在一定的政治風(fēng)險，但資源豐富，政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的決心很大，其建筑市場發(fā)展?jié)摿︻H大。5.北美洲和澳洲。這兩個地區(qū)也基本沒有帶外開放。許多外國公司在美國承包的工程多集中在太平洋的關(guān)島和塞班島。本土多限于房地產(chǎn)項目。澳大利亞由于當(dāng)?shù)厝刖澈凸こ坦咀韵拗?，外國公司很難進(jìn)入。6.南美洲。該地區(qū)通貨膨脹比較嚴(yán)重，距離中國較遠(yuǎn)，風(fēng)險加大，成本較高，外國公司不多。2025/5/2971（二）國際工程承包市場的特點1.工程規(guī)模大型化。國際工程承包市場發(fā)包的單項工程規(guī)模正在向大型化的方向發(fā)展。2.各大承包商積極向海外市場擴(kuò)張。3.帶資承包已成為普遍現(xiàn)象。國際工程承包市場總的趨勢是需要承包商帶資承包的項目越來越多。4.國際工程承包市場步入規(guī)范化管理。2025/5/2972第五節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)2025/5/2973一、知識產(chǎn)權(quán)的定義、范圍及特征二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度三、WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的基本原則與保護(hù)范圍一、知識產(chǎn)權(quán)的定義、范圍及特征（一）知識產(chǎn)權(quán)的定義知識產(chǎn)權(quán)是指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利，又稱為“智力成果權(quán)”、“無形財產(chǎn)權(quán)”。狹義的知識產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大類。其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)可以分為三類：創(chuàng)造性成果權(quán)、識別性標(biāo)記權(quán)、制止不正當(dāng)競爭權(quán)。廣義的知識產(chǎn)權(quán)還包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)，對“邊緣保護(hù)對象”的保護(hù)權(quán)，以及商業(yè)秘密權(quán)等。（二）知識產(chǎn)權(quán)的具體范圍1.與文學(xué)、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利（指版權(quán)或著作權(quán)）；2.與表演藝術(shù)家的表演活動、錄音制品和廣播有關(guān)的權(quán)利（指版權(quán)的鄰接權(quán)）；3.與人類在一切領(lǐng)域創(chuàng)造性活動產(chǎn)生的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利（指專利權(quán)）；4.與科學(xué)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的權(quán)利；5.與工業(yè)品外觀設(shè)計有關(guān)的權(quán)利；6.與商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號及其他商業(yè)標(biāo)記有關(guān)的權(quán)利；7.與防止不正當(dāng)競爭有關(guān)的權(quán)利；8.一切來自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)作活動所產(chǎn)生的權(quán)利。（三）知識產(chǎn)權(quán)的特征1.權(quán)利客體的無形性；2.權(quán)利內(nèi)容的專有性；3.權(quán)利效力的地域性；4.權(quán)利保護(hù)的時間性。二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度（一）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，狹義上通常被理解為通過司法和行政執(zhí)法來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的的行為。廣義的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指依照現(xiàn)行法律，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行制止和打擊的所有活動總和。（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約1.《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》2.《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》3.《保護(hù)表演者、錄制者及廣播組織的羅馬公約》4.《保護(hù)集成電路的知識產(chǎn)權(quán)的華盛頓公約》5.其他條約：《專利合作條約》、《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》、《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音條約》資料鏈接：中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章三個部分組成。其中，專門法律主要包括《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》等；專門行政法規(guī)包括《商標(biāo)法實施條例》、《專利法實施細(xì)則》、《著作權(quán)法實施條例》、《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》、《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》等；專門部門規(guī)章包括《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》、《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》、《專利實施強(qiáng)制許可辦法》等三、WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的基本原則與保護(hù)范圍1.與其他相關(guān)公約并存不悖的原則2.最惠國待遇原則任何一成員就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供給另一成員國民的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免應(yīng)當(dāng)立即、無條件地給予所有其他成員的國民。這是協(xié)定的創(chuàng)新條款，以往關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的國際公約都沒有制定最惠國待遇條款。3.國民待遇原則凡是符合《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》(此處指該公約1967年7月14日斯德哥爾摩文本)、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》、《保護(hù)唱片、錄音制品的羅馬公約》和《保護(hù)集成電路知識產(chǎn)權(quán)的華盛頓公約》所列明的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)項下的自然人或法人，是以上4個公約成員的國民或WTO成員的國民，應(yīng)該享受《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的國民待遇。第十三章國際要素流動與跨國公司

第一節(jié)資本國際流動第二節(jié)勞動力國際流動第三節(jié)技術(shù)國際轉(zhuǎn)移第四節(jié)國際直接投資與國際貿(mào)易第五節(jié)跨國公司第一節(jié)資本國際流動

一、資本國際流動形式二、資本國際流動的理論三、資本國際流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、資本國際流動方式（一）貨幣資本流動1．國際借貸外國政府貸款、國際金融組織貸款、外國商業(yè)銀行貸款以及出口信貸2.國際證券投資國際股票投資國際債券投資（二）外國直接投資新建企業(yè)：既可以是由外國投資者在東道國創(chuàng)立一個擁有全部控制權(quán)的獨(dú)資企業(yè)，也可以由兩個或兩個以上的投資者共同創(chuàng)立一個國際合資企業(yè)，投資合作者可以是東道國的投資者，也可以是第三國的投資者。并購企業(yè)：從證券市場取得企業(yè)的股權(quán)證券，或者在企業(yè)增資時以適當(dāng)?shù)膬r格取得企業(yè)增發(fā)的股權(quán)證券，或者是同企業(yè)直接談判購買條件以取得企業(yè)的所有權(quán)。二、資本國際流動的理論

（一）費(fèi)雪模型

i=r+I，其中i為名義利率，r為實際利率，I為通貨膨脹率。一國名義利率的上升幅度和通貨膨脹率完全相等，否則，就會存在國家之間的實際利率差異，產(chǎn)生國際資本流動的動力。實際利率高的國家會向利率低的國家出口金融資產(chǎn)（有價證券），進(jìn)口貨幣資本；實際利率低的國家會向利率高的國家出口貨幣資本，進(jìn)口金融資產(chǎn)。另一方面，國際資本流動的最終結(jié)果將消除兩國實際利率差異。（二）兩缺口模型

20世紀(jì)60年代由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里（H.Chenery）和斯特勞特(A.Strout)等提出的，用以分析發(fā)展中國家投資大于儲蓄和進(jìn)口大于出口時利用外資彌補(bǔ)國內(nèi)資金短缺的一種經(jīng)濟(jì)模型。

I－S=M－XI－S是投資與儲蓄差額，被稱為儲蓄缺口；M－X是進(jìn)口與出口的差額，被稱為外匯缺口。三、資本國際流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)如圖所示

OA

OB

VMPKA

VMPKB

F

N

C

J

H

T

E

M

R

G

B

A

圖13-1資本國際流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)由圖可見，B國的資本報酬率(OBH)比A國(OAC)高，所以AB數(shù)量的資本從A國遷移到B國，直至兩國資本報酬率在BE處相等。結(jié)果是：A國的資本報酬率上漲，而B國的資本報酬率下降。另一方面，A國產(chǎn)品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B國產(chǎn)品總量從OBJMA上漲到OBJEB，世界產(chǎn)量凈增加EGM。第二節(jié)勞動力國際流動

一、勞動力國際流動的主要形式

二、勞動力國際流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

三、

勞動力國際流動的發(fā)展趨勢

一、勞動力國際流動的主要形式

（一）按勞動力國際流動的期限，分為“移民”和“外籍勞工”。（二）勞動力國際流動的經(jīng)濟(jì)原因第一，勞動力移動的收益與成本比較。第二，經(jīng)濟(jì)周期的變化。第三，勞動力稟賦狀況。二、勞動力國際流動的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

OA

OB

VMPLA

VMPLB

F

N

C

J

H

T

E

M

R

G

B

A

圖13-2勞動力國際流動效應(yīng)由圖可見，B國的工資(OBH)比A國(OAC)高，現(xiàn)假定國際勞動力自由遷移，AB數(shù)量的勞動力從A國遷移到B國，直至兩國工資在BE處相等。結(jié)果是：A國的工資上漲，而B國的工資下降。另一方面，A國產(chǎn)品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B國產(chǎn)品總量從OBJMA上漲到OBJEB，世界產(chǎn)量凈增加EGM。值得注意的是，遷出國A國的國民收人朝著有利于勞動者方向進(jìn)行再分配，而遷入國B國則朝著非勞動力資源方向再分配,A國也可能從它的僑居者那里收到一些匯款。根據(jù)羅步津斯基定理，給定充分就業(yè)，在商品相對價格保持不變的情況下，B國勞動力的增長會導(dǎo)致勞動密集型產(chǎn)品（進(jìn)口產(chǎn)品）產(chǎn)出擴(kuò)張而資本密集型產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）產(chǎn)出會縮減。與此同時，A國由于勞動力減少，相應(yīng)地減少了勞動密集型產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）的生產(chǎn)。兩國都具有“超逆貿(mào)易效應(yīng)”。三、

勞動力國際流動的發(fā)展趨勢

（一）勞動力流動繼續(xù)保持較快增長，國際勞務(wù)合作空間廣闊；（二）國際勞動力流動方向呈現(xiàn)多樣化；

（三）普通型勞動力的流動趨緩，技術(shù)型勞務(wù)限制放寬；

（四）服務(wù)業(yè)勞務(wù)需求明顯增長

；第三節(jié)技術(shù)國際轉(zhuǎn)移一、技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的概念與特點二、技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的內(nèi)容三、國際技術(shù)貿(mào)易的方式一、技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的概念與特點（一）技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的基本概念技術(shù)轉(zhuǎn)移是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I技術(shù)使用權(quán)的一種商業(yè)行為。（二）技術(shù)國際轉(zhuǎn)移特點1．交易標(biāo)的性質(zhì)不同。2．交易雙方當(dāng)事人不同。3．交貨過程不同。4．所涉及的問題和法律不同。5．政府干預(yù)程度不同。二、技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的內(nèi)容（一）專利1.專利的含義由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)，根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進(jìn)口)2.專利的總類：發(fā)明專利；實用新型專利；外觀設(shè)計專利。三、技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的方式（一）許可貿(mào)易

1.許可貿(mào)易是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進(jìn)方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)交易行為。2.許可貿(mào)易的五種形式（1）獨(dú)占許可：許可方自己和任何第三方都不得使用（2）排他許可：僅排除第三方面不排除許可方（3）普通許可：許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)（4）可轉(zhuǎn)讓許可：被許可方經(jīng)許可方允許，進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓給第三方（5）交叉許可：交易雙方互惠交換技術(shù)的使用權(quán)，供對方使用（二）特許專營它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務(wù)活動，從而使其符合特許方的要求。（三）技術(shù)服務(wù)和咨詢指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動。技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易不同：交易對象不同，技術(shù)不同。（四）合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。（五）含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣指含有知識產(chǎn)權(quán)利和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含了兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身；二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識。這些技術(shù)知識又分為兩部分：一部分屬于一般的技術(shù)知識，另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)得利潤，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價值。第四節(jié)國際直接投資與國際貿(mào)易

一、國際直接投資與國際貿(mào)易的替代效應(yīng)

二、國際直接投資與國際貿(mào)易的互補(bǔ)效應(yīng)一、國際直接投資與國際貿(mào)易的替代效應(yīng)

（一）模型假設(shè)（1）兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本；（2）兩種可貿(mào)易商品：X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動密集型產(chǎn)品；（3）兩個國家：A國和B國,A國是勞動充裕的小國，B國是資本充裕的大國（可以看成為A國以外的所有其他國家）；（4）生產(chǎn)技術(shù)假定：兩國生產(chǎn)技術(shù)相同，而且邊際收益遞減，規(guī)模報酬不變；（5）要素假定：勞動和資本可以在國內(nèi)各部門自由流動，各國要素稟賦的相對充裕程度排除了完全專業(yè)化生產(chǎn)的可能。（二）模型分析YYY’PXSROYQP’Y’TTT’T’圖13