2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升試卷A卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、下列關(guān)于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C2、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B3、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨立的法人【答案】D4、（）是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險。A.操作風(fēng)險B.業(yè)務(wù)風(fēng)險C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險D.投資風(fēng)險【答案】D5、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯誤的是（）A.通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價B.加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求D.能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置【答案】B6、（）使ETF的價格與凈值趨于一致。A.基金的套利機制B.基金的被動投資C.實物申購贖回機制D.完全復(fù)制指數(shù)【答案】A7、非保證收益理財計劃可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、基金信息披露原則不包括（）。A.及時性原則B.完整性原則C.效率原則D.真實性原則【答案】C9、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風(fēng)險C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風(fēng)險【答案】D10、（2017年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)提供的增值服務(wù)的說法中，正確的是（）。A.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務(wù)B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示C.增值服務(wù)是基金銷售機構(gòu)在基金合同、招募說明書規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定【答案】C11、（2016年真題）基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，銷售機構(gòu)不得代扣或收取任何費用B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令【答案】A13、（）指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性B.制約性C.獨立性D.有效性【答案】C14、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A15、目前國際上各證券監(jiān)管機構(gòu)、交易所、會計師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準備采用()標準和技術(shù)。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B16、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度B.建立并保管基金份額持有人名冊C.負責(zé)基金份額的登記D.代理發(fā)放紅利【答案】A17、2015年至今，屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時期B.試點發(fā)展階段C.行業(yè)快速發(fā)展階段D.防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段【答案】D18、基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括()。A.申請報告B.合同草案C.基金托管協(xié)議D.招募說明書草案【答案】C19、（）也稱為“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”。A.依法監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】B20、負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗【答案】A21、（2017年真題）下列是某基金銷售機構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設(shè)計的投資工具，請投資人注意投資風(fēng)險”B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險品種，上述預(yù)期存在無法實現(xiàn)的可能”C.“本銷售機構(gòu)保證以上基金信息的真實、準確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”【答案】B22、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.對基金份額上市交易進行監(jiān)管B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控C.對基金財產(chǎn)買賣高風(fēng)險股票的行為進行監(jiān)控D.對基金托管人的托管行為進行管理【答案】D23、()賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B24、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A25、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的準入條件不包括（）。A.完善的內(nèi)部控制B.完善的風(fēng)險管理制度C.有效的投資研究團隊D.健全的治理結(jié)構(gòu)【答案】C26、（2016年真題）QDII定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C27、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報告、中期報告和年度報告。只有在基金合同生效不足（）個月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C28、基金管理人將目標與企業(yè)的任務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起，保證制定的目標與企業(yè)的風(fēng)險偏好相一致，體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中的（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設(shè)定C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】B29、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。A.基金持有人大會B.公司董事會C.股東大會D.監(jiān)督管理委員會【答案】C30、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。A.投資于流動性較高的證券B.依照投資計劃投資C.依照基金合同的約定投資D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性【答案】D31、（2016年真題）基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運作C.為投資者爭取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D32、下列關(guān)于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的表述，不正確的是（）。A.介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務(wù)B.提醒客戶及時核對交易確認屬于售中服務(wù)C.介紹基金產(chǎn)品屬于售中服務(wù)D.定期提供產(chǎn)品凈值信息屬于售后服務(wù)【答案】B33、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）特點。A.被動操作指數(shù)基金B(yǎng).實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】B34、基金客戶服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是（）。A.針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會B.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系C.為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)D.以上都是【答案】D35、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1個月B.9個月C.6個月D.3個月【答案】D36、行政監(jiān)管的特征不包括（）。A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性C.監(jiān)管活動具有自覺性D.監(jiān)管對象具有廣泛性【答案】C37、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解B.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D38、某基金銷售機構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）A.可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠B.采取抽獎的方式進行基金銷售C.采用獎勵基金的方法進行激勵D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平【答案】A39、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級在AA級以下的企業(yè)債券【答案】A40、可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.更換基金管理人或托管人C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C41、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.建立并管理投資人的基金賬戶B.負責(zé)基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.基金資金清算、會計復(fù)核【答案】D42、(2017年)下列關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。A.LOF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.ETF需要披露上市交易公告書D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書【答案】D43、(2017年)相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C45、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類別【答案】C46、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D47、關(guān)于基金銷售機構(gòu)中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C48、我國基金信息披露的重大性標準是指（）。A.影響證券市場價格標準B.影響投資者決策標準或影響證券市場價格標準C.影響投資者決策標準D.以上均不正確【答案】B49、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）。A.10天B.10個工作日C.20天D.20個工作日【答案】D50、（2016年真題）當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B51、基金銷售機構(gòu)對于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統(tǒng)一辦理的是（）。A.執(zhí)業(yè)注冊B.后續(xù)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)月檢D.執(zhí)業(yè)年檢【答案】C52、基金合同生效（）的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。A.兩年半以上但不滿三年B.六個月以上但不滿一年C.三個月以上但不滿半年D.一年以上但不滿兩年【答案】B53、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費用=贖回金額/贖回費率D.贖回金額=贖回金額+贖回費用【答案】A54、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是（）。A.委托人人數(shù)超過200人B.單筆委托金額超過10億元C.委托總金額超過50億元D.單筆委托金額超過2億元【答案】A55、投資風(fēng)險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責(zé)任人是投資部門。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。A.現(xiàn)場形式B.非現(xiàn)場形式C.電子形式D.紙質(zhì)形式【答案】A57、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D58、關(guān)于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。A.信息披露有利于提高證券市場的效率B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送C.信息披露有利于投資價值的判斷D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績的提高【答案】D59、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B60、開放式基金的認購采?。ǎ┑姆绞健.金額認購B.基金份額認購C.股票份額認購D.證券認購【答案】A61、負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗【答案】A62、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。A.一次性B.效益性C.適用性D.靈活性【答案】C63、負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)（）。A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.在6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】D64、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.A.制定合規(guī)審核核機制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評價【答案】C65、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B66、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售適用性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A67、(2016年)下列哪一項不屬于證券投資基金的特點（）A.集中資金B(yǎng).專業(yè)理財C.分開投資D.分散風(fēng)險【答案】C68、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。A.投資市場B.股票規(guī)模C.股票性質(zhì)D.所屬行業(yè)【答案】A69、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，下列表述正確的是（）。A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險D.為確保評價結(jié)果的準確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴格保密【答案】B70、關(guān)于中國證券基金投資協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.C2為風(fēng)險承受能力最低的類型B.C2風(fēng)險類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失C.沒有風(fēng)險意識度的投資者類型為C4D.C1風(fēng)險類型投資者可以認購貨幣市場基金【答案】D71、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A72、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A73、基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。A.取得證券從業(yè)資格B.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷C.最近2年沒有受到相關(guān)行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】D74、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是（）。A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明【答案】B75、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購買政府債券B.購買可轉(zhuǎn)讓存單C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買銀行承兌匯票【答案】C76、投資者保護工作的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、(2017年)下列關(guān)于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內(nèi)容C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進行修改【答案】D78、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。A.登載投資者教育的相關(guān)信息B.登載單位或者個人的推薦性文字C.登載本公司的品牌形象宣傳材料D.登載基金產(chǎn)品的基本要素【答案】B79、(2017年)下列機構(gòu)不可以擔(dān)任基金托管人的是（）。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.中國證監(jiān)會【答案】D80、（2016年真題）開放式基金非交易過戶不包括（）。A.捐贈B.繼承C.司法強制執(zhí)行D.轉(zhuǎn)換【答案】D81、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設(shè)立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平準基金C.對沖基金D.契約型【答案】D82、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A83、（2016年真題）監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財務(wù)B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D84、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費用為申購和贖回費用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C85、（）是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)過程中應(yīng)遵循的原則。A.投資收益最大化B.防范投資風(fēng)險C.保持流動性D.客戶至上【答案】D86、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()A.經(jīng)濟性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.健全性原則【答案】A87、()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A88、合規(guī)獨立性不包括（）。A.部門獨立性B.機制獨立性C.問責(zé)獨立性D.產(chǎn)品獨立性【答案】D89、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化【答案】B90、（2019年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為？（）A.采取抽獎、回扣等方式銷售基金B(yǎng).以低于成本的銷售費用銷售基金C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送【答案】A91、（）是貨幣資金融通市場。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.基金市場C.股票市場D.金融市場【答案】D92、(2017年)開放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D93、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2通過D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式【答案】B94、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。A.基金銷售機構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B95、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1998B.2000C.1999D.2003【答案】B96、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.系列基金【答案】D97、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D98、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對等。A.權(quán)責(zé)匹配B.獨立性C.適時性D.最高性【答案】A100、下列關(guān)于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B101、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C102、(2016年)下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)人員所從事的活動（）A.宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金登記注冊D.辦理基金申購和贖回【答案】C103、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）A.基金監(jiān)管宗旨的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大B.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預(yù)C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循公平、公信、公正的三原則D.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域【答案】D104、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。A.債券型和股票型B.増長型和收入型C.契約型和公司型D.主動型和被動型【答案】C105、（2018年真題）按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為（）。A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】C106、（2017年真題）我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A107、（2016年真題）在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C108、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金認購時需要開立相關(guān)賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機構(gòu)需為投資者開立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶D.登記機構(gòu)需為投資者開立基金賬戶【答案】D109、不屬于基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）A.基金運作方式B.運作費用C.基金持有人大會D.基金投資基本要素【答案】C110、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動。A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D111、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B.招募說明書摘要C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.風(fēng)險警示內(nèi)容【答案】A112、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定D.加強從業(yè)人員的崗前教育【答案】D113、為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.公平交易B.公開交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A114、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C115、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。A.ETF最大的特點是現(xiàn)金申購贖回機制B.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度C.屬于主動操作的基金D.采用部分復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金【答案】B116、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B117、(2016年)基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B118、根據(jù)（）可以將基金分為增長型成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投資目標B.投資理念C.投資對象D.投資標的【答案】A119、基金年度報告應(yīng)經(jīng)（）以上獨立董事簽字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】A120、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績【答案】A121、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C122、關(guān)于內(nèi)部控制的目標，以下表述錯誤的是（）A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.促進公司完成收入、利潤及管理規(guī)模等預(yù)算考核指標、提升公司行業(yè)排名C.確保基金和基金管理人信息真實、準確、完整、及時D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念【答案】B123、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.聯(lián)席會員B.臨時會員C.特別會員D.普通會員【答案】B124、將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別,可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點。A.—只基金,多類份額,多種投資工具B.交易所上市，可分離交易C.份額分級，資產(chǎn)合并運作D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性【答案】A125、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符【答案】A126、(2017年)基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.價格策略B.產(chǎn)品策略C.國際化策略D.促銷策略【答案】C127、下列關(guān)于基金年度報告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報告不包括基金投資組合報告D.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D128、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。A.專業(yè)評估機構(gòu)B.審計機構(gòu)C.會計機構(gòu)D.社會力量【答案】D129、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源B.為金融市場提供流動性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來D.為市場經(jīng)濟體系提供有效配置資源【答案】A130、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內(nèi)置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D131、下列不屬于基金銷售機構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A132、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權(quán)B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C133、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。A.個人居民B.中央銀行C.金融機構(gòu)D.政府【答案】A134、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱【答案】D135、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價證券【答案】D136、按照資金來源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C137、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險。A.流程風(fēng)險B.制度風(fēng)險C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險【答案】D138、當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B139、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B140、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則?（）A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.公正性原則【答案】D141、（2017年真題）當(dāng)基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個人利益相沖突時，應(yīng)該（）。A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益【答案】C142、證券投資基金的主要投資方向是()。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價證券【答案】D143、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C144、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。A.代銷機構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金B(yǎng).對不同認購金額投資者適用不同費率C.采取抽獎、回扣方式銷售基金D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強調(diào)集中營銷的時間限制【答案】B145、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作【答案】A146、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D147、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運作9個月，9個月內(nèi)實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).保險資產(chǎn)管理計劃C.定向資產(chǎn)管理計劃D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃【答案】C149、對于基金管理人來說，主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C151、貨幣資金來源于（）從事的生產(chǎn)活動。A.國有企業(yè)B.居民C.金融機構(gòu)D.事業(yè)單位【答案】B152、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.只能由銷售機構(gòu)辦理B.只能由基金管理人辦理C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理D.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理【答案】C153、下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是（）A.健全性原則B.有效性原則C.成本效益原則D.適用性原則【答案】D154、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為基金業(yè)協(xié)會B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院行政條例，再到全國人大修訂法律C.基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開放式基金D.中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A155、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響時，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】D156、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B157、下列關(guān)于基金半年度報告中基金凈值增長率的表述,錯誤的是（）。A.需要披露近3年每年凈值增長率B.需要披露近一月的凈值増長率C.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率D.需要披露過往一個季度的凈值增長率【答案】A158、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B159、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險【答案】D160、(2017年)某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。A.安全第一B.客戶至上C.有效溝通D.專業(yè)規(guī)范【答案】A161、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D162、(2017年)下列事項中，可以通過加強基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。A.基金業(yè)績不佳B.基金規(guī)模下降C.基金經(jīng)理“老鼠倉”D.基金公司員工離職【答案】C163、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在（）日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】C164、基金交易確認是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機構(gòu)B.銷售機構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A165、下列關(guān)于開放式基金申購和認購的區(qū)別的說法不正確的是（）。A.認購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為B.一般情況下，認購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠C.認購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，申購的基金份額要在T+2就可以贖回D.認購是按l元進行認購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認【答案】C166、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.可以投資分級基金份額實現(xiàn)有利的投資目的B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%C.投資的標的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運作不應(yīng)少于1年D.可以投資其他符合條件的FOF【答案】C167、在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機制。下列不屬于風(fēng)險防范機制的是（）。A.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制B.對已發(fā)生的風(fēng)險事件進行自查和整改C.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)D.制定防范風(fēng)險的獎懲制度【答案】B168、(2016年)中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。A.利用職務(wù)牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人物品【答案】C169、資產(chǎn)管理行業(yè)的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B170、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設(shè)立的專業(yè)委員會是（）。A.運營估值委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.投資決策委員會D.風(fēng)險控制委員會【答案】C171、（2020年真題）以下屬于貨幣市場基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】D172、（2018年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是（）A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止【答案】C173、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，內(nèi)容不包括()。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D174、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C175、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B176、（2021年真題）對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B177、（）利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。A.基金發(fā)起人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B178、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.風(fēng)險評估B.控制環(huán)境C.成本效益D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】C179、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯誤的是（）A.應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負責(zé)人兼任信息安全負責(zé)人D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限【答案】C180、開放式基金份額申購與贖回是在（）之間進行的。A.基金份額持有人與基金份額持有人B.基金份額持有人與注冊登記人C.基金份額持有人與銷售代理人D.基金份額持有人與基金管理人【答案】D181、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作【答案】A182、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D183、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認該投資者持有基金份額事實的機構(gòu)是()A.中國證券登記結(jié)算公司B.基金托管機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.證券交易所【答案】A184、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露?；鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務(wù)人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.獨立董事D.督察長【答案】B185、(2017年)我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】A186、（2017年真題）在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.業(yè)務(wù)操作手冊D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】B187、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C188、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需要報送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D189、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險B.投資合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】A190、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。A.全球股票基金B(yǎng).國外股票基金C.國內(nèi)股票基金D.國際股票基金【答案】A191、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是（）。A.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當(dāng)性匹配意見，表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷B.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開調(diào)查和評價方法C.銷售機構(gòu)無需對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人再進行風(fēng)險承受能力調(diào)查D.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)無需對其再進行風(fēng)險承受能力調(diào)查【答案】B192、(2016年)請回答下列問題。A.審慎監(jiān)管原則B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則C.保障投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B193、（）是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。A.合格管理B.合規(guī)管理C.違約管理D.違規(guī)管理【答案】B194、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D195、下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范?（）A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)B.制定完善的章程C.建立相關(guān)制度D.嚴格賬戶管理【答案】B196、封閉式基金上市交易的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A197、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D198、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制B.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責(zé)任C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】C199、基金半年度報告的披露特點不包括()。A.半年度報告不要求審計B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告C.財務(wù)報表附注的披露D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標【答案】B200、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C201、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事會人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A.3：1／3B.5；1／3C.3；1／4D.5；1／4【答案】A202、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C203、當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，()應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C204、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C205、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】B206、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、—般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A208、關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進行預(yù)測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C209、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。A.法律對道德傳播具有促進作用B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律【答案】D210、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督C.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等D.控制活動可以通過授權(quán)控制來進行【答案】B211、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準前，基金銷售機構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.基金銷售機構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金D.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機構(gòu)可委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)【答案】B212、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。A.獨立董事人數(shù)不得少于5人B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過【答案】C213、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。A.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會B.會計師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會D.會計師事務(wù)所；中國證監(jiān)會【答案】D214、基金運作中的定期報告包括（）。A.基金年度報告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A215、（），十屆全國人大常委會第五次會議審議通過《證券投資基金法》并于2004年6月l日施行，基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】C216、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對待客戶原則的是（）。A.不同基金組合同時參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購量，按比例分配中簽結(jié)果B.對于有認購規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認大額資金的認購申請C.直銷柜臺拒絕受理當(dāng)日15點后的基金申購D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對所有贖回申請采取部分延遲贖回的處理方式【答案】B217、(2016年)下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）。A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響B(tài).機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A218、投資合規(guī)性風(fēng)險管理措施要求對交易異常行為進行定義，并通過（）評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C219、關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯誤的是（）。A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度【答案】C220、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。A.個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)腂.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消基金管理資格D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)【答案】A221、（）對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.股東B.董事會C.督察長D.總經(jīng)理【答案】B222、（2019年真題）某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會議上談到自己對風(fēng)險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略B.風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理職能部門獨自承擔(dān)的職責(zé)C.風(fēng)險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險的持續(xù)過程D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險偏好制定風(fēng)險應(yīng)對策略【答案】B223、對基金機構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機構(gòu)的（）監(jiān)管。A.市場準入B.從業(yè)人員資格C.從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.以上都是【答案】D224、（2017年真題）關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。A.負責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機構(gòu)的日常監(jiān)管B.負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管C.負責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D225、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制【答案】C226、（2016年真題）下列哪一項屬于部門規(guī)章的內(nèi)容?（）A.公司財務(wù)B.資料檔案管理C.基金會計D.崗位設(shè)置【答案】D227、（2017年真題）下列關(guān)于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內(nèi)容C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進行修改【答案】D228、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C229、關(guān)于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務(wù)【答案】A230、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B231、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實物【答案】A232、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（）。A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無關(guān)C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益【答案】A233、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。A.所在營業(yè)網(wǎng)點B.從業(yè)資質(zhì)證明C.從業(yè)年限D(zhuǎn).從業(yè)資質(zhì)證明編號【答案】C234、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)D.避免基金管理人的操作風(fēng)險【答案】D235、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A.30B.90C.60D.180【答案】C236、(2017年)基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業(yè)性原則【答案】C237、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。A.健全性B.相互制約C.有效性D.獨立性【答案】C238、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D239、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列表述錯誤的是（）。A.促進證券市場合理定價B.證券投資基金能夠為投資人創(chuàng)造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉D.防止證券市場過度投機【答案】B240、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).比例分配C.紅利再投資D.不分配【答案】C241、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D242、（2016年真題）QDII定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C243、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A244、下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是()。A.基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.基金銷售機構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B245、風(fēng)險管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B246、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個開放日的（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C247、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C248、(2016年)貨幣市場基金不得投資于（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C249、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A250、（2017年真題）基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人【答案】A251、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料【答案】A252、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是（）A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額B.基金份額轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)C.投資者可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額【答案】C253、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B254、（2019年真題）據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價如下哪些內(nèi)容？（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A255、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專業(yè)審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規(guī)【答案】B256、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C257、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準確C.及時、認真、高效D.認真、準確、客觀【答案】B258、(2017年)關(guān)于對操縱市場行為的理解，下列行為屬于操縱市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C259、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）A.部門主管的檢查監(jiān)督B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制D.員工自律【答案】B260、世界上第一只公認的證券投資基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國投資信托【答案】A261、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨立C.客戶利益第一D.謹慎專業(yè)【答案】C262、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯誤的是（）。A.直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業(yè)性弱B.代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過基金公司的分支機構(gòu)網(wǎng)點鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限D(zhuǎn).以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔(dān)固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本【答案】A263、（2021年真題）督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）A.I、IIIB.