DB31T 1186-2019 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布前言 I1范圍 12規(guī)范性引用文件 1 14基本要求 15風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的程序及內(nèi)容 26風(fēng)險(xiǎn)告知 57檔案管理 58分級(jí)管控的效果 59持續(xù)改進(jìn) 5參考文獻(xiàn) 7I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并組織實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市特種設(shè)備管理協(xié)會(huì)歸口。市金山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了上海市特種設(shè)備使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的基本要求、風(fēng)險(xiǎn)管控的程序及內(nèi)下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范DB31/T1185—2019特種設(shè)備雙DB31/T1187—2019特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)DB31/T1185—2019界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。按當(dāng)今社會(huì)價(jià)值取向在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險(xiǎn)。注：在本標(biāo)準(zhǔn)中，“可接受風(fēng)險(xiǎn)”和“可容許風(fēng)險(xiǎn)”被視為同義詞。a)使用單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體2系的實(shí)效性和實(shí)用性。5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的程序及內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程見(jiàn)圖1。檢查謬審圖1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程5.1.2使用單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作包括以下內(nèi)容：a)工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作b)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，包括風(fēng)險(xiǎn)源、事件(事故)、它們的起因及潛在后果的確定；c)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源逐個(gè)分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；d)風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；e)分級(jí)管控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)估，確定最終的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定分級(jí)管控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門(mén)及人員。5.1.3當(dāng)特種設(shè)備及相關(guān)工藝發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)對(duì)變更的特種設(shè)備重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。5.2.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源為特種設(shè)備(本體、部位、部件)以及特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。5.2.3特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)涉及GB30871中特殊作業(yè)的，需對(duì)該特殊作業(yè)單獨(dú)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。5.2.4使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源清單，包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單。使用單位應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)企業(yè)內(nèi)存在的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)和描述，辨識(shí)應(yīng)覆蓋全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。3特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法(SCL),特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用使用單位可選擇且不限以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量b)管理措施；d)個(gè)體防護(hù)措施；4b)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類風(fēng)e)由特種設(shè)備一級(jí)隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；h)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；56風(fēng)險(xiǎn)告知6.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)。6.2使用單位可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告知卡，編制風(fēng)險(xiǎn)小冊(cè)子等告知方式。6.3使用單位應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)警示牌。7.1使用單位的檔案管理應(yīng)符合DB31/T1185—2019中4.4.7的要求。7.2使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.3涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和8分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達(dá)到以下效果：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施降低風(fēng)險(xiǎn)；b)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備、相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立專人監(jiān)護(hù)制度；c)員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；d)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控能力得到加強(qiáng)；e)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。9持續(xù)改進(jìn)9.1檢查評(píng)審9.1.1使用單位應(yīng)根據(jù)DB31/T1185—2019,每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。9.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。9.2.1使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，并更新特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)信息。9.2.2使用單位應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)b)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；c)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)補(bǔ)充新辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；e)風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；6f)企業(yè)開(kāi)展非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；g)定期檢查評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。9.3溝通9.3.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果和效率。9.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。術(shù)語(yǔ)原則和實(shí)施指南風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)打印日期：2019年11月20HF002特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行北京市朝陽(yáng)區(qū)和平里