期貨法律法規(guī)試題及答案

期貨法律法規(guī)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.4答案：B2.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司答案：A3.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審核。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局答案：A4.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)驗(yàn)D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)答案：A5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先答案：A6.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7答案：C7.期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）審核。A.內(nèi)容B.價(jià)格C.時(shí)間D.交易方向答案：A8.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.10B.50C.100D.200答案：C9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.20C.30D.40答案：C10.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債B.次日無(wú)負(fù)債C.按周D.按月答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度答案：ABCD2.期貨公司的高級(jí)管理人員包括（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：ABCD3.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則答案：ABCD4.下列（）情形下，期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更法定代表人B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍答案：ABCD5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易C.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為答案：ABCD6.期貨投資者保障基金的管理和使用遵循（）的原則。A.公開(kāi)B.合理C.有效D.適度答案：ABC7.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：ABCD8.下列（）屬于期貨交易的基本制度。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)限額制度答案：ABCD9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.期貨保證金存管D.合規(guī)檢查答案：ABCD10.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行答案：AB三、判斷題（每題2分，共10題）1.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）答案：錯(cuò)誤2.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：正確3.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（）答案：正確4.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。（）答案：錯(cuò)誤5.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。（）答案：正確6.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。（）答案：正確7.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。（）答案：正確8.期貨交易所會(huì)員可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。（）答案：正確9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。（）答案：正確10.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述期貨公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型。答案：期貨公司主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)或者特定多個(gè)客戶(hù)的書(shū)面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資；期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)。2.簡(jiǎn)述期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有哪些？答案：期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等，這些制度有助于防范和控制期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)。3.簡(jiǎn)述期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格條件。答案：期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件包括具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德等。4.簡(jiǎn)述期貨投資者保障基金的來(lái)源。答案：期貨投資者保障基金的來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。答案：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理重要性在于保障客戶(hù)資金安全，避免因風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致客戶(hù)損失引發(fā)信任危機(jī)。有助于維持自身穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。還能滿(mǎn)足監(jiān)管要求，遵循法律法規(guī)，維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。2.討論期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的作用。答案：期貨交易所提供交易場(chǎng)所與設(shè)施、規(guī)范交易規(guī)則，保障交易公平有序。通過(guò)設(shè)計(jì)合約、安排上市等，促進(jìn)品種創(chuàng)新。其風(fēng)險(xiǎn)管理制度有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。還能提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展意義重大。3.討論期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)對(duì)投資者的意義。答案：期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)對(duì)投資者意義重大?？商峁?zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議