2024年基金從業(yè)人員資格備考資料

2024年基金從業(yè)人員資格必備備考資料1.以下不屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.專(zhuān)業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.短期性答案：D?；鹂蛻?hù)服務(wù)具有專(zhuān)業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性等特點(diǎn)，并非短期性。2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：C?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。3.開(kāi)放式基金份額的登記，是指（）通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.基金份額持有人B.基金托管人C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)答案：D。基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。4.關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合同約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用C.未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自行向投資人收取的增值服務(wù)費(fèi)不納入基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)答案：A。未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。5.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)答案：D?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，而不是確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。6.合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公正性B.協(xié)調(diào)性C.獨(dú)立性D.專(zhuān)業(yè)性答案：B。協(xié)調(diào)性原則要求合規(guī)人員正確處理與其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)關(guān)系，形成合規(guī)合力。7.基金管理人的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.基金份額持有人B.基金公司總經(jīng)理C.基金公司副總經(jīng)理D.基金公司督察長(zhǎng)答案：A。基金管理人的高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)等，不包括基金份額持有人。8.下列關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問(wèn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)答案：C。基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得承諾或者保證投資收益。9.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人利益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展答案：B。保護(hù)投資人利益是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。10.（）是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則答案：A。依法監(jiān)管原則指監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置及職權(quán)取得要有法律依據(jù)。11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案B.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則C.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)答案：C。草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則是基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的。12.（）是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。A.基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案：C?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。13.以下關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷(xiāo)售過(guò)程中由銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)完成基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配檢驗(yàn)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查C.基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以違背基金投資人意愿向基金投資人銷(xiāo)售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品答案：D?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得違背基金投資人意愿向其銷(xiāo)售不匹配的產(chǎn)品。14.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)答案：D?；鸷贤?年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)登載自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。15.基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B。基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、部門(mén)主管檢查監(jiān)督、管理層監(jiān)督控制、董事會(huì)或?qū)ｉT(mén)委員會(huì)檢查監(jiān)督等層次。16.（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通答案：A?？刂骗h(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。17.（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則答案：A。成本效益原則是指公司運(yùn)用科學(xué)化經(jīng)營(yíng)管理方法降低成本，以合理成本達(dá)最佳內(nèi)控效果。18.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.控制結(jié)果答案：D?；鸸芾砣藘?nèi)部控制基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控，不包括控制結(jié)果。19.（）是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A.合規(guī)B.合格C.違規(guī)D.違約答案：A。合規(guī)是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。20.合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.全面性原則答案：D。合規(guī)管理基本原則包括獨(dú)立性、客觀性、公正性、專(zhuān)業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則，不包括全面性原則。21.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（）。A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.管理層薪酬答案：D。合規(guī)政策內(nèi)容包括合規(guī)管理部門(mén)功能職責(zé)、權(quán)限，合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)等，不包括管理層薪酬。22.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)答案：D。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)有投資、銷(xiāo)售、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等，不包括操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。23.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)B.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶(hù)，違反銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)則和道德規(guī)范D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)答案：C。C選項(xiàng)屬于銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，不是投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。24.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售策略不包括（）。A.產(chǎn)品策略B.價(jià)格策略C.數(shù)量策略D.促銷(xiāo)策略答案：C?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售策略包括產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷(xiāo)策略，不包括數(shù)量策略。25.（）是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買(mǎi)或者再次購(gòu)買(mǎi)基金的客戶(hù)。A.明確目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)B.市場(chǎng)細(xì)分C.客戶(hù)尋找D.客戶(hù)介紹答案：C。客戶(hù)尋找是指在目標(biāo)市場(chǎng)找有基金投資需求等可能購(gòu)買(mǎi)基金的客戶(hù)。26.（）是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。A.基金銷(xiāo)售適用性B.基金銷(xiāo)售收益性C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)性D.基金銷(xiāo)售搭配性答案：A?；痄N(xiāo)售適用性是指根據(jù)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售合適產(chǎn)品。27.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性管理制度的內(nèi)容的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.對(duì)基金托管人進(jìn)行全面調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法答案：A?；痄N(xiāo)售適用性管理制度應(yīng)包括對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的相關(guān)調(diào)查評(píng)價(jià)及匹配方法，不涉及對(duì)基金托管人的調(diào)查。28.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶(hù)身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素，將客戶(hù)劃分為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)B.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)C.重要客戶(hù)、普通客戶(hù)、一般客戶(hù)三個(gè)等級(jí)D.重要客戶(hù)、普通客戶(hù)、一般客戶(hù)、潛在客戶(hù)四個(gè)等級(jí)答案：A。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將客戶(hù)劃分為高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。29.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻?hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20答案：C。客戶(hù)身份資料至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)其他資料至少保存15年。30.基金客戶(hù)服務(wù)的宗旨是（）。A.投資者利益優(yōu)先B.有效溝通C.安全第一D.獲得雙贏答案：A?；鹂蛻?hù)服務(wù)宗旨是投資者利益優(yōu)先。31.下列關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容的表述，不正確的是（）。A.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況屬于售前服務(wù)B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于售中服務(wù)C.介紹基金產(chǎn)品屬于售前服務(wù)D.定期提供產(chǎn)品凈值信息屬于售后服務(wù)答案：B。提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于售后服務(wù)，不是售中服務(wù)。32.基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)不包括（）。A.做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析B.基金客戶(hù)檔案管理與保密C.通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求D.做好客戶(hù)的參謀答案：B?；鹂蛻?hù)個(gè)性化服務(wù)包括做好動(dòng)態(tài)分析、了解深度需求、做好參謀等，基金客戶(hù)檔案管理與保密不屬于個(gè)性化服務(wù)。33.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性答案：D。適用性指根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售合適產(chǎn)品。34.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法，正確的是（）。A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查B.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查C.基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查D.以上說(shuō)法都正確答案：D?；鸸芾砣撕突鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。35.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.公正性原則答案：D?；痄N(xiāo)售適用性應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時(shí)性原則，不包括公正性原則。36.（）是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A.合規(guī)管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.監(jiān)督管理答案：A。合規(guī)管理指經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律等一致。37.合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.利益最大化原則D.協(xié)調(diào)性原則答案：C。合規(guī)管理基本原則無(wú)利益最大化原則。38.合規(guī)政策至少（）評(píng)價(jià)一次，以確保其持續(xù)的適當(dāng)性和有效性。A.每年B.每半年C.每季度D.每月答案：A。合規(guī)政策至少每年評(píng)價(jià)一次。39.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)答案：D。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要有投資、銷(xiāo)售、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等，不包括操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。40.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)B.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C.不同基金賬戶(hù)之間進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配答案：D。D選項(xiàng)屬于銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，不是投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。41.下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.以上說(shuō)法都正確答案：D。合規(guī)管理目標(biāo)包括建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、有效識(shí)別管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。42.基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括（）。A.開(kāi)展法律咨詢(xún)，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.代表有需要的客戶(hù)履行職責(zé)D.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)答案：C。合規(guī)管理內(nèi)容不包括代表客戶(hù)履行職責(zé)。43.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃B.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.對(duì)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性提出意見(jiàn)，但不能參與制定、審閱新業(yè)務(wù)的宣傳材料和業(yè)務(wù)規(guī)程答案：D。合規(guī)管理部門(mén)可參與制定、審閱新業(yè)務(wù)宣傳材料和業(yè)務(wù)規(guī)程。44.下列關(guān)于合規(guī)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)B.合規(guī)管理是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒定行為C.合規(guī)管理是基金管理人的一項(xiàng)核心管理制度D.合規(guī)管理與公司內(nèi)部的其他管理活動(dòng)沒(méi)有關(guān)聯(lián)答案：D。合規(guī)管理與公司其他管理活動(dòng)相互關(guān)聯(lián)、相互作用。45.基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。A.風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核B.風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、財(cái)務(wù)管理、監(jiān)察稽核C.風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源、投資管理、監(jiān)察稽核D.風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、財(cái)務(wù)管理答案：A。基金管理人合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。46.合規(guī)獨(dú)立性不包括（）。A.部門(mén)獨(dú)立性B.機(jī)制獨(dú)立性C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性D.產(chǎn)品獨(dú)立性答案：D。合規(guī)獨(dú)立性包括部門(mén)、機(jī)制、問(wèn)責(zé)獨(dú)立性，不包括產(chǎn)品獨(dú)立性。47.合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。A.設(shè)置