12年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密題及答案

12年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密題及答案(八)12年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密題及答案(八)首頁(yè)>職業(yè)資格>證券>正文12年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密題及答案一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選擇相應(yīng)選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。本大題共60題，每題0.5分，共30分）1．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A.董事會(huì)B．股東大會(huì)C．總經(jīng)理會(huì)議D．會(huì)員大會(huì)2．境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括。A．H股B．N股C．B股D．S股3．單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的。A．2%B．3%C.4%D．5%4．在紐約上市的外資股被稱(chēng)為。A．N股B．S股C．L股D．H股5．境內(nèi)上市外資股的投資者不包括。A．外國(guó)的自然人B．定居在國(guó)外的中國(guó)公民C．在外留學(xué)的中國(guó)公民D．我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人6．公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由一致同意提出。A.高級(jí)管理人員B．董事會(huì)B．全體股東D．全體非流通股股東7．股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是，自改革方案實(shí)施之日起，在個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．11B．14C．12D．188．公司盈利支付的正確順序是。①優(yōu)先股股息②債權(quán)人的本金和利息③普通股紅利A．①③②B．②①③C．①②③D．③②①9．優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是限制。A．表決權(quán)B．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)C．認(rèn)購(gòu)新股權(quán)D．配股權(quán)10.根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票11.非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在上。A．股息多少B．分配順序C．收益D．認(rèn)購(gòu)新股12.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的以上；公司股本總額超過(guò)人民幣億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%.2B.25%4C.30%4D.35%513．國(guó)際債券的發(fā)行人不包括。A．各國(guó)政府B．銀行C．工商企業(yè)D．自然人14.是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．匯率風(fēng)險(xiǎn)D．利率風(fēng)險(xiǎn)15.武士債券的面值為。A.美元B．日元C．港幣D．法郎16.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為。A.揚(yáng)基債券B．武士債券C．熊貓債券D．無(wú)國(guó)籍債券17.在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是。A.武士債券B．歐洲債券C．揚(yáng)基債券D．熊貓債券18.是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B．延付息票債券C．雙貨幣債券D．附權(quán)證債券19．是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．管理能力風(fēng)險(xiǎn)20.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)21.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于。A.已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的債券D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種22.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的。A.5%B．10%C．30%D．50%23.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為。A.-級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證B．公募存托憑證和私募存托憑證C．記名存托憑證和不記名存托憑證D．無(wú)擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證24.發(fā)行三級(jí)存托憑證的公司均在我國(guó)上市。A．深圳交易所B．上海交易所C．香港交易所D．大連交易所25.截至20XX年年底，中國(guó)企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到69家，發(fā)行存托憑證種。A.70B．72C．73D．7426.在我國(guó)公司發(fā)行存托憑證的發(fā)展階段中，其中，高科技公司及大型國(guó)有企業(yè)成功上市。A.1993-1995年B．2000-20XX年C．1996--1998年D．20XX年以來(lái)27.是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C．發(fā)起人D．承銷(xiāo)人28.在美國(guó)，優(yōu)級(jí)貸款的對(duì)象為月供收入比例不高于及首付超過(guò)以上。A.40%50%B．40%20%C．30%50%D．30%20%29.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按的分類(lèi)。A.發(fā)行方式B．嵌入式衍生產(chǎn)品C．收益保障性D．聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品30.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A．承銷(xiāo)人B．投資人C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)31.1993年7月．以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。A.中國(guó)石化B．北京石化C．廣州石化D．上海石化32.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是。A.商業(yè)銀行B．財(cái)務(wù)公司C．信托投資公司D．證券公司33.承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的銷(xiāo)售。A.證券交易所B．證券業(yè)協(xié)會(huì)C．債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)34.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議B．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)C．證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式D．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行35.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是。A.深證新指數(shù)B．深證A股指數(shù)C．深證B股指數(shù)D．深證創(chuàng)新指數(shù)36.是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B．財(cái)產(chǎn)股息C．現(xiàn)金股息D．負(fù)債股息37.會(huì)員制的證券交易所是。A．以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體B．-個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體c．一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法入團(tuán)體D．以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體38．為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是。A．漲跌幅限制B．價(jià)格決定C．大宗交易D．報(bào)價(jià)方式39．英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是。A．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)c．NASDAQ指數(shù)D．道瓊斯指數(shù)40．屬于行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的是。A．《證券法》B．《上市公司收購(gòu)管理辦法》C．《證券投資基金法》D．《中華人民共和國(guó)刑法》41．戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于個(gè)月。A.9B．12C．18D．2442．取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B．存在我國(guó)《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者D．5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是。A．客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)B．計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值c．計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值D．確定基金份額凈值44．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A．中國(guó)人民銀行B．地方人民政府c．國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)45.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)家發(fā)改委C．國(guó)務(wù)院D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)46.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)具有名以上符合規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師。A.30B．20c．10D．547.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)職業(yè)的不少于人。A.105B.2010c.3010D.302048.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B．客觀性C．公正性D．-致性49.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣萬(wàn)元。A.1000B.2000C.3000D.500050.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。A.證券投資者B．發(fā)行人C．上市公司D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)51.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到萬(wàn)元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A.3000B.4000C.5000D.600052.下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是。A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B．對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)53.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C．會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用D．決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案54.我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)內(nèi)部自律性組織是指。A.證券交易所B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券登記結(jié)算公司55.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于年。A.1990B.1991C.1992D.199356.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括。A.自律B．服務(wù)C．傳導(dǎo)D．引導(dǎo)57.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括。A.從業(yè)人員的資格管理B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃D．從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理58.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的審