公證員債券發(fā)行與交易考核試卷

公證員債券發(fā)行與交易考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)公證員債券發(fā)行與交易相關(guān)法律法規(guī)、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制的掌握程度，以確?？忌邆鋸氖孪嚓P(guān)工作的專業(yè)能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.公證員債券發(fā)行是指（）。

A.公證機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券

B.公證機(jī)構(gòu)代理發(fā)行的債券

C.公證機(jī)構(gòu)承銷的債券

D.公證機(jī)構(gòu)持有的債券

2.公證員債券發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)發(fā)行額度。

A.證監(jiān)會(huì)

B.公證機(jī)構(gòu)

C.銀行

D.證券交易所

3.公證員債券發(fā)行文件中，不包括（）。

A.發(fā)行人章程

B.發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表

C.公證機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行文件

D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

4.公證員債券發(fā)行價(jià)格由（）確定。

A.發(fā)行人自行決定

B.公證機(jī)構(gòu)決定

C.證監(jiān)會(huì)決定

D.市場(chǎng)供求關(guān)系

5.公證員債券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告?zhèn)l(fā)行情況。

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

6.公證員債券交易應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行。

A.證券交易所

B.公證機(jī)構(gòu)

C.銀行

D.證監(jiān)會(huì)

7.公證員債券交易價(jià)格由（）確定。

A.發(fā)行人自行決定

B.公證機(jī)構(gòu)決定

C.證監(jiān)會(huì)決定

D.市場(chǎng)供求關(guān)系

8.公證員債券交易中，投資者應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接與發(fā)行人交易

B.通過(guò)證券交易所交易

C.通過(guò)公證機(jī)構(gòu)交易

D.通過(guò)證監(jiān)會(huì)交易

9.公證員債券交易后，投資者應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告交易情況。

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

10.公證員債券交易中，交易雙方應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.公證機(jī)構(gòu)規(guī)定

B.證監(jiān)會(huì)規(guī)定

C.證券交易所規(guī)定

D.銀行規(guī)定

11.公證員債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照（）披露債券信息。

A.公證機(jī)構(gòu)規(guī)定

B.證監(jiān)會(huì)規(guī)定

C.證券交易所規(guī)定

D.銀行規(guī)定

12.公證員債券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得（）。

A.虛假陳述

B.誤導(dǎo)性陳述

C.稀釋性陳述

D.保留性陳述

13.公證員債券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并在（）予以公告。

A.公證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

B.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.證券交易所網(wǎng)站

D.銀行網(wǎng)站

14.公證員債券交易價(jià)格波動(dòng)較大的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即披露

B.在次日披露

C.在每周披露

D.在每月披露

15.公證員債券發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即披露

B.在次日披露

C.在每周披露

D.在每月披露

16.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不得泄露（）。

A.國(guó)家秘密

B.商業(yè)秘密

C.個(gè)人隱私

D.以上都是

17.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)使用（）語(yǔ)言。

A.普通話

B.當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言

C.英語(yǔ)

D.法語(yǔ)

18.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)以（）方式公告。

A.互聯(lián)網(wǎng)

B.報(bào)紙

C.電視

D.以上都是

19.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)審核。

A.發(fā)行人董事會(huì)

B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)

C.公證機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

20.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送。

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

21.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)解釋。

A.發(fā)行人

B.公證機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

22.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督。

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

23.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)保證（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

24.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

A.法律法規(guī)

B.公證機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

25.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.以上都是

26.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.債券發(fā)行情況

B.債券交易情況

C.債券持有情況

D.以上都是

27.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.債券信用評(píng)級(jí)

B.債券風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.債券收益率

D.以上都是

28.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.債券發(fā)行人基本情況

B.債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況

C.債券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況

D.以上都是

29.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.債券發(fā)行人歷史發(fā)行情況

B.債券發(fā)行人未來(lái)發(fā)行計(jì)劃

C.債券發(fā)行人發(fā)展戰(zhàn)略

D.以上都是

30.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.債券發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況

B.債券發(fā)行人重大合同情況

C.債券發(fā)行人重大訴訟仲裁情況

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.公證員債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合以下哪些條件？（）

A.發(fā)行人具備法人資格

B.債券信用評(píng)級(jí)良好

C.募集的資金用途明確

D.發(fā)行文件符合規(guī)定

2.公證員債券發(fā)行文件中，應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)

B.債券募集說(shuō)明書(shū)

C.發(fā)行人章程

D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

3.公證員債券發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定？（）

A.依法披露信息

B.不得虛假陳述

C.不得誤導(dǎo)投資者

D.不得泄露商業(yè)秘密

4.公證員債券交易中，投資者應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？（）

A.具備完全民事行為能力

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.具備債券交易賬戶

D.具備債券交易知識(shí)

5.公證員債券交易應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

A.公平、公正、公開(kāi)原則

B.不得操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.不得內(nèi)幕交易

D.不得欺詐客戶

6.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行情況

B.債券交易情況

C.債券持有情況

D.債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況

7.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并在以下哪些場(chǎng)所公告？（）

A.公證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

B.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.證券交易所網(wǎng)站

D.銀行網(wǎng)站

8.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)接受以下哪些機(jī)構(gòu)的監(jiān)督？（）

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

9.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)保證以下哪些方面？（）

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

10.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)符合以下哪些要求？（）

A.法律法規(guī)要求

B.公證機(jī)構(gòu)規(guī)定

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.證券交易所規(guī)定

11.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（）

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.保護(hù)隱私原則

12.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行情況

B.債券交易情況

C.債券持有情況

D.債券發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況

13.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行人基本情況

B.債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況

C.債券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況

D.債券發(fā)行人發(fā)展戰(zhàn)略

14.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行人歷史發(fā)行情況

B.債券發(fā)行人未來(lái)發(fā)行計(jì)劃

C.債券發(fā)行人重大合同情況

D.債券發(fā)行人重大訴訟仲裁情況

15.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露以下哪些內(nèi)容？（）

A.債券發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況

B.債券發(fā)行人重大合同情況

C.債券發(fā)行人重大訴訟仲裁情況

D.債券發(fā)行人高管人員變動(dòng)情況

16.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)包括以下哪些文件？（）

A.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)

B.債券募集說(shuō)明書(shū)

C.發(fā)行人章程

D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

17.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)向以下哪些機(jī)構(gòu)報(bào)送？（）

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

18.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核？（）

A.發(fā)行人董事會(huì)

B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)

C.公證機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

19.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋？（）

A.發(fā)行人

B.公證機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

20.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)接受以下哪些機(jī)構(gòu)的監(jiān)督？（）

A.公證機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.銀行

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.公證員債券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證的行為。

2.公證員債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循______、______、______原則。

3.公證員債券發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向______申請(qǐng)發(fā)行額度。

4.公證員債券發(fā)行文件中，應(yīng)當(dāng)包括______、______、______等。

5.公證員債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照______披露債券信息。

6.公證員債券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得______、______、______。

7.公證員債券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并在______予以公告。

8.公證員債券交易應(yīng)當(dāng)在______進(jìn)行。

9.公證員債券交易價(jià)格由______確定。

10.公證員債券交易中，投資者應(yīng)當(dāng)遵守______、______、______規(guī)定。

11.公證員債券發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)______。

12.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不得泄露______、______、______。

13.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)使用______語(yǔ)言。

14.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)以______方式公告。

15.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由______負(fù)責(zé)審核。

16.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)向______報(bào)送。

17.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)由______負(fù)責(zé)解釋。

18.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)接受______的監(jiān)督。

19.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)保證______、______、______。

20.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)符合______、______、______要求。

21.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)遵循______、______、______原則。

22.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露______、______、______等。

23.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露______、______、______等。

24.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露______、______、______等。

25.公證員債券發(fā)行人披露的信息，應(yīng)當(dāng)披露______、______、______等。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.公證員債券發(fā)行是指發(fā)行人通過(guò)公證機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。（）

2.公證員債券發(fā)行前，發(fā)行人無(wú)需向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行額度。（）

3.公證員債券發(fā)行文件中，必須包含信用評(píng)級(jí)報(bào)告。（）

4.公證員債券發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與投資者協(xié)商確定。（）

5.公證員債券發(fā)行后，發(fā)行人不需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)l(fā)行情況。（）

6.公證員債券交易可以在任何場(chǎng)所進(jìn)行。（）

7.公證員債券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

8.公證員債券交易中，投資者可以不遵守證券交易所規(guī)定。（）

9.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。（）

10.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以在任何時(shí)間進(jìn)行更新。（）

11.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以泄露國(guó)家秘密。（）

12.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以使用任何語(yǔ)言。（）

13.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以通過(guò)任何方式公告。（）

14.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以由任何機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核。（）

15.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不需要報(bào)送任何機(jī)構(gòu)。（）

16.公證員債券發(fā)行人披露的信息，可以由發(fā)行人自行解釋。（）

17.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不需要接受任何機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。（）

18.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不需要保證真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（）

19.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不需要符合法律法規(guī)要求。（）

20.公證員債券發(fā)行人披露的信息，不需要遵循公開(kāi)、公平、公正原則。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述公證員債券發(fā)行的基本流程，并說(shuō)明每個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)和注意事項(xiàng)。

2.分析公證員債券交易中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.闡述公證員債券發(fā)行信息披露的重要性和必要性，并結(jié)合實(shí)際案例說(shuō)明信息披露不當(dāng)可能帶來(lái)的后果。

4.結(jié)合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，討論如何完善公證員債券發(fā)行與交易監(jiān)管體系，以保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場(chǎng)秩序。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例一：某公證機(jī)構(gòu)代理發(fā)行了一款債券，發(fā)行文件中未披露發(fā)行人的部分財(cái)務(wù)信息。在債券發(fā)行一段時(shí)間后，投資者發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在財(cái)務(wù)造假行為。請(qǐng)分析該案例中公證機(jī)構(gòu)可能存在的責(zé)任，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

2.案例二：某投資者在證券交易所購(gòu)買(mǎi)了某公司發(fā)行的公證員債券，但在債券交易過(guò)程中，由于市場(chǎng)操縱導(dǎo)致債券價(jià)格異常波動(dòng)。投資者認(rèn)為交易所監(jiān)管不力，導(dǎo)致其遭受損失。請(qǐng)分析該案例中交易所可能存在的責(zé)任，并探討如何加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.A

3.C

4.D

5.B

6.A

7.D

8.B

9.B

10.C

11.A

12.A

13.A

14.A

15.A

16.A

17.A

18.D

19.C

20.A

21.A

22.D

23.A

24.A

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.公證機(jī)構(gòu)代理發(fā)行

2.公平、公正、公開(kāi)

3.證監(jiān)會(huì)

4.債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、發(fā)行人章程

5.法律法規(guī)

6.虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、隱瞞重要事實(shí)

7.證監(jiān)會(huì)

8.證券交易所

9.市場(chǎng)供求關(guān)系

10.法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則、自律規(guī)則

11.立即披露

12.國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私

13.普通話

14.互聯(lián)網(wǎng)

15.發(fā)行人

16.公證機(jī)構(gòu)

17.發(fā)行人

18.公證機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)、證券交易所

19.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

20.