T-GXAS 911-2024 T-GXDLHY 0001-2024 電力市場(chǎng)交易人因失誤預(yù)防管理導(dǎo)則

廣西標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)I 2 2 2 2 4 4 4 6 6 6 6 6 8 9本文件參照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定源管理有限公司、廣西中油電能售電有限公司、廣西北港電力有限1電力市場(chǎng)交易人因失誤預(yù)防管理導(dǎo)則體要求、人因失誤因素的識(shí)別、人因失誤預(yù)防內(nèi)容，確立了人因失誤預(yù)防管理GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則GB/T43052電力市場(chǎng)交易運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)與售電技術(shù)支持系統(tǒng)信息交換規(guī)范NB∕T20427核電廠防止人因失誤管理場(chǎng)結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、信用管理等工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)技能——安全性：電力市場(chǎng)交易過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、綜合治理的方針，制定清晰、明確的交易規(guī)則和操作流程，運(yùn)用技術(shù)手段進(jìn)行身份驗(yàn)證和交易信息加密，提前識(shí)別和消除潛2——可靠性：?電力市場(chǎng)交易應(yīng)從市場(chǎng)交易機(jī)制、電力系統(tǒng)建設(shè)、加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)管措施等；在電力系統(tǒng)建設(shè)方面，應(yīng)提高發(fā)電機(jī)組的可靠性、優(yōu)化輸電線(xiàn)路的布局和完整地按國(guó)家有關(guān)規(guī)定披露電力市場(chǎng)信息，交易結(jié)果應(yīng)通過(guò)交易校核和安全校核。安方法應(yīng)符合DL/T2190規(guī)定的可用輸——開(kāi)放性：電力市場(chǎng)交易在批發(fā)側(cè)和零售側(cè)等方面應(yīng)保持一定的開(kāi)放性，提供多樣化的電力產(chǎn)——實(shí)時(shí)性：電力市場(chǎng)交易應(yīng)關(guān)注交易信息的實(shí)時(shí)性,保持實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)交易的整個(gè)過(guò)程，能夠快速準(zhǔn)5.1人員因素識(shí)別a)在進(jìn)行非常熟悉且經(jīng)常執(zhí)行的交易過(guò)程時(shí)，因交易員粗心疏忽與身心疲憊，導(dǎo)致操作與實(shí)際b)在執(zhí)行交易過(guò)程中根據(jù)經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)或書(shū)面指令的程序時(shí)，有意識(shí)地或走捷徑而做的一項(xiàng)交易c)在沒(méi)有具體的程序可遵從，要運(yùn)用邏輯思維自行判斷而發(fā)生的錯(cuò)誤，主要發(fā)生在無(wú)章可循且5.2環(huán)境因素識(shí)別a)在執(zhí)行交易過(guò)程中因操作界面設(shè)計(jì)不夠完善，缺少必要的操作提醒、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息，交易人員在執(zhí)行交易過(guò)程中沒(méi)有識(shí)別出錯(cuò)誤的操作指示而b)在交易過(guò)程中因周邊溫度、氛圍、季節(jié)等物理環(huán)境的變化，引起交易人員心理、行為的變化5.3程序文件因素識(shí)別報(bào)工作機(jī)制、賬號(hào)轉(zhuǎn)借等方面的缺陷，并及時(shí)制定措施加以改進(jìn)。具體包a)應(yīng)深入評(píng)價(jià)文件編寫(xiě)人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力，特別是文件編寫(xiě)中防止人因失誤的能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)文件編寫(xiě)人員技能上的不足,制訂合理可行的提高文件編寫(xiě)人員能力的培訓(xùn)計(jì)劃并付b)應(yīng)定期識(shí)別、分析文件管理流程設(shè)置及實(shí)際執(zhí)行過(guò)d)應(yīng)定期評(píng)估程序文件與使用人的匹配程度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致交易人因失誤的程序文件適應(yīng)如提醒設(shè)置不合理、指令錯(cuò)誤、暫停步驟設(shè)置不當(dāng)、易誘人跳行、太多無(wú)關(guān)信息、內(nèi)容不具3f)應(yīng)不斷完善、使用易讀、易操作的信息管理系統(tǒng)，并定期評(píng)估電子操作界面、電子信息內(nèi)容5.4信息因素識(shí)別5.5人因失誤分析5.5.1電力市場(chǎng)交易應(yīng)建立具有防止人因失誤分析能力的人誤因素分析組織，及時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的人誤因5.5.2人因失誤因素分析過(guò)程中應(yīng)充分考慮交易員各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的工作特性要求，識(shí)別出導(dǎo)致人因失誤5.5.3應(yīng)建立并實(shí)施完善的人因失誤因素分析審核、審批制度，使人因失誤因素的分析結(jié)果準(zhǔn)確、合5.5.4應(yīng)定期對(duì)所識(shí)別的人因失誤因素進(jìn)行共因分析、趨勢(shì)分析，以發(fā)現(xiàn)管理上的共性問(wèn)題，防止人5.5.5人因失誤因素分析應(yīng)確定具體有效的分析方法和工具，增加定量分析指標(biāo)和評(píng)估準(zhǔn)則，采用人識(shí)別和評(píng)估，建立人因失誤防范數(shù)據(jù)庫(kù)，為持續(xù)改6.1.1應(yīng)加強(qiáng)交易員行為規(guī)范，交易過(guò)程應(yīng)遵照電力市場(chǎng)交易程序執(zhí)行，符合電力市場(chǎng)交易法律法規(guī)a)及時(shí)制定和升版程序，當(dāng)交易系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)后，相關(guān)程序、文件必須及時(shí)升版；b)加強(qiáng)程序文件的培訓(xùn)和宣貫，在程序生效或升版后應(yīng)及d)定期組織程序文件的績(jī)效考評(píng)，加強(qiáng)交易員對(duì)程序文件的熟練掌握程度。6.1.2交易員和監(jiān)護(hù)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的技術(shù)技能培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后取得相應(yīng)交易授權(quán)操作資b)交易員應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)規(guī)則、交易流程和風(fēng)c)培訓(xùn)教員應(yīng)收集相關(guān)程序、文件、圖片、經(jīng)驗(yàn)反饋和案例等，編寫(xiě)具有針對(duì)性的教材，培訓(xùn)e)應(yīng)加強(qiáng)交易員在模擬機(jī)上的訓(xùn)練，掌握交易過(guò)程中6.1.3應(yīng)加強(qiáng)交易員心理因素管理，包括對(duì)員工的尊重和信任，員工的生活情況和遇到困難等。心理a)在安排具體工作時(shí)，宜實(shí)行輪崗制度，有計(jì)劃地進(jìn)行交替負(fù)責(zé)工作；6.1.4應(yīng)建立交易員分級(jí)管理制度，根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力和業(yè)績(jī)表現(xiàn)設(shè)置不同級(jí)別，明確各級(jí)別a)根據(jù)交易員等級(jí)設(shè)置差異化權(quán)限，四級(jí)和三級(jí)交易員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)處理和常規(guī)交易申報(bào)，二級(jí)交易員可獨(dú)立開(kāi)展各類(lèi)交易業(yè)務(wù)，一級(jí)交易員具備交易策略制定和戰(zhàn)略風(fēng)b)應(yīng)制定量化的晉升考核標(biāo)準(zhǔn)，包括交易操作準(zhǔn)確率、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、創(chuàng)新改進(jìn)成果等指標(biāo)，4b)應(yīng)配備相應(yīng)交易操作室，售電側(cè)和電廠側(cè)進(jìn)行實(shí)體隔離，保持安靜、舒適的交易環(huán)境，室內(nèi)b)應(yīng)設(shè)置備用交易工作場(chǎng)所；配備專(zhuān)職應(yīng)急管理人員，定期開(kāi)展應(yīng)急演練，形成常態(tài)化應(yīng)急處6.3.1應(yīng)完善人因失誤預(yù)防管理制度體系，建立專(zhuān)門(mén)的管理系統(tǒng)、安全管理和安全監(jiān)督制度，完善安a)建立安全管理體系中的安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有明確的長(zhǎng)期目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)該設(shè)計(jì)更加合理、明確c)應(yīng)建立電力市場(chǎng)交易操作指南和交易流程規(guī)范，確保每個(gè)交易環(huán)節(jié)有明確的操作步驟和責(zé)任d)所有人員應(yīng)參加人因失誤事件預(yù)防相關(guān)的研討會(huì)，分析歷史交易中的失誤案例，吸收其他交f)應(yīng)強(qiáng)化賬號(hào)安全管理，定期對(duì)賬號(hào)進(jìn)行安全檢查，市場(chǎng)主體應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)交易賬號(hào)和密碼，不6.3.2應(yīng)建立一整套從上至下的安全文化管理體系，安全文化建設(shè)應(yīng)包括以下b)不斷完善安全檢查月等安全宣傳活動(dòng)；c)定期開(kāi)展包括決策層和管理層在內(nèi)的安全文化自6.3.3應(yīng)建立電力市場(chǎng)交易監(jiān)督機(jī)制a)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督力度，對(duì)交易過(guò)程進(jìn)行b)應(yīng)接受電力交易機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)督，確保交易過(guò)程的6.3.4應(yīng)制定交易人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，將交易準(zhǔn)a)對(duì)表現(xiàn)突出的交易員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；b)對(duì)違反規(guī)定的交易員按規(guī)定進(jìn)行處理；6.4.1應(yīng)建立信息共享平臺(tái)，確保交易員能夠及時(shí)獲取市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策變化等6.4.2應(yīng)建立內(nèi)部和外部溝通渠道，確保交易員能夠與其他部門(mén)或市場(chǎng)參與者保持緊密聯(lián)系，及時(shí)交6.4.3應(yīng)建立交易反饋機(jī)制，收集交易員對(duì)市場(chǎng)交易人因失誤預(yù)防管理工作的意見(jiàn)和建議，不斷改進(jìn)b)建立關(guān)鍵信息的備份和恢復(fù)機(jī)制；5a)交易范圍與邊界宜包括交易的電量、電價(jià)、交易時(shí)段等，以及交易b)交易規(guī)則與流程應(yīng)符合電力市場(chǎng)的交易規(guī)則、交易流程以及相關(guān)的法律法規(guī)，確保交易各方c)討論交易所需的技術(shù)條件，明確以下內(nèi)容交7.3.1監(jiān)護(hù)操作是電力市場(chǎng)交易預(yù)防人因失誤的第二道屏障，交易員應(yīng)按交易操作要求執(zhí)行交易，交7.3.2在電力市場(chǎng)交易過(guò)程中，交易員和監(jiān)護(hù)操作員應(yīng)分別閱讀并理解交易程序。交易人員應(yīng)進(jìn)行自a)市場(chǎng)交易過(guò)程中應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)復(fù)核機(jī)制，至少三人同時(shí)在場(chǎng)，其中一人操作，一人監(jiān)護(hù)，b)交易員和監(jiān)護(hù)員互相確認(rèn)，要求復(fù)述和確認(rèn)交易操作，明確本次交易確定的電量與電價(jià)；7.4.1開(kāi)展電力市場(chǎng)交易應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，根據(jù)市場(chǎng)整體波動(dòng)及時(shí)匯報(bào)并調(diào)整交易策略，對(duì)交易過(guò)程7.4.2應(yīng)設(shè)置監(jiān)測(cè)人因失誤率、操7.4.3開(kāi)展市場(chǎng)交易過(guò)程中應(yīng)間隔30min匯報(bào)一次市場(chǎng)公7.5.2市場(chǎng)交易結(jié)束后，整理全部市場(chǎng)交68.2.1對(duì)重要的報(bào)價(jià)、交易、調(diào)度操作建立多級(jí)授權(quán)和審核制8.2.2建立調(diào)度記錄審計(jì)機(jī)制，事后對(duì)重要操作進(jìn)行復(fù)核，找出風(fēng)險(xiǎn)責(zé)通過(guò)簡(jiǎn)化交易操作流程，設(shè)定合理的交易限制，如價(jià)格漲跌幅限制、單次交易量限8.4.1交易中心宜根據(jù)交易種類(lèi)、常見(jiàn)人因失誤類(lèi)型，制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并提前進(jìn)行模擬演練預(yù)8.4.2采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)人因失誤可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)交易企業(yè)規(guī)?？赡茉斐傻慕灰讚p失分為高、中、低三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。分級(jí)預(yù)防措施——高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施：?對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員進(jìn)行嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，確保其具備足夠的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和應(yīng)對(duì)能力?！酗L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施：?定期對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)崗位