安全風險管理制度

安全風險管理制度

1.目的

識別本公司在生產(chǎn)活動、設備檢修及服務過程中產(chǎn)生的危（wei）險、有害因

素，并對危（wei）險、有害因素進行相應的風險分析評價，確定危（wei）險有

害因素引起事故的可能性和造成事故的嚴重程度，確定重大危害因素；為控制危

害因素，制定職業(yè)健康安全目標和職業(yè)健康安全管理方案提供依據(jù)；檢驗風險控

制措施的有效性。并確定、更新重大危害因素和重要環(huán)境因素，以對其進行控制

管理，并在新問題浮現(xiàn)或者其他情況時對其進行更新和持續(xù)改進。

2.合用范圍

合用于公司內(nèi)的生產(chǎn)活動、設備檢修及服務過程中相關危（wei）險因素的識

別，風險評價、控制措施及控制、重大風險和更新管理等。

3.定義

重大風險：是指長期地或者暫時地生產(chǎn)、加二、搬運、使用或者儲存危（wei）

險物質(zhì)，且危（wei）險物質(zhì)的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設

施）。危（wei）險有害因素：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破

壞的根源或者狀態(tài)。

4.職責

4.1主管安全生產(chǎn)的負責人

直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序或者指導書，明確風險評價的

目的、范圍，選擇科學合理的評價方法和評價準則，成立評價組織，進行風險評

價，確定風險等級。

4.2安全員

4.2.1負責職業(yè)健康安全危（wei）險因素的匯總和記錄以及具體組織實施；。

4.2.2負責《危（wei）險有害因素匯總表》的保存。

4.3各部門

負責本部門職業(yè)健康安全危害識別和記錄以及本部門危害因素的控制。企業(yè)的

各級管理人員應負責組織、參預風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參預風險評價和

風險控制。

5.0程序內(nèi)容

5.1評價組織

5.1.1組織組成

公司主管安全生產(chǎn)的負責人組織公司安全環(huán)保委員會人員成立風險評價小組，

小組成員應包括部門負責人、安全管理人員、工程技術人員與崗位操作人員等。

5.1.2危害識別與評價人員應具備以下條件：

5.1.2.1熟悉本部門的生產(chǎn)、服務規(guī)范和技術;

5.1.2.2具有風險管理、健康安全與環(huán)境管理的能力;

5.1.2.3具備一定的組織能力、判斷能力及責任感；

5.1.2.4具有一定的基層工作經(jīng)驗和現(xiàn)場經(jīng)驗；

5.1.2.5具備質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理相關知識培訓或者教育經(jīng)歷。

5.2風險評價

5.2.1風險評價目的

不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患"應定期

評審或者檢查風險控制結(jié)果。

5.2.2風險評價范圍

危害識別范圍必須覆蓋本公司所有生產(chǎn)、活動、服務、作業(yè)現(xiàn)場、設備設施、

人員（包括相關方人員）中能夠控制或者使可加影響的因素，具體應包括：

5.2.2.1規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段：

5.2.2.2常規(guī)和異?；顒?；

5.2.2.3事故及潛在的緊急情況；

5.2.2.4所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

5.2.2.5原材料、備件的運輸和使用過程;

5.2.2.6作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;

5.2.2.7人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

5.2.2.8丟棄、廢棄、拆除與處置；

5.2.2.9氣候、地震及其他自然災害等。

5.2.3風險評價準則

5.2.3.1現(xiàn)有的法律法規(guī)和標準的要求，法律法規(guī)可以參照法律法規(guī)獲取制度和法

律法規(guī)符合性評價的要求；

5.2.3.2行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準的要求；

5.2.3.3企業(yè)安全標準化的要求及其他安全管理標準、技術標準的要求；

5.2.3.4合同規(guī)定、相關方的要求；

5.2.3.5安全生產(chǎn)方針和目標；

5.2.3.6上級主管部門和顧客有關安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、能源、資源使用筆要求

5.2.3.7其它需要關注的要求。

5.2.4危（wei）險有害因素的辨識

5.2.4.1各部門根據(jù)工作活動場所及其設施的特點，填寫《作業(yè)活動清單》。

5.2.4.2根據(jù)《作業(yè)活動清單》中列舉的作業(yè)崗位和作業(yè)活動分析辨識所涉及到的

危（wei）險有害因素。將辨識的危（wei）險有害因素填寫到《危害辨識與風險評

價調(diào)查表》中，危（wei）險源的辨識要考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急狀態(tài)）和

三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。以及參照GB6441-1996《企業(yè)傷亡事故分類》中

分為的20類事故類別。

序號事故類別名稱

01物體打擊

02車輛傷害

03機械傷害

04起重傷害

05觸電

06淹溺

07灼燙

08火災

09高處墜落

010坍塌

011冒頂片幫

012透水

013放炮

014火藥爆炸

015瓦斯爆炸

016鍋爐爆炸

017容器爆炸

018其他爆炸

019中毒和窒息

020其他傷害

危（wei）險有害因素按照《生產(chǎn)過程危（wei）險源和有害因素分類與代碼》（

GB/T13861-1992）的分類要求中危（wei）險因素的六種類型，詳細的見附件1。

5.2.4.3各部門填寫《危（wei）險源分布登記表》經(jīng)部門負責人審核后交安全環(huán)保

部匯總，報評價組審核和分析評價。

5.2.3.4安全環(huán)保部對各部門上報的《危（wei）險源分布登記表》進行匯總。匯

總的原則如下:

對員工以及進入工作場所的人員（包括外部訪問者、顧客等非操作人員）有極

小影響可以除去：管理方法，危害影響相似的危害因素可以合并，匯總后形成整個

公司的《危（wei）險有害因素匯總表》。

5.2.5風險分析評價

5.2.5.1按匯總的《危（wei）險源分布登記表》選用作業(yè)條件風險評價法（LEC）

對各個工作崗位進行作業(yè)條件分析，每位評價組成員單獨對各個作業(yè)活動打分，

然后取均值匯總在《危（wei）險有害因素匯總表》中。

5.2.5.2根據(jù)《危（wei）險有害因素匯總表》選用工作危害分析法（JHA）對作

業(yè)活動進行分析評價，并將分析評價的結(jié)果填寫在《工作危害分析（JHA）記錄表》

中。

5.2.5.3對于設備設施、作業(yè)場所和工藝流程、法律法規(guī)符合性等，采用安全檢查

表（SCL）法，然后將分析評價結(jié)果匯編在《安全檢查表（SCL）》中。

5.2.5.4對于新建、擴建、改建、技改項目和操作變化或者工藝改變采用預先危（

wei）險性法（PHA）進行分析評價，分析結(jié)果匯總到《預先危（wei）險分析評價表》

中。

5.2.5.5根據(jù)實際需要選用相應的安全評價方法。

5.2.6風險評價方法

5.2.6.1工作危害分析法（JHA）

a）風險是發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結(jié)合。風險度R=可能性LX后果嚴

重性S,其中R、L、S的取值及判別準則分別見表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表

5.2.6.1-3、表5.2.6.1-4。

表5.2.6.1-1危害事件發(fā)生的可能性L判斷準則

等級標準

5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或者危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒

有

監(jiān)測系統(tǒng)），或者在正常情況下時常發(fā)生此類事故或者事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，作業(yè)未作出任何監(jiān)測，或者在現(xiàn)

場

有棒制梧浦伯未有熱物行嶗者控制措帝不當或者傳害堂汾生成考在拓甘口情海

下發(fā)生~

3

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或者未嚴格按操作制

度

執(zhí)行.或者角寶的非牛容易袖昉珈（即場有監(jiān)涮系玲）.或者曾經(jīng)作時監(jiān)測.或

者過去

2

曾經(jīng)發(fā)生過類似事故或者事件，或者在異常情況下發(fā)生過類似事故或者事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或者現(xiàn)場有防范控制措施，并能有

1效

執(zhí)行，或者過去偶爾發(fā)生危（wei）險事故或者事件。

有充分、有效的防范、監(jiān)測、保護、控制拮施，或者員工安全衛(wèi)生意識相當高,

嚴

格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或者事件。

表5.2.6.1-2危害事件后果的嚴重性S判斷準則

等級法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡程財產(chǎn)損失停工對聲譽的影響

度

5違反法律、法規(guī)和標準死亡>50萬元2套以上裝重大影響

置或者設

備

停工

4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能>25萬元行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

2套裝置或

力者影響

退備停工

3不符合行業(yè)的安全方慢性病>10萬元地區(qū)影響

針、制度、規(guī)定等1套裝置或

者

設備停工

2不符合公司的安全操輕微受傷、間<10萬元公司及周邊范

作規(guī)程、規(guī)定歇不舒暢國的影響

受影響不

大，幾乎不

停工

1徹底符合無傷亡無損失形象沒有受損

沒有停工

表5.2.6.1-3??風險評估表

Y重性

12345

可能及

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

表5.2.6.1-4風險等級的判斷準則及控制措施

風險度R風險等級應采取的行動/控制措施實施期限

20-25巨大風險在采取措施降低危害前.，不能繼續(xù)作業(yè)，立刻

對改進措施進行評估

15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制制立即或者近期

度，定期檢查、測量及評估改

9-12中等風險可考慮建立目標、建立操作制度，定期檢2年內(nèi)管理

查、測量及評估

4-8可接受風險可考慮建立操作制度、作業(yè)指導書，但需：自條件、有經(jīng)費

定期檢查時管理

1-3輕微風險無需采用控制制度，但需保持記錄

b）根據(jù)以上的分析評價要求，對各個工作活動進行分析評價，將分析結(jié)果匯編在《工

作活動分析評價表中》。

5.2.6.2作業(yè)條件風險評價法（LEC）

這是一種簡單易行的評價方法，人們在具有潛在危（wei）險性環(huán)境中作業(yè)時

的危（wei）險性半定量評價方法。它是用系統(tǒng)風險率有關的三種因素指針值之

乘積D（風險值），來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小的；

這三種因素是L—發(fā)生事故的可能性大??；

E一人體暴露在這種危（wei）險環(huán)境中的頻繁程度；

C一一旦發(fā)生事故會造成的損傷后果，具體分值見表5.2.6.27、

表5.2.6.2-2、表5.2.6.2-3。

表5.2.6.2-1LEC三種因素等級及對應分值

LEC

分

數(shù)事故發(fā)生可能性分數(shù)值暴露的頻繁程度分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

值

徹底可以預料

大災難，3人以上死亡，

1010連續(xù)暴露100

經(jīng)濟損失1000萬元

每天都可能發(fā)生

每天工作時間內(nèi)

相當可能

災難，2'3人死亡，經(jīng)濟

66暴露或者每天暴懿:40

損失300萬元

每周都可能發(fā)生

一次

可能,但不時常，

每周暴露一次，非常嚴重，一人死亡，經(jīng)

3315

每月可能發(fā)生或者偶然暴露濟損失50萬元

可能性小，徹底嚴重，重傷；毒性大的

意外傷害；有可能或者能導致

12每月暴露一次7

傷殘的，或者其它不可挽

每年才可能發(fā)生

回的人身傷害，損失10

LEC

萬元

很不可能，可以

普通，身體局部不良反

0.

設想

1每年幾次暴露3應，輕微中毒，必要就診

5

每三年才干發(fā)生，損失5萬元以下

引人注目，不利于基本

0.的安全衛(wèi)生要求，輕微，

極不可能0.5非常罕見地暴露1

2輕傷，不需要去醫(yī)療機

構(gòu)進行救護

0.可能性極?。▽?/p>

1際不可能）

表5.2.6.2-2風險等級D=LEC的劃分

風險級別控？制？措？施應急控制

不可容許風1.惟獨當風險已降低時，可能開始或者繼續(xù)工作，如果引；對于潛在的

緊

險限的資源投入也不能降低風險，必須禁止工作；急情況，應制

>320分2.一定要制定管理目標和管理方案、運行控制文件定應急準備和

啊?喻跳Kt7拴按？制生1I程-fs

1.直至風險降低后才干開始工作，為降低風險，必須配序，按程序進

可忽略風險給大量資源，當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應行管理

急措施

160320分

2.一定要制定管理目標和管理方案、運行控制文件

1.應努力降低風險，但應子細測定并限定預防成本，并

在規(guī)定時間內(nèi)實施降低風險的措施；

2.在中度與嚴重傷害后果相關的場合，必須進行進一步

中度風險

的評價，以更準確地確定傷害的可能性，以確定是否需要

70-160分

改進的控制措施。

3.視情況制定管理目標和管理方案、必須制定運行控制

檔

可視情況制定運行控制檔，如通知、注意事項、標牌等

可容許風險

控制，具體控制方法可根據(jù)控制方法的有效性和難易程

20-70分

度加以選擇

可忽略風險不需采取措施且不必保留文件記錄

<20分

表5.2.6.2-3危(wei)險等級

風險值（D）危（wei）險等級及程度

>320分不可容許危（wei）險，不能繼續(xù)作業(yè)

160-320分不可忽略危（wei）險，需即將整改

70-160分中度危（wei）險，需要整改

20-70分可容許危（wei）險，需要注意

<20分可忽略危（wei）險，可以接受

5.2.6.3安全檢查表（SCL）法

安全檢查表是根據(jù)相關耍求編制安全檢查的項目，查找是否滿足法律法規(guī)、規(guī)

范等要求，檢查表的編制所需要的依據(jù)：

a）有關法律法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范等；

b）國內(nèi)外事故案例;

C）系統(tǒng)安全分析要求;

d）研究成果等有關資料。

安全檢查表必須滿足本制度中《安全檢查表》中的基本條款。

5.2.6.4預先危（wei6險性法（PHA）

預先危（wei）險性分析方法是：對危（wei）險、危害因素進行了系統(tǒng)分析

以后，預測本項目可能浮現(xiàn)的事故。并根據(jù)同行業(yè)、同類生產(chǎn)裝置或者同類生產(chǎn)

場所在過去生產(chǎn)運行過程中浮現(xiàn)的各種危（wei）險形態(tài)，作為平行類比，判斷

出本項目相應的評價單元潛在的危險，辨識出危（wei）險源、危（wei）險和危

害因素、事故類別、引起事故發(fā)生的條件、事故危害的嚴重程度和發(fā)生事故的風

險等級等，提出預防事故發(fā)生的對策措施。

安全預評價的預先危（wei）險分析通常采用事故后果嚴重程度等級及事故發(fā)生可

能性等級（風險概率）表示危（wei）險性的大小，并作為相對量化程度的比較。

事故后果嚴重程度等級的劃分見下表5.l-lo

表5.1-1?危（wei）險性等級劃分

級

危（we:）險程度可能導致的后果

力PlIlJ

I安全的（可忽視的）不會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞

處于事故的邊緣狀態(tài)，暫不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)

II臨界的損壞或者降低系統(tǒng)性能，但應予以排除，可采取控制

措

施。

III危(wei

)險的會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要即將采取防范措施。

IV