河北建投承德上板城2 X 350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

河北建投承德上板城2X350MW

超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

二。一五年十月北京

批準(zhǔn):

審核:

校核:

編制:

前百

工程建設(shè)事業(yè)部作為公司國(guó)內(nèi)總承包項(xiàng)目的歸口管理部門(mén)，組織承德熱電工

程總承包項(xiàng)目部根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要求編制了河北建投承德上城2x2350MW

超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)清單，工程建設(shè)事業(yè)部組織評(píng)審

并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。

按照《河北建投承德上板城工程總承包項(xiàng)目部公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)》會(huì)議紀(jì)

要要求，針對(duì)評(píng)審辯識(shí)的17項(xiàng)工程主要風(fēng)險(xiǎn)，工程建設(shè)事業(yè)部安排承德熱電工

程總承包項(xiàng)目部牽頭組織編制河北建投承德上城2x2350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)

工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，項(xiàng)目部各部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工按照公司風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)方案編制辦法逐項(xiàng)推敲、分工協(xié)作完成了編制工作，由工程建設(shè)事業(yè)部控制

處補(bǔ)充完善。

河北建投承德上城2x2350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)方案的編制，完善了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控提供了切實(shí)可

行的依據(jù)，便于工程建設(shè)事業(yè)部針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及應(yīng)對(duì)措施的跟蹤、監(jiān)督、檢

查、控制，確保項(xiàng)目建設(shè)可控受控在控；便于項(xiàng)目部提高風(fēng)險(xiǎn)管控的針對(duì)性，提

升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

目錄

I、河北建投承德上城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

基本情況..............................................................1

一、項(xiàng)目概況..........................................................1

二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)...........................................2

三、風(fēng)險(xiǎn)辨漢說(shuō)明......................................................4

H、河北建投承德上城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

方案..................................................................6

風(fēng)險(xiǎn)事件1：三大主機(jī)設(shè)備合同轉(zhuǎn)移的引起工期、性能考核等責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)....6

風(fēng)險(xiǎn)事件2：分包合同限價(jià)可能引起分包商違約風(fēng)險(xiǎn)......................11

風(fēng)險(xiǎn)事件3：與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)村民、政府協(xié)調(diào)不暢............................15

造成工程受阻的風(fēng)險(xiǎn)...................................................15

風(fēng)險(xiǎn)事件4：整套啟動(dòng)期間煤油超限額量造成承擔(dān)超出部分費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn).....19

風(fēng)險(xiǎn)事件5：現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件增加總包費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)..........................24

風(fēng)險(xiǎn)事件6：現(xiàn)場(chǎng)外部條件帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)..................................28

風(fēng)險(xiǎn)事件7：設(shè)計(jì)圖紙不能及時(shí)交付的風(fēng)險(xiǎn)..............................32

風(fēng)險(xiǎn)事件8：輔機(jī)設(shè)備及材料付款方式有可能造成采購(gòu)成本增加的風(fēng)險(xiǎn).....36

風(fēng)險(xiǎn)事件9：機(jī)組不能達(dá)到最低性能保證值的風(fēng)險(xiǎn)........................41

風(fēng)險(xiǎn)事件10：誤期損害賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn).....................................46

風(fēng)險(xiǎn)事件11：保留金入能完全收回的風(fēng)險(xiǎn)...............................51

11.1：未實(shí)現(xiàn)中國(guó)電力優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)或未通過(guò)檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收............51

11.2：未獲得電力行業(yè)優(yōu)秀設(shè)計(jì)獎(jiǎng).................................56

風(fēng)險(xiǎn)事件12：分包方拖欠勞務(wù)人員工資造成的維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)..................60

風(fēng)險(xiǎn)事件13：總包合同執(zhí)行期間營(yíng)業(yè)稅改增值稅的風(fēng)險(xiǎn)..................64

風(fēng)險(xiǎn)事件14：電廠送H滯后的風(fēng)險(xiǎn).....................................68

風(fēng)險(xiǎn)事件15：防汛的風(fēng)險(xiǎn)..............................................72

風(fēng)險(xiǎn)事件16：暫列金項(xiàng)目不能及時(shí)招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)...........................76

風(fēng)險(xiǎn)事件17：廠區(qū)管線(xiàn)與市政管線(xiàn)接口的風(fēng)險(xiǎn)...........................80

I、河北建投承德上城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總

承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況

一、項(xiàng)目概況

1、工程名稱(chēng)：河北建投承德上板城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工

程

2、建設(shè)地點(diǎn)：河北省承德市上板城白河南村。廠址距承德市區(qū)

的約20km。白河南廠址西側(cè)為錦承鐵路（錦州?承德），距上板城車(chē)

站南站約3.5km。北側(cè)為白河南村，電廠固定端圍墻到村莊的最小距

離約為150m；廠址東側(cè)為灤河，在鐵路與灤河之間，形成東西平均

寬380m,南北長(zhǎng)約1500m的條形地帶。地形由東北向西南傾斜,為

高漫灘^一級(jí)階地，自然地面標(biāo)高在274.50-281.5m（黃海高程）之

間。

3、本項(xiàng)目工作范圍：2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組自初步設(shè)計(jì)

至兩臺(tái)機(jī)組投入商業(yè)運(yùn)營(yíng)并質(zhì)保期滿(mǎn)的建沒(méi)全過(guò)程的所有工作，包括

（但不限于）設(shè)計(jì)（初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、竣工圖設(shè)計(jì)），設(shè)備及

材料采購(gòu)、運(yùn)輸、保管、試驗(yàn)，施工，調(diào)試，試運(yùn)行，技術(shù)服務(wù)，人

員培訓(xùn)，各專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收，達(dá)標(biāo)投產(chǎn)驗(yàn)收及售后服務(wù)等。

建設(shè)規(guī)模：本期工程裝機(jī)方案按2X350MW國(guó)產(chǎn)超臨界燃煤?jiǎn)纬?/p>

供熱機(jī)組考慮，配超臨界強(qiáng)制循環(huán)直流鍋爐，同步建設(shè)脫硫、脫硝設(shè)

施。根據(jù)電廠規(guī)模，電廠暫考慮2回220k1/出線(xiàn)，接入附近220kV變

電站或500kV站的220kV側(cè)。

承包方式；EPC總承包

4、主要參建單位：

業(yè)主：建投承德熱電有限責(zé)任公司

總承包人：中國(guó)電力工程顧問(wèn)集團(tuán)華北電力設(shè)計(jì)院有限公司

主要施工單位：中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)安徽電力建設(shè)第二工程公司、

中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)安徽電力建設(shè)第一工程公司

監(jiān)理單位：上海電力監(jiān)理咨詢(xún)有限公司

5、合同工期

項(xiàng)目時(shí)間

開(kāi)工日期2015年07月15日

中交日期2016年11月30日

竣工日期2016年12月31日

總工期時(shí)間18個(gè)月

6、河北建投承德上板城熱電聯(lián)產(chǎn)工程，是根據(jù)國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，

為滿(mǎn)足京津唐電網(wǎng)負(fù)荷和承德市集中供熱需求，在承德市高新技術(shù)產(chǎn)

業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)上板城鎮(zhèn)建設(shè)的大型熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目。項(xiàng)目按照兩期規(guī)劃，分

期建設(shè)，一期建設(shè)規(guī)模為2X350W超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，有河北建投

能源股份有限公司投資，由建投承德熱電有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)建設(shè)。項(xiàng)

目總投資為32億元。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

2.1河北建投承德上板城2X350訓(xùn)超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總

承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖如下：

2

河北建投承德上板城超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程

EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組治機(jī)構(gòu)圖

公司領(lǐng)導(dǎo)

公司風(fēng)險(xiǎn)辦公室

工程建設(shè)河北建投承德上板城

事業(yè)部超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程項(xiàng)目部

施

質(zhì)

綜

工

合

量

采

控北京

發(fā)電工程

管

辦

購(gòu)

安

制國(guó)電

事業(yè)部理

公

部

部

全公司

部

室

部

2.2職責(zé)說(shuō)明：

河北建投承德上板城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明：

⑴、公司領(lǐng)導(dǎo)：全面領(lǐng)導(dǎo)、宏觀協(xié)調(diào)總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作;

(2)、公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、公司風(fēng)險(xiǎn)辦公室：監(jiān)督、指導(dǎo)責(zé)任

總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

(3)、工程建設(shè)事業(yè)部：對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督、

指導(dǎo)、服務(wù)、協(xié)調(diào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

(4)、承德熱電工程總承包項(xiàng)目部：系風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，負(fù)

責(zé)跟蹤、監(jiān)視、控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向事業(yè)部匯報(bào)風(fēng)

險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況；

3

(5)、發(fā)電工程事業(yè)部：對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，提供技術(shù)支持、

人力保障、全面協(xié)調(diào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；

(6)、北京國(guó)電公司：對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)跟蹤和監(jiān)控

采購(gòu)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、催交等方面的。

(7)、承德熱電工程總承包項(xiàng)目部各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)：

①項(xiàng)目經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)、總體統(tǒng)籌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

②控制部：是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的

收集、匯總、上報(bào)，并對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)?？刂?/p>

部經(jīng)理是合同、費(fèi)用、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者，對(duì)

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)；

③設(shè)計(jì)部：對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)部經(jīng)理是設(shè)計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)；

④施工管理部：對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，施工經(jīng)理是施

工、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)

責(zé)；

⑤質(zhì)量安全部：對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，質(zhì)量安全部經(jīng)

理是安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)

理負(fù)責(zé)；

⑥采購(gòu)部：對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，采購(gòu)部經(jīng)理是設(shè)備

材料采購(gòu)、驗(yàn)貨庫(kù)管等風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)

理負(fù)責(zé)；

⑦綜合辦公室：對(duì)部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，綜合辦公室主

任是維穩(wěn)、交通安全、食堂安全等風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制的管理者,

對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。

三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)說(shuō)明

EPC是目前國(guó)際工程承發(fā)包領(lǐng)域通行的一種總承包模式，其核

心目標(biāo)是在保安全促質(zhì)量的前提下控制工期和投資。EPC合同一般

4

采取固定總價(jià)模式，允許工期延長(zhǎng)和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)很少，索賠結(jié)

算及變更控制難度大。EPC模式下，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)明顯加大,

它承擔(dān)了幾乎所有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和大部分的政

治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)總承包商的抗風(fēng)險(xiǎn)能力提出了

很高的要求。而這些，是由合同條款的變化、合同范圍的增加以及

EPC項(xiàng)目本身的復(fù)雜性決定的。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、工程建設(shè)事業(yè)部通過(guò)對(duì)項(xiàng)目合同、項(xiàng)目

環(huán)境和外部條件等各個(gè)方面的調(diào)查研究，分析了各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可

能性及危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出客觀的綜合評(píng)價(jià)，最終形成了河北建

投承德上板城2X350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

清單，為編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案提供了依據(jù)。

II.河北建投承德上城2x350MW超臨界熱電聯(lián)產(chǎn)工程EPC

總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

風(fēng)險(xiǎn)事件1：三大主機(jī)設(shè)備合同轉(zhuǎn)移的引起工期、性能考核等

責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

一.風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析

三大主機(jī)設(shè)備合同轉(zhuǎn)移的引固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高■中口低口

起工期、性能考核等責(zé)任的風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

險(xiǎn)剩余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高■中口低口

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)運(yùn)營(yíng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)口純粹風(fēng)險(xiǎn)■

風(fēng)險(xiǎn)偏好中風(fēng)險(xiǎn)承受度50萬(wàn)

責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目部（施工管理部）

KB-CSM(IN)-02-04流程;

涉及控制流程KB-CSM(IN)-02-05流程；

配合部門(mén)設(shè)計(jì)部、采購(gòu)部、控制部、質(zhì)KB-CSM(IN)-02-08流程

量安全部

風(fēng)險(xiǎn)要素分析:

系統(tǒng)設(shè)備

外部流程

6

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因時(shí)效性管理策略責(zé)任部門(mén)

設(shè)備性能未內(nèi)部設(shè)備質(zhì)長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移設(shè)計(jì)部、采購(gòu)

達(dá)到要求量問(wèn)題部

施工質(zhì)量不合外部施工控短期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移施工管理部

格制問(wèn)題

調(diào)試質(zhì)量不合外部調(diào)試控短期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移施工管理部

好制問(wèn)題

主機(jī)設(shè)備到貨內(nèi)部制造進(jìn)短期風(fēng)險(xiǎn)減輕施工管理部、

不及時(shí)度慢采購(gòu)部

二.風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系公司本部

(2)制度體系

1).JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2).JS-XM7.1-2015設(shè)備采購(gòu)管理程序；

3)、JS-XM7.3-2015物資驗(yàn)收管理制度;

4)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

7

5).JS-XM9.1-2015機(jī)組分部試運(yùn)行管理規(guī)定；

6)、JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

公司本部

項(xiàng)目經(jīng)理

協(xié)作單位趙連江

設(shè)計(jì)部經(jīng)理支「施工管理部經(jīng)采購(gòu)部部經(jīng)理控制部經(jīng)理

設(shè)計(jì)部專(zhuān)工施工管理部專(zhuān)工采購(gòu)部專(zhuān)工控制部專(zhuān)工

(2)制度體系

l)sJS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2).JS-XM7.1-2015設(shè)備采購(gòu)管理程序；

3)、JS-XM7.3-2015物資驗(yàn)收管理制度;

4)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

5)、JS-XM9.1-2015機(jī)組分部試運(yùn)行管理規(guī)定；

6)、JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定；

7)、JS-XM4.13-2015設(shè)備缺陷處理規(guī)定；

8

8）.JS-XM4.23-2015施工質(zhì)量問(wèn)題和試運(yùn)行缺陷處理規(guī)

定；

9）、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定;

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

（1）組織體系

（2）制度體系

1）、JS-XM9.1-2015機(jī)組分部試運(yùn)行管理規(guī)定；

2）、JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定；

3）、JS-XM4.13-2015設(shè)備缺陷處理規(guī)定：

4）、JS-XM4.23-2015施工質(zhì)量問(wèn)題和試運(yùn)行缺陷處理規(guī)

定；

5）、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

9

三、行動(dòng)計(jì)劃

牽頭

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間表配合部門(mén)成果形式需要資料

部門(mén)

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事1.嚴(yán)格設(shè)備1.設(shè)備制1.采購(gòu)1.施工管L設(shè)備監(jiān)1.設(shè)備監(jiān)造合同

前解決和應(yīng)監(jiān)造造過(guò)程中部理部造周報(bào)2.施工進(jìn)度計(jì)劃

對(duì)2.加強(qiáng)設(shè)備持續(xù)控制2.采購(gòu)2.施工2.設(shè)備催3.設(shè)備驗(yàn)收規(guī)范、

催交催運(yùn)2.設(shè)備制部管理部交崔運(yùn)會(huì)EPC合同及三大主機(jī)

3.嚴(yán)格按照造至設(shè)備3.施工3.采購(gòu)議紀(jì)要合同附件中的性能

總包合同要交貨前管理部部、設(shè)計(jì)3.設(shè)備驗(yàn)指標(biāo)、有關(guān)設(shè)備質(zhì)量

求開(kāi)展設(shè)備3.設(shè)備交4.施工部收單驗(yàn)收規(guī)范

采購(gòu)、驗(yàn)收；貨時(shí)管理部4.采購(gòu)部4.施工、4.施工和調(diào)試合同

4.合理安排4.施工過(guò)調(diào)試驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范、有關(guān)施工

施工及調(diào)試，程中持續(xù)單和調(diào)試質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)

嚴(yán)格驗(yàn)收控制范

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事與業(yè)主及相指標(biāo)出現(xiàn)施工管設(shè)計(jì)部、質(zhì)量單、可能出現(xiàn)的偏差分

中解決和應(yīng)關(guān)方召開(kāi)專(zhuān)（或預(yù)判理部采購(gòu)部、調(diào)試簽析資料；與業(yè)主、廠

對(duì)題會(huì)議，尋求可能出現(xiàn)）控制部證、會(huì)議家及相關(guān)方的會(huì)議

解決方案偏差后2紀(jì)要紀(jì)要、聯(lián)系單等書(shū)面

天往來(lái)文件；合同有關(guān)

考核約定

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教風(fēng)險(xiǎn)處理施工管設(shè)計(jì)部、書(shū)面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)處理方案

后解決和應(yīng)訓(xùn)，形成書(shū)面方案定稿理部采購(gòu)部、

對(duì)報(bào)告后14天控制部

四.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警指標(biāo)

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，預(yù)期將出現(xiàn)本風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)工程建設(shè)事業(yè)部。

10

風(fēng)險(xiǎn)事件2：分包合同限價(jià)可能引起分包商違約風(fēng)險(xiǎn)

一.風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析

分包合同限價(jià)固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高口中口低?

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)可能引起分包剩余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

高口中口低?

商違約風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)運(yùn)營(yíng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)口純粹風(fēng)險(xiǎn)■

風(fēng)險(xiǎn)偏好中風(fēng)險(xiǎn)承受度停工不超過(guò)5天

責(zé)任部門(mén)控制部KB-CSM(IN)-02-08項(xiàng)目索賠流程；

涉及控制流程

配合部門(mén)施工管理部KB-CTM-02-02合同糾紛管理

風(fēng)險(xiǎn)要素分析:

外部流程

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因?qū)嵭怨芾聿呗载?zé)任部門(mén)

機(jī)械、材料漲價(jià)外部宏觀經(jīng)濟(jì)變化中期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避控制部

分包商公司經(jīng)控制部

分包資金緊張外部中期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

營(yíng)問(wèn)題

二.風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

11

(2)制度體系

1)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定、

2)、JS-XM14.1-2015項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。

3)、JS-XMM.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

12

(2)制度體系

1)、JS-XM14.1-2015項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定;

2)、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

(2)制度體系

1)、JS-XM14.1-2015項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。

2)、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

三.行動(dòng)計(jì)劃

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間表牽頭部門(mén)配合部門(mén)成果形式需要資料

1.及時(shí)辦

1.施工圖結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生理結(jié)算，施工管理

算單；2.市

事前解決防止費(fèi)用持續(xù)控制部部、質(zhì)量無(wú)

場(chǎng)價(jià)格上漲

和應(yīng)對(duì)堆積；2.安全部

的書(shū)面預(yù)警

關(guān)注市場(chǎng)

13

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間表牽頭部門(mén)配合部門(mén)成果形式需要資料

價(jià)格水平

變化，必

要時(shí)提出

預(yù)警；

圖

聯(lián)

按合同約紙

、

系

單

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生定確認(rèn)范簽

事件發(fā)施工管理、

證

事中解決圍、額度、控制部結(jié)算書(shū)單

委

生時(shí)部、

托

和應(yīng)對(duì)補(bǔ)償及簽書(shū)J

署

時(shí)間處

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

案例分理完成施工管理

事后解決控制部書(shū)面報(bào)告無(wú)

析、總結(jié)后7日部

和應(yīng)對(duì)

內(nèi)

四.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警指標(biāo)

收到施工單位書(shū)面報(bào)告后，報(bào)工程建設(shè)事業(yè)部；施工單位實(shí)質(zhì)性

停工超過(guò)1天，上報(bào)工程建設(shè)事業(yè)部。

14

風(fēng)險(xiǎn)事件3：與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)村民、政府協(xié)調(diào)不暢

造成工程受阻的風(fēng)險(xiǎn)

一.風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析

與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)村民、政府固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高□中□低■

協(xié)調(diào)不暢造成工程受

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

阻的風(fēng)險(xiǎn)剩余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高口中口低■

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)口純粹風(fēng)

險(xiǎn)■

風(fēng)險(xiǎn)偏好中風(fēng)險(xiǎn)承受度50萬(wàn)

責(zé)任部門(mén)施工管理部KB-CSM(IN)-02-04項(xiàng)

目進(jìn)度控制管理；

涉及控制流程KB-CSM(IN)-02-08項(xiàng)

配合部門(mén)控制部、采購(gòu)部目索賠管理

與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)

村民、政府協(xié)調(diào)不

暢造成工程受阻

的風(fēng)險(xiǎn)

15

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因時(shí)效性管理策略責(zé)任部門(mén)

業(yè)主協(xié)調(diào)力施工管理

外部力度不夠短期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

度不夠部

村民期望

村民訴求得值得于政施工管理

外部短期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

不到滿(mǎn)足府補(bǔ)償水部

平

二、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

(2)制度體系

1）、JS-XM2.1-2015項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理規(guī)定;

2）、JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

3）、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

16

(1)組織體系

(2)制度體系

1),JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

2)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

17

（2）制度體系

1）、JS-XM2.1-2015項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理規(guī)定；

2）、JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

3）、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

4）、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

三.行動(dòng)計(jì)劃

需

牽頭部配合要

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間表成果形式

門(mén)部門(mén)資

源

控制

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前1.加強(qiáng)與村民、整個(gè)施施工管有關(guān)會(huì)議紀(jì)

部

辦

解決和應(yīng)對(duì)政府協(xié)調(diào)；工過(guò)程理部、要、往來(lái)聯(lián)系

公

室

2.及時(shí)了解動(dòng)持續(xù)關(guān)單等書(shū)面文

態(tài)、及時(shí)給業(yè)主注件

反饋情況

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中合理調(diào)配施工；阻工過(guò)施工管控制有關(guān)會(huì)議紀(jì)

解決和應(yīng)對(duì)與業(yè)主溝通協(xié)程中理部部要、往來(lái)聯(lián)系

調(diào)，共同提出解單等書(shū)面文

決方案；避免發(fā)件；解決方

生沖突。案。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)阻工解施工管控制避免類(lèi)似事

解決和應(yīng)對(duì)決后理部部件發(fā)生

四.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警指標(biāo)

事件發(fā)生后，項(xiàng)目部協(xié)調(diào)處理；施工單位實(shí)質(zhì)性停工超過(guò)2天,

上報(bào)工程建設(shè)事業(yè)部。

18

風(fēng)險(xiǎn)事件4：整套啟動(dòng)期間煤油超限額量造成承擔(dān)超出部分費(fèi)

用的風(fēng)險(xiǎn)

一.風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析：

固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)

整套啟動(dòng)期間煤油超限額最高口中■低口

別

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)造成承擔(dān)超出部分費(fèi)用的風(fēng)

險(xiǎn)乘!余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)高口中口低口

另！

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)運(yùn)營(yíng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)■純粹風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)偏好高風(fēng)險(xiǎn)承受度50萬(wàn)

責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目部（施工管理部）涉及控制流

KB-CSM(IN)-02-08流程

配合部門(mén)控制部、采購(gòu)部程

風(fēng)險(xiǎn)要素分析:

整套啟動(dòng)

期間煤油超限

額量造成承擔(dān)

超出部分鉆用

19

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因時(shí)效性管理策略責(zé)任部門(mén)

調(diào)試偏差內(nèi)部調(diào)試質(zhì)量不好短期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避部（施工管

[1I）

施工質(zhì)量不合格內(nèi)部施工質(zhì)量不好長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避項(xiàng)巨部（質(zhì)量安

全81

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（用

量必須經(jīng)過(guò)

項(xiàng)目部（施工管

未安裝計(jì)量表內(nèi)部未按流程執(zhí)行短期

分包、總包、理部）

業(yè)主簽字確

定）

計(jì)量點(diǎn)不明確風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（與

（入廠煤？入業(yè)主協(xié)商，明

未明確計(jì)量點(diǎn)內(nèi)部短期施工管理部

爐煤？給煤確給煤機(jī)為

機(jī)？）

二.風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

（1）組織體系

（2）制度體系

1）、JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

2）、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

3）.JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定；

20

4)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

(2)制度體系

1)>JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

3)、JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定；

4)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

5)、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

21

（2）制度體系

1）、JS-XM12.1-2015項(xiàng)目協(xié)調(diào)與信息溝通管理規(guī)定;

2）、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定；

3）.JS-XM9.2-2015機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)管理規(guī)定；

4）、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

5）、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

三.行動(dòng)計(jì)劃

計(jì)劃方案要占時(shí)間表牽頭部門(mén)配合部門(mén)成果形式需要資源

1.與業(yè)主1.調(diào)試1.有業(yè)主簽

麗確計(jì)量開(kāi)始前字的會(huì)議紀(jì)

1.施工管

點(diǎn)；2.控制2.施工要；

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事質(zhì)量險(xiǎn)改理部2.箱關(guān)質(zhì)量

前解決和應(yīng)全過(guò)程施工管項(xiàng)目部各部

程序.保中2.門(mén)驗(yàn)收單

再3理部

險(xiǎn)合同中.保險(xiǎn)工程保險(xiǎn)

3控制部3.

明確有關(guān)合同簽3.合同

條藪訂時(shí)

瑞球7"

限

超

原

1.分析原因

報(bào)

nr析

油

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事因，提出解機(jī)組整項(xiàng)目部告?.

煤

項(xiàng)目部（控制燃

燃

中解決和應(yīng)決方案；2.菱試運(yùn)（施工管分

、

量

數(shù)

部）認(rèn)

對(duì)簽字確定過(guò)程中理部）"確

實(shí)際數(shù)量油

單

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事案例分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)項(xiàng)目部項(xiàng)目部（施工燃一煤、燃油

22

后解決和應(yīng)生后（控制管理部、質(zhì)量超限案例分

對(duì)部）安全部）

四.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警指標(biāo)

整套啟動(dòng)期間煤油預(yù)計(jì)超限額量引起損失在10萬(wàn)元以?xún)?nèi)，屬項(xiàng)目

級(jí)。

整套啟動(dòng)期間煤油預(yù)計(jì)超限額量引起損失超出10萬(wàn)元，報(bào)工程建

設(shè)事業(yè)部。

23

風(fēng)險(xiǎn)事件5：現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件增加總包費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)

一.風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析

固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高口中口低■

現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件增加總包費(fèi)用

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

的風(fēng)險(xiǎn)

剩余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高口中口低■

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)運(yùn)營(yíng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)■純粹風(fēng)險(xiǎn)口

風(fēng)險(xiǎn)偏好高風(fēng)險(xiǎn)承受度50萬(wàn)

責(zé)任部門(mén)施工管理部涉及控制流程

流程

配合部門(mén)設(shè)計(jì)部、控制部KB-CSM(IN)02-08

風(fēng)險(xiǎn)要素分析

24

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因時(shí)效性管理策略責(zé)任部門(mén)

業(yè)主資料不全外部業(yè)主及料資料短期風(fēng)險(xiǎn)控制施工管理部

不詳細(xì)

勘測(cè)資料與實(shí)內(nèi)部地質(zhì)勘查不詳短期風(fēng)險(xiǎn)控制勘測(cè)、設(shè)計(jì)

際不符細(xì)

二、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

(2)制度體系

1)、JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

25

(2)制度體系

1)、JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定；

3)>JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定。

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

26

(2)制度體系

1)>JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

4)、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

三.行動(dòng)計(jì)劃

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間牽頭部配合部門(mén)成果形式需要資源

表I'J

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生認(rèn)真了解核設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)部施工管理部施工圖紙場(chǎng)地地址資

事前解決實(shí)資料，優(yōu)化出圖料

和應(yīng)對(duì)布置，避開(kāi)惡前

劣地質(zhì)條件；

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生執(zhí)行概算中施工施工管理控制部執(zhí)行概算、

事中解決增加列支項(xiàng)；中部施工方案

和應(yīng)對(duì)合理施工

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提施工管理設(shè)計(jì)部、控總結(jié)報(bào)告詳細(xì)資料

事后解決供給勘測(cè)設(shè)部制部

和應(yīng)對(duì)計(jì)部門(mén)借鑒

四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警指標(biāo)

地質(zhì)條件變化導(dǎo)致的損失在10萬(wàn)元以?xún)?nèi)，屬項(xiàng)目級(jí)；

地質(zhì)條件變化導(dǎo)致的損失超出10萬(wàn)元，報(bào)工程建設(shè)事業(yè)部。

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風(fēng)險(xiǎn)事件6：現(xiàn)場(chǎng)外部條件帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

一、風(fēng)險(xiǎn)整體情況分析

固有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高口中口低■

現(xiàn)場(chǎng)外部條件帶來(lái)的風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)

險(xiǎn)

剩余風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高□中□低■

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)法律類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)屬性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)口純粹風(fēng)險(xiǎn)■

風(fēng)險(xiǎn)偏好中風(fēng)險(xiǎn)承受度50萬(wàn)

責(zé)任部門(mén)施工管理部涉及控制流程

KB-DEM-02-06流程；

KB-CSM(IN)-02-08流程

配合部門(mén)控制部

風(fēng)險(xiǎn)要素分析:

現(xiàn)場(chǎng)外部條件帶來(lái)的風(fēng)

險(xiǎn)

重點(diǎn)要素分析

典型要素來(lái)源動(dòng)因時(shí)效性管理策略責(zé)任部門(mén)

廠外中水未及外部廠外項(xiàng)目審批不短期風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避施工管理部

時(shí)施工順暢

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二、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事前解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

(2)制度體系

1)、JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定。

2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事中解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

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(2)制度體系

1)、JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定。

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事后解決和應(yīng)對(duì)方案

(1)組織體系

(2)制度體系

1）、JS-XM6.1-2015設(shè)計(jì)文件審查及變更管理規(guī)定;

2)、JS-XM8.12-2015施工過(guò)程控制規(guī)定;

3)、JS-XM13.1-2015合同管理規(guī)定；

4)、JS-XM14.5-2015項(xiàng)目索賠管理規(guī)定。

三、行動(dòng)計(jì)劃

計(jì)劃方案要點(diǎn)時(shí)間表牽頭部門(mén)配合部門(mén)成果形式需要資源

跟蹤廠外中水

工程開(kāi)工時(shí)

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生相關(guān)聯(lián)系

間，督促業(yè)主施工管理控制部、

事