T-SPFRDI 002-2024 科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理指南

SPFRDIT/SPFRDI002—2024科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理指南Guidelinesforthewholeprocessmanagementofintellectualpropertyinscienceandtechnologyinnovationenterprises2024-10-31發(fā)布2024-10-31實施上海市浦東新區(qū)研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合會發(fā)布I 4 4 4 4 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草14知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃a)結(jié)合市場競爭需求環(huán)境、產(chǎn)品發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新能力、法律法規(guī)等因素，制定適應(yīng)企業(yè)高知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)運?知識產(chǎn)權(quán)保護知識產(chǎn)權(quán)管理評估改進2a)獲取規(guī)劃圍繞研發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，基于市場競爭需求環(huán)境、產(chǎn)品發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新能力、法律法規(guī)等因素，制定知識產(chǎn)權(quán)保護策略及知識成果挖掘與申請計劃是十分b)運用規(guī)劃宜包括對獲得的知識產(chǎn)權(quán)制定實施、許可和轉(zhuǎn)讓計劃。推動知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化運用。探索知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、證券化等金融化路徑。利用科技保險，進行知識產(chǎn)權(quán)風c)保護規(guī)劃宜對獲取的知識產(chǎn)權(quán)進行定期跟蹤與監(jiān)控，并結(jié)合市場與行業(yè)發(fā)展，及時做好知識d)管理規(guī)劃宜完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度和流程建設(shè)，加強知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的管理，積極利用信息化管理系統(tǒng)/工具和數(shù)據(jù)庫等軟硬件資源，提高信息利用和a)企業(yè)宜設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或指定專人擔任知識產(chǎn)權(quán)管理崗位，直接向高層管理者c)市場、法務(wù)、財務(wù)、采購等相關(guān)部門宜根據(jù)自身職能特點，推動本部門內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工d)企業(yè)宜關(guān)注和研究國家及地方知識產(chǎn)權(quán)政策導向、資金扶持與項目支持，并做好申報的規(guī)劃3a)圍繞知識產(chǎn)權(quán)管理，制定包括知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理、保密與競業(yè)限制、激勵與獎勵在內(nèi)b)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)工作需求，合理編制并安排經(jīng)費預算，確保知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護、維權(quán)、培c)必要時需配置軟硬件設(shè)施，提高知識產(chǎn)權(quán)管理的效率和準確性，支持知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工d)宜建立對外部知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的全面評估評價體系，定期進行考核評估，調(diào)整合作策略，a)項目啟動階段宜進行初步分析，基于分析結(jié)果，來確定是否需要對項目背景技術(shù)所涉及自身或外來的知識產(chǎn)權(quán)進行調(diào)查、檢索和風險分析（見附錄Fb)針對項目所需的外來背景知識產(chǎn)權(quán)，視具體情況，通過確定權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓或許可獲取所需知識c)企業(yè)自有的背景研發(fā)成果，確保在項目研發(fā)前已通過適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)形式得到保護是十分必d)通過知識產(chǎn)權(quán)信息分析，結(jié)合市場調(diào)研數(shù)據(jù)，識別并明確項目對應(yīng)貫穿于整個研發(fā)過程，及時對研發(fā)成果進行記錄并評估，明確知識產(chǎn)權(quán)保護形式，并加以實4c)制訂并實施知識產(chǎn)權(quán)管理方案和標準操作程序，對知識產(chǎn)權(quán)設(shè)立、申請、確權(quán)等全過程中產(chǎn)生的文件和數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)化、規(guī)范化的保存和管理，形成專門知識產(chǎn)權(quán)管理檔案，并確保檔b)建立知識產(chǎn)權(quán)定期復核機制，結(jié)合技術(shù)發(fā)展趨勢、市場動態(tài)、法律環(huán)境及財務(wù)價值等因素，c)宜將定期復核視為重要的管理策略，根據(jù)現(xiàn)實情況的變化，定期更新分析結(jié)果，對知識產(chǎn)權(quán)d)在涉及內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)組合的訴訟、許可、轉(zhuǎn)讓、融資及投資并購等重大活動時，宜做好知識a)建立知識產(chǎn)權(quán)標的評估機制，針對自有研發(fā)成果和知識產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓、許可或投融資活動時，對知識產(chǎn)權(quán)標的進行財務(wù)分析與評估，基于評估結(jié)果，制定商業(yè)化方案。此過程需嵌入必要b)涉及知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化活動時，簽訂書面協(xié)議，保障交易的合法性與合規(guī)性，同時宜根據(jù)實際c)在涉及知識產(chǎn)權(quán)在許可、轉(zhuǎn)讓、進出口、質(zhì)押、科技保險等活動時，根據(jù)法律規(guī)定，辦理相d)直接以外部知識產(chǎn)權(quán)為目標的受讓、許可或投融資等活動中，進行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是十分e)與其他實體的聯(lián)合研發(fā)、聯(lián)合經(jīng)營、對外投融資及并購活動中，可視情況適時開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利穩(wěn)定性、價值性、歷史訴訟許可情況、技術(shù)先進性、技術(shù)成熟度、市場和財務(wù)價值等多b)涉及對外合作的知識產(chǎn)權(quán)管理，合作前需對相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)做好盡職調(diào)查工作，簽署合作協(xié)c)企業(yè)可依據(jù)戰(zhàn)略方向，對持有的專利組合進行全面分析，識別與現(xiàn)行或即將制定的標準相關(guān)的專利技術(shù)，并評估其在標準中的作用和價值，爭取將專利技術(shù)納入技術(shù)標準，成為標準必d)有條件的企業(yè)可建立專利池運營機制，與同行業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共同組建專利池，需明確專利池成員需遵守的知識產(chǎn)權(quán)政策，包括專利許可原則和許可費標準等?；蛟u估加入現(xiàn)存e)在行使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利或構(gòu)建專利池時，遵守反壟斷法律法規(guī)，防止濫用市場支配地位等行為5a)宜構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)風險監(jiān)控管理機制，包括風險識別、風險評估并分級、應(yīng)對預案和報告制度等，確保及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，提前完善應(yīng)對舉措，保障企業(yè)創(chuàng)新成果的安全，保持市場競爭b)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)警告或訴訟時，需全面調(diào)查涉案事實及案件影響，及時固定證據(jù)，確定應(yīng)對策略，采用應(yīng)訴、和解談判、無效請求、請求行政調(diào)解等方式進行處置。需要外部律師團隊協(xié)助時，則要考慮其專業(yè)度、過往案例經(jīng)驗、行業(yè)熟悉度及與企業(yè)的契合度，確保能效地c)在獲取到可能侵害己方知識產(chǎn)權(quán)的線索時，可根據(jù)事實情況，擇機啟動調(diào)查和取證工作，合9知識產(chǎn)權(quán)核心資源管理a)對重點崗位員工入職前進行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查是十分必要的，包括教育背景、工作經(jīng)歷、以b)在勞動合同中，合理設(shè)計保密和競業(yè)條款，明確約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責任等，明確員工的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)，重要崗位員工可約定競業(yè)協(xié)議及相應(yīng)的經(jīng)濟c)當研發(fā)人員離職時，做好保密義務(wù)的提醒與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的確權(quán)審查，必要時可簽署相關(guān)協(xié)d)對已簽署的相關(guān)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況，實施定期監(jiān)控，并結(jié)合員工行為、市場動a)針對全員開展知識產(chǎn)權(quán)意識培訓，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的價值觀，提升知識產(chǎn)權(quán)保護與b)針對成果產(chǎn)出與知識產(chǎn)權(quán)管理部門，開展專業(yè)技能培訓，如專利挖掘、交底書撰寫、檢索方法、交易談判、評估運營等，提升知識產(chǎn)權(quán)的整體質(zhì)量與運用效率，加強自身知識產(chǎn)權(quán)保護c)針對中高層管理人員的能力提升，宜注重合規(guī)性意識與戰(zhàn)略思維的培養(yǎng)，能站在國際視角，a)企業(yè)簽訂委托開發(fā)或合作開發(fā)合同時，約定研發(fā)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、后續(xù)改進成果b)企業(yè)簽訂由第三方提供的供給合同時，明確第三方提供的產(chǎn)品或服務(wù)中包含的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬c)承擔涉及國家重大專項相關(guān)政府支持項目合同時，關(guān)注項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按d)企業(yè)簽訂知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)對外委托合同時，約定保密義務(wù)、明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系、發(fā)生知識69.4信息數(shù)據(jù)管理b)設(shè)置必要的內(nèi)部審查程序，對研發(fā)成果以論文形式發(fā)表、會議公開、展會展示或應(yīng)用于標準進行前置審核，以及在應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)制定標準時，根據(jù)標準要求，做出對知識產(chǎn)權(quán)的聲明和a)企業(yè)定期對知識產(chǎn)權(quán)工作進行全面評估是至關(guān)重要的。若出現(xiàn)影響知識產(chǎn)權(quán)管理的重大戰(zhàn)略b)評估結(jié)束后，宜盡快對評估過程中出現(xiàn)的不合規(guī)項進行整改，分析不合規(guī)原因、確定整改方c)宜結(jié)合評估結(jié)果，識別是否存在潛在風險、新的市場機遇或內(nèi)部需求，并持續(xù)改進優(yōu)化知識7）（8)建立包括專利、商標、軟著、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)管理制度（全生命周期管理、運用管）（89宜具體化、量化，結(jié)合長期目標進行細化，圍繞知識產(chǎn)權(quán)獲取、人才培養(yǎng)、知況結(jié)合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標展開，從發(fā)展策略、產(chǎn)品市場定位、保護重點及策略、知識產(chǎn)權(quán)保護與管理、品牌建設(shè)等多角根據(jù)行業(yè)發(fā)展特點，制定知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化運用策各項知識產(chǎn)權(quán)管理制度（知識產(chǎn)權(quán)申請檢索制度、知識產(chǎn)權(quán)運用管理制度、知識產(chǎn)權(quán)風表F.1匯總了部分知識產(chǎn)權(quán)檢索渠道，供企業(yè)參考，未匯總的國家或地區(qū)建議可通過各知識產(chǎn)/conventional/chinesepatent/patentsco/designdb/hag/designdb/en/indhttps://worldwide.espacene/reghttps://euipo.europa.eu/eSwww.j-platpat.inpit.go.jphttp://