基金管理協(xié)議樣本

基金管理協(xié)議樣本編號：__________

甲方（基金管理人）：__________，地址：__________

乙方（基金投資者）：__________，地址：__________

鑒于甲方具備基金管理資質(zhì)，愿意為乙方提供基金管理服務；乙方愿意委托甲方管理其資金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在基金管理過程中的權(quán)利、義務和責任，確?；鸸芾淼暮戏ā⒑弦?guī)、高效。

二、合同背景：乙方為獲取投資收益，同意將資金委托甲方管理，甲方接受乙方委托，同意擔任基金管理人，負責基金的投資運作。

雙方的責任和義務：

甲方（基金管理人）的責任和義務：

1.按照基金合同的約定，對乙方委托的資金進行合規(guī)、謹慎的投資管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、增值。

2.嚴格遵守國家有關基金管理的法律法規(guī)，保證基金運作的合法合規(guī)。

3.定期向乙方提供基金運作報告，包括基金資產(chǎn)凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等信息。

4.保障基金運作的透明度，及時披露可能影響基金投資決策的重大信息。

5.按照合同約定，承擔基金管理費用，并定期向乙方披露費用使用情況。

6.在基金運作過程中，確保基金資產(chǎn)的獨立性和隔離性，不得將基金資產(chǎn)與甲方自有資產(chǎn)混同。

7.對乙方提供的服務，應保持誠信，不得泄露乙方提供的任何非公開信息。

乙方的責任和義務：

1.按照基金合同的約定，向甲方繳納基金管理費用，并承擔相應的投資風險。

2.在基金投資過程中，不得要求甲方進行違法、違規(guī)的投資行為。

3.如有變動，應及時通知甲方，包括但不限于聯(lián)系方式、投資意愿等。

4.接受甲方提供的基金運作報告，并對基金的投資決策給予關注。

5.如對基金運作有疑問，應及時與甲方溝通，了解相關情況。

6.遵守基金合同的約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其持有的基金份額。

7.如因個人原因?qū)е禄鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓，應按照基金合同的約定辦理。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定繳納基金管理費用。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供基金運作報告，并有權(quán)對基金的投資決策提出建議。

3.甲方有權(quán)拒絕乙方提出的違法、違規(guī)的投資要求。

4.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定披露基金資產(chǎn)凈值、投資組合等信息。

5.甲方有權(quán)要求乙方遵守基金合同的約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押基金份額。

雙方義務：

1.甲方有義務按照合同約定管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、增值。

2.乙方有義務按照合同約定繳納基金管理費用，并承擔相應的投資風險。

3.甲方有義務遵守國家有關基金管理的法律法規(guī)，保證基金運作的合法合規(guī)。

4.乙方有義務接受甲方提供的基金運作報告，并對基金的投資決策給予關注。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額：本基金管理協(xié)議下，甲方接受乙方委托管理的基金總金額為人民幣__________元整（￥__________）。

二、支付方式：

1.初始投資：乙方應在簽署本協(xié)議之日起__________個工作日內(nèi)，向甲方支付人民幣__________元整（￥__________），作為基金初始投資金額。

2.后續(xù)追加投資：在基金運作期間，乙方如需追加投資，應提前__________個工作日通知甲方，并在甲方指定的賬戶中支付相應金額。追加投資的金額和支付時間應按照雙方另行簽訂的追加投資協(xié)議執(zhí)行。

3.管理費用：甲方應按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取管理費用，具體比例為__________%，每年支付一次，在每年的__________月__________日前支付。管理費用支付方式為乙方將相應款項直接匯入甲方指定賬戶。

4.激勵費用：在基金實現(xiàn)預期收益的情況下，甲方有權(quán)按照一定比例提取激勵費用，具體比例和提取條件由雙方另行協(xié)商確定。激勵費用應在實現(xiàn)收益后__________個工作日內(nèi)支付。

5.額外費用：因基金運作產(chǎn)生的其他費用，如審計費、律師費等，應由乙方承擔，并按照實際發(fā)生費用支付。

6.任何因乙方原因?qū)е碌难舆t支付，乙方應向甲方支付_____%的滯納金。

三、支付條件：

1.甲方應在收到乙方支付款項后，出具相應的收據(jù)或付款證明。

2.乙方支付款項前，應確保款項來源合法，并符合國家相關法律法規(guī)的要求。

3.甲方應在收到乙方支付款項后，及時將資金投入基金運作。

四、財務結(jié)算：

1.甲方應定期向乙方提供詳細的財務報表，包括基金資產(chǎn)凈值、投資收益、費用支出等。

2.任何因合同履行產(chǎn)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

違約與爭議解決機制：

一、違約責任：

1.若甲方未能按照基金合同的約定進行基金管理，或者違反了國家有關基金管理的法律法規(guī)，導致基金資產(chǎn)受損，甲方應承擔相應的違約責任。

2.若乙方未按合同約定支付基金管理費用或追加投資，乙方應向甲方支付_____%的滯納金。

3.若任何一方違反合同約定的保密義務，泄露對方商業(yè)秘密或非公開信息，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。

二、違約賠償：

1.因甲方違約導致的基金資產(chǎn)損失，甲方應賠償乙方損失金額的_____%。

2.因乙方違約導致的基金管理費用損失，乙方應賠償甲方損失金額的_____%。

3.因任何一方的違約行為導致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，違約金金額由雙方另行協(xié)商確定。

三、爭議解決：

1.本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，應首先由雙方通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至__________仲裁委員會進行仲裁。

3.仲裁應依據(jù)中華人民共和國的法律進行。

4.仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。

5.若雙方未達成仲裁協(xié)議，或者仲裁裁決無法執(zhí)行，爭議應提交至__________人民法院訴訟解決。

6.訴訟應適用中華人民共和國的法律，且訴訟地應為__________。

四、其他規(guī)定：

1.在爭議解決期間，除非爭議事項直接影響到基金的正常運作，否則雙方應繼續(xù)履行合同義務。

2.本協(xié)議的違約與爭議解決機制不因本協(xié)議的任何修改或補充而失效。

附則：

一、生效條件：本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，除非法律、法規(guī)或政策另有規(guī)定。

二、有效期：本協(xié)議的有效期為__________年，自生效之日起計算。除非本協(xié)議另有約定或任何一方提前終止，本協(xié)議將在有效期屆滿后自動終止。

三、變更與補充：

1.本協(xié)議的任何變更或補充，必須以書面形式進行，并由甲乙雙方共同簽署。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對本協(xié)議進行單方面的變更或補充。

四、終止條款：

1.本協(xié)議在以下情況下終止：

a.本協(xié)議約定的有效期屆滿；

b.雙方協(xié)商一致同意終止；

c.因一方違約，另一方依法或依協(xié)議約定解除本協(xié)議；

d.出現(xiàn)不可抗力事件，導致本協(xié)議無法履行；

e.法律、法規(guī)或政策發(fā)生變化，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

2.本協(xié)議終止后，雙方應按照本協(xié)議的約定處理未了事宜，包括但不限于基金資產(chǎn)的清算、剩余款項的退還等。

五、通知與送達：

1.除非本協(xié)議另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送，并按照本協(xié)議中各方的地址進行送達。

2.任何一方變更地址，應及時通知對方，否則因地址變更導致的送達延誤，不視為未送達。

六、不可抗力：

1.因不可抗力事件導致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響方應及時通知對方，并采取一切合理措施減輕損失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。

七、爭議解決：

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

3.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至__________人民法院訴訟解決。

八、其他：

1.本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。

附件：

一、基金管理協(xié)議樣本（本協(xié)議正文）

二、基金合同（包括但不限于基金募集說明書、基金合同條款等）

三、基金管理人資格證明文件（包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、基金管理人資格許可證等）

四、基金托管人資格證明文件（包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、基金托管人資格許可證等）

五、基金投資者身份證明文件（包括但不限于身份證、護照等）

六、基金投資決策委員會組成人員名單及簡歷

七、基金投資策略及風險管理計劃

八、基金運作相關法律法規(guī)文件

九、基金費用結(jié)構(gòu)說明

十、基金信息披露制度及流程

十一、基金投資限制及禁止性行為規(guī)定

十二、基金合同變更及終止的流程和條件

十三、基金糾紛處理機制

十四、本協(xié)議的簽訂及生效證明文件

十五、其他雙方認為必要的輔助材料

附件一至十五與本協(xié)議具有同等法律效力，與本協(xié)議正文共同構(gòu)成完整的基金管理協(xié)議。在協(xié)議履行過程中，如附件內(nèi)容與協(xié)議正文不一致，以協(xié)議正文為準。所有附件的原件均由甲方保管，復印件供乙方留存。

雙方簽字、蓋章及日期：

甲方（基金管理人）：

代表簽字：（簽名）