網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案

目

1WUlflJJBtiti

第一部分審計(jì)目標(biāo)與范圍界定................................................2

第二部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架介紹..................................................4

第三部分威脅識(shí)別與分析方法.................................................7

第四部分資產(chǎn)識(shí)別與價(jià)值評(píng)估................................................9

第五部分系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)...............................................12

第六部分控制措施有效性審查...............................................15

第七部分法規(guī)遵從性檢查標(biāo)準(zhǔn)...............................................18

第八部分風(fēng)險(xiǎn)量化與等級(jí)劃分...............................................20

第九部分風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定.................................................22

第十部分審計(jì)報(bào)告編寫(xiě)與溝通...............................................25

第一部分審計(jì)目標(biāo)與范圍界定

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的“審計(jì)目標(biāo)與范圍界定”是整

個(gè)審計(jì)流程的基礎(chǔ)，旨在明確審計(jì)的核心意圖以及需要覆蓋的具體領(lǐng)

域，以確保全面且精準(zhǔn)地識(shí)別并管理組織面臨的網(wǎng)絡(luò)安全隱患。

一、審計(jì)目標(biāo)

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)的目標(biāo)主要包括以下幾個(gè)方面：

1.識(shí)別威脅通過(guò)對(duì)組織的信息系統(tǒng)進(jìn)行全面分析，確定可能遭受

的各種網(wǎng)絡(luò)安全威脅，包括但不限于惡意軟件攻擊、網(wǎng)絡(luò)滲透、內(nèi)部

人員誤操作、硬件設(shè)備故障等。

2.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：量化各種已識(shí)別威脅對(duì)信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成損失

的可能性及其潛在影響。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方式，為決策者提供有關(guān)網(wǎng)

絡(luò)安全狀況的準(zhǔn)確度量和優(yōu)先級(jí)排序。

3.驗(yàn)證控制措施：審核現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)安全控制措施是否充分有效，包

括技術(shù)防護(hù)措施（如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)）、管理制度（如訪問(wèn)控

制策略、密碼策略）以及人員培訓(xùn)等方面，確保其能有效抵御已識(shí)別

的風(fēng)險(xiǎn)。

4.提出改進(jìn)建議：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，向組織管理層提出具有針對(duì)性的

改進(jìn)措施建議，幫助組織加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防御能力，并符合相關(guān)法律法

規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

二、范圍界定

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)的范圍需結(jié)合組織的具體情況，按照以下原則

進(jìn)行界定：

1.組織層級(jí)：審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)組織的各個(gè)層級(jí)，包括但不限于

總部、分支機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心以及遠(yuǎn)程辦公環(huán)境等。對(duì)于跨地域、多業(yè)

務(wù)線的企業(yè)，還需要特別關(guān)注各業(yè)務(wù)單元之間的信息交互與共享安全

問(wèn)題。

2.系統(tǒng)覆蓋：審計(jì)涉及的所有信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)、

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)通信等多個(gè)層面，包括但不限于服務(wù)器、客戶端計(jì)算

機(jī)、移動(dòng)終端、云端資源、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等。

3.時(shí)間周期：審計(jì)活動(dòng)通常會(huì)設(shè)定一個(gè)明確的時(shí)間區(qū)間，比如一年

內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或者針對(duì)特定項(xiàng)目上線前后的專項(xiàng)審計(jì)。同

時(shí)，也需要考慮定期進(jìn)行復(fù)審以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)安全形勢(shì)的變化。

4.法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范：審計(jì)工作還需依據(jù)國(guó)家和地方的相關(guān)法律

法規(guī)，以及組織所處行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管要求和最佳實(shí)踐，確保評(píng)估

結(jié)果的有效性和合規(guī)性。

綜上所述，網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)的目標(biāo)與范圍界定是審計(jì)實(shí)施的前

提條件和核心指導(dǎo)原則，只有科學(xué)合理地設(shè)定審計(jì)目標(biāo)和明確審計(jì)范

圍，才能確保評(píng)估過(guò)程的精確性和審計(jì)結(jié)果的可靠性，進(jìn)而為組織的

網(wǎng)絡(luò)安全管理工作提供有力的支持和保障。

第二部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架介紹

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架是確保組織有效

識(shí)別、分析與管理網(wǎng)絡(luò)威脅的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。該框架通常由多個(gè)相互關(guān)聯(lián)

且系統(tǒng)化的步驟構(gòu)成，旨在為決策者提供全面且科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理依據(jù)。

以下對(duì)這一框架進(jìn)行詳細(xì)闡述：

一、ISO/IEC27005信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理框架

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）與國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）聯(lián)合發(fā)布的ISO/IEC

27005標(biāo)準(zhǔn)，為信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了全面的方法論指導(dǎo)。其包括

五個(gè)核心階段：

1.范圍定義：明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、范圍、資產(chǎn)清單、威脅環(huán)境以

及適用的安全策略和法規(guī)要求。

2.信息安全管理背景建立：收集并分析組織的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)

流程、技術(shù)架構(gòu)等相關(guān)資料?，以便于后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：確定信息系統(tǒng)所面臨的潛在威脅源、脆弱性以及可

能導(dǎo)致的負(fù)面影響。

-風(fēng)險(xiǎn)分析：量化或定性地評(píng)估每一種威脅-脆弱性組合可能導(dǎo)致

的影響和發(fā)生的可能性，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)管理策略，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

做出是否可接受、需要轉(zhuǎn)移還是減輕的判斷。

4.風(fēng)險(xiǎn)處理：制定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)避免、緩解、

轉(zhuǎn)移或接受，并記錄風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃及其執(zhí)行情況。

5.監(jiān)督與評(píng)審：定期審查和更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有

效性和適應(yīng)性。

二、NISTSP800-30風(fēng)險(xiǎn)管理框架

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)發(fā)布的信息技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指

南一一SP800-30,同樣是一個(gè)廣泛認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架。它包含了

七個(gè)主要步驟：

1.前期準(zhǔn)備：確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)、范圍、參與者以及所需資源。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇：選取適合組織需求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，如基于

概率和影響矩陣的定量分析，或是基于經(jīng)驗(yàn)和專家判斷的定性分析。

3.資產(chǎn)識(shí)別與價(jià)值分配：確定組織的重要信息資產(chǎn)，并對(duì)其進(jìn)行價(jià)

值量化。

4.威脅識(shí)別：通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究以及組織特定情況識(shí)別

可能的威脅行為體、動(dòng)機(jī)和技術(shù)手段。

5.脆弱性識(shí)別：發(fā)現(xiàn)和評(píng)估信息系統(tǒng)中存在的弱點(diǎn)及其可能導(dǎo)致的

安全事件后果。

6.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與評(píng)價(jià)：結(jié)合威脅、脆弱性及資產(chǎn)價(jià)值等因素，評(píng)估各

種風(fēng)險(xiǎn)情景的可能性和影響程度，并據(jù)此決定優(yōu)先級(jí)和處理方式。

7.風(fēng)險(xiǎn)處理決策與推薦：提出針對(duì)已謖別風(fēng)險(xiǎn)的控制措施建議，包

括改進(jìn)現(xiàn)有控制、增加新的控制或接受風(fēng)險(xiǎn)，并確保風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程符

合相關(guān)法規(guī)要求。

綜上所述，有效的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架應(yīng)具備科學(xué)性、系統(tǒng)性和針

對(duì)性，通過(guò)對(duì)組織內(nèi)部的信息資產(chǎn)、威脅環(huán)境、安全漏洞進(jìn)行全面梳

理和深入分析，進(jìn)而制定出符合組織實(shí)際需求的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和實(shí)施

方案。在中國(guó)，各類企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)參照國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架,

結(jié)合國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)政策與標(biāo)準(zhǔn)(如GB/T20984信息安全技術(shù)一風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范)，構(gòu)建具有中國(guó)特色的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)體系，以

更好地保障國(guó)家和社會(huì)的信息安全。

第三部分威脅識(shí)別與分析方法

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，威脅識(shí)別與分析是至關(guān)重要的

環(huán)節(jié)，其目的是系統(tǒng)性地理解和量化組織面臨的潛在威脅，以便采取

有效的防護(hù)措施。本文將詳細(xì)闡述幾種常用且科學(xué)的威脅識(shí)別與分析

方法。

一、威脅建模

威脅建模是一種結(jié)構(gòu)化的威脅識(shí)別方法，它通過(guò)描繪系統(tǒng)的架構(gòu)、流

程及資產(chǎn)，來(lái)識(shí)別可能的攻擊途徑和脆弱點(diǎn)。例如，使用STRIDE

(Spoofingidentity,Tamperingwithdata,Repudiation,

Informationdisclosure,Denialofservice,Elevationof

privilege)模型，可以分別針對(duì)六種主要威脅類別進(jìn)行深入分析，

并結(jié)合DREAD(Damagepotential,Reproducibility,

Exploitability,Affectedusers,Discoverability)評(píng)分系統(tǒng)對(duì)

每個(gè)威脅的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行量化評(píng)估。

二、漏洞掃描與評(píng)估

漏洞掃描工具能夠自動(dòng)檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序中的已知

安全漏洞，通過(guò)匹配CVE(CommonVulnerabilitiesandExposures)

數(shù)據(jù)庫(kù)和CVSS(CommonVulnerabilityScoringSystem)評(píng)分，幫

助分析人員了解當(dāng)前環(huán)境下的潛在威脅。此外，人工深度滲透測(cè)試也

可用于發(fā)現(xiàn)更為隱蔽或尚未公開(kāi)的漏洞和配置錯(cuò)誤，以全面揭示真實(shí)

世界中的攻擊者可能會(huì)利用的安全弱點(diǎn)。

三、威脅情報(bào)收集與分析

威脅情報(bào)是指對(duì)當(dāng)前威脅態(tài)勢(shì)的實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息收集和分析。

通過(guò)訂閱國(guó)內(nèi)外權(quán)威威脅情報(bào)源，如MISP(MalwareInformation

SharingPlatform)^VT(VirusTotal)＞威脅狩獵平臺(tái)等，可以獲取

到最新的惡意軟件行為、網(wǎng)絡(luò)犯罪團(tuán)伙動(dòng)態(tài)、零日漏洞等威脅情報(bào),

結(jié)合組織自身的業(yè)務(wù)特性進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，進(jìn)一步挖掘潛在威脅。

四、業(yè)務(wù)場(chǎng)景模擬攻擊

針對(duì)特定業(yè)務(wù)流程或服務(wù)功能，采用紅藍(lán)對(duì)抗的方式，模擬真實(shí)的攻

擊手法和路徑，旨在驗(yàn)證現(xiàn)有安全控制措施的有效性以及暴露潛在風(fēng)

險(xiǎn)。例如，對(duì)于網(wǎng)上銀行系統(tǒng)，可以模擬釣魚(yú)攻擊、中間人攻擊、會(huì)

話劫持等多種攻擊手段，結(jié)合攻擊成功與否的結(jié)果和損失程度，為后

續(xù)的安全加固和風(fēng)險(xiǎn)緩解提供依據(jù)。

五、基十?dāng)?shù)據(jù)分析的異常檢測(cè)

通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志、用戶行為等大數(shù)據(jù)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和深度

分析，可以發(fā)現(xiàn)潛在的異常活動(dòng)并關(guān)聯(lián)到具體的威脅事件。常見(jiàn)的異

常檢測(cè)技術(shù)包括統(tǒng)計(jì)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、規(guī)則引擎等，例如基于流計(jì)算

的SYN洪水攻擊檢測(cè)、基于深度學(xué)習(xí)的惡意文件檢測(cè)、基于模式識(shí)別

的賬戶登錄異常檢測(cè)等。

綜上所述，在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，威脅識(shí)別與分析方法涉

及多方面技術(shù)和手段的應(yīng)用，應(yīng)根據(jù)組織的具體情況和需求選擇適合

的方法，形成全面、精準(zhǔn)、持續(xù)的威脅識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力，確保網(wǎng)絡(luò)安

全防護(hù)體系的有效運(yùn)行。

第四部分資產(chǎn)識(shí)別與價(jià)值評(píng)估

資產(chǎn)識(shí)別與價(jià)值評(píng)估是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的關(guān)鍵環(huán)

節(jié)，它旨在明確并量化組織在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)所擁有的各類資產(chǎn)的價(jià)值,

以便有效地分配資源、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)潛在威脅。以下是對(duì)

此環(huán)節(jié)的專業(yè)闡述。

一、資產(chǎn)識(shí)別

網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)識(shí)別首先涉及對(duì)組織內(nèi)部所有數(shù)字化及信息化資源進(jìn)行全

面普查，包括但不限于硬件設(shè)備（服務(wù)器、路由器、交換機(jī)、終端設(shè)

備等）、軟件系統(tǒng)（操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等）、網(wǎng)絡(luò)

設(shè)施、存儲(chǔ)介質(zhì)、以及各類數(shù)字信息資源（如客戶數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）。止匕外，還應(yīng)關(guān)注外包服務(wù)提供商提供的IT資源和服務(wù)，

因?yàn)樗鼈円部赡艹蔀闈撛诘娘L(fēng)險(xiǎn)入口點(diǎn)。

在資產(chǎn)識(shí)別過(guò)程中，需依據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)，如資產(chǎn)類型、資產(chǎn)功能、

資產(chǎn)所有權(quán)、資產(chǎn)重要性等進(jìn)行歸類，并記錄詳細(xì)的資產(chǎn)屬性信息，

如型號(hào)、版本、配置參數(shù)、部署位置等，以便后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析工作。

二、資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估

確定網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)的價(jià)值是一項(xiàng)復(fù)雜且重要的任務(wù)，通常采用定性和定量

相結(jié)合的方法來(lái)進(jìn)行。定性評(píng)估主要考慮資產(chǎn)的戰(zhàn)略意義、合規(guī)性要

求、業(yè)務(wù)連續(xù)性影響等因素。例如，涉及個(gè)人隱私或國(guó)家秘密的數(shù)據(jù)

資產(chǎn)，其敏感程度和法律遵從性需求將顯著提升其價(jià)值；對(duì)于支撐核

心業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵系統(tǒng)，則其故障可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害,

因此也具有高價(jià)值。

定量評(píng)估則需量化資產(chǎn)可能遭受損失的程度，可以通過(guò)以下幾種常見(jiàn)

方法：

1.替代成本法：估算重新購(gòu)置相同或相似資產(chǎn)所需的成本，包括硬

件購(gòu)置費(fèi)、軟件許可費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)等。

2.重置成本法：計(jì)算在當(dāng)前技術(shù)條件和市場(chǎng)環(huán)境下重新構(gòu)建同樣功

能資產(chǎn)所需的費(fèi)用。

3.經(jīng)濟(jì)影響分析：通過(guò)財(cái)務(wù)模型預(yù)測(cè)因資產(chǎn)損壞、泄露或丟失導(dǎo)致

的實(shí)際和潛在經(jīng)濟(jì)損失，如停機(jī)時(shí)間損失、賠償責(zé)任、市場(chǎng)份額下降

等。

4.法規(guī)罰金及合規(guī)成本：考慮到數(shù)據(jù)泄露等事件可能引發(fā)的罰款、

訴訟及為滿足法規(guī)要求而采取的補(bǔ)救措施所產(chǎn)生的額外支出。

綜上所述，通過(guò)定性和定量評(píng)估方法的結(jié)合運(yùn)用，可為每個(gè)網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)

賦予一個(gè)綜合性的價(jià)值分?jǐn)?shù)，從而區(qū)分出資產(chǎn)的重要程度和優(yōu)先級(jí),

指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理和防護(hù)措施的針對(duì)性實(shí)施。

三、持續(xù)更新與管理

由于組織內(nèi)外環(huán)境及技術(shù)狀況的動(dòng)態(tài)變化，網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)及其價(jià)值也會(huì)隨

之調(diào)整。因此，在完成初始的資產(chǎn)識(shí)別與價(jià)值評(píng)估后，還需建立一套

完善的資產(chǎn)管理機(jī)制，定期或在重要變更發(fā)生時(shí)開(kāi)展資產(chǎn)復(fù)查和重新

評(píng)估工作，確保資產(chǎn)清單與實(shí)際狀況保持一致，為網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

審計(jì)方案的持續(xù)有效性提供堅(jiān)實(shí)保障。同時(shí)，針對(duì)高價(jià)值資產(chǎn)，應(yīng)重

點(diǎn)關(guān)注其保護(hù)策略的有效性與適應(yīng)性，及時(shí)優(yōu)化和升級(jí)相應(yīng)的安全控

制措施，以抵御不斷演進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)威脅。

第五部分系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)

系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的核心組

成部分，其目標(biāo)在于識(shí)別并量化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中存在的安全弱點(diǎn)，以便采

取相應(yīng)的防護(hù)措施。本文將對(duì)該技術(shù)進(jìn)行深入探討。

一、定義與重要性

系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)，又稱為漏洞掃描或弱點(diǎn)評(píng)估，是指通過(guò)自動(dòng)化

或半自動(dòng)化的工具和技術(shù)手段，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用軟件

等IT資產(chǎn)進(jìn)行全面的安全審查，查找可能被攻擊者利用的安全缺陷。

這些缺陷可能導(dǎo)致未授權(quán)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷等各種安全事件。

因此，定期進(jìn)行系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)對(duì)于保障網(wǎng)絡(luò)安全具有至關(guān)重要的意

義。

二、常用技術(shù)方法

1.掃描技術(shù)：基于規(guī)則庫(kù)的掃描器是最常見(jiàn)的脆弱性檢測(cè)工具，如

Nessus、OpenVAS等。它們通過(guò)匹配預(yù)設(shè)的漏洞簽名數(shù)據(jù)庫(kù)，針對(duì)目

標(biāo)系統(tǒng)的TCP/IP協(xié)議棧、操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序等層面進(jìn)行探測(cè)，找

出潛在的弱點(diǎn)。此外，還有主動(dòng)掃描和被動(dòng)掃描兩種方式，前者會(huì)模

擬攻擊行為激發(fā)系統(tǒng)響應(yīng)以判斷是否存在漏洞；后者則在不影響正常

業(yè)務(wù)的前提下監(jiān)聽(tīng)網(wǎng)絡(luò)流量，發(fā)現(xiàn)異常行為。

2.靜態(tài)分析：通過(guò)對(duì)程序源代碼或編譯后的二進(jìn)制文件進(jìn)行無(wú)執(zhí)行

狀態(tài)下的分析，尋找潛在的安全編程錯(cuò)誤，例如緩沖區(qū)溢出、不安全

的函數(shù)使用等。靜態(tài)分析通常用于開(kāi)發(fā)階段的代碼審核，可結(jié)合專用

的代碼審計(jì)工具如Coverity、SonarQube等實(shí)現(xiàn)。

3.動(dòng)態(tài)分析：動(dòng)態(tài)分析是在程序運(yùn)行時(shí)對(duì)其行為進(jìn)行觀察和記錄，

從而檢測(cè)潛在的安全問(wèn)題。這包括但不限于內(nèi)存泄漏、權(quán)限越權(quán)、注

入攻擊等。動(dòng)態(tài)分析可以通過(guò)沙箱環(huán)境、模糊測(cè)試、插樁技術(shù)等方式

實(shí)現(xiàn)，如Metasploit、OWASPZAP等。

4.模擬攻擊技術(shù)：通過(guò)構(gòu)建紅藍(lán)對(duì)抗模型，采用滲透測(cè)試的方法模

擬黑客攻擊行為，檢驗(yàn)組織防御體系的實(shí)際效能。這類技術(shù)通常包括

網(wǎng)絡(luò)偵察、漏洞利用、提權(quán)、橫向移動(dòng)等多個(gè)環(huán)節(jié)，常用的工具有

MetasploitFrameworkBurpSuite等。

三、評(píng)估與應(yīng)對(duì)策略

系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)的結(jié)果需經(jīng)過(guò)專業(yè)的安全分析師進(jìn)行評(píng)估和解

讀，并據(jù)此制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。常見(jiàn)的應(yīng)對(duì)策略包括：

1.補(bǔ)丁管理：針對(duì)已知漏洞及時(shí)安裝官方發(fā)布的補(bǔ)丁程序，修復(fù)系

統(tǒng)及應(yīng)用軟件的脆弱性。

2.安全配置調(diào)整：優(yōu)化系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及應(yīng)用軟件的安全配置，降

低暴露給攻擊者的弱點(diǎn)。

3.應(yīng)用加固：針對(duì)檢測(cè)到的編程錯(cuò)誤，改進(jìn)源代碼編寫(xiě)規(guī)范，并引

入安全編碼框架，提高代碼安全性。

4.邏輯隔離與訪問(wèn)控制：實(shí)施嚴(yán)格的訪問(wèn)控制策略，如劃分安全域、

啟用防火墻、配置入侵防御系統(tǒng)等。

5.培訓(xùn)與意識(shí)提升：強(qiáng)化員工網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)，定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全培

訓(xùn)，降低人為操作失誤導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)技術(shù)是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的關(guān)

鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)運(yùn)用多種技術(shù)和方法，能夠有效地揭示網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全

漏洞，并為后續(xù)的安全加固工作提供科學(xué)依據(jù)。

第六部分控制措施有效性審查

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，控制措施有效性審查是一個(gè)至

關(guān)重要的環(huán)節(jié)。該審查旨在確保組織所實(shí)施的各類網(wǎng)絡(luò)安全控制措施

能夠在實(shí)際運(yùn)行環(huán)境中有效地抵御潛在威脅，降低風(fēng)險(xiǎn)，并保障網(wǎng)絡(luò)

系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。以下是對(duì)這一主題的詳細(xì)闡述。

一、控制措施有效性審查概述

控制措施有效性審查是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)安全策略、制度、技術(shù)和操

作流程進(jìn)行全面深入的分析與測(cè)試，驗(yàn)證這些控制措施是否能夠達(dá)到

預(yù)期的安全目標(biāo)，以及在面對(duì)各種攻擊場(chǎng)景時(shí)能否起到應(yīng)有的防御作

用。審查通常包括以下幾個(gè)層面：

1.控制設(shè)計(jì)的有效性：首先需考察的是控制措施的設(shè)計(jì)層面，即各

項(xiàng)控制措施是否符合國(guó)家及行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)指

南的要求，是否涵蓋了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如,

《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)

絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等標(biāo)準(zhǔn)為審查理供了明確指導(dǎo)。

2.控制實(shí)現(xiàn)的有效性：在設(shè)計(jì)有效的前提下，還需關(guān)注控制措施的

實(shí)際部署和運(yùn)行情況。這包括檢查硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、配置參數(shù)等

是否按預(yù)定方案進(jìn)行了正確安裝、配置和維護(hù)；同時(shí)，也要對(duì)人員培

訓(xùn)、職責(zé)分工、變更管理等非技術(shù)性控制進(jìn)行審核，以確保整體防護(hù)

體系的完整性。

二、審查方法與工具

為了準(zhǔn)確評(píng)價(jià)控制措施的有效性，審計(jì)團(tuán)隊(duì)可以采取以下幾種方法與

工具：

1.文件審查：查閱并分析相關(guān)文檔資料，如安全策略、操作規(guī)程、

日志記錄、漏洞掃描報(bào)告等，了解控制措施的規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)控狀態(tài)。

2.技術(shù)檢測(cè)：運(yùn)用自動(dòng)化或半自動(dòng)化的安全工具（如脆弱性掃描器、

入侵檢測(cè)系統(tǒng)、滲透測(cè)試工具等）對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進(jìn)行全面掃描和深度測(cè)

試，發(fā)現(xiàn)潛在的控制失效點(diǎn)或安全漏洞。

3.符合性檢查：對(duì)照國(guó)家和行業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)，核查已實(shí)

施的控制措施是否合規(guī)，是否存在違規(guī)行為。

4.模擬攻擊演練：通過(guò)紅藍(lán)對(duì)抗、滲透測(cè)試等方式，模擬現(xiàn)實(shí)中的

網(wǎng)絡(luò)攻擊手段，檢驗(yàn)控制措施在實(shí)戰(zhàn)環(huán)境下的反應(yīng)能力和防護(hù)效果。

三、審查結(jié)果與改進(jìn)建議

在完成上述審查工作后，審計(jì)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)基于審查結(jié)果形成詳細(xì)的報(bào)告,

其中包括各項(xiàng)控制措施的有效性評(píng)價(jià)、存在的問(wèn)題與不足、改進(jìn)建議

等內(nèi)容。對(duì)于那些有效性不足或存在缺陷的控制措施，應(yīng)提出針對(duì)性

的優(yōu)化調(diào)整方案，可能包括：

1.強(qiáng)化現(xiàn)有控制措施：例如，升級(jí)安全軟件版本、修復(fù)已知漏洞、

強(qiáng)化訪問(wèn)控制策略等。

2.補(bǔ)充缺失控制措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，識(shí)別并引入新的控制

措施以彌補(bǔ)現(xiàn)有防護(hù)體系的薄弱環(huán)節(jié)。

3.提升安全管理能力：加強(qiáng)人員安全意識(shí)教育、完善應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制、

強(qiáng)化安全運(yùn)維流程等。

總之，在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，控制措施有效性審查是一項(xiàng)

關(guān)鍵任務(wù)，只有確?？刂拼胧┯行н\(yùn)行，才能切實(shí)提高組織的整體安

全水平，防范各類網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。

第七部分法規(guī)遵從性檢查標(biāo)準(zhǔn)

在中國(guó)，法規(guī)遵從性檢查標(biāo)準(zhǔn)是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的

核心環(huán)節(jié)，旨在確保組織的信息系統(tǒng)與國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，保障網(wǎng)絡(luò)空間的安全與秩序。以下就主要圍繞中

華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法（以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)絡(luò)安全法》）及其配套政策，

以及其他關(guān)鍵法規(guī)遵從性檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡述。

一、《網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)政策

1.網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者的安全責(zé)任：根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建

立健全網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)制度，落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，履行個(gè)人信

息保護(hù)義務(wù)，并接受相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理。具體包括但不限于網(wǎng)絡(luò)日

志留存、數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理、安全防護(hù)措施實(shí)施等方面。

2.重要數(shù)據(jù)出境審查：對(duì)于涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或者公民

個(gè)人隱私的重要數(shù)據(jù)，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者在跨境傳輸時(shí)需按照《個(gè)人信息保

護(hù)法》等相關(guān)規(guī)定，通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定的數(shù)據(jù)出境

安全評(píng)估機(jī)制進(jìn)行審查。

3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)：《網(wǎng)絡(luò)安全法》明確了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)

設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的特別安全保護(hù)義務(wù)，包括定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

安全管理和技術(shù)防護(hù)、應(yīng)急演練、人員培訓(xùn)等內(nèi)容。

二、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定

不同的行業(yè)領(lǐng)域均有相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，如金融行業(yè)的《金

融業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施細(xì)則》、電信行業(yè)的《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶

個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》、醫(yī)療行業(yè)的《醫(yī)療衛(wèi)生信息化安全規(guī)范》等。

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)中，應(yīng)針對(duì)所涉行業(yè)的特性及要求，對(duì)照這

些行業(yè)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面核查。

三、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)指南

1.GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》:

該標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)體系的核心文件，為不同級(jí)別的信息

系統(tǒng)提供了具體的安全控制要求，審計(jì)過(guò)程中需要對(duì)組織的信息系統(tǒng)

是否滿足相應(yīng)等級(jí)的基本要求進(jìn)行驗(yàn)證。

2.GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》：該規(guī)范提

出了個(gè)人信息處理活動(dòng)的一般原則、個(gè)人信息生命周期管理以及個(gè)人

信息主體權(quán)利保障等方面的詳細(xì)要求，用于指導(dǎo)個(gè)人信息處理活動(dòng)的

合法合規(guī)開(kāi)展。

四、結(jié)論

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，法規(guī)遵從性檢查標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了《網(wǎng)絡(luò)

安全法》及相關(guān)政策、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)指南等多個(gè)

層面。審計(jì)團(tuán)隊(duì)必須全面了解并嚴(yán)格依據(jù)這些法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被

審計(jì)對(duì)象的信息系統(tǒng)進(jìn)行全面深入的評(píng)估，以確保其在網(wǎng)絡(luò)空間的安

全運(yùn)行與合規(guī)發(fā)展。

第八部分風(fēng)險(xiǎn)量化與等級(jí)劃分

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中，風(fēng)險(xiǎn)量化與等級(jí)劃分是至關(guān)重

要的環(huán)節(jié)，它旨在通過(guò)科學(xué)的方法對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確

度量，并根據(jù)其可能造成的損失程度和發(fā)生概率劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便

制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

一、風(fēng)險(xiǎn)量化

風(fēng)險(xiǎn)量化是指將抽象的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可量化的數(shù)值指標(biāo)，以反

映風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在影響。這一過(guò)程通常包括以下幾個(gè)步驟:

1.確定風(fēng)險(xiǎn)因素：通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的深入分析，識(shí)別可能導(dǎo)致安全

事件的各種脆弱性、威脅、控制失效等因素。

2.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)可能性：采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法或?qū)＜遗袛嗟确绞?，?duì)每一種

風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率進(jìn)行定量評(píng)估，例如使用漏洞利用頻率、攻擊者

技能水平等相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.評(píng)估潛在影響：針對(duì)不同類型的網(wǎng)絡(luò)安全事件，確定其對(duì)組織業(yè)

務(wù)連續(xù)性、資產(chǎn)價(jià)值、隱私保護(hù)等方面的潛在影響。可通過(guò)計(jì)算財(cái)務(wù)

損失、聲譽(yù)損害、法規(guī)遵從成本等指標(biāo)來(lái)量化這些影響。

4.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值：將風(fēng)險(xiǎn)可能性與潛在影響相結(jié)合，通過(guò)某種數(shù)學(xué)模

型（如風(fēng)險(xiǎn)矩陣）得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的具體風(fēng)險(xiǎn)值。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模

型有CVSS（通用漏洞評(píng)分系統(tǒng)）、NTSTSP800-30等。

二、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是在完成風(fēng)險(xiǎn)量化的基礎(chǔ)上，按照預(yù)設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)將各類風(fēng)

險(xiǎn)劃分為不同的級(jí)別，便于管理和決策。具體可分為以下幾個(gè)層次:

1.制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)國(guó)家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、指南等規(guī)范文件，

設(shè)定不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)閾值，比如重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低

風(fēng)險(xiǎn)等。

2.風(fēng)險(xiǎn)分類：按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、類型、屬性等方面進(jìn)行歸類，確保同

類風(fēng)險(xiǎn)在同一等級(jí)下比較具有可比性和合理性。

3.風(fēng)險(xiǎn)排序與分級(jí)：根據(jù)量化后的風(fēng)險(xiǎn)值，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行排

序并劃分至相應(yīng)的等級(jí)?？梢栽O(shè)置多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，每一級(jí)之間應(yīng)具備

明確的界限，使得高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)易于識(shí)別和優(yōu)先處理。

4.等級(jí)調(diào)整：隨著網(wǎng)絡(luò)安全狀況的變化以及新的風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)現(xiàn)，

需要定期對(duì)已劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行審核與調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的

時(shí)效性和準(zhǔn)確性。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)量化與等級(jí)劃分的過(guò)程，網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案能夠?yàn)榻M織

提供全面、客觀的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，指導(dǎo)實(shí)施針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，有效

提升網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力。同時(shí)，該過(guò)程還需結(jié)合組織的具體情況和法

律法規(guī)要求，確保其合規(guī)性和有效性。

第九部分風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)方案中的

關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于針對(duì)識(shí)別與分析出的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)制定切實(shí)可

行的預(yù)防、緩解及應(yīng)急響應(yīng)措施，以確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和信息

安全。該策略制定應(yīng)遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性的原則，并結(jié)合

組織的-業(yè)務(wù)特性、法律法規(guī)要求以及行業(yè)最佳實(shí)踐。

一、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序

首先，需要對(duì)評(píng)估結(jié)果中的各類風(fēng)險(xiǎn)按照其可能性和影響程度進(jìn)行量

化評(píng)價(jià)，如采用P0T-1MP（可能性-影響）矩陣或CVSS（通用漏洞評(píng)

分系統(tǒng)）等工具進(jìn)行量化賦值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)排

序，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，重點(diǎn)聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略

對(duì)于可預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取主動(dòng)防御措施，包括但不限于：

1.技術(shù)層面：強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)，實(shí)施訪問(wèn)控制策略、部署防火墻、

入侵檢測(cè)與防御系統(tǒng)等；優(yōu)化內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)隔離、權(quán)限管

理與最小權(quán)限原則；加強(qiáng)密碼策略與認(rèn)證機(jī)制；定期更新補(bǔ)丁和軟件

版木，防范已知漏洞被攻擊。

2.管理層面：建立健全網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，明確各崗位職責(zé)與權(quán)限；

開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)與教育，提高全員安全意識(shí)；規(guī)范系統(tǒng)上線前的安

全審查流程，確保新項(xiàng)目、新產(chǎn)品符合安全標(biāo)準(zhǔn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)緩解策略

對(duì)于難以完全避免但可以通過(guò)減輕其影響來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)景，可以采

取以下措施：

1.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略：制定定期數(shù)據(jù)備份計(jì)劃，并通過(guò)異地備份、

多副本等方式保證數(shù)據(jù)安全；同時(shí)，建立災(zāi)難恢復(fù)預(yù)案，確保重要業(yè)

務(wù)數(shù)據(jù)在發(fā)生破壞時(shí)能快速恢復(fù)正常運(yùn)行。

2.保險(xiǎn)與法律手段：購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)，分擔(dān)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失；

了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，合理運(yùn)用法律手段保護(hù)自身權(quán)益。

四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急響應(yīng)策略

對(duì)于不可預(yù)知或無(wú)法有效預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)事件，需要制定詳實(shí)且高效的應(yīng)

急響應(yīng)預(yù)案，包括：

1.建立應(yīng)急響應(yīng)組織結(jié)構(gòu)：設(shè)立由管理層支持、技術(shù)部門(mén)主導(dǎo)、跨

部門(mén)協(xié)作的應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，并明確各自職責(zé)分工。

2.編制應(yīng)急預(yù)案：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型與等級(jí)，細(xì)化不同場(chǎng)景下的應(yīng)急處

理步驟、方法與資源調(diào)配；同時(shí)，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案的有

效性。

3.實(shí)施快速響應(yīng)與處置：當(dāng)安全事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)啟