資本投資基金管理合同

資本投資基金管理合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：公司名稱：地址：聯(lián)系方式：地址：乙方（基金投資者）：公司名稱：地址：聯(lián)系方式：地址：第一章總則1.1定義1.1.1“本合同”是指甲乙雙方于____年__月__日簽訂的資本投資基金管理合同。1.1.2“甲方”是指擔(dān)任基金管理人的公司，負(fù)責(zé)基金的投資管理及運(yùn)作。1.1.3“乙方”是指投資于本基金的投資者。1.1.4“基金”是指由甲方管理，乙方投資的本合同項(xiàng)下的投資組合。1.2合同目的1.2.1本合同的目的是規(guī)范甲方作為基金管理人，乙方作為基金投資者的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證基金的合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。第二章基金設(shè)立2.1基金名稱2.1.1本基金的名稱為“______資本投資基金”。2.2基金類型2.2.1本基金屬于______（如：私募股權(quán)基金、股票型基金、債券型基金等）。2.3基金規(guī)模2.3.1本基金的總規(guī)模為人民幣_(tái)_____億元。2.4基金期限2.4.1本基金的期限為______年，自基金成立之日起計(jì)算。第三章投資管理3.1投資策略3.1.1本基金采用______（如：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、分散投資等）策略進(jìn)行投資。3.2投資范圍3.2.1本基金的投資范圍包括______（如：股票、債券、股權(quán)投資、金融衍生品等）。3.3投資決策3.3.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行投資決策。3.4投資限制3.4.1本基金的投資限制包括______（如：?jiǎn)沃还善钡耐顿Y比例不超過10%、投資于某一行業(yè)的比例不超過20%等）。第四章基金運(yùn)作4.1基金賬戶4.1.1本基金設(shè)立獨(dú)立賬戶，賬戶名稱為“______資本投資基金”。4.2資金劃撥4.2.1乙方按照約定時(shí)間將投資款項(xiàng)劃撥至甲方指定的基金賬戶。4.3資金使用4.3.1甲方按照投資決策，合理使用基金賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行投資。4.4基金收益分配4.4.1基金收益按照______（如：按月、按季度、按年度）進(jìn)行分配。第五章權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方有權(quán)根據(jù)投資決策對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資。5.1.2甲方有義務(wù)定期向乙方報(bào)告基金的投資情況。5.1.3甲方有義務(wù)保證基金的合規(guī)運(yùn)作，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.2.1乙方有權(quán)了解基金的投資情況。5.2.2乙方有義務(wù)按照約定時(shí)間劃撥投資款項(xiàng)。5.2.3乙方有義務(wù)遵守本合同的約定，不得擅自變更投資策略。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的要求，向乙方定期披露基金的投資運(yùn)作情況。6.1.2信息披露的內(nèi)容包括但不限于基金的投資組合、資產(chǎn)配置、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、費(fèi)用情況等。6.2定期報(bào)告6.2.1甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后______天內(nèi)，向乙方提供該年度的基金報(bào)告。6.2.2甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后______天內(nèi)，向乙方提供該季度的基金季度報(bào)告。6.3臨時(shí)報(bào)告6.3.1當(dāng)基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)出臨時(shí)報(bào)告，說明事件的性質(zhì)、可能的影響及采取的措施。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.1.1甲方應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。7.1.2甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。7.2風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.1甲方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等的管理。7.2.2甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，包括投資限制、止損措施等。7.3風(fēng)險(xiǎn)披露7.3.1甲方應(yīng)在基金報(bào)告中詳細(xì)披露基金的風(fēng)險(xiǎn)情況，包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。第八章基金費(fèi)用與稅收8.1基金費(fèi)用8.1.1基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。8.1.2管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的______%每年收取。8.1.3托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的______%每年收取。8.2費(fèi)用支付8.2.1乙方應(yīng)按約定支付基金費(fèi)用，費(fèi)用支付方式為______（如：預(yù)付、后付等）。8.3稅收8.3.1基金的稅收事項(xiàng)按照國家相關(guān)稅收法律法規(guī)執(zhí)行。8.3.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理與基金投資相關(guān)的稅務(wù)事宜。第九章合同的變更與終止9.1合同變更9.1.1本合同的任何變更均應(yīng)以書面形式作出，并由甲乙雙方簽署。9.1.2合同變更應(yīng)遵循公平、公正的原則，不得損害他方的合法權(quán)益。9.2合同終止9.2.1在以下情況下，本合同可以終止：a)基金期限屆滿；b)甲乙雙方協(xié)商一致；c)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.3終止后的處理9.3.1合同終止后，甲方應(yīng)按照約定進(jìn)行基金清算，并將清算結(jié)果通知乙方。9.3.2清算后的剩余資產(chǎn)應(yīng)按照乙方的投資比例進(jìn)行分配。第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1對(duì)于本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議期間10.2.1在爭(zhēng)議解決期間，本合同的其余部分仍應(yīng)繼續(xù)履行，除非雙方另有約定。10.3法律適用10.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國的法律。第十一章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承11.1轉(zhuǎn)讓11.1.1除非本合同另有規(guī)定，否則乙方不得將其在本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。11.1.2若乙方希望轉(zhuǎn)讓其在基金中的份額，應(yīng)提前______天書面通知甲方，并經(jīng)甲方同意。11.2繼承11.2.1乙方在基金中的權(quán)益可依法繼承。11.2.2乙方繼承人應(yīng)向甲方提供合法繼承證明，并按照本合同的約定繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)。第十二章違約責(zé)任12.1違約定義12.1.1違約指甲乙任何一方未履行本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)或違反本合同的任何條款。12.2違約責(zé)任12.2.1一方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)因其違約給對(duì)方造成的損失的責(zé)任。12.2.2若甲方未能履行其管理職責(zé)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十三章保密條款13.1保密義務(wù)13.1.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在執(zhí)行本合同過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。13.1.2保密義務(wù)在本合同終止后______年內(nèi)繼續(xù)有效。13.2保密例外13.2.1法律法規(guī)要求披露的信息除外。13.2.2為執(zhí)行本合同或?yàn)榉稍V訟所需，必須披露的信息除外。第十四章一般條款14.1完整協(xié)議14.1.1本合同構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于基金投資的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議。14.2語言14.2.1本合同的官方語言為中文。14.2.2若本合同有其他語言的翻譯版本，中文版本為準(zhǔn)。14.3通知14.3.1本合同項(xiàng)下的任何通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址。第十五章附件15.1附件列表15.1.1本合同的附件包括但不限于以下內(nèi)容：a)投資者確認(rèn)書；b)基金管理協(xié)議；c)基金托管協(xié)議