投資銀行學(xué)測(cè)試題

投資銀行學(xué)測(cè)試題一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.()投資銀行最本源最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng),是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)A、資產(chǎn)管理B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、兼并與收購D、證券承銷正確答案：D2.在資本市場(chǎng)中流動(dòng)著巨額資金,這些資金時(shí)刻尋找著有利可圖的并購和什么機(jī)會(huì)?()A、新資金投入點(diǎn)B、股權(quán)收購C、杠桿收購融資D、項(xiàng)目整合正確答案：C3.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息,發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)()。A、披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表B、披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表C、同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表D、披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表正確答案：C4.下列說法不正確的是,在對(duì)收購對(duì)象的戰(zhàn)略價(jià)值進(jìn)行評(píng)估時(shí),對(duì)于每一種可能收益,都應(yīng)該分析()。A、實(shí)現(xiàn)整合價(jià)值的公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整B、潛在的整合價(jià)值C、實(shí)現(xiàn)整合價(jià)值的真實(shí)可行性D、實(shí)現(xiàn)整合價(jià)值的機(jī)率正確答案：D5.下面哪一項(xiàng)不屬于財(cái)務(wù)整合的原則?()A、有效性原則B、機(jī)構(gòu)匹配性原則C、統(tǒng)一性原則D、跳躍性原則正確答案：D6.投資銀行的經(jīng)營(yíng)原則()A、控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下更重開拓B、安全性C、收益性D、流動(dòng)性正確答案：A7.投資銀行區(qū)別于一般性咨詢、中介服務(wù)業(yè)的重要標(biāo)志()A、屬于金融服務(wù)業(yè)B、屬于智力密集型行業(yè)C、服務(wù)于貨幣市場(chǎng)D、服務(wù)于資本市場(chǎng)正確答案：A8.從經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)特征而言投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,風(fēng)險(xiǎn)有()承擔(dān)A、發(fā)行人B、投資者C、借款者D、投資銀行正確答案：B9.協(xié)議收購是指()。A、并購雙方態(tài)度友好,以協(xié)商的方式達(dá)成收購協(xié)議的并購方式B、收購者直接向目標(biāo)公司的全體股東發(fā)出公開要約,在一定時(shí)期內(nèi)以特定的價(jià)格收購他們所持有的該公司全部或部分股份,以獲得在該公司中的控股地位的行為C、目標(biāo)公司同意收購公司提出的收購條件并承諾給予協(xié)助,所以雙方通過協(xié)商來決定并購的具體安排,如收購方式、收購價(jià)格、人事安排、資產(chǎn)處置等D、指生產(chǎn)同類產(chǎn)品,或生產(chǎn)工藝相近的企業(yè)之間的并購,實(shí)質(zhì)上也是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同行業(yè)之間的并購正確答案：A10.商業(yè)銀行主要服務(wù)于()市場(chǎng)A、資本市場(chǎng)B、貨幣市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)D、所有市場(chǎng)正確答案：B11.以()為特征的第一次并購浪潮,在實(shí)現(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)的同時(shí),也帶來了行業(yè)壟斷問題,為保持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),美國(guó)政府出臺(tái)了反壟斷法。A、杠桿并購B、橫向并購C、縱向并購D、混合并購正確答案：B12.下列哪項(xiàng)不是新一輪并購浪潮的特征。A、越來越多的并購屬于敵意收購B、跨國(guó)并購的比例越來越高C、國(guó)內(nèi)并購的比例越來越高D、財(cái)務(wù)并購的增長(zhǎng)速度超過了戰(zhàn)略并購正確答案：C13.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值()元人民幣。A、30B、100C、50D、90正確答案：B14.哪項(xiàng)是公司最穩(wěn)妥.最有保障的資金來源()A、債券籌資B、銀行貸款籌資C、股票籌資D、公司內(nèi)部自有資金正確答案：D15.從業(yè)務(wù)屬性而言商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)()A、租賃業(yè)務(wù)B、投資貼現(xiàn)業(yè)務(wù)C、存貸款業(yè)務(wù)D、間接融資業(yè)務(wù)正確答案：C16.公司并購的效應(yīng)分析不包括()A、企業(yè)發(fā)展效應(yīng)B、市場(chǎng)份額效應(yīng)C、經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)D、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)正確答案：A17.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的,應(yīng)披露()。A、最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B、最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表C、最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表D、最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表正確答案：D18.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)縮小現(xiàn)有價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值認(rèn)識(shí)差距的外部改進(jìn)()A、資產(chǎn)出售B、資產(chǎn)合并C、資產(chǎn)收購D、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整正確答案：D19.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的()是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A、審計(jì)報(bào)告B、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告C、招股說明書D、法律意見書正確答案：D20.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股()。A、要約預(yù)受B、要約邀請(qǐng)C、承諾D、要約正確答案：B21.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于()A、歐洲B、北美C、南美D、亞洲正確答案：A22.目標(biāo)公司的價(jià)值就是指被收購公司的()。A、最高價(jià)值B、市場(chǎng)價(jià)值C、估算價(jià)值D、真實(shí)價(jià)值正確答案：D23.以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是()A、發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景B、投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期C、發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩rD、產(chǎn)品價(jià)格有無上升的潛在空間正確答案：C24.不屬于第三次并購浪潮特征的是哪一項(xiàng)?()A、杠桿收購管理層收購成為主流B、出現(xiàn)了意外敵意收購C、并購效果不佳D、多元化并購為主流正確答案：A25.并購是()兩個(gè)概念的統(tǒng)稱。A、資產(chǎn)重組和債務(wù)重組B、善意收購與惡意收購C、兼并與收購D、橫向并購與縱向并購正確答案：C26.下面哪項(xiàng)不屬于戰(zhàn)略并購創(chuàng)造價(jià)值的方式。A、管理技能轉(zhuǎn)移B、專業(yè)技術(shù)受到限制C、并購自動(dòng)產(chǎn)生效益D、資源共享正確答案：B27.上市公司出現(xiàn)最近()連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A、5年B、2年C、3年D、4年正確答案：B28.買殼上市是指()。A、非上市公司收購一家已經(jīng)上市的公司,收購后將自身的業(yè)務(wù)注入上市公司中B、利用借入資本收購目標(biāo)公司,一般是收購公司向目標(biāo)公司提供貸款,同時(shí)以目標(biāo)公司的資產(chǎn)作為擔(dān)保,實(shí)現(xiàn)收購行為,而后用目標(biāo)公司的現(xiàn)金流收回貸款C、指以自己的資產(chǎn)交換另一公司的資產(chǎn),包括整體置換和部分置換等形式D、收購方以征集目標(biāo)公司股東委托書的方式,在股東大會(huì)上取得表決權(quán)的優(yōu)勢(shì),通過改組董事會(huì),最終達(dá)到實(shí)際控制目標(biāo)公司的目的正確答案：A29.從19世紀(jì)末開始,以美國(guó)為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體共發(fā)生了()次系統(tǒng)性并購浪潮,每一次并購浪潮都顯著加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。A、6B、4C、5D、7正確答案：C30.下面哪類并購不是按行業(yè)相互關(guān)系劃分的?()A、混合并購B、整體并購C、橫行并購D、縱向并購正確答案：B31.外資股發(fā)行價(jià)格最終由()確定。A、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人B、發(fā)行人、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人C、發(fā)行人D、主承銷商正確答案：B32.美國(guó)的高盛公司(GoldmanSachs)、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MorganStanley)等屬于()A、商業(yè)銀行擁有的投資銀行B、全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)C、獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行D、大型跨國(guó)公司所興辦的財(cái)務(wù)公司或金融公司正確答案：C33.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A、20B、40C、10D、30正確答案：A34.第三次并購浪潮的特點(diǎn)是并購的主要形式是(),即并購與被并購的企業(yè)分別屬于不同的產(chǎn)業(yè)部門,且這些部門之間沒有特別的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系,進(jìn)行并購的主要目的是謀求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多樣化,降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A、縱向并購B、杠桿并購C、混合并購D、橫向并購正確答案：C35.投資銀行業(yè)監(jiān)管最基本的原則是()A、“三公”原則B、保護(hù)投資者利益原則C、誠實(shí)守信、依法管理原則D、政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則正確答案：A36.按照產(chǎn)業(yè)鏈劃分,并購可以分為()A、善意收購與惡意收購B、協(xié)議收購與要約收購C、委托書收購與杠桿收購D、橫向并購與縱向并購正確答案：D37.投資銀行在歐洲國(guó)家經(jīng)常被稱作()A、投融資公司B、證券公司C、華爾街金融公司D、商人銀行正確答案：D38.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程,保存期不少于()。A、10年B、5年C、3年D、15年正確答案：A39.公司合并會(huì)計(jì)的方法不包括()A、并購法B、新主體法C、購買法D、聯(lián)營(yíng)法正確答案：A40.信息披露的()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。A、準(zhǔn)確性原則B、完整性原則C、及時(shí)性原則D、真實(shí)性原則正確答案：D41.根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價(jià)值低估論”,企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴?)A、提高市場(chǎng)占有率B、追求多元化經(jīng)營(yíng)C、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)D、避免較高的新建成本正確答案：D42.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為()。A、2年以上B、3年以上C、1年以上D、5年以上正確答案：C43.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序,下列說法中不正確的是()。A、股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)B、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定D、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票正確答案：A44.以()為特征的第一次并購浪潮,在實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)的同時(shí),也帶來了行業(yè)壟斷問題,為保持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),美國(guó)政府出臺(tái)了反壟斷法。A、橫向并購B、混合并購C、縱向并購D、杠桿并購正確答案：A45.招股說明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,由公司()表決通過。A、監(jiān)事會(huì)B、高級(jí)管理人員C、董事會(huì)D、股東大會(huì)正確答案：C46.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的()。但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A、50%B、10%C、30%D、20%正確答案：B47.證券代銷風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人()A、包銷商B、發(fā)行人C、投資個(gè)人D、投資銀行正確答案：B48.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取幾種評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估?()A、1B、2C、2種以上D、3種以上正確答案：C49.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A、董事長(zhǎng)B、董事會(huì)秘書C、董事D、證券事務(wù)代表正確答案：B50.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案,下列()不屬于總體改組方案的內(nèi)容。A、擬上市公司的籌資計(jì)劃B、發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍C、選聘中介機(jī)構(gòu)D、資產(chǎn)重組的目的和原則正確答案：C51.商業(yè)銀行由()監(jiān)管A、證券監(jiān)督委員會(huì)'B、證券監(jiān)管當(dāng)局C、中央銀行D、證券協(xié)會(huì)正確答案：C52.中國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,收購者持有目標(biāo)公司股份達(dá)到或超過()法定比例時(shí),要依法向目標(biāo)公司的全體股東發(fā)出公開要約。A、30%B、50%C、20%D、40%正確答案：A二、多選題（共31題，每題1分，共31分）1.公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)指()A、公司上市B、公司兼并收購C、公司的股份制改造D、二級(jí)市場(chǎng)在籌資正確答案：ABCD2.公司改組為上市公司時(shí),對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采用的處置方式包括()。A、繳納土地租金B(yǎng)、授權(quán)經(jīng)營(yíng)C、繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)D、以土地使用權(quán)作價(jià)入股正確答案：ABCD3.審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A、意見段B、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任段C、引言段D、管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任段正確答案：ABCD4.競(jìng)價(jià)方法包括的形式有()。A、機(jī)構(gòu)投資者(法人)競(jìng)價(jià)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)C、券商競(jìng)價(jià)D、市場(chǎng)詢價(jià)正確答案：ABC5.關(guān)于市凈率法,下列說法中正確的有()。A、通過市凈率定價(jià)法估值時(shí),首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)B、計(jì)算公式為:市凈率=股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)C、市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率D、根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率正確答案：AB6.資產(chǎn)重組包括()A、機(jī)構(gòu)與人員重組B、產(chǎn)品與市場(chǎng)業(yè)務(wù)重組C、資產(chǎn)與機(jī)構(gòu)重組D、資產(chǎn)與負(fù)債重組正確答案：ABD7.通常的承銷方式有()。A、投標(biāo)承購B、包銷C、代銷D、贊助推銷正確答案：ABCD8.國(guó)際投資銀行一般由()部門合作完成A、市場(chǎng)開發(fā)部B、公司融資部C、投資銀行部D、市場(chǎng)銷售部正確答案：ABD9.股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括()。A、評(píng)估階段B、實(shí)施審計(jì)階段C、審計(jì)完成階段D、計(jì)劃階段正確答案：BCD10.我國(guó)證券公司分類()A、經(jīng)濟(jì)類證券公司B、專業(yè)類證券公司C、綜合類證券公司D、混業(yè)類證券公司正確答案：AC11.上市公司出現(xiàn)()的情況,證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A、公司有重大違法行為B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C、公司最近2年連續(xù)虧損D、未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)正確答案：ABCD12.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)()的法律正式注冊(cè)成立。A、中國(guó)內(nèi)地B、中國(guó)香港C、百慕大或開曼群島D、中國(guó)臺(tái)灣正確答案：ABC13.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括()。A、公司股本總額不少于人民幣3000萬元B、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上D、股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行正確答案：BCD14.證券發(fā)行可分為:()A、折價(jià)發(fā)行B、平價(jià)發(fā)行C、協(xié)議發(fā)行D、溢價(jià)發(fā)行正確答案：ABD15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指()。A、建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系B、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度D、發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶正確答案：ABCD16.投資銀行的收益最終來源于()A、手段創(chuàng)新B、市場(chǎng)創(chuàng)新C、金融創(chuàng)新D、技術(shù)創(chuàng)新正確答案：BCD17.股票根據(jù)投資主體的不同可劃分為()A、自然人股B、國(guó)有股C、社會(huì)公眾股D、法人股正確答案：BCD18.屬于商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)的()A、中間業(yè)務(wù)B、資本業(yè)務(wù)C、負(fù)債業(yè)務(wù)D、表外業(yè)務(wù)正確答案：ABCD19.投資銀行的利潤(rùn)來源()A、存貸款利差B、資本運(yùn)營(yíng)收入C、利息收入D、傭金正確答案：BCD20.盡職調(diào)查是()的基礎(chǔ)和前提,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。A、保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案B、明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍C、保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況D、保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票正確答案：ABCD21.根據(jù)規(guī)定,公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)召開債券持有會(huì)議的情形有()。A、公司合并B、保證人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化C、擬變更債券受托管理人D、擬變更債券募集說明書的約定正確答案：ABCD22.保薦期間分為()兩個(gè)階段。A、盡職推薦階段B、后臺(tái)督導(dǎo)階段C、前端督導(dǎo)階段D、持續(xù)督導(dǎo)階段正確答案：AD23.()根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況,對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A、國(guó)資委B、財(cái)政部C、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行正確答案：BC24.投資銀行的主要產(chǎn)品()A、資本增值B、服務(wù)執(zhí)行力C、金融職能D、金融方案正確答案：BCD25.經(jīng)濟(jì)類證券公司的設(shè)立條件()A、注冊(cè)資本5億元人民幣以上B、主要管理人員和主要業(yè)務(wù)員必須具有證券從業(yè)資格C、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施D、有健全的管理制度E、規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理體系正確答案：ABCD26.證券承銷方式()A、投標(biāo)承購B、證券包銷C、證券代銷D、余額包銷正確答案：ABCD27.投資銀行在項(xiàng)目融資中的作用()A、轉(zhuǎn)移和減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)B、確定羨慕的資金來源,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)籌措成本C、估計(jì)羨慕投產(chǎn)后的成本超支D、項(xiàng)目可行性和風(fēng)險(xiǎn)的全面評(píng)估正確答案：ABC28.下列屬于投資銀行的從業(yè)人員必須掌握的知識(shí)()A、金融工程B、資產(chǎn)組合C、套期保值技術(shù)D、投資理論正確答案：ABCD29.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A、上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見B、募集資金的存放、使用及專戶余額情況C、閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)D、募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況,包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異正確答案：ABCD30.投資銀行的行業(yè)特征()A、專業(yè)性B、利益性C、創(chuàng)造性D、職業(yè)道德正確答案：ACD31.盡職調(diào)查的參與者一般有()。A、主承銷商B、律師C、審計(jì)機(jī)構(gòu)D、估值師正確答案：ABD三、判斷題（共36題，每題1分，共36分）1.商業(yè)銀行進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的證券投資,成功則收益可唄銀行所有者或經(jīng)理占為己有,失敗銀行破產(chǎn)同時(shí)損失由儲(chǔ)戶和存款保險(xiǎn)公司承擔(dān)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B2.商人銀行指專門從事煎餅收購與某些籌資活動(dòng)的投資銀行。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A3.投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是消除風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B4.市盈率等于每股收益除以每股價(jià)格。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B5.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為發(fā)行人聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A6.龍債券是在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的外國(guó)債券。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B7.招股說明書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股意向書。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B8.招股說明書摘要應(yīng)忠實(shí)于招股說明書全文。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A9.股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B10.證券承銷業(yè)務(wù)范圍很廣,各類股票、債券和基金證券等的發(fā)行均可以包括在內(nèi)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A11.證券公募發(fā)行面向的發(fā)行對(duì)象是特定的共同基金、保險(xiǎn)公司、各類養(yǎng)老金等。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B12.經(jīng)濟(jì)類證券公司在其名稱中必須標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A13.首次公開發(fā)行股票的招股說明書,在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下,發(fā)行人可采用相互引證的方法,對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理,以避免重復(fù),保持文字簡(jiǎn)潔。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A14.混合型模式有益于保證證券市場(chǎng)的公正與合理。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B15.我國(guó)證券公司申請(qǐng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B16.股票的發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B17.美國(guó)的商人銀行和英國(guó)的商人銀行概念不同。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A18.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的,須經(jīng)股東或董事會(huì)確認(rèn)后生效。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B19.專業(yè)性投資銀行指專門從事莫伊或某些重要領(lǐng)域的業(yè)務(wù),發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的投資銀行。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A20.分離型模式有利于提高信息共享程度。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B21.上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)