建筑施工企業(yè)雙控建設手冊1

****建筑有限公司

****建設項目

安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制建設工作手冊

****建筑有限公司

二0**年**月

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

目錄

第一章安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理創(chuàng)建實施.................1

一、組織機構(gòu)與職責......................................1

二、安全生產(chǎn)風險管控管理制度............................8

第二章安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設............29

一、工作目標...........................................29

二、工作程序及要求.....................................29

三、風險點識別方法及風險評價方法.......................33

四、辨識單元劃分.......................................35

五、****建筑有限公司風險分布圖.......................36

六、風險辨識評價記錄...................................37

七、風險分級管控清單...................................73

八、風險告知卡.........................................98

九、較大及以上安全生產(chǎn)風險分級管控信息臺賬............120

十、較大及以上安全風險管控措施及工作方案..............121

H^一、安全生產(chǎn)隱患排查清單............................125

十二、安全檢查........................................149

十三、隱患治理臺賬....................................165

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

第一章安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理創(chuàng)建實施

一、組織機構(gòu)與職責

1.設置雙控機制建設領導小組的通知

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文件

安字［20**］第1號簽發(fā):

關(guān)于開展風險分級管控和隱患排查治理體系建設的通知

各部門、崗位：

根據(jù)《**省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》**省政府(2018)2

號令和上級公司文件的精神，我公司從即日起開展“風險分級管控和隱患

排查治理體系”，即雙控體系的建設。

為了更好的開展雙控體系建設，經(jīng)研究決定公司成立雙控建設領導小

組，具體組成如下：

組長：項目經(jīng)理

成員：安全管理人員、各部門負責人

****建筑有限公司

20**年**月**曰

主題詞：調(diào)整雙控體系建設通知

抄送：各部門20**年**月**日印發(fā)

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

2.風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設實施方案

為深入貫徹落實《國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作

指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》、《**省深入推進安全生產(chǎn)風險分級管控

和隱患排查治理雙重預防機制建設工作實施方案》、《**省安全生產(chǎn)風險

管控與隱患治理規(guī)定》等文件精神，堅持關(guān)口前移、源頭管控、預防為主、

綜合治理原則，全面推行安全風險分級管控，進一步強化事故隱患排查治

理，推進事故預防工作科學化、信息化和標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患

形成之前、把隱患消滅在事故前面。根據(jù)公司安全生產(chǎn)實際情況，特制定

雙重預防體系建設實施方案。

一、基本思路

堅持關(guān)口前移、源頭預防、堅持問題導向、風險預控、全面推行安全

風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信

息化、標準化，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成

之前、把隱患消滅在事故前面，夯實遏制重特大事故的堅強基礎。

二、目標

建立、健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和標準，完

善、落實安全風險的辨識、評估、分級、管控和事故隱患的排查、上報、

整治、銷賬等各環(huán)節(jié)工作責任及管理措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、

隱患自查自治，形成覆蓋部門，并一直延伸到班組和崗位，規(guī)范完善的“雙

重預防機制”體系與協(xié)調(diào)聯(lián)動的管理運行機制。

三、機構(gòu)設置

為建立、健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和標準，

公司特成立雙重預防機制建設領導小組，并設立辦公室，辦公室設在安全

部。

1.小組

組長：主要負責人

成員：安全管理人員、和部門負責人、班長。另外，公司根據(jù)自身特

2

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

點，成立以項目經(jīng)理為組長、各部門負責人、班組長為成員的工作小組，

全面負責分公司的雙重預防機制建設工作。

2.機構(gòu)及人員職責

3.機構(gòu)職責

1）制定“雙重預防機制”的工作計劃和方案。

2）監(jiān)督、指導、協(xié)調(diào)“雙重預防機制”的執(zhí)行。

3）調(diào)查、分析、研究“雙重預防機制”在實際工作中存在的問題，提

出改進意見。

4）對“雙重預防機制”工作提出考核意見。

5）定期向公司領導報告工作情況。

3.2.2組長職責

1）對“雙重預防機制”文件及實施方案進行審核、批準。

2）對“雙重預防機制”建設、推進、實施過程中的重大事項作出決策。

3）組織“雙重預防機制”的驗收。

3.1安全副總經(jīng)理職責

1）負責各部門資源協(xié)調(diào)。

2）負責對“雙重預防機制”實施進度、質(zhì)量、風險等進行監(jiān)控。

3）定期組織召開“雙重預防機制”建設推進會，部署、跟蹤實施進度。

4）全面組織推進“雙重預防機制”機制建設工作，不斷完善，形成閉

環(huán)。

3.2成員職責

1）擬定各自部門“雙重預防機制”實施方案，確立T作目標，并監(jiān)督

實施、控制進度。

2）組織各自部門開展有關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標準、制度的宣貫、培訓。

3）協(xié)調(diào)各自部門和人員為“雙重預防機制”建設提供保障和服務工作。

4）組織各自部門階段性的評價和總結(jié)工作。

四、工作步驟

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1.前期準備階段（20**.6.12-6.15）

召開雙重預防機制啟動會，各部門負責及安全管理人員參加。

2.構(gòu)建雙重預防體系（20**.6.15-6.30）

1）現(xiàn)場調(diào)查階段

安全風險辨識：以作業(yè)活動清單和設備清單為基礎，組織崗位人員排

查本崗位可能導致事故發(fā)生的風險點，主要包括安全管理、區(qū)域位置和總

體布置、設備管理、電氣儀表、公用系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、安全設施等可能存

在的風險因素。

副組長在經(jīng)過風險辨識方法培訓的基礎上組織相關(guān)人員開展全面風險

辨識工作。

2）風險分級、匯總“雙重預防機制”文件

安全風險評價分級：采用安全檢查表（SCL）、作業(yè)危害分析法、風險

矩陣法、直接判定，按《**省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》的要求

進行風險評價分級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，考慮人、財、

物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合自身實際，

明確事故、事件發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準

則，進行風險分析評估，判定風險等級，將風險分為重大風險、較大風險、

一般風險、低風險，分別用紅、橙、黃、藍標識。

結(jié)合現(xiàn)有管控措施，進一步糾正、完善管控措施，選擇風險控制措施

應按如下順序：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、

應急處置措施等，然后根據(jù)風險類別和等級，將風險點逐一明確管理層級

（公司、部門、安全員、班組），落實具體的責任部門、責任人。

根據(jù)風險辨識、風險分級、風險管控情況繪制風險管控圖、危險告知

卡等。

全員參與隱患排查，對排查出的事故隱患，要制定并實施嚴格的事故

隱患治理方案，實現(xiàn)事故隱患排查治理的閉環(huán)管理。

3）雙重預防機制體系文件修改、完善并定稿

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結(jié)合各部門的溝通意見，查漏補缺，進一步完善雙重預防機制體系文

件，形成較為完善的雙重預防機制管理體系。同時相關(guān)單位根據(jù)成果文件

制作相應標識牌(板)、雙預控體系手冊。

4.跟蹤驗證(20**.7.1-12.31)

根據(jù)形成的風險分級辨識及隱患排查手冊，落實相關(guān)制度和隱患排查

情況，并對效果進行驗證，并及時補充、完善手冊的內(nèi)容。

五、工作要求

L加強領導。各部門負責人要高度重視，充分認識到此項工作的重要

性，按工作內(nèi)容、方法步驟及時間要求，落實責任人，確保雙重預防機制

建設工作任務落到實處。

2.全員參與。所有員工必須參與風險分級管控與隱患排查治理。

3.持續(xù)改進。風險分級管控與隱患排查治理是一項長期工作，且公司

的實際情況也可能發(fā)生變化，因此，必須持續(xù)的改進雙控工作。

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20**年**月**曰

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3.風險管控與隱患排查治理責任制

（1）機構(gòu)職責

1）制定“雙控體系”的工作計劃和方案；

2）監(jiān)督、指導、協(xié)調(diào)“雙控體系”的執(zhí)行；

3）調(diào)查、分析、研究“雙控體系”在實際工作中存在的問題，提出改

進意見；

4）對“雙控體系”工作提出考核意見；

5）定期向公司領導報告工作情況。

（2）總經(jīng)理職責

總經(jīng)理是公司安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理的第一責任人，對本單位

的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作全面負責。

建立、健全本單位安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理制度；

組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理教育培訓計劃；

保證本單位安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理經(jīng)費的有效投入；

督促、檢查本單位安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作，及時消除生產(chǎn)

安全事故隱患；

定期聽取本單位安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作報告。

（3）各部門負責人職責

在分管工作范圍內(nèi)落實《安全生產(chǎn)風險管控制度》和《隱患排查治理

制度》；

負責分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作。

（4）安全總監(jiān)職責

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制定安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理的工作計劃和方案；

監(jiān)督、指導、協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理的執(zhí)行；

調(diào)查、分析、研究安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作中存在的問題，

提出改進意見；

對安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作提出考核意見；

定期對安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理工作進行評價和總結(jié)工作；

全面組織推進“雙控”機制建設工作，不斷完善，形成閉環(huán)。

(5)班組長職責

對班組內(nèi)成員進行針對性的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理的教育培

訓；

在班前或交接班時，對本班組作業(yè)場所進行風險確認和風險管控措施

須知、設備設施檢查等安全確認，及時排除新產(chǎn)生的風險，并做好交接記

錄；

下班后，對本班組作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的事項

進行檢查，并做好記錄；

負責本班組的風險管控；

對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，按規(guī)定要求及時整改。整改難度較大，無法立即

整改時，應及時上報。

(6)從業(yè)人員職責

積極參加安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理的安全教育培訓，掌握相關(guān)知

識；

了解本崗位可能產(chǎn)生的安全生產(chǎn)風險與隱患及相應的防范措施和應急

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

方法；

在班前或交接班時，對本崗位作業(yè)現(xiàn)場進行風險確認和風險管控措施

須知、設備設施檢查等安全確認，及時排除新產(chǎn)生的風險，并做好記錄。

下班后，對本崗位作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的事項

進行檢查，并做好記錄。

對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，按規(guī)定要求及時整改。整改難度較大，無法立即

整改時，應及時上報給班組長。

二、安全生產(chǎn)風險管控管理制度

1.安全生產(chǎn)風險管控制度

(1)目的

為加強企業(yè)的安全管理基礎工作，規(guī)范安全風險辨識分級管控工作，

實現(xiàn)我公司安全事故“關(guān)口前移、源頭預防“，實現(xiàn)把風險控制在隱患形

成之前、把隱患消滅在事故之前，制定本制度。

(2)適用范圍

本制度適用于公司安全風險的辨識分級管控體系建設、實施和管理等。

(3)規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(國家主席令［2014］第14號)

《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國發(fā)(2010)

23號)

《**省安全生產(chǎn)條例》(20**年1月12日**省第十二屆人民代表大會

公告第5號)

《**省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》(**省人民政府令［2019］2

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號)

《**省應急管理廳關(guān)于印發(fā)《工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和

隱患治理指導手冊(試行)》的通知》(冀應急工貿(mào)(2019)123號)

(4)術(shù)語與定義

4.1風險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損

害的嚴重性的組合。

風險(R),可能性(L)X后果(C)。

4.2危險源

可能導致人員傷害和，或，健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組

合。

危險源的構(gòu)成：

-根源:具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設

備、壓力容器等等。

―行為:決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及

作業(yè)行為。

-狀態(tài):包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

4.3風險點

通常指風險存在的部位,又稱危險源。

4.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過

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程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

4.5風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以

及對風險是否可接受予以確定的過程。

4.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)

果進行劃分等級。根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風險為“紅、橙、黃、藍”四

級。

藍色風險'低風險：一般，危險，可以接受，或可容許的。車間、科室應

引起關(guān)注。

黃色風險'一般風險:中度，顯著，危險，需要控制整改。公司、部室，

車間上級單位，應引起關(guān)注。

橙色風險'較大風險:高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理。

公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險'重大風險:不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改,

不能繼續(xù)作業(yè)。

4.7風險管控

根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定不可接受的風險，制定并落

實控制措施,將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風

險控制措施時應考慮可行性、安全性、可靠性，應包括工程技術(shù)措施、管

理措施、培訓教育措施、個體防護措施。

4.8風險信息

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是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、

等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

4.9重大風險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果,或者二

者的結(jié)合的風險。

4.10危險化學品重大危險源

危險化學品重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營

危險化學品，且危險化學品數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

（5）工作程序及要求

5.1安全風險辨識分級管控流程

安全風險辨識分級管控的工作程序主要包括：劃定風險辨識范圍、確

定風險辨識方法、實施風險辨識、進行風險評估、進行風險分級、制定風

險防范措施、落實防范措施、跟蹤驗證等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

5.2工作要求

劃定風險辨識范圍

風險辨識范圍包括公司進行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入工作

場所人員的活動和工作場所內(nèi)的所有設備設施。還應充分考慮三種狀態(tài)（正

常、異常和緊急狀態(tài)）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

確定風險辨識方法

依據(jù)LEC法對風險進行辨識，并結(jié)合矩陣判定風險等級。

在對設備設施進行風險辨識時，鑒于LEC具有一定的局限性，應針對

設備設施等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨

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安全生產(chǎn)風險管控與障患治理雙重預防機制建設手冊

識的充分性。

實施風險辨識

在對風險辨識方法進行培訓的基礎上，工作小組各成員組織各自管轄

區(qū)域內(nèi)的各崗位員工有序開展風險辨識。

進行風險評估

a）選用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）,評估前相關(guān)人員進行風險評

估方法的培訓，確保參與風險評估的人員是勝任的。

b）在進行安全風險評估時，至少應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境三個方面的

可能性和嚴重程度進行分析，應針對每一個風險因素進行評估。

C）工作小組各成員組織名自管轄區(qū)域內(nèi)依據(jù)已定稿的《風險因素清單》

有序開展風險評估并將LEC法取值及計算結(jié)果填入《風險辨識表》。

進行風險分級

a）分級原則

風險分級分為四級：

重大：紅色風險，不可容許的，極其危險的，必須立即整改，不能繼

續(xù)作業(yè)。

較大：橙色風險，必須制定措施進行控制管理的風險。

一般：黃色風險，需要采取措施進行控制的風險。

低：藍色風險，可以接受（或可容許）的風險，但仍需要進行監(jiān)控，

防止風險升級。

對重大危險源、極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風險確定為重大

風險。

b）依據(jù)風險評估結(jié)果，針對每個風險因素逐一討論確定風險等級并填

入《風險辨識表》“風險等級”欄。匯總風險辨識及評估分級結(jié)果并填寫

《安全風險辨識分級管控登記表》，將填好的《安全風險辨識分級管控登

記表》報工作小組組長。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

制定風險防范措施

工作小組組長將《安全風險辨識分級管控登記表》匯總后，針對主要

風險防范措施組織工作小組各組員研究討論確定每個風險因素的防范措

施。

風險防范措施應包括工程技術(shù)措施、管理控制措施、個體防護措施和

應急控制措施。

在選擇風險防范措施時，應考慮：

a）可行性和可靠性；

b）先進性和安全性；

c）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

d）可靠的技術(shù)保證和服務。

工作小組確定好風險防范措施后，將《安全風險辨識分級管控登記表》

匯總，形成公司的《安全風險辨識分級管控登記表》報領導小組組長，領

導小組組長組織領導小組對《安全風險辨識分級管控登記表》審核后，由

領導小組組長/主要負責人批注后發(fā)放各部門。

風險防范措施審核應注重以下幾點：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風險降低到可容許水平；

c）是否產(chǎn)生新的危害因素；

d）是否已選定了最佳的解決方案；

e）是否會被應用于實際工作中。

風險管控，落實防范措施

a）基本規(guī)定

風險管控基本原則是風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險,

下級必須負責管控。

重大：紅色風險，不可容許的，領導小組負責管控，各部門根據(jù)分工

具體落實。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

較大：橙色風險，領導小組負責管控，各部門根據(jù)分工具體落實。

一般：黃色風險，工作小組負責管控，部門具體落實。

低：藍色風險，部門負責管控，班組具體落實。

b）按風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和

管控人員。其中，對較大及以上等級的風險，制定專門管控方案。

C）在改建擴建工程項目、使用新設備、變更工藝技術(shù)過程中，以及發(fā)

生生產(chǎn)安全事故后，應當對相應的風險重新進行辨識、制定管控措施或者

管控方案。

d）生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措

施和管控方案的落實情況。

e）生產(chǎn)經(jīng)營單位的班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行

風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時排除新

產(chǎn)生的風險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存

放等涉及安全的事項進行檢查。

跟蹤驗證

a）危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，根據(jù)

非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和

風險評價。每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。

b）危險源識別的更新

修改、補充原來不完善或遺漏之處。不完善或遺漏之處可能是主動發(fā)

現(xiàn)的，也可能是發(fā)生事故后發(fā)現(xiàn)的；

重點在于作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容的變化，即對新的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容,

進行危險源識別；對已不再從事的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容，刪去原來漢別的

內(nèi)容。

c）風險評價的更新

風險評價的更新應滿足以下要求：

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

——修改、調(diào)整過去評價不當之處；

——對新辨識出的危險源的評價；

——發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；

——法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；

——重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整等。

5.3培訓

我公司將風險管控教育培訓納入本單位安全生產(chǎn)教育培訓計劃，開展

有針對性的教育和培訓，每年至少進行一次培訓，確保從業(yè)人員知悉工作

崗位和作業(yè)環(huán)境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方法以及隱患排

查治理的相關(guān)知識和技能。

5.4告知

我公司按可視、有痕、便捷、實用的原則，科學設計作業(yè)審批票（證）、

生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場點檢表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類

安全生產(chǎn)管理工具，用于本單位各層級、各崗位的風險管控與工作。

我公司將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者車間進

行公示。在有較大及以上等級風險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和

有關(guān)設施設備上設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險介質(zhì)、

危害表現(xiàn)和應急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。

5.5評估

我公司每年至少開展一次風險管控動態(tài)評估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應

當立即開展評估。評估結(jié)果用于指導生產(chǎn)計劃、應急預案、安全技術(shù)措施

的制定，以及安全生產(chǎn)管理、風險管控、隱患治理等工作。

（6）危害辨識、風險評價和風險控制管理

6.1危害辨識、風險評價和風險控制的基本要求

為保證危害辨識、風險評價和風險控制滿足實際需要，組織應：

指定組織內(nèi)的一名管理人員促進和管理評估活動；

征詢相關(guān)人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾；

15

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

確定危害識別的方法；

鼓勵員工參與危害辨識；

選擇評價方法，確定風險可容許的標準；

風險評價應包括活動、產(chǎn)品和服務的影響以及安全技術(shù)措施

評價人員應接受風險評價培訓；

制定控制措施將風險降到可容許程度；

將風險管理活動的過程形成文件。

6.2危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟

危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟如下：

劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、

總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理,

并收集有關(guān)信息；

辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危害；

評價風險：對與各項危害有關(guān)的風險做出評價；

依據(jù)風險可容許標準，確定出不可容許的風險；

制定風險控制措施計劃：針對不可容許的風險，制定控制措施計劃；

評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是否

足以把危害控制在可容許范圍。

注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。

6.3危害辨識、風險評價和風險控制的記錄

記錄內(nèi)容應包括但不限于以下幾方面：

作業(yè)活動；

危害因素；

潛在的事故類別及后果；

風險等級；

現(xiàn)有控制措施；

根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施；

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

評價人員、審核人員、日期等。

6.4辨識內(nèi)容

我公司對下列因素開展全面辨識：

生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；

普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設

備設施及其檢驗檢測情況；

建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)

營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；

從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為；

安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全

生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況；

其他可能產(chǎn)生風險的因素。

當發(fā)生下來情況時進行專項辨識：

生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化。

高危作業(yè)實施前。

新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應用前。

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

并根據(jù)辨識情況及時調(diào)整風險管控信息臺賬(清單)。

6.5辨識頻次

自本制度施行之日起三年內(nèi)，我公司每年組織開展一次全面辨識。本

制度施行滿三年后，每三年至少開展一次全面辨識。

(7)風險點識別方法

7.1風險點識別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步鞭等劃分，確保風險點識別全

覆蓋。

7.2風險點識別方法

我公司采用LEC法并結(jié)合LS法進行風險點識別。

17

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

（8）風險評價方法

我公司采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或者風險矩陣法（L?S）進

行風險大小的判定，然后根據(jù)風險矩陣法（L?S）進行風險評價。

（9）風險分級管控考核方法

我公司在風險分級管控體系建設及運行中針對以下主要內(nèi)容進行考

核，以確保風險分級管控得到有效實施。

（1）公司主要負責人、各部門負責人以及員工的參與程度。

（2）風險分級管控中措施的落實情況。

2.安全生產(chǎn)隱患排查治理管理制度

（1）目的

為建立健全生產(chǎn)安全事故隱患檢查和排查治理制度，完善安全檢查、

排查治理和監(jiān)管責任體系，落實事故隱患排查治理主體責任，構(gòu)建事故隱

患排查治理長效機制，特制定本辦法。

（2）適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)檢查及隱患排查治理的內(nèi)容、時間、方法

和工作程序，同時規(guī)定了消除安全隱患的措施和要求。本制度適用于全公

司所轄各部門。

（3）術(shù)語

3.1安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患）：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反

安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或

者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、

人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.2隱患排查治理工作的指導思想：堅持“安全第一、預防為主、綜

合治理”的方針，按全員參與、分級管理、逐級監(jiān)督落實的原則，超前分

析、預判生產(chǎn)過程中可能存在的風險，認真排查生產(chǎn)現(xiàn)場存在的事故隱患,

采取切實有效措施進行預防和治理，堅決遏制各類事故的發(fā)生，促進安全

生產(chǎn)。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

（4）職責

4.1公司成立事故隱患排查治理領導小組負責公司隱患排查治理工作，

組長由公司總經(jīng)理擔任，為公司隱患排查治理工作的第一責任人，成員由

安全員、班組長組成，公司事故隱患排查治理領導小組負責統(tǒng)一組織領導

和協(xié)調(diào)指揮公司事故隱患排查治理工作。

4.2安全員負責歸口管理公司安全生產(chǎn)檢查和隱患排查工作，負責實施

公司安全日常檢查、定期檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查；負責組織公司隱患

排查體系運行工作；負責依據(jù)檢查結(jié)果，對被發(fā)現(xiàn)的安全隱患向被檢查單

位提出糾正和糾正措施要求，并視情節(jié)進行考核。

4.3總經(jīng)理負責按本單位職責組織或?qū)嵤┫嚓P(guān)定期、季節(jié)性或不定期安

全專項檢查和綜合性檢查。

4.4班組長為安全檢查、隱患排查治理工作的實施責任人，對本班組隱

患排查治理工作全面負責，負責協(xié)調(diào)配合領導完成本單位隱患排查治理工

作，負責依據(jù)隱患排查各類文件實施本單位各級別安全檢查、隱患排查和

隱患的整改工作。

（5）事故隱患的分級

5.1事故隱患按影響范圍、危害程度和治理難度劃分為一般事故隱患

和重大事故隱患，重大事故隱患標準由公司制定，一般事故隱患標準由安

全員根據(jù)單位實際情況制定。

5.2重大事故隱患是指危害嚴重或整改難度較大、技術(shù)要求較高，需

要公司法人配合、協(xié)助整改才能消除的隱患，以及應當全部或者局部停產(chǎn)

停業(yè)，需一定時間整改治理方能排除的隱患。

5.3一般事故隱患是指危害比較嚴重或者有一定的工程量，需要安全

員安排整改消除的隱患。

（6）事故隱患排查機制

6.1建立預防事故隱患產(chǎn)生機制：公司各單位在生產(chǎn)活動開始前和安全

條件、生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施等發(fā)生較大變化時，應組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

人員對涉及到的作業(yè)場所、工藝環(huán)節(jié)、設備設施、崗位人員等可能存在的

危險因素進行全面辨識，識別可能導致事故隱患產(chǎn)生的危險因素，并進行

匯總分類和危險程度評估，制定針對性的預防措施，分解落實到每個工作

崗位和每個作業(yè)人員，由崗位職工、班組及時落實風險防范措施，項防事

故隱患產(chǎn)生。

6.2隱患排查和風險控制工作范圍要涵蓋生產(chǎn)的所有方面，包括所有

場所、所有工作過程、所有環(huán)節(jié)、所有設備設施和所有人員，做到“縱向

到底、橫向到邊”，涵蓋“人、機、物、環(huán)、技”等各個方面。

6.3生產(chǎn)經(jīng)營單位應當按隱患排查制度要求，定期開展安全生產(chǎn)檢查，

排查事故隱患。主要負責人每季度至少組織并參加一次，安全員每周至少

組織一次，班組每天至少組織一次。

6.4季節(jié)性及節(jié)日前后安全生產(chǎn)檢查。

6.4.1季節(jié)性安全生產(chǎn)檢查泛指在季節(jié)到來之前，按季節(jié)變化和事故發(fā)

生規(guī)律，由各班組負責組織對易發(fā)的潛在危險（如冬季防凍、防火、夏季

防汛、防暑降溫、防雷電等）所開展的專項時令性檢查。

6.4.2在重大節(jié)日前后（如：元旦、春節(jié)、國慶等國家法定節(jié)日）、重

大活動期間，由安全員組織進行有針對性的安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時解決,

確保節(jié)日期間的安全。

6.5專業(yè)安全檢查：由公司安全員、電工、維修工等定期對特種設備、

消防、配電、易燃易爆場所、職業(yè)病防護設施、相關(guān)方等安全狀況進行專

業(yè)檢查。

6.6綜合安全檢查：公司安全生產(chǎn)負責人每季度組織安全管理人員、各

班組負責人等對公司規(guī)章制度執(zhí)行情況、隱患整改情況進行綜合大殮查。

6.7經(jīng)常性檢查：各班組負責人都必須結(jié)合自己的業(yè)務，深入生產(chǎn)現(xiàn)場

進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時制止、糾正。

6.8公司的安全隱患、安全管理重點要每月上報安全員。

6.9班組日常檢查出的事故隱患、公司安全檢查（包括隱患排查治理）

20

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

發(fā)現(xiàn)的事故隱患，全部由安全員負責匯總，分別以通報的形式下發(fā)有關(guān)責

任單位整改，同時在部門張貼有關(guān)通報依法向職工公示，并對整改喟況進

行跟蹤。

（7）安全生產(chǎn)檢查和隱患排查的基本內(nèi)容

各班組要對檢查或排查所發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格按“三定四不推”原則認

真進行整改。一時不能解決的事故隱患，要采取可靠的防護措施，對危及

人身安全的緊急險情或重大隱患，必須立即停止作業(yè)，同時上報公司主管

領導和安全員。同時，公司各類安全檢查和隱患排查應至少包括如下內(nèi)容。

1）查思想、查意識，各級領導和職工是否樹立了“安全第一，預防為

主”的思想和意識；

2）查安全管理，各級領導及職能人員是否分線負責，安全生產(chǎn)職責是

否落實到位，生產(chǎn)是否落實了“五同時”。

3）查規(guī)章制度，各項安全生產(chǎn)管理制度是否健全，并認真貫徹執(zhí)行。

4）查事故隱患，主要檢查物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為，查看是

否存在隱患。

5）查事故處理，對發(fā)生的事故是否按“四不放過”原則進行了處理，

并采取了有效措施舉一反三能防范事故發(fā)生。

6）查整改，對查出事故的隱患簽發(fā)隱患整改通知單，后期檢查時要查

上期問題整改落實情況。檢查部門按限期對整改項目驗收，對隱患整改不

力或無故拖延整改時間的責任單位，按公司安全生產(chǎn)職責度有關(guān)條款進行

考核。

（8）隱患的治理和驗收

8.1事故隱患整改治理按不同等級進行分級管理。

重大事故隱患的治理由公司負責監(jiān)督治理，公司主要負責人負責組織

實施，對于難以采取有效措施立即治理的事故隱患，公司及時制定治理方

案，安全員及各班組長負責督辦。

一般事故隱患的治理，由安全員負責組織落實，整改責任人為當班班

21

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

長，安全員負責督辦。

制定的隱患治理方案必須做到責任、措施、資金、時限和預案“五落

實”。

8.2重大事故隱患整改完成后，由公司負責組織驗收，確認隱患消除

后，方可恢復正常工作。

8.3一般事故隱患整改完成后，由安全員負責組織驗收，確認隱患消

除后，方可恢復正常工作。

8.4所有隱患從排查、治理到復查驗收，都要形成完整的閉合管理，

并建立閉合管理檔案(事故隱患排查治理臺帳)。

(9)資料建檔和報送

9.1公司、部門、班組必須建立隱患排查治理工作檔案，記錄隱患排

查情況、治理情況和隱患整改消除后的復查驗收情況。檔案保存至少三年。

9.2各班組長每月把本專業(yè)隱患排查、治理情況和風險預控情況報送

安全員，由安全員對報送的資料進行審核、匯總、歸檔，遇有重大晴況須

上報的，要及時報送。

9.3安全員每季度把本季度各類隱患排查、治理情況和風險預控情況

報送公司總經(jīng)理。遇有重大情況，要及時報送公司有關(guān)領導，并采取相應

的處置措施。

3.風險管理與隱患排查培訓制度

(1)目的

本制度明確安全生產(chǎn)及職業(yè)健康雙控機制培訓教育工作目標、方式方

法、學習內(nèi)容、培訓考核及培訓記錄整理等，使公司的每一個員工都受到

相應的安全教育，增強員工自我保護及安全意識，防止各類安全事故的發(fā)

生。

(2)適用范圍

本制度適用于公司范圍內(nèi)的雙控機制的教育培訓。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

（3）職責

3.1公司級安全教育由安環(huán)科組織負責；

3.2部門（車間）級安全教育由部門長組織專負責。

3.3班組級安全教育由班組長負責。

（4）規(guī)定

4.1工作目標

通過專業(yè)的培訓教育學習，使企業(yè)全體職工明確體系建設各種責任，

學習并掌握危險源辨識及風險評價的方式方法，促使企業(yè)實現(xiàn)風險自辨自

控、隱患自查自治，建立起全員負責全過程控制、持續(xù)改進提升的雙控機制

工作機制。

4.2教育內(nèi)容省委、省政府決策部署和為引領，重點培訓通則、細則和

實施指南的基本內(nèi)容。要結(jié)合具體案例介紹標桿企業(yè)的好經(jīng)驗、好做法，

突出針對性、實效性，應建立考核制度，嚴格檢驗培訓效果。

1）省委、省政府關(guān)于雙控機制建設的決策部署和《**省安全生產(chǎn)條例》

《**省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)定》對雙控機制建設的要求；

2）雙控機制通則、細則和執(zhí)法檢查要求的基本內(nèi)容；

3）雙控機制建設標桿企業(yè)的好經(jīng)驗好做法。

4.3安全教育培訓計劃

每年年初由安環(huán)科制定雙控機制教育培訓計劃，培訓計劃可以并入全

年安全生產(chǎn)整體培訓計劃中，經(jīng)總經(jīng)理審核批準后按計劃組織進行安全教

育培訓，辦公室負責監(jiān)督檢查培訓計劃的有效實施，保證各級人員或計劃

要求接受培訓。培訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、考核方

式、相關(guān)獎懲等。

4.4方式方法

4.4.1公司應分層次、分階段組織進行“雙控機制''建設的培訓，培訓

內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。

4.4.2主要負責人、分管負責人，部門負責人等雙控機制領導小組成員

23

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

應重點接受有關(guān)方針政策、法律法規(guī)等方面的教育。

4.4.3一般員工應主要學習雙控機制危險源辨識及風險評價方法、管控

措施制定及隱患排查等方面的教育。

4.4.4新員工接受三級安全教育，三級安全教育內(nèi)容一并需覆蓋雙控機

制相關(guān)內(nèi)容。公司級主要介紹雙控機制的國家政策、法律要求，部門級主

要介紹體系通則、細則及實施指南的相關(guān)要求，班組級主要介紹所在班組

的風險點、危險源以及具體管控措施。

4.5培訓考核

公司由安環(huán)科分期分批分級組織進行培訓驗證考核，每一年至少進行

一次，每批次至少不少于4學時。考核采取閉卷考試方式，考核結(jié)果應記

入培訓檔案，并根據(jù)考核成績，按雙控機制運行管理考核制度給予相應的

獎懲。

4.6日常安全教育要求

4.6.1當出現(xiàn)重大安全問題且影響員工人數(shù)較多時，或根據(jù)上級領導的

指示，應組織臨時性專項安全培訓。

(5)記錄

培訓記錄主要包括“培訓計劃”、“培訓記錄”、“考核試卷”等。

考核完畢，相關(guān)培訓考核記錄應記入培訓檔案，交辦公室進行統(tǒng)一歸檔保

管。

附:

24

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

安全風險預控管理專項培訓計劃表

序號培訓人員培訓內(nèi)容培訓預期達到效果學時

1、安全建設法律法規(guī)；1、熟練掌握業(yè)務范圍內(nèi)的

2、安全風險預控管理措施各類安全風險控制措施

1公司級領導和標準；及管理標準；4h

3、應急救援預案及災害預2、對危險源能超前掌控。

防處理計劃。

1、安全建設法律法規(guī)：

2、崗位職責及規(guī)范：1、熟練掌握業(yè)務范圍內(nèi)的各

5、應急救援預案及災害預防類安全風險控制措施及管理

2科室管理人員處理計劃；標準；4h

3、生產(chǎn)系統(tǒng)危險源辨識和管2、對危險源能超前掌控。

控措施；

6、各類災害預兆及預防。

1、安全建設法律法規(guī)；1、提高自主保安意識和風

2、崗位職責、規(guī)范及風險：險預控能力；

3員工4h

3、各類災害預兆和預防及2、辨識危險源超前預防；

員工不安全行為。3、杜絕個人不安全行為。

4.風險管理與隱患排查考核獎懲制度

(1)目的

本規(guī)定依據(jù)《安全生產(chǎn)法》及其它法律法規(guī)的規(guī)定，明確安全獎懲的

范圍、對象和獎懲形式，以促進“雙控機制”的建立、完善及落實。

(2)范圍

適用于公司所有部門及全體員工。

(3)職責

3.1在公司雙控機制建設領導小組的領導下，各部門對其部門“雙控機

制”建立及運行情況進行監(jiān)督考核和執(zhí)行獎懲處理。

25

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

3.2安環(huán)科按本程序規(guī)定，對“雙控機制”建立及運行有貢獻的個人及

集體，及違反安全規(guī)定的人員進行獎懲。

(4)程序

4.1獎勵形式

(1)通報表彰；

(2)現(xiàn)金獎勵：根據(jù)貢獻大小確定獎勵數(shù)額；

(3)考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤，連續(xù)3年考核結(jié)果優(yōu)秀的，每

月工資增加100元；

(4)晉級、升職、評選先進或由建設領導小組批準的其他獎勵形式。

4.2考核內(nèi)容

(1)發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時上報或處理，避免事故發(fā)生的；

(2)根據(jù)公司各不同時期情況，開展有利于“雙控機制”建設的有關(guān)

活動，對先進集體和個人實施獎勵；

(3)獎勵對安全生產(chǎn)有價值并經(jīng)實踐驗證的合理化建議者；

(4)在“雙控機制”培訓考核中，成績優(yōu)秀者；

(5)具有其它有益體系建立和落實的功績，經(jīng)建設領導小組批準應給

予獎勵的。

4.3考核方法

(1)通報批評、警告、記過、降級、停職待崗、解除勞動合同等；

(2)經(jīng)濟處罰：經(jīng)濟處罰：根據(jù)性質(zhì)和造成的損失以及當事者對責任

的認識，處以不同程度的罰款，處罰金額50—20()元進行。(3)以上執(zhí)行

中可視情節(jié)予以單處或并處。

4.4懲罰范圍

主要包括如下方面但不限于：

(1)未認真組織進行風險辨識、評價的；

(2)各部門未按職責分工及時間要求進行隱患排查的；(3)未落實

風險管控措施的;

26

安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

（4）未按風險管控層級對風險點進行定期點檢的；

（5）未如實記錄排查治理情況（排查時間、區(qū)域、人員；隱患內(nèi)容；

治理情況、責任人）的；

（6）對所發(fā)現(xiàn)的安全隱患，責任人員因個人工作不力不進行整改，以

及因此導致安全事故的。

4.5考核標準

451違反本規(guī)定的，由安環(huán)科部提出，報公司雙控機制建設領導小組

批準執(zhí)行。

4.5.2符合本細則規(guī)定的安全獎勵，部門書面提出申請，經(jīng)安環(huán)科審核

后，報公司雙控機制建設領導小組批準后執(zhí)行。

4.5.3安全績效的考核，按年度安全管理考核方案執(zhí)行。

4.6考核頻次

企業(yè)每年至少對各部門“雙控機制”建設運行情況進行一次專項考核

獎懲。對于一些臨時性，如在隱患排查治理中有突出貢獻的，可以隨時進

行獎勵。

5.安全生產(chǎn)風險公示制度

第一條為強化風險分級管控與隱患排查體系（以下簡稱“雙重預防體

系”）規(guī)范建設，落實好風險分級管控措施，實現(xiàn)持續(xù)改進，確保風險受

控和安全穩(wěn)定，特制度本制度。

第二條實行安全生產(chǎn)風險點公示制度，有利于公司安全風險點信息公

開，確保公司風險點分級管控責任落實到位，從業(yè)人員充分了解公司存在

的安全風險，促進員工掌握規(guī)避風險的措施并嚴格落實到位。

第三條安全風險公示的主要內(nèi)容

1、按安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標準規(guī)范要

求，對公司設備設施、作業(yè)活動進行危害因素辨識風險評估，形成風險點

分級管控告知牌，明確風險點危險因素及管控措施，責任人聯(lián)系方式等內(nèi)

容。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

2、公司隱患排查、專家檢查及各級安全執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及治

理情況。

第四條安全風險公示的具體要求

1、公司安全員負責安全風險公示工作，確保落實到位；

2、公司在現(xiàn)場設置安全風險公示欄，并及時更新安全風險公示內(nèi)容;

3、公示的安全隱患部分應說明安全隱患的檢查單位、隱患內(nèi)容、整改

要求、整改時限、整改責任人、復查驗收情況等事項；

4、公示內(nèi)容要與公司隱患排查臺帳一致，不得有漏項或缺項。

5、對于整改時限較長的安全隱患，還應說明隱患整改期間采取的安全

防護應急措施；

6、安全隱患整改完畢后，及時向員工公示隱患整改情況。

第五條監(jiān)督管理

1、由公司總經(jīng)理負責監(jiān)督安全生產(chǎn)風險公示的落實與執(zhí)行。

2、公司員工均有權(quán)監(jiān)督安全生產(chǎn)風險公示的落實執(zhí)行、信息更新等工

作，有權(quán)向安全部、安全分管領導提出建議或意見。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

第二章安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設

一、工作目標

建立、健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和標準，完

善、落實安全風險的辨識、評估、分級、管控和事故隱患的排查、上報、

整治、銷賬等各環(huán)節(jié)工作責任及管理措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、

隱患自查自治，形成覆蓋部門，并一直延伸到班組和崗位，規(guī)范完善的“雙

控”體系與協(xié)調(diào)聯(lián)動的管理運行機制。

二、工作程序及要求

1.安全風險辨識分級管控流程

安全風險辨識分級管控的工作程序主要包括：劃定風險辨識范圍、確

定風險辨識方法、實施風險辨識、進行風險評估、進行風險分級、制定風

險防范措施、落實防范措施、跟蹤驗證等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

2.工作要求

(1)劃定風險辨識范圍

風險辨識范圍包括公司進行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入工作

場所人員的活動和工作場所內(nèi)的所有設備設施。還應充分考慮三種狀態(tài)(正

常、異常和緊急狀態(tài))和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在、將來)。

(2)確定風險辨識方法

依據(jù)LEC法對風險進行辨識，并結(jié)合矩陣判定風險等級。

在對設備設施進行風險辨識時，鑒于LEC具有一定的局限性，應針對

設備設施等采用安全檢查表法(SCL法)進行危險源辨識，確保危險源辨

識的充分性。

(3)實施風險辨識

在對風險辨識方法進行培訓的基礎上，工作小組各成員組織各自管轄

區(qū)域內(nèi)的各崗位員工有序開展風險辨識。

(4)進行風險評估

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

a）選用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）,評估前相關(guān)人員進行風險評

估方法的培訓，確保參與風險評估的人員是勝任的。

b）在進行安全風險評估時，至少應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境三個方面的

可能性和嚴重程度進行分析，應針對每一個風險因素進行評估。

c）工作小組各成員組織各自管轄區(qū)域內(nèi)依據(jù)已定稿的《風險因素清單》

有序開展風險評估并將LEC法取值及計算結(jié)果填入《風險辨識表》。

（5）進行風險分級

a）分級原則

風險分級分為四級：

重大：紅色風險，不可容許的，極其危險的，必須立即整改，不能繼

續(xù)作業(yè)。

較大：橙色風險，必須制定措施進行控制管理的風險。

一般：黃色風險，需要采取措施進行控制的風險。

低：藍色風險，可以接受（或可容許）的風險，但仍需要進行監(jiān)控，

防止風險升級。

對重大危險源、極易造成重大及以上生產(chǎn)安全事故的風險確定為重大

風險。

b）依據(jù)風險評估結(jié)果，針對每個風險因素逐一討論確定風險等級并填

入《風險辨識表》“風險等級”欄。匯總風險辨識及評估分級結(jié)果并填寫

《安全風險辨識分級管控登記表》，將填好的《安全風險辨識分級管控登

記表》報工作小組組長。

（6）制定風險防范措施

工作小組組長將《安全風險辨識分級管控登記表》匯總后，針對主要

風險防范措施組織工作小組各組員研究討論確定每個風險因素的防范措

施。

風險防范措施應包括工程技術(shù)措施、管理控制措施、個體防護措施和

應急控制措施。

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

在選擇風險防范措施時，應考慮：

a）可行性和可靠性；

b）先進性和安全性；

c）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

d）可靠的技術(shù)保證和服務。

工作小組確定好風險防范措施后，將《安全風險辨識分級管控登記表》

匯總，形成公司的《安全風險辨識分級管控登記表》報領導小組組長，領

導小組組長組織領導小組對《安全風險辨識分級管控登記表》審核后，由

領導小組組長/主要負責人批注后發(fā)放各部門，

風險防范措施審核應注重以下幾點：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風險降低到可容許水平；

c）是否產(chǎn)生新的危害因素；

d）是否已選定了最佳的解決方案；

e）是否會被應用于實際工作中。

（7）風險管控，落實防范措施

a）基本規(guī)定

風險管控基本原則是風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險,

下級必須負責管控。

重大：紅色風險，不可容許的，領導小組負責管控，各部門根據(jù)分工

具體落實。

較大：橙色風險，領導小組負責管控，各部門根據(jù)分工具體落實。

一般：黃色風險，工作小組負責管控，部門具體落實。

低：藍色風險，部門負責管控，班組具體落實。

b）按風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和

管控人員。其中，對較大及以上等級的風險，制定專門管控方案。

c）在改建擴建工程項目、使用新設備、變更工藝技術(shù)過程中，乂及發(fā)

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安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設手冊

生生產(chǎn)安全事故后，應當對相應的風險重新進行辨識、制定管控措施或者

管控方案。

d）生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措

施和管控方案的落實情況。

e）生產(chǎn)經(jīng)營單位的班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行

風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時排除新

產(chǎn)生的風險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存

放等涉及安全的事項進行檢查。

（8）跟蹤驗證

a）危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，根據(jù)

非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和

風險評價。每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。

b）危險源識別的更新

修改、補充原來不完善或遺漏之處。不完善或遺漏之處可能是主動發(fā)

現(xiàn)的，也可能是發(fā)生事故后發(fā)現(xiàn)的；

重點在于作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容的變化，即對新的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容,

進行危險源識別；對已不再從事的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容，刪去原來識別的

內(nèi)容。

c）風險評價的更新

風險評價的更新應滿足以下要求：

——修改、調(diào)整過去評價不當之處；

——對新辨識出的危險源的評價；

一一發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；

——法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；

——重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整等。

5.3培訓

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我公司將風險管控教育培訓納入本單位安全生產(chǎn)教育培訓計劃，開展

有針對性的教育和培訓，每年至少進行一次培訓，確保從業(yè)人員知悉工作

崗位和作業(yè)環(huán)境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方法以及隱患排

查治理的相關(guān)知識和技能。

5.4告知

我公司按可視、有痕、便捷、實用的原則，科學設計作業(yè)審批票（證）、

生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場點檢表、告知卡（單）、工作流程圖、公示牌（板）等各類

安全生產(chǎn)管理工具，用于本單位各層級、各崗位的風險管控與工作。

我公司將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者車間進

行公示。在有較大及以上等級風險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和

有關(guān)設施設備上設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險介質(zhì)、

危害表現(xiàn)和應急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。