金融行業(yè)投資顧問勞動(dòng)合同范本

金融行業(yè)投資顧問勞動(dòng)合同范本一、合同主體與法律依據(jù)（一）合同主體甲方（金融機(jī)構(gòu)）：_________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________地址：_________法定代表人：_________金融業(yè)務(wù)許可證編號(hào)：_________乙方（投資顧問）：_________身份證號(hào)：_________基金從業(yè)資格證號(hào)：_________聯(lián)系地址：_________（二）法律依據(jù)1.依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《證券法》《證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》制定。2.本合同條款符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（AMAC）及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（CSRC）的合規(guī)要求。二、工作內(nèi)容與職責(zé)（一）崗位職責(zé)1.客戶服務(wù)（1）為高凈值客戶（AUM≥300萬元）提供資產(chǎn)配置建議，每季度提交投資策略報(bào)告；（2）維護(hù)客戶關(guān)系，年度客戶留存率不低于85%。2.合規(guī)要求（1）所有投資建議需符合《適當(dāng)性管理辦法》，禁止推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配的產(chǎn)品；（2）不得從事代客理財(cái)、利益輸送等違規(guī)行為。（二）工作地點(diǎn)與時(shí)間1.主要工作地點(diǎn)為_________（甲方營業(yè)部），因客戶需求可彈性安排外勤；2.標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制，每周工作5天，每日8小時(shí)，法定節(jié)假日按國家規(guī)定執(zhí)行。三、勞動(dòng)報(bào)酬與激勵(lì)（一）薪資構(gòu)成1.基本工資：_________元/月（不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的200%）；2.績效獎(jiǎng)金：（1）客戶資產(chǎn)規(guī)模增量提成：新增AUM的0.5‰-1.5‰；（2）產(chǎn)品銷售收入提成：保險(xiǎn)/私募產(chǎn)品銷售額的1%-3%。3.管理津貼：團(tuán)隊(duì)管理規(guī)?！?000萬元時(shí)，額外發(fā)放團(tuán)隊(duì)凈利潤的2%。（二）支付方式1.基本工資每月10日前發(fā)放，績效獎(jiǎng)金次季度首月15日前結(jié)算；2.提成以人民幣支付，涉及跨境收入的按外匯管理局規(guī)定結(jié)匯。四、保密與競業(yè)限制（一）保密義務(wù)1.乙方不得泄露客戶信息、投資策略及內(nèi)部風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)，保密期至離職后5年；2.違規(guī)泄露信息的，需賠償甲方實(shí)際損失（最低為上年收入的3倍）。（二）競業(yè)限制1.離職后2年內(nèi)不得加入同業(yè)競爭機(jī)構(gòu)（包括證券、基金、信托公司）；2.競業(yè)限制補(bǔ)償金為離職前12個(gè)月平均工資的30%，按月支付。五、合規(guī)管理與培訓(xùn)（一）合規(guī)要求1.乙方須通過證券業(yè)協(xié)會(huì)年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（≥15學(xué)時(shí)）；2.每季度接受甲方合規(guī)部門檢查，違規(guī)記錄納入績效考核。（二）培訓(xùn)義務(wù)1.甲方每年為乙方提供至少2次專業(yè)培訓(xùn)（如CFA/FRM課程）；2.培訓(xùn)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，服務(wù)期未滿3年離職的需按比例返還。六、合同解除與終止（一）甲方解除權(quán)1.乙方存在以下情形時(shí)，甲方可立即解除合同：（1）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或吊銷從業(yè)資格；（2）年度客戶投訴率≥5%且未整改。（二）乙方解除權(quán)1.甲方未足額支付勞動(dòng)報(bào)酬超30日的，乙方可書面通知解除合同；2.解除合同需提前30日書面通知，否則賠償甲方相當(dāng)于1個(gè)月工資的損失。七、違約責(zé)任（一）甲方違約1.未支付競業(yè)限制補(bǔ)償金超3個(gè)月的，競業(yè)限制條款自動(dòng)失效；2.違法解除合同的，按工齡×月均工資×2倍支付賠償金。（二）乙方違約1.違反競業(yè)限制：支付違約金（上年總收入的2倍）并繼續(xù)履行限制義務(wù)；2.代客操作賬戶：承擔(dān)全部法律責(zé)任并賠償甲方商譽(yù)損失（≥50萬元）。八、爭議解決1.爭議提交_________勞動(dòng)仲裁委員會(huì)仲裁；2.涉及金融監(jiān)管合規(guī)問題的，仲裁庭可咨詢CSRC出具專業(yè)意