貴州省科研失信行為調(diào)查處理工作指引

第一章總則一、科研失信行為科研失信行為是指在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學研究行為準則與規(guī)范的行為，包括：（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；（二）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；（三）買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；（六）無實質(zhì)學術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范的行為；（七）重復發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻，要求作者非必要地引用特定文獻等違反學術(shù)出版規(guī)范的行為；（八）其他科研失信行為。二、職責分工（一）對由省級及省級以上財政性資金資助的科學技術(shù)活委托的市（州）科技管理部門開展調(diào)查處理工作。由省科學技術(shù)廳委托市（州）科技管理部門開展調(diào)查處理工作的，其調(diào)查處理結(jié)果應報省科學技術(shù)廳復核，省科學技術(shù)（二）對由省級以下財政性資金資助的科學技術(shù)活動中存展調(diào)查處理工作，調(diào)查結(jié)果報省科學技術(shù)廳備案，并納入貴州省科研誠信信息數(shù)據(jù)庫管理。三、組織與成員（一）負責開展科研失信行為調(diào)查處理工作的單位，根研失信行為行政調(diào)查處理工作組（以下簡稱工作組并指定負責人。（二）負責開展科研失信行為調(diào)查處理工作的單位，應根據(jù)調(diào)查處理的實際需要，同時組成不少于5人的專家組（由失信行為涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成）對失信行為涉及的學術(shù)問題進行調(diào)查與評議。技術(shù)專家應具有中級以上技術(shù)職稱，并具有相關(guān)專業(yè)背景和實踐經(jīng)驗，對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展狀況有較全面的了解；財務(wù)專家應具有中級以上技術(shù)職稱、注冊會計師或稅務(wù)師（三）工作組及專家組全體調(diào)查成員應按照本工作指引的要求和規(guī)范，認真履行調(diào)查義務(wù)，做到程序正當、事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準確、處理恰當，在工作過程中自覺遵守以下或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。2.嚴格執(zhí)行回避制度。被調(diào)查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作及師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應當主動申請回避。被調(diào)查人、舉報人有權(quán)要求存在回避情形的調(diào)查處理人員回避。調(diào)查單位或上級部門發(fā)現(xiàn)參與調(diào)查處理的人員有應當回避情形的，應決定該人員回避。3.調(diào)查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權(quán)益益，不得泄露相關(guān)信息，不得違規(guī)披露案件相關(guān)信息，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。4.不得利用其特殊身份和影響，采取非正常手段為被調(diào)查對象提供便利。5.不得收受被調(diào)查對象給予的好處和利益。6.調(diào)查期間，未經(jīng)許可不得擅自與被調(diào)查對象聯(lián)系或開展一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定，依法依規(guī)予以嚴肅處理。第二章工作流程一、初核與受理各級科技管理部門對收到的舉報或其他相關(guān)科研失信行為），4.其他相關(guān)線索。其中第2、3、4條所列線索，各級科）：的應說明情況。舉報人可以對不予受理提出異議并說明理由，二、調(diào)查特別重大復雜的案件，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)調(diào)查單位負責人批準后可延長調(diào)查期限，延長時間一般不超過6個月。上級部門移交的線索，調(diào)查延期情況應向移交部門報告。調(diào)查過程應包括制定調(diào)查方案、問詢調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查、補開展調(diào)查前應制定調(diào)查方案，經(jīng)單位相關(guān)負責人批準后實工作組根據(jù)失信行為線索對被調(diào)查對象開展問詢調(diào)查。調(diào)查中應聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)），現(xiàn)場調(diào)查由工作組、專家組聯(lián)合開展，結(jié)合問詢調(diào)查情況核實有關(guān)科研失信行為事實?，F(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后，專家組成員應根據(jù)所涉科研失信行為的認定需要，對失信行為涉及的學術(shù)問題進行評議，從各自所涉專業(yè)領(lǐng)域給出調(diào)查意見，填寫專家調(diào)調(diào)查人員對于調(diào)查過程中的未盡之處，需要補充調(diào)查的，應確定調(diào)查方向和主要問題，及時開展補充調(diào)查。對于較為復調(diào)查結(jié)束，工作組應整合問詢筆錄及專家意見形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應包括舉報內(nèi)容、調(diào)查過程、查實的基本情況、違規(guī)事實認定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論，有關(guān)被調(diào)查人的責任、本人確認情況以及處理意見或建議等，并附證據(jù)材料。同時調(diào)查報對科研失信行為從輕從重、情節(jié)輕重的判定按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）執(zhí)行；對被調(diào)查人的處理措施按照《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）執(zhí)行。具體處理措施包括）：8.取消一定期限內(nèi)財政性資金支持的科學技術(shù)活動管理資9.禁止在一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科學技作出處理決定前，應告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被三、處理調(diào)查報告（含處理意見）經(jīng)廳/局長辦公會審議通過后，由工作組根據(jù)廳/局長辦公會做出的處理決定，制作處理決定書。作出處理決定的單位負責向被處理人送達書面處理決定（一）被處理人的基本情況（包括身份證件號碼、組織機）；四、申訴與復查舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定作出調(diào)查處理決定的單位（部門）書面提出申訴，寫明理由并提僅以對調(diào)查處理結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，按照本工作指引的調(diào)查程序開展復查，作出復查報第三章附則一、本工作指引適用于以下范圍（一）省級及以下財政資金支持的科學技術(shù)活動中的失信行為的調(diào)查處理，包括科學技術(shù)活動實施單位、科學技術(shù)人員、科學技術(shù)活動咨詢評審專家、第三方科學技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及（二）實驗動物生產(chǎn)使用許可證申請中存在的失信行為的調(diào)查處理，對違反實驗動物管理規(guī)定的責任主體給予行政處罰外，也要給予科研失信處理；（三）對從事國家禁止的生物技術(shù)研究、開發(fā)與應用活動給予行政處罰外，也要給予科研失信處理；（四）省級科技類民辦非企業(yè)單位進口科教用品免稅資格申請中存在的失信行為的調(diào)查處理；（五）科學技術(shù)獎申報過程中存在的失信行為的調(diào)查處理；（六）科技部等上級部門委托的科研失信行為的調(diào)查處二、本工作指引未盡之處可參照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）、《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）、《科研誠信管理暫行辦法》（黔科通〔2020〕9號）等相關(guān)文件要求工作流程圖線索來源反映的主要科研失信問題初核情況領(lǐng)導批示附：反映材料份。填表人：填表時間： 被詢問人：性別：年齡：政治面貌： 身份證號碼（組織機構(gòu)代碼 問：XXX，今天我們代表某單位科研失信行為調(diào)查組找你來問詢談話，是想通過你落實有關(guān)事宜，希望你能配合我們的工作，實事求是回答我們的問題，如有隱瞞或者提供偽證， 需要承擔相應責任，你是否清楚？問：我們做了談話筆錄